快意电梯:2019年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
快意电梯股份有限公司关于2019年半年度 募集资金实际存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准快意电梯股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可 [2017]239号）核准，快意电梯股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）采用向社会公开方式发行人民币普通股（A 股）83,700,000股，发行价格 为每股6.10元。截至2017年3月21日止，本公司实际已向社会公开发行人民币普通 股（A股）83,700,000股，募集资金总额510,570,000.00元，扣除承销费、保荐费、 审计及验资和评估费、律师费、信息披露等发行费用48,971,447.00元后，实际募集资 金净额为人民币461,598,553.00元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊 普通合伙）验证，并出具了大信验字[2017]第5-00006号的验资报告。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 1、截止2018年12月31日,公司累计已使用募集资金4,732.80万元,累计收到的 银行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的净额为人民2,246.53万元。 2、公司2019年半年度实际已使用募集资金413.34万元，累计已使用募集资金 5,146.14万元。于2019年半年度收到的银行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的 净额为696.41万元，累计收到的银行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的净额为 人民2,942.94万元。 3、截至2019年6月30日，募集资金余额为人民币43,956.66万元（包括购买理 财，累计收到的银行存款利息扣除手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 1、募集资金三方监管协议情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本 公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《快意电梯股份有限公司募集 资金管理制度》。 根据规定要求，公司对募集资金采取专户存储管理。经公司董事会批准，公司分别 与中国农业银行股份有限公司广东省东莞市清溪支行、中国工商银行股份有限公司广东 省东莞市清溪支行、东莞农村商业银行广东省东莞市清溪支行、兴业银行股份有限公司 广东省东莞分行、招商银行股份有限公司广东省东莞旗峰支行（以下统称 “开户银行”） 及保荐机构东吴证券签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。具 体情况详见 2017 年 4 月 10 日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关 于签定募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2017-006）。该协议与深圳证券交易 所三方监管协议范本不存在重大差异，对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用。 2、募集资金四方监管协议情况 （1）公司于2019年3月27日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 向控股子公司增资的议案》，同意公司拟使用募集资金向全资子公司河南中原快意电梯 有限公司增资4,000万元，用于募投项目“北方生产制造中心建设项目”的实施建设， 本次增资将分期实施。 （2）为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易 所股票上市规则（2018年11月修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引（2015年修订）》等有关法律法规相关规定，公司与东莞农村商业银行股份有限 公司清溪支行、东吴证券股份有限公司、河南中原快意电梯有限公司签订《募集资金四 方监管协议》，明确了各方的权利和义务。具体情况详见2019年3月29日公司于巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于设立募集资金专项账户和签订募集资金四 方监管协议的公告》（公告编号：2019-024）。该协议与深圳证券交易所四方监管协议范 本不存在重大差异，对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用。 （二）募集资金专户存储情况 截至2019年6月30日，公司募集资金在各银行募集资金专户的存储情况如下： 序号 开户单位 开户银行 银行账号 专户用途 期末余额（元） 1 快意电梯股份 有限公司 农业银行清溪支 行 44287001044567891 营销服务网络 升级项目 4,110,120.80 2 快意电梯股份 有限公司 工商银行清溪支 行 2010028929234567868 电梯生产扩建 改造项目 9,564,429.71 3 快意电梯股份有 限公司 东莞农村商业银 行清溪支行 180010190010038892 北方生产制造 中心建设项目 5,157,496.92 4 河南中原快意 电梯有限公司 东莞农村商业银 行清溪支行 180010190010045855 1,732,700.00 5 快意电梯股份 有限公司 兴业银行东莞分 行 395000100110600268 电梯核心零部 件生产线建设 项目 101,239,341.62 6 快意电梯股份 有限公司 招商银行东莞旗 峰支行 999009761210678 企业技术中心 建设项目 7,762,468.40 合 计 129,566,557.45 注：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异 31,000 万元，系公司利用闲置募集资金31,000万元购买银行理财产品及收益凭证进行现金管理。 2019年3月27日公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议审议通 过了《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用总额度不超 过人民3.5 亿元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，期 限不超过一年。在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权期限股东大会审议通过之 日起一年内有效。2019年4月19日，公司召开 2018年年度股东大会审议通过了《关 于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。 截至2019年6月30日，尚未到期的理财产品余额如下： 银行 品种名称 类型 购买日 预期收 益率 金额（元） 农业银行清 溪支行 “本利丰.181 天”人民币理 财产品 保本收益型 2019/06/22 3.25% 10,000,000.00 东莞证券“月月鑫”6月期 22号收益凭证 保本固定收益型 2019/06/13 3.90% 25,000,000.00 工商银行清 溪支行 工银理财保本型“随心e”二 号法人拓户理财产品 保本浮动收益类 2019/04/01 3.45% 35,000,000.00 东莞农村商 业银行清溪 支行 创富理财宝盈6号180天第 31期（保本） 保本浮动收益类 2019/03/27 3.90% 40,000,000.00 创富理财宝盈6号271天第2 期（保本） 保本浮动收益型 2019/03/27 4.00% 120,000,000.00 创富理财宝盈6号203天第3 期（保本） 保本浮动收益型 2019/06/03 3.70% 20,000,000.00 创富理财宝盈6号181天第 47期（保本） 保本浮动收益型 2019/06/27 3.90% 40,000,000.00 招商银行东 莞旗峰支行 招商银行挂钩黄金两层区间 六个月结构性存款 保本浮动收益型 2019/03/15 3.47% 20,000,000.00 合 计 310,000,000.00 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 1、“企业技术中心建设项目”的实施方式和地点的变更情况 随着电梯技术发展和产业升级，公司更加注重产品和技术研发，对高端人才的需求 迫切，公司本部坐落于东莞清溪镇，距离中心城区较远，在交通、文化和教育等方面有 一定的局限性不利于吸引和留住研发人才，另外自建研发中心大楼报批手续繁琐，建设 周期长，不利于提高募投项目的实施效率和研发项目的进度。因此公司认为有必要对“企 业技术中心建设项目”的实施方式和地点进行调整。 2017年9月29日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募 投项目实施地点和实施方式的议案》，“企业技术中心建设项目”实施地点变更为东莞市 南城区东莞大道428号凯建大厦，实施方式由自建技术中心大楼变更为使用自有资金和 募集资金合计5,410.94万元，一次性购买已建成办公楼的两层作为公司技术中心。 通过本次变更将有效提高“企业技术中心建设项目”的实施率以及吸引和留住研发 人才，为公司产品技术升级和提升核心竞争力提供有力保证。 独立董事、公司保荐机构东吴证券股份有限公司对“企业技术中心建设项目”实施 地点和实施方式的变更发表了明确的独立意见，表示对本次变更募集资金投资项目无异 议。 2、“企业技术中心建设项目”的项目延期情况 “企业技术中心建设项目”的实施方式和地点的调整，相应的影响了项目的建设进 度，因此公司于2019年1月16日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次 会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将首次公开发行 募集资金投资项目“企业技术中心建设项目”的实施进度进行延期调整。 公司本次对募集资金投资项目延期仅涉及该项目投资进度的变化，未调整项目的建 设内容、投资总额、实施主体，不存在改变或变相改变募投项目投向和损害股东利益的 情形。本次对部分募集资金投资项目的延期不会对公司的正常经营产生不利影响，符合 公司长期发展规划。 独立董事、公司保荐机构东吴证券股份有限公司对“企业技术中心建设项目”的延 期发表了明确的独立意见，表示对本次募投项目延期事项无异议。 （三）募投项目先期投入及置换情况 2017 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募 集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以部分募集资金置换已预 先投入募投项目的自筹资金，合计17,176,558.55元。并经独立董事、监事会以及持续 监督机构同意后予以披露，以上置换自筹资金的履行程序符合上市公司规范运作指引等 相关规定的要求，具体情况详见2017年4月25日公司于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的 公告》（公告编号：2017-014）。截至2017年12月31日，上述预先投入募集资金项目 的自筹资金已全部置换完毕。 （四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度公司未有发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （五） 超募资金使用情况 本年度公司未有发生超募资金相关情况。 （六） 尚未使用的募集资金用途和去向 本年度期末公司尚未使用的募集资金均存放在募集资金账户及用于现金管理。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已对外转 让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，不 存在募集资金管理违规的情形。 附件：1、募集资金使用情况表 特此公告。 快意电梯股份有限公司董事会 2019年8月26日 附件1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 46,159.86 本年度投入募集资金总 额 413.34 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总 额 5,146.14 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投 资总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、电梯生产扩建改造项目 否 6,212.89 6,212.89 159.21 2,021.58 32.54% 2020.3 不适用 否 2、电梯核心零部件生产线 建设项目 否 9,630.96 9,630.96 97.12 250.08 2.60% 2020.3(注) 不适用 否 3、北方生产制造中心建设 项目 否 21,226.06 21,226.06 45.23 104.43 0.49% 2020.3(注) 不适用 否 4、企业技术中心建设项目 是 4,706.50 4,706.50 64.25 2,111.64 44.87% 2020.6 不适用 否 5、营销服务网络升级项目 否 4,407.29 4,407.29 47.53 658.41 14.96% 2020.3(注) 不适用 否 承诺投资项目小计 46,183.70 46,183.70 413.34 5,146.14 超募资金投向 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体项目） 一、电梯核心零部件生产线建设项目、北方生产制造中心建设项目晚于计划，主要原因是受下游房地产 市场影响，我国电梯市场规模增速趋缓，公司北方市场的业务增长速度及市场开拓情况晚于预期，当前 行业发展环境下不宜大规模新建产线，公司现有生产线，可以保证目前北方市场的产品需求。公司上市 后，资金实力、品牌知名度等综合竞争力不断加强，目前已进一步增强全国市场的开拓，公司将根据电 梯市场发展情况及公司实际经营情况合理规划、妥善安排募集资金的使用。 二、企业技术中心建设项目因实施地点和实施方式变更（详细情况可看本报告“三、本年度募集资金的 实际使用情况”之“(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况”）为购买东莞市南城区东莞 大道428号凯建大厦。公司已于2019年1月16日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次 会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金投资项目 “企业技术中心建设项目”的实施进度进行延期调整。调整后计划达到预定可使用状态日期为“2020年6 月30日”，详情请查看公司披露于指定媒体的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号： 2019-003）。 项目可行性发生重大变化的情况说 明 无 超募资金的金额、用途及使用情况进 展 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情 况 2017年9月29日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和实 施方式的议案》，“企业技术中心建设项目”实施地点由公司现有厂区内建设变更为东莞市南城区东莞大 道428号凯建大厦。 募集资金投资项目实施方式调整情 况 2017年9月29日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和实 施方式的议案》，“企业技术中心建设项目”实施方式由自建技术中心大楼变更为使用自有资金和募集资 金合计5,410.94万元，一次性购买已建成办公楼的两层作为公司技术中心。 募集资金投资项目先期投入及置换 情况 2017年4月21日，公司召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入 募投项目自筹资金的议案》，同意公司以部分募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，合计 1,717.66万元。并经独立董事、监事会以及持续监督机构同意后予以披露，以上置换自筹资金的履行程 序符合上市公司规范运作指引等相关规定的要求。 用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额 及原因 不适用 尚未使用募集资金用途及去向 2019年3月27日公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议、2019年4月19日公司2018 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用总额度 不超过人民3.5亿元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，期限不超过一年。 公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关 规定，围绕公司主营业务，合理规划、妥善安排其余募集资金的使用计划。 募集资金使用及披露中存在的问题 或其他情况 无 注：“达到预定可使用状态日期”是指设备投资全部投入后达到预定可使用状态日期。 中财网
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