ZZ800ETF：易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
原标题:易方达基金管理有限公司:ZZ800ETF：易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 易方达 中证 800 交易型开放式 指数证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人 ：易方达基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司 二〇一九年八月 目 录 重要提示........................................................................................................................ 1 一、本次发售基本情况................................................................................................ 5 二、发售方式及相关规定.......................................................................................... 11 三、投资人开户.......................................................................................................... 11 四、本基金的认购程序.............................................................................................. 11 五、过户登记与退款.................................................................................................. 14 六、基金的验资与基金合同生效.............................................................................. 14 七、本次发售当事人或中介机构.............................................................................. 14 八、本基金网下股票认购清单.................................................................................. 17 重要提示 1. 易方达 中证 800 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）的 募集已获中国证监会 证监许可 【 201 9 】 1 400 号 文 注册 。 2. 本基金是交易型开放式、 股票型 指数证券投资基金。 3. 本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司（以下简称 “ 本公司 ” ）， 基金托管人为 中国建设 银行股份有限公司 ，本基金登记结算机构为中国证券登 记结算有限责任公司。 4. 本基金 募集对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 5. 本基金自 201 9 年 9 月 16 日至 201 9 年 11 月 15 日进行发售。 本基金的投 资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。 其中，网 下现金认购的日期为 2019 年 9 月 16 日至 2019 年 11 月 15 日 ，网上现金认购的 日期为 2019 年 11 月 13 日 至 2019 年 11 月 15 日，网下股票认购的日期为 2019 年 9 月 16 日至 2019 年 11 月 15 日 。 如上海证券交易所对网上现金认购时间作 出调整， 本公司 将作出相应调整并及时公告 。 本公司可根据认购的情况适当调 整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。 6. 本基金的网上现金发售通过具有基金销 售业务资格及上海证券交易所会 员资格的证券公司办理。 7. 本基金网下现金 和网下股票 发售通过基金管理人指定的销售机构（包括 直销机构和发售代理机构）公开发售 。 8 . 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或 上海证券交易所 证券投资 基金账户。 9 . 本基金的认购费用或认购佣金不超过认购份额的 0.08% 。 10 . 网上 现金认购单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍，最高不 得超过 99,999,000 份。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认 购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购 的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份） 。网下股票认购的单只股票 最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资 人可以多次认购， 其中网上现金认购、网下现金认购 累计认购不设上限。 11 . 网上现金认购申请提交后 不得撤销 。网下现金认购、网下股票认购申请 提交 后 如需撤销以销 售机构的规定为准 。 12 . 销售 机构 对 认购 申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销 售 机构 确实接受了认购申请，申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为 准。投资人可以在基金合同生效后 到各销售机构查询最终成交确认情况和认购 的份额。 1 3 . 本基金《基金合同》生效后，符合基金上市交易条件的，本基金基金份 额可申请在上海证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。 1 4 . 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解 “ 易 方达 中证 800 交易型开放式指数证券投资基金 ” 的详细情况，请详细阅读刊登在 中国 证监会指定信息披露媒 介 上的《 易方达 中证 800 交易型开放式指数证券投 资基金 招募说明书》。 1 5 . 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 （ www.efunds.com.cn ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解 基金募集相关事宜。 1 6 . 各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照 各发售代理机构的具体规定。 1 7 . 在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机 构，将及时公告。 1 8 . 对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话 （ 40088180 88 ）及直销中心专线电话（ 020 - 85102506 、 010 - 63213377 、 021 - 50476668 ）咨询购买事宜。 19 . 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 2 0 . 基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单， 报上海证券交易所，经 上海证券交易所 有关部门认可后， 予以 公告。基金上市 后，指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买 卖，如投资人需进行本基金申购赎回 交易 ，须指定交易或转指定交易到申购赎 回代理券商。 2 1 . 风险提示 本基金投资于中证 800 指数成份股及备选 成份股的资产不低于非现金基金 资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90% ，其投资目标是紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值 会因为证 券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅 读 本基金的 招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金 可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风 险及 其他风险等。本基金特有风险包括：指数化投资的风险、标的指数的风险 （包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、 标的指数值计算出错的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的 风险等）、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交易价格与份额 净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申购失 败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风 险、申购赎回清单差错风险、退市风险、终止清盘风险、第三方机构服务的风 险、申购赎回方式下退补现金替代方式 的风险、申购赎回清单标识设置风险、 基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、投资特定品种（包括股指期 货、期权等金融衍生品、资产支持证券等）的特有风险、参与转融通证券出借 业务的风险等。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本 基金的一般风险及特有风险详见招募说明书的 “ 风险揭示 ” 部分。 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型 基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指 数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波 动等因素的影响下，存在单位 份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也 有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金 的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金表现的保证。 一、本次发售基本情况 （一）基金名称 易方达 中证 800 交易型开放式指数证券投资基金 认购代码： 515813 一级市场申赎代码： 515811 二级市场交易代码： 515810 场内简称： ZZ800ETF （二）基金类别： 股票基金、指数基金 （三） 基金运作方式 交易型开放式 （四） 存续期限：不定期。 （ 五 ）份额初始面值：每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。 （ 六 ） 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 （七） 发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外机 构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人 。 （ 八 ）基金份额发售机构 1. 发售协调人 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 联系电话： 021 - 333882 52 客户服务电话： 95523 、 4008895523 传真： 021 - 33388224 网址： www.swhysc.com 2. 网下现金 和网下股票 发售直销机构：易方达基金管理有限公司 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 易方达基 金管理有限 公 司广州直销中心； 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 易方达基金管理有限公司北京直 销中心； 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 易方达基金管理有限公司上海直 销中心。 3. 网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构 （ 1 ）网下现金发售代理机构 详见其他变更发售代理机构的公告。 （ 2 ）网下股票发售代理机构 详见其他变更发售代理机构的公告。 4. 网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的 上海证券交易所会员单位办理，具 体名单可在上海证券交易所网站查询。 （ 九 ）发售时间安排与 基金合同生效 本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自 2019 年 9 月 16 日至 2019 年 11 月 15 日 进行发售。 投资者可选择网上现金认购、网 下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中， 网下现金认购的日期为 2019 年 9 月 16 日至 2019 年 11 月 15 日 ，网上现金认购的日期为 2019 年 11 月 13 日至 2019 年 11 月 15 日 ，网下股票认购的日期为 2019 年 9 月 16 日至 2019 年 11 月 15 日 。 如上 海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，本公司将作出相应调整并予以公告。 本公司可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以 公告。 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户 ， 在基金募集行为结束前 ， 任何人 不得动用。募集的股票由 发售代理机构 予以冻结。 若 3 个月的募集期满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应承担全部 募集费用，将已募集资金加计银行 同期 活期存款利息 ， 在募集期结束后 30 日内退 还给认购人， 发售代理 机构将已冻结的股票解冻。 （ 十 ）募集资金利息与募集股票权益的处理方式 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将 折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管 理人的记录为准；网上现 金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算 交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份 额；网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日 的冻结期间所产生的权益归投资者所有。 （ 十一 ）认购费用 1. 本基金的认购采用份额认购的原则。 认购费用由投资人承担， 认购费率 不超 过认购份额的 0.08% ， 主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生 的各项费用。 认购费率如下表所示： 认购份额 （ M ） 认购费率 M<50 万 份 0.08% 50 万 份 ≤M<100 万 份 0.05% M≥100 万 份 按笔固定收取， 500 元 / 笔 （ 1 ） 通过 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用 ； 通过 基金管理人办理网下股票认购时不收取认购费用。 （ 2 ） 通过 发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时 可参照上述费率结构，按照不超过认购份额 0.08% 的标准收取一定的佣金。 （ 3 ） 投资者申请重复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别 计费。 （ 十 二 ） 网上现金认购 1. 认购金额的计算 通过发售代理机构进行网上现金 认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣 金、认购金额的计算公式为： 认购佣金＝认购价格 × 认购份额 × 佣金比率 认购金额＝认购价格 × 认购份额 × （ 1 ＋佣金比率 ） 认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。 例：某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购 1,000 份本基金， 假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.08% ，则投资人需支付的认购佣金和需准 备的认购金额计算如下： 认购佣金＝ 1.00×1,000×0.08% ＝ 0.80 元 认购金额＝ 1.00×1,000× （ 1+0.08% ） ＝ 1,0 00.80 元 即投资人需准备 1,000.80 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。 2. 认购限额 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数 倍，最高不得超过 99,999,000 份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。 3 . 认购申请 投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金。办理认购 手续。网上现金认购申请提交后不得撤销。 4. 认购确认 在基金合同生效后，投资人 应 通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。 （ 十 三 ） 网下现金认购 1. 认购金额 和利息折算 的份额 的计算 （ 1 ） 通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认 购费用和认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购价格 × 认购份额 × 认购费率 认购金额＝认购价格 × 认购份额 × （ 1 ＋认购费率 ） 净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息 / 基金份额面值 认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有，具体份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数部分 舍去，舍去部分计入基金财产。 例：某投资人通过基 金管理人以网下现金认购方式认购本基金 800,000 份，认 购费率为 0.05% ， 假定认购金额产生的利息为 10 元 ， 则投资人需支付的认购费用和 需准备的认购金额计算如下： 认购费用＝ 1.00×800,000×0.05%=400 元 认购金额＝ 1.00×800,000× （ 1 ＋ 0.05% ） =800,400 元 该投资人所得认购份额为：净认购份额＝ 800,000 +10/1.00=800,010 份 即，若该投资人通过基金管理人网下现金认购本基金 800,000 份，则该投资人 的认购金额为 800,400 元， 假定该笔认购金额产生利息 1 0 元，则可得到 800,010 份 基金份额。 （ 2 ） 通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请， 认购佣金和认购金额的计算 同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算 。 2. 认购限额 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购 的，每笔认购份额须为 1 , 000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金 认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上 （ 含 10 万份）。投资人可以多次认购，累计 认购份额不设上限。 3. 认购手续 投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手 续 ，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后 如需撤销以销售机构的规定为准 。 4. 认购确认 在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。 （ 十 四 ） 网下股票认购 1. 认购限额 网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人及其指定的发售代 理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的 部分须为 100 股的整数倍。投资人应以 A 股账户认购。用于认购的股票必须是符合 要求的 中证 800 指数成份股和已公告的备选成份股。投资人可以多次提交认购申 请。 2. 认购手续 投资 人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并 备足认购股票。网下股票认购申请提交后 如需撤销以销售机构的规定为准 。 3. 特殊情形 （ 1 ） 已公告的将被调出 中证 800 指数 的成份股不得用于认购本基金。 （ 2 ） 限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购开始日前 3 个月个 股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在 网下股票认购开始日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。 （ 3 ） 临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报 数量异常的个股，基金管理人可 不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 4. 认购份额 、认购佣金 的计算公式 认购份额＝ （第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价 × 有效认购数 量）／ 1.00 （其中：认购期最后一日的均价、有效认购数量由基金管理人确认 ， 具体规定 见本基金招募说明书。） 认购佣金由销售机构 向 投资者收取，在销售机构允许的条件下，投资者可选择 以现金或基金份额的方式支付认购佣金。 1 ） 如投资者选择以现金方式支付认购佣金，则其需支付的认购佣金如下： 认购佣金＝认购价格 × 认购份额 × 佣金比率 2 ） 如投资者选择以基金份额支付佣金，则其需支 付的认购佣金和可得到的基 金份额如下： 认购佣金＝认购价格 × 认购份额 / （ 1+ 佣金比率） × 佣金比率 净认购份额＝认购份额 - 认购佣金 /1.00 以基金份额方式支付的认购佣金的计算 按四舍五入的方法 保留到整数位 。 例 一 ：某投资人持有 中证 800 指数 成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股 ， 至某发售代理机构网点认购本基金 ， 选择以现金支付认购佣金。假设认 购期最后一日股票 A 和股票 B 的均价分别 15.50 元和 4.50 元 ， 基金管理人确认的有 效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B ， 发售代理机构确认的佣 金比例 为 0.08% ， 则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下： 认购份额＝ （ 10,000×15.50 ） /1.00+ （ 20,000×4.50 ） /1.00 ＝ 245,000 份 认购佣金＝ 1.00×245,000×0.08% ＝ 196 元 即投资人可认购到 245,000 份本基金基金份额 , 并需另行支付 196 元的认购佣 金。 例 二 ：续 例一 ， 假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金 ， 则投资人 最终可得的净认购份额为： 认购佣金＝ 1.00× （（ 10,000×15.50 ） /1.00 ） / （ 1+0.08% ） ×0.08% ＋ 1.00 × （（ 20,000×4.50 ） /1.00 ） / （ 1+0.08% ） ×0.08% ＝ 19 6 份 净认购份额＝ 245,000 － 19 6 =244,80 4 份 5. 特别提示： 投资者须确保其用于认购的股票没有权利瑕疵，符合法律法规、 监管规定及证券交易所允许以股票认购 ETF 的相关规定，并及时履行因股票认购导 致的股份减持所涉及的信息披露等义务 。 二、发售方式及相关规定 （一）本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售。 （二） 本公司直销网点接受单笔认购份额在 10 万份以上（含 10 万份）的投资 人的网下现金认购本基金的申请以及单只股票股 数为 1,000 股以上、超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购本基金的申请。 （三） 发售代理机构的代销网点接受投资人（不分机构和个人）单笔认购份额 为 1,000 份或其整数倍的网上现金认购 （最高不得超过 99,999,000 份） 、网下现金认 购本基金的申请；以及单只股票股数为 1,000 股以上、超过部分为 100 股的整数倍 的网下股票认购本基金的申请。 （四）发售期内投资人可以重复认购本基金， 其中网上现金认购、网下现金认 购 累计认购不设上限。 三、投资人开户 投资人认购本基金需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。 1. 如 投资人需新开立证券账户，则应注意： 1 ） 上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市 场交易，如投资人需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立上海 证券交易所 A 股账户 。 2 ）开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办 理开户手续。 2. 如投资人已开立证券账户，则应注意： 1 ）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公 司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 2 ）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议 投资人 在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 四、本基金的认购程序 （一）网上现金认购的程序 1. 业务办理时间： 基金发售日的上午 9:30 — 11:30 和下午 1:00 — 3:00 （周六、周日及法定节假日不 受理）。 2. 认购手续： 1 ）开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机 构。利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。 2 ）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3 ）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申 报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认 购资金即被冻结。 具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。 （二）网下现金认购的程序 1. 直销中心 1 ）本公司直销中心接受认购份额在 10 万份（含 10 万份）以上的个人、机构投 资人的认购。 2 ）业务办理时间：基金发售日的 9:00 — 16 ： 00 （周六、周日及法定节假日不 受理）。 3 ） 投资者在 本公司 直销中心办理基金认购手续时需提供的资料，参见本公司 网站上公布的相关业务办理指南。 4 ）投资者应在提出认购申请当日下午 17 ： 00 之前，将足额认购资金（ 含认购 费用 ） 汇入本公司在工商银行、中国银行等开立的 直销专户 ： a. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行：中国工商银行广州市东城支行 账号： 3602031419200088891 b. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行：中国银行广东省分行 账号： 665257735480 c. 其他直销专户信息，请见本公司网站。 投资者若未按上述办法划付认购资金，造成认购无效的，易方达基金管理有限 公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 5 ）注意事项： （ 1 ）若投资人的认购资金在认购申请当日 17 ： 00 之前未到本公司指定的直销 资金专户，则当日提交的申请顺延受 理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到 账日为准。在本基金发行截止日的 17 ： 00 之前，若投资者的认购资金未到达本公 司指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （ 2 ） 投资人汇款时， 应 提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包 括汇款人和用途栏内容。 2. 发售代理机构 1 ）业务办理时间： 基金发售日上午 9:30 — 11:30 和下午 1:00 — 3:00 （周六、周日及法定节假日不受 理）。 2 ）认购手续： （ 1 ）开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交 易。 （ 2 ）在认购前向资金账户 中存入足够的认购资金。 （ 3 ）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现 金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 具体时间和认购手续以基金管理人或各发售代理机构的规定为准。 （三）网下股票认购的程序 1 ．注意事项： 1 ）如投资人以 中证 800 指数 成份股认购本基金，需开立上海证券交易所 A 股 账户，办理指定交易或转指定交易。 2 ）在 A 股账户中具备足够的符合要求的 中证 800 指数 成份股和已公告的备选 成份股。 2. 直销中心 1 ）业务办理时间： 基金发售日的 9:00 — 16 ： 00 （周六、周日及 法定节假日不受理）。 2 ）投资者在 本公司 直销中心办理基金认购手续时需提供的资料，参见本公司 网站上公布的相关业务办理指南。 3. 发售代理机构 （ 1 ）业务办理时间： 基金发售日上午 9:30 — 11:30 和下午 1:00 — 3:00 （周六、周日及法定节假日不受 理） （ 2 ）认购手续 具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准。投资者填写认购委托单 ， 申报一经确认，认购股票即被冻结。 五、过户登记与退款 （一）本基金权益由登记结算 机 构在发售结束后完成过户登记。 （二）通过基金管理人进行的网下现金认购 或网下股票认购 ，在发售期 内被确 认无效的认购资金 或认购费用 ，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投 资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金 或认购费用 ，将于验资 完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。 六、基金的验资与基金合同生效 基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限 届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中 国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金 备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的 次日予以公告。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财 产中列支。 本基金募集失败时，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计银行 同期 活期存款利息在募集期结束后 30 日内退还给认购人 ， 发售代理 机构将已冻结 的股票解冻。 七、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 42891 （集中办公区） 办公 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 成立时间： 200 1 年 4 月 17 日 客户服务电话： 400 881 8088 传真： （ 020 ） 38799488 联系人： 李红枫 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 联系人：田青 联系电话：（ 010 ） 6759 5096 （三）销售机构 1. 网下现金 和网下股票 发售直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 42891 （集中办公区） 办公 地址：广州市 天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人： 李红枫 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话： 020 - 85102506 传真： 400 881 8099 联系人： 李红枫 （ 2 ）易方达基金管理有限公司北京 直销中心 办公地址： 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话： 010 - 63213377 传真： 400 881 8099 联系人： 刘蕾 （ 3 ）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话： 021 - 50476668 传真： 400 881 8099 联系人：于楠 2. 网下现金发售代理机构和网下股 票发售代理机构 （ 1 ）网下现金发售代理机构 详见其他变更发售代理机构的公告。 （ 2 ）网下股票发售代理机构 详见其他变更发售代理机构的公告。 3. 网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具 体名单可在上海证券交易所网站查询。 4. 基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基 金，并及时公告。 （四）登记 结算 机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人：郑奕莉 电话：（ 021 ） 58872935 传真：（ 021 ） 68870311 （五）律师事务所和经办律师 律师事务所： 广东金桥百信律师事务所 地址： 广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负 责人： 聂卫国 电话： 020 - 83338668 传真： 020 - 83338088 经办律师： 石向阳 、 莫哲 联系人： 石向阳 （六）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 执行事务合伙人： Tony Mao 毛鞍宁 电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 经办注册会计师： 赵雅、马婧 联系人：赵雅 八、本基金网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。对于 在网下股票认购期间价 格波动异常 ， 或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒 绝该股票的认购申报。 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 600000.SH 浦发银行 600707.SH 彩虹股份 603328.SH 依顿电子 002155.SZ 湖南黄金 600004.SH 白云机场 600717.SH 天津港 603355.SH 莱克电气 002157.SZ 正邦科技 600006.SH 东风汽车 600718.SH 东软集团 603369.SH 今世缘 002174.SZ 游族网络 600008.SH 首创股份 600729.SH 重庆百货 603377.SH 东方时尚 002176.SZ 江特电机 600009.SH 上海机场 600733.SH 北汽蓝谷 603444.SH 吉比特 002179.SZ 中航光电 600010.SH 包钢股份 600737.SH 中粮糖业 603486.SH 科沃斯 002183.SZ 怡亚通 600011.SH 华能国际 600739.SH 辽宁成大 603501.SH 韦尔股份 002191.SZ 劲嘉股份 600015.SH 华夏银行 600741.SH 华域汽车 603515.SH 欧普照明 002195.SZ 二三四五 600016.SH 民生银行 600745.SH 闻泰科技 603517.SH 绝味食品 002202.SZ 金风科技 600017.SH 日照港 600748.SH 上实发展 603556.SH 海兴电力 002212.SZ 南洋股份 600018.SH 上港集团 600750.SH 江中药业 603568.SH 伟明环保 002217.SZ 合力泰 600019.SH 宝钢股份 600751.SH 海航科技 603569.SH 长久物流 002221.SZ 东华能源 600021.SH 上海电力 600754.SH 锦江股份 603650.SH 彤程新材 002223.SZ 鱼跃医疗 600022.SH 山东钢铁 600755.SH 厦门国贸 603659.SH 璞泰来 002230.SZ 科大讯飞 600023.SH 浙能电力 600757.SH 长江传媒 603712.SH 七一二 002233.SZ 塔牌集团 600025.SH 华能水电 600759.SH 洲际油气 603766.SH 隆鑫通用 002236.SZ 大华股份 600026.SH 中远海能 600760.SH 中航沈飞 603799.SH 华友钴业 002241.SZ 歌尔股份 600027.SH 华电国际 600763.SH 通策医疗 603806.SH 福斯特 002242.SZ 九阳股份 600028.SH 中国石化 600765.SH 中航重机 603816.SH 顾家家居 002244.SZ 滨江集团 600029.SH 南方航空 600770.SH 综艺股份 603833.SH 欧派家居 002249.SZ 大洋电机 600030.SH 中信证券 600777.SH 新潮能源 603858.SH 步长制药 002250.SZ 联化科技 600031.SH 三一重工 600779.SH 水井坊 603866.SH 桃李面包 002251.SZ 步步高 600036.SH 招商银行 600782.SH 新钢股份 603868.SH 飞科电器 002252.SZ 上海莱士 600037.SH 歌华有线 600787.SH 中储股份 603877.SH 太平鸟 002254.SZ 泰和新材 600038.SH 中直股份 600795.SH 国电电力 603883.SH 老百姓 002266.SZ 浙富控股 600039.SH 四川路桥 600801.SH 华新水泥 603885.SH 吉祥航空 002268.SZ 卫士通 600048.SH 保利地产 600804.SH 鹏博士 603888.SH 新华网 002271.SZ 东方雨虹 600050.SH 中国联通 600808.SH 马钢股份 603939.SH 益丰药房 002273.SZ 水晶光电 600053.SH 九鼎投资 600809.SH 山西汾酒 603986.SH 兆易创新 002280.SZ 联络互动 600056.SH 中国医药 600811.SH 东方集团 603993.SH 洛阳钼业 002281.SZ 光迅科技 600058.SH 五矿发展 600816.SH 安信信托 000001.SZ 平安银行 002285.SZ 世联行 600060.SH 海信电器 600820.SH 隧道股份 000002.SZ 万科Ａ 002294.SZ 信立泰 600061.SH 国投资本 600823.SH 世茂股份 000006.SZ 深振业Ａ 002299.SZ 圣农发展 600062.SH 华润双鹤 600827.SH 百联股份 000008.SZ 神州高铁 002302.SZ 西部建设 600064.SH 南京高科 600835.SH 上海机电 000009.SZ 中国宝安 002304.SZ 洋河股份 600066.SH 宇通客车 600837.SH 海通证券 000012.SZ 南 玻Ａ 002310.SZ 东方园林 600068.SH 葛洲坝 600839.SH 四川长虹 000021.SZ 深科技 002311.SZ 海大集团 600073.SH 上海梅林 600845.SH 宝信软件 000025.SZ 特力A 002317.SZ 众生药业 600079.SH 人福医药 600848.SH 上海临港 000027.SZ 深圳能源 002332.SZ 仙琚制药 600085.SH 同仁堂 600859.SH 王府井 000028.SZ 国药一致 002340.SZ 格林美 600089.SH 特变电工 600862.SH 中航高科 000031.SZ 大悦城 002344.SZ 海宁皮城 600094.SH 大名城 600863.SH 内蒙华电 000039.SZ 中集集团 002352.SZ 顺丰控股 600098.SH 广州发展 600867.SH 通化东宝 000060.SZ 中金岭南 002353.SZ 杰瑞股份 600100.SH 同方股份 600869.SH 智慧能源 000061.SZ 农 产 品 002358.SZ 森源电气 600104.SH 上汽集团 600872.SH 中炬高新 000062.SZ 深圳华强 002366.SZ 台海核电 600109.SH 国金证券 600874.SH 创业环保 000063.SZ 中兴通讯 002368.SZ 太极股份 600111.SH 北方稀土 600875.SH 东方电气 000066.SZ 中国长城 002371.SZ 北方华创 600115.SH 东方航空 600879.SH 航天电子 000069.SZ 华侨城Ａ 002372.SZ 伟星新材 600118.SH 中国卫星 600881.SH 亚泰集团 000078.SZ 海王生物 002373.SZ 千方科技 600120.SH 浙江东方 600884.SH 杉杉股份 000089.SZ 深圳机场 002375.SZ 亚厦股份 600125.SH 铁龙物流 600885.SH 宏发股份 000090.SZ 天健集团 002382.SZ 蓝帆医疗 600126.SH 杭钢股份 600886.SH 国投电力 000100.SZ TCL集团 002384.SZ 东山精密 600138.SH 中青旅 600887.SH 伊利股份 000156.SZ 华数传媒 002385.SZ 大北农 600141.SH 兴发集团 600893.SH 航发动力 000157.SZ 中联重科 002387.SZ 维信诺 600143.SH 金发科技 600895.SH 张江高科 000158.SZ 常山北明 002390.SZ 信邦制药 600151.SH 航天机电 600900.SH 长江电力 000166.SZ 申万宏源 002399.SZ 海普瑞 600153.SH 建发股份 600901.SH 江苏租赁 000301.SZ 东方盛虹 002405.SZ 四维图新 600155.SH 华创阳安 600903.SH 贵州燃气 000333.SZ 美的集团 002407.SZ 多氟多 600158.SH 中体产业 600908.SH 无锡银行 000338.SZ 潍柴动力 002408.SZ 齐翔腾达 600160.SH 巨化股份 600909.SH 华安证券 000400.SZ 许继电气 002410.SZ 广联达 600161.SH 天坛生物 600917.SH 重庆燃气 000401.SZ 冀东水泥 002411.SZ 延安必康 600166.SH 福田汽车 600919.SH 江苏银行 000402.SZ 金 融 街 002414.SZ 高德红外 600167.SH 联美控股 600926.SH 杭州银行 000408.SZ 藏格控股 002415.SZ 海康威视 600169.SH 太原重工 600939.SH 重庆建工 000413.SZ 东旭光电 002416.SZ 爱施德 600170.SH 上海建工 600958.SH 东方证券 000415.SZ 渤海租赁 002419.SZ 天虹股份 600171.SH 上海贝岭 600959.SH 江苏有线 000423.SZ 东阿阿胶 002422.SZ 科伦药业 600176.SH 中国巨石 600967.SH 内蒙一机 000425.SZ 徐工机械 002424.SZ 贵州百灵 600177.SH 雅戈尔 600970.SH 中材国际 000426.SZ 兴业矿业 002426.SZ 胜利精密 600179.SH ST安通 600971.SH 恒源煤电 000488.SZ 晨鸣纸业 002431.SZ 棕榈股份 600183.SH 生益科技 600977.SH 中国电影 000501.SZ 鄂武商Ａ 002434.SZ 万里扬 600188.SH 兖州煤业 600978.SH 宜华生活 000513.SZ 丽珠集团 002437.SZ 誉衡药业 600195.SH 中牧股份 600985.SH 淮北矿业 000519.SZ 中兵红箭 002439.SZ 启明星辰 600196.SH 复星医药 600993.SH 马应龙 000528.SZ 柳工 002440.SZ 闰土股份 600201.SH 生物股份 600996.SH 贵广网络 000536.SZ 华映科技 002444.SZ 巨星科技 600208.SH 新湖中宝 600998.SH 九州通 000537.SZ 广宇发展 002456.SZ 欧菲光 600216.SH 浙江医药 600999.SH 招商证券 000538.SZ 云南白药 002460.SZ 赣锋锂业 600219.SH 南山铝业 601000.SH 唐山港 000541.SZ 佛山照明 002463.SZ 沪电股份 600221.SH 海航控股 601001.SH 大同煤业 000543.SZ 皖能电力 002465.SZ 海格通信 600233.SH 圆通速递 601003.SH 柳钢股份 000547.SZ 航天发展 002466.SZ 天齐锂业 600258.SH 首旅酒店 601005.SH 重庆钢铁 000552.SZ 靖远煤电 002468.SZ 申通快递 600259.SH 广晟有色 601006.SH 大秦铁路 000553.SZ 安道麦A 002470.SZ 金正大 600260.SH 凯乐科技 601009.SH 南京银行 000559.SZ 万向钱潮 002475.SZ 立讯精密 600266.SH 北京城建 601012.SH 隆基股份 000563.SZ 陕国投Ａ 002482.SZ 广田集团 600267.SH 海正药业 601016.SH 节能风电 000564.SZ 供销大集 002489.SZ 浙江永强 600271.SH 航天信息 601018.SH 宁波港 000568.SZ 泸州老窖 002491.SZ 通鼎互联 600276.SH 恒瑞医药 601019.SH 山东出版 000581.SZ 威孚高科 002493.SZ 荣盛石化 600277.SH 亿利洁能 601021.SH 春秋航空 000587.SZ 金洲慈航 002500.SZ 山西证券 600280.SH 中央商场 601066.SH 中信建投 000596.SZ 古井贡酒 002503.SZ 搜于特 600282.SH 南钢股份 601068.SH 中铝国际 000598.SZ 兴蓉环境 002505.SZ 大康农业 600291.SH 西水股份 601088.SH 中国神华 000600.SZ 建投能源 002506.SZ 协鑫集成 600297.SH 广汇汽车 601098.SH 中南传媒 000623.SZ 吉林敖东 002507.SZ 涪陵榨菜 600298.SH 安琪酵母 601100.SH 恒立液压 000625.SZ 长安汽车 002508.SZ 老板电器 600299.SH 安迪苏 601106.SH 中国一重 000627.SZ 天茂集团 002509.SZ 天广中茂 600307.SH 酒钢宏兴 601108.SH 财通证券 000629.SZ 攀钢钒钛 002512.SZ 达华智能 600309.SH 万华化学 601111.SH 中国国航 000630.SZ 铜陵有色 002517.SZ 恺英网络 600312.SH 平高电气 601117.SH 中国化学 000636.SZ 风华高科 002544.SZ 杰赛科技 600315.SH 上海家化 601118.SH 海南橡胶 000651.SZ 格力电器 002555.SZ 三七互娱 600316.SH 洪都航空 601127.SH 小康股份 000656.SZ 金科股份 002558.SZ 巨人网络 600317.SH 营口港 601128.SH 常熟银行 000661.SZ 长春高新 002572.SZ 索菲亚 600325.SH 华发股份 601138.SH 工业富联 000671.SZ 阳光城 002573.SZ 清新环境 （未完）  |