[中报]睿能科技:2019年半年度报告
原标题:睿能科技:2019年半年度报告 公司代码：603933 公司简称：睿能科技 福建睿能科技股份有限公司 2019年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人杨维坚、主管会计工作负责人张香玉及会计机构负责人（会计主管人员）康美婉 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及的经营计划、进展说明等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 报告期内，公司不存在对生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告第四节 “经营情况讨论与分析”等有关章节详细描述了公司可能面临的风险，敬请投资者予以关注。 十、 其他 □适用 √不适用 目 录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 27 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 30 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 30 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 30 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 31 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 149 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、睿能科技 指 福建睿能科技股份有限公司 睿能实业 指 睿能实业有限公司，公司控股股东 平潭捷润 指 平潭捷润股权投资管理合伙企业（有限合伙），公司股东 香港瑞捷 指 瑞捷投资有限公司，公司控股股东的股东 健坤投资 指 健坤投资有限公司，公司实际控制人控制的企业 木星投资 指 木星投资有限公司，公司董事、副总经理赵健民控制的企业 福建海睿达 指 福建海睿达科技有限公司，公司全资子公司 上海睿能 指 上海睿能高齐自动化有限公司，公司全资子公司 江苏睿能 指 江苏睿能控制技术有限公司，公司全资子公司 香港睿能电子 指 睿能电子（香港）有限公司，公司全资子公司 琪利软件 指 福州琪利软件有限公司，公司控股子公司 贝能国际 指 贝能国际有限公司，公司全资子公司 福建贝能 指 贝能电子（福建）有限公司，公司全资子公司 上海贝能 指 贝能电子（上海）有限公司，公司全资子公司 香港广泰 指 广泰实业有限公司，公司全资子公司 盈泰电气 指 福州盈泰电气科技有限公司，公司控股子公司 台湾霳昇 指 霳昇科技股份有限公司，公司全资子公司贝能国际的参股公司 睿能德晖 指 福建平潭睿能德晖股权投资合伙企业（有限合伙），公司参股公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2019年上半年度 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 福建睿能科技股份有限公司 公司的中文简称 睿能科技 公司的外文名称 FUJIAN RAYNEN TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 RAYNEN 公司的法定代表人 杨维坚 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蓝李春 苏宁谊 联系地址 福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89 号软件园C区26号 福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号 软件园C区26号 电话 0591-88267288 0591-88267288 传真 0591-87881220 0591-87881220 电子信箱 investor@raynen.cn investor@raynen.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园C区26号A幢三层 公司注册地址的邮政编码 350003 公司办公地址 福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园C区26号 公司办公地址的邮政编码 350003 公司网址 www.raynen.cn 电子信箱 investor@raynen.cn 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》/《上海证券报》/《证券时报》/《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会 指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 睿能科技 603933 无 注：经中国证券监督管理委员会核准，公司于2017年6月26日向社会首次公开发行人民币普通股（ A股）股票2,567万股，并于2017年7月6日在上海证券交易所上市。 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 调整后 调整前 营业收入 762,231,261.93 1,010,305,439.50 1,010,305,439.50 -24.55 归属于上市公司 股东的净利润 30,122,513.46 78,802,373.30 78,802,373.30 -61.77 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 22,896,227.17 73,138,617.52 73,138,617.52 -68.69 经营活动产生的 现金流量净额 25,792,921.05 -91,414,368.26 -91,414,368.26 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 调整后 调整前 归属于上市公司 股东的净资产 1,036,935,820.82 1,049,567,711.64 1,049,567,711.64 -1.20 总资产 1,495,130,087.47 1,517,009,917.04 1,517,009,917.04 -1.44 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.1497 0.3916 0.5482 -61.77 稀释每股收益（元／股） 0.1497 0.3916 0.5482 -61.77 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 0.1138 0.3635 0.5088 -68.69 加权平均净资产收益率（%） 2.87 7.90 7.90 减少5.03个百分点 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 2.18 7.34 7.34 减少5.16个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 公司2018年度股东大会审议通过《公司2018年度利润分配预案》，以公司截至2018年12 月31日的总股本143,738,000股为基数，每10股派发现金股利人民币3元（含税）；同时进行 资本公积转增股本，以公司截至2018年12月31日的总股本143,738,000股为基数向全体股东每 10股转增4股。2019年6月，公司实施了资本公积转增股本方案，转增后股本增加至201,233,200 股；根据《企业会计准则第34号——每股收益》规定，追溯调整上年同期每股收益。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如 适用） 非流动资产处置损益 -72,081.95 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,342,847.42 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 7,342,817.70 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 131,964.07 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 247.15 所得税影响额 -1,519,508.10 合计 7,226,286.29 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）公司所从事的主要业务 公司主要从事以针织设备电脑控制系统的研发、生产和销售为主的制造业务及以IC产品分销 为主的分销业务。 针织设备电脑控制系统是针织机械设备的核心部件，针织机械设备主要用于毛衫、针织鞋面、 棉袜等针织品生产。针织设备电脑控制系统是利用自动控制技术、微电脑技术和嵌入式软件对针 织机械设备实施智能控制的电子部件，作为核心和关键部件内置于针织机械设备中，扮演“大脑 和神经中枢”的角色。 公司是国内专业的IC产品授权分销商，主要通过为客户提供IC应用解决方案和现场技术支 持等多层面技术支持服务从而实现IC产品的销售。公司分销的IC产品主要为集成电路芯片和其 他电子元件，包括微控制器芯片、功率器件及模组、电源管理及驱动芯片、模拟及混合信号芯片 等产品，这些产品广泛应用于工业控制、消费电子、汽车电子等领域。目前公司主要代理英飞凌、 微芯科技、PI公司等全球知名IC设计制造商的产品，拥有了拓邦股份、比亚迪、和而泰、朗科 智能、海信、琦星、大疆科技等客户。 （二）经营模式 1、针织设备电控系统业务 ①采购模式：公司根据生产计划制定采购计划。计划部门根据ERP系统中的BOM表（物料清 单）、销售预测、客户订单、生产计划等数据进行MRP(物料需求计划)运算，并根据MRP运算结 果编制采购计划交由采购部门安排实施。根据原材料的供货周期，公司采用了下单采购和供应商 备货两种主要采购模式。 ②生产模式：公司按照以销定产的原则安排生产。根据销售预测和客户订单，结合生产能力 制定生产计划，合理调配资源，组织生产制造，确保按期交货。对于选针器驱动模块、电磁铁驱 动模块等标准通用模块及部件，适时提前安排生产，以便在整机生产订单下达时及时完成生产并 交货。同时公司采取自主生产为主、外协加工为辅的生产方式，在产能紧张时，有选择地将部分 贴片环节的生产采取外协加工方式进行。 ③销售模式：直销和经销相结合模式。公司通过控制技术与编织工艺技术的有机结合，为下 游客户针织机械设备整机厂商制定个性化的控制系统解决方案，从而实现公司针织设备电控系统 销售。 2、IC产品分销业务 ①采购模式：公司向供应商下达采购订单时，根据下订单当时公司各型号IC产品库存量、在 途量、前期采购订单供应商计划出货量、客户采购订单量以及市场需求预测量等因素综合确定采 购数量和交货日期。同时，为控制库存风险，对同一型号IC产品的采购，公司通常分多批次向供 应商下单，以便公司根据客户与市场需求变动情况适时动态调整，从而确保公司可在较低的库存 风险下快速响应下游客户的IC产品采购需求，提升公司的市场竞争力及盈利能力。 ②销售模式：公司以技术支持服务带动IC产品的销售，在IC产品客户的产品概念、开发、 样机、小批试制、量产等阶段为客户提供IC应用解决方案和现场技术支持等多层面技术支持服务， 从而使所分销的IC产品能被设计应用到客户产品中进而实现IC产品的销售。 （三）行业情况说明 按照国家统计局发布的《国民经济行业分类》，公司主要业务分属于“计算机、通信和其他 电子设备制造业C39”和“软件和信息技术服务业I65”。 公司主要业务所处细分行业分别为针织机械制造业的上游针织设备电控系统行业及IC产品 分销行业。 1、针织设备电控系统行业 针织机械设备主要包括针织横机、针织袜机、针织手套机、经编机和圆机。针织横机主要用 于生产毛衫、针织鞋面等针织制品；针织袜机主要用于生产棉袜及丝袜；针织手套机主要用于生 产棉手套；经编机主要用于生产经编面料，最终产品包括窗帘、泳衣等；圆机主要用于生产纬编 面料，最终产品包括T恤衫、内衣等。 针织设备电脑控制系统是针织机械设备的核心控制部件，电控系统产品发展成为提升国产针 织机械设备竞争力的关键，针织机械设备数字化、网络化、智能化的发展离不开电脑控制系统的 发展，两者相互依存、相互促进、协调发展。 2、IC产品分销行业 在IC产业链中，IC分销商是连接上游IC设计制造商和下游电子产品制造商的重要纽带。伴 随着全球电子产品制造业向中国的逐步转移以及中国不断增长的电子产品市场需求，中国IC分销 行业日益发展壮大，IC授权分销商与IC设计制造商合作关系稳定且具有较强的市场开发、技术 支持能力，更加容易与电子产品制造商建立和提升伙伴关系，在产业链中具有重要的桥梁作用， 占据IC分销行业的主要市场份额。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）技术研发优势 制造业务方面，公司拥有了多项行业领先的核心技术，掌握了自动控制、电机控制、伺服驱 动、变频控制、数字电源系统、嵌入式系统软件、工业以太网、针织设计CAD软件等软件开发、 硬件设计技术，自主研发了模块组合式集成硬件系统与适应多样化编织工艺需求的软件系统。结 合对行业工艺原理的深入理解，强化了技术领先优势。 IC产品分销方面，公司一直坚持以技术支持服务带动IC产品销售的发展策略，持续保持技 术投入，组建了一支富有经验的应用工程师团队，掌握了嵌入式设计、电源管理、电机控制和无 线连接等IC应用技术，开发了更有前瞻性的IC应用解决方案，为满足客户未来的潜在需求打下 良好基础。 （二）行业经验优势 公司经多年的市场开拓与众多客户建立了长期稳定的合作关系，积累了多种类型的针织设备 的机械特点和性能参数，并总结出不同类型的针织设备对电控系统的技术要求，使得公司电控系 统产品与客户针织设备有良好的匹配性。公司多年来持续投入编织工艺技术研究，拥有一支行业 工艺经验丰富的团队，并在服务下游针织设备整机厂商和终端用户的过程中积累了丰富的行业工 艺及应用经验。 （三）品牌与客户群优势 凭借多年的市场开拓和沉淀，公司针织设备电控系统产品已经在客户中得到广泛的认可，形 成了良好的市场声誉和品牌效应。公司凭借多年积累的行业应用经验和技术研发实力，在产品性 能、功能、可靠性和稳定性等方面不断提升，与下游针织设备整机厂商建立了长期稳定的关系。 IC产品分销方面，经过多年来的市场开拓和积累，公司建立了广泛的客户基础，目前已拥有 近两千家客户，分布于全国各地的工业控制、消费电子、汽车电子等应用领域。在智能电表、电 机控制、智能照明、安防监控、医疗电子、工业自动化、变频家电、消费级无人机、可穿戴设备 和新能源汽车等细分市场形成了稳定的客户群。 （四）供应商资源优势 公司自成立以来合作的IC设计制造商在各自专业领域中具有领先优势，在业内享有良好的品 牌知名度。微芯科技的微控制器芯片长期行业领先；英飞凌的功率器件及模组在全球持续拥有高 市场占有率；PI公司高能效高压交流转直流功率器件业内领先；力特公司为全球知名的保护元器 件供应商；艾迈斯的传感器芯片具有高精度及低功耗等优异的性能。这些供应商的产品契合公司 的经营方向、市场定位和发展重点，互补性强、相互协同的产品线组合有助于公司为下游客户提 供综合的应用解决方案，提升公司在细分市场的竞争力，为公司发展优质客户、保持与客户的长 期稳定的合作奠定了坚实的基础。 （五）质量控制优势 公司一贯重视产品质量，依据ISO9001:2015标准的要求，建立了从产品开发、原材料采购到 生产服务全过程的全面质量管理体系，并通过了ISO9001质量管理体系认证。 （六）人才优势 公司自成立以来一直重视专业人才的引进和培养，通过内部培养和外部引进的双重机制，积 聚和培养了众多具备丰富行业经验的技术人才，汇集了一批熟悉技术、市场，并具备先进管理理 念的管理人才，形成了一支高素质的人才队伍，为公司的持续发展提供了保障。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2019年上半年，公司实现营业收入76,223.13万元，同比下降24.55%，归属于上市公司股东 的净利润3,012.25万元，同比下降61.77%%，净利润下降的主要原因分析如下： 1、受针织横机行业周期性调整、中美贸易战、经济增速放缓等因素叠加影响，公司营业收入 及毛利率均有所下降，毛利同比减少7,744.20万元，同比下降37.67%； 2、销售费用与管理费用，由于主要为固定费用，下降幅度较小，同比减少625.49万元，同 比下降7.77%； 3、公司持续加大研发投入，2019年上半年研发费用2,410.48万元，同比增长12.28%。 报告期内，公司的主要经营情况如下： （一）针织设备电控系统业务 1、针织横机电控系统方面 在周期性调整的作用下，针织横机市场延续2018年下半年业务降缓的态势。报告期内，公司 积极化解各种不利因素的影响，加快提升技术水平和服务水平、优化产品结构，为市场重回上升 周期做好充分准备。其中，F5000集成一体机顺利实现批量销售，R100驱控一体机已完成小批量 验证工作；全成型、直接喂纱等新型控制技术的研发工作进展顺利。 2、针织袜机电控系统方面 报告期内，C1000系列全电脑袜机电控系统销量正有序开展中，C3000系列带自动缝头功能的 一体袜机电控系统已实现小批量销售，同时，公司还使用募集资金人民币9,348.99万元对全资子 公司福建海睿达增资，用于实施制造业务募投项目“针织袜机电脑控制系统生产基地建设项目”， 提升了针织袜机电控系统业务的增长动力。 （二）缝制设备电控及工业自动化控制业务 报告期内，缝制设备电控系统方面，新一代刺绣机电控系统的研发及客户端试机工作进展顺 利；工业自动化控制业务方面，RA1系列伺服驱动器和伺服电机的研发工作，正在有序推进。 （三）IC产品分销业务 报告期内，受不确定因素叠加影响，IC产品分销业务销售有所下降。为应对半导体市场的复 杂局面，公司积极发挥上游合作品牌的技术和产品优势，聚焦行业应用，提升IC应用解决方案的 能力，继续巩固与下游电子产品制造商的良好合作关系。 在物联网智能设备领域，公司加大推进NB-IoT和4G模块的应用，其中，已成功将4G模块大 规模应用在国家电网和南方电网的抄表集中器中。 在智能家居领域，公司的无线连接方案已应用于全屋智控，可通过手机APP实现智能设备的 互联互通及全方位控制；智能家居网关语音控制方案成功实现了离线、在线语音识别及语音控制。 在新能源车领域，公司继续拓展电池变频散热水泵和车灯等应用解决方案在更多客户产品中 的应用。其中，新型车内智能氛围灯方案已推广至多个汽车品牌。 在新兴市场应用领域，新开发的新型玻璃破碎检测方案已被多个知名安防报警厂家采用；公 司的IC产品也已在锂电池的储能应用中批量使用。 公司正积极把握我国半导体行业发展的有利时机，加强与国产IC品牌的合作关系，组合互补 性强的产品线，开发针对垂直细分领域的IC应用解决方案，进一步满足下游客户的差异化需求。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 762,231,261.93 1,010,305,439.50 -24.55 营业成本 634,072,185.23 804,704,362.57 -21.20 销售费用 44,900,330.76 51,400,218.26 -12.65 管理费用 29,360,703.44 29,115,668.88 0.84 财务费用 5,841,226.65 5,333,662.82 9.52 研发费用 24,104,843.60 21,468,834.86 12.28 经营活动产生的现金流量净额 25,792,921.05 -91,414,368.26 不适用 投资活动产生的现金流量净额 1,801,344.31 -75,113,547.49 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -33,421,853.05 55,848,110.07 -159.84 营业收入变动原因说明:主要系受市场环境影响，公司制造业务与IC产品分销业务本期营业收入 较上年同期均有所减少； 营业成本变动原因说明:主要系本期营业收入减少，营业成本相应减少所致； 销售费用变动原因说明:主要系公司销量下降，相应的物流费、差旅费、业务招待费等业务费用下 降所致； 管理费用变动原因说明:无 财务费用变动原因说明:主要系本期利息收入减少及汇兑损失增加所致； 研发费用变动原因说明:主要系公司加大研发投入所致； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期采购货款支出减少所致； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系委托理财变动所致； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期公司偿还债务的现金流出大于借款的现 金流入所致。 其他变动原因说明:无 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况 说明 交易性金融资产 366,346,838.66 24.50 不适用 注1 其他流动资产 12,410,250.16 0.83 384,547,646.47 25.35 -96.77 注2 在建工程 9,724,543.97 0.65 5,479,122.44 0.36 77.48 注3 递延所得税资产 13,482,757.54 0.90 8,771,559.01 0.58 53.71 注4 其他非流动资产 6,546,646.07 0.44 11,111,146.05 0.73 -41.08 注5 应付票据 0.00 0.00 42,124,395.96 2.78 -100.00 注6 应付账款 174,065,051.21 11.64 133,035,345.59 8.77 30.84 注7 预收款项 19,244,261.02 1.29 7,845,797.99 0.52 145.28 注8 应付职工薪酬 14,168,483.69 0.95 30,665,859.30 2.02 -53.80 注9 其他应付款 42,394,353.96 2.84 14,082,970.23 0.93 201.03 注10 递延所得税负债 526,463.39 0.04 219,987.16 0.01 139.32 注11 实收资本（或股本） 201,233,200.00 13.46 143,738,000.00 9.48 40.00 注12 其他说明 注1：交易性金融资产期末数较年初数增加：主要系本期执行新金融工具准则，银行理财产品由 原“其他流动资产”调整至“交易性金融资产”列报所致； 注2：其他流动资产期末数较年初数减少：主要系本期执行新金融工具准则，银行理财产品调整 按交易性金融资产核算列报，不追溯2018年对比数； 注3：在建工程期末数较年初数增加：主要系子公司睿能高齐办公场所租赁新增装修工程所致； 注4：递延所得税资产期末数较年初数增加：主要系子公司可抵扣弥补亏损增加； 注5：其他非流动资产期末数较年初数减少：主要系预付工程设备款减少所致； 注6：应付票据期末数较年初数减少：主要系本期应付承兑汇票到期兑付所致； 注7：应付账款期末数较年初数增加：主要系应付材料款增加所致； 注8：预收款项期末数较年初数增加：主要系预收销售货款增加所致； 注9：应付职工薪酬期末数较年初数减少：主要系本期发放上年末已计提的年终奖； 注10：其他应付款期末数较年初数增加：主要系本期公司实施2018年度利润分配方案，应付股 利增加所致，截至目前，现金股利已发放完毕； 注11：递延所得税负债期末数较年初数增加：主要系本期固定资产一次性税前扣除增加所致； 注12：实收资本（或股本）期末数较年初数增加：主要系本期资本公积转增股本所致； 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 6,319,470.00 保函保证金 固定资产 48,974,974.47 抵押借款 合计 55,294,444.47 / 注：具体内容详见附注所有权或使用权受限制的资产。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 被投资的 公司名称 主要业务 注册资本 (万元) 本报告期 投入金额 （万元） 占被投资 公司的权 益比例（%） 福建海睿达 制造业务生产基地（募集资金投资项目之制 造业务项目实施地） 30,545.75 9,931.08 100.00 上海睿能 从事智能科技领域内的技术开发、技术服务、 技术咨询、技术转让，工业自动化设备的销 售，从事货物及技术的进出口业务 5,000.00 1,100.00 100.00 北京贝能 技术咨询、技术服务 200.00 80.00 100.00 青岛贝能 电子科技技术服务；商务信息咨询 100.00 50.00 100.00 成都贝能 零售：电子产品及技术服务；商务信息咨询 100.00 0.00 100.00 深圳贝能 信息传输、软件和信息技术服务；电子产品 的技术开发 200.00 0.00 100.00 注1：公司使用募集资金人民币15,304.94万元对全资子公司福建海睿达增资，以实施制造业务募投项目 “针织横机电脑控制系统生产基地建设项目”；公司使用募集资金人民币9,348.99万元对全资子公司福 建海睿达增资，以实施制造业务募投项目“针织袜机电脑控制系统生产基地建设项目”； 注2：公司以自有资金人民币4,000万元对上海睿能进行增资； 注3：全资子公司上海贝能以自有货币资金对外投资设立全资子公司； 截至目前，上述工商等相关手续已办理完成，并取得营业执照。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 注册资本 主营业务 持股 比例 总资产 净资产 营业收入 净利润 控股子公司 福建海睿达 人民币30,545.75 为制造业务生产基地（募集资金投资项目之制造 业务项目实施地） 100% 26,791.19 26,417.52 513.04 161.57 香港睿能电子 港币1.00 主要从事母公司生产所需部分进口元器件采购及 部分产品外销 100% 3,576.46 1,160.86 3,849.34 -38.36 上海睿能 人民币5,000.00 主要从事智能科技领域内的技术开发、技术服务、 技术咨询、技术转让，工业自动化设备的销售， 从事货物及技术的进出口业务 100% 1,278.38 1,097.58 159.93 -352.26 贝能国际（合并） 港币3,000.00 要从事中国香港地区交货的IC产品分销 100% 44,096.51 20,202.47 48,908.27 141.00 福建贝能 人民币7,121.09 主要从事中国大陆地区交货的IC产品分销 100% 19,229.94 5,118.86 15,910.93 -140.73 上海贝能（合并） 人民币5,000.00 销售：电子产品、电子元器件，从事电子科技领 域内的技术咨询、技术开发、技术转让、技术服 务，从事货物及技术的进出口业务 100% 10,924.64 5,166.32 7,506.52 87.64 盈泰电气 人民币1,000.00 主要从事工业电气自动化产品分销业务 58% 2,019.03 147.21 3,138.89 -35.51 参股公司 台湾霳昇 新台币2,000.00 业务性质：电子材料批发业；电器零售业；计算 机及事务性机器设备零售业；信息软件零售业； 电子材料零售业 45% 1,942.51 686.82 1,377.94 3.32 睿能德晖 人民币5,136.00 主要投资针织机械设备上下游产业链的企业 40% 5,362.54 5,325.32 - 161.49 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、市场需求下降风险：公司生产的针织设备电控系统是电脑针织横机的核心部件，其业务的 增减受电脑针织横机行业的影响较大，而电脑针织横机行业的景气度依赖于下游毛衫、针织鞋面 的加工行业的需求状况。若宏观经济发生重大不利变化，消费者对针织产品的消费需求严重下降， 则针织产品生产厂商将会减少对电脑针织横机的购买量，进而影响到公司针织横机电脑控制系统 的销售。因此，公司存在市场需求下降导致业绩下降的风险。 公司分销的IC产品主要应用于工业控制、消费电子、汽车电子三大细分市场，如果宏观经济 发生不利变化，或公司IC产品分销业务较为集中的工业控制、消费电子、汽车电子领域出现较大 不利变化且公司不能及时成功拓展IC产品应用的新领域，其经营规模将可能大幅缩小，从而对公 司的经营业绩造成不利影响。 2、原材料价格波动风险：公司制造业务原材料成本占其产品成本比例较高，该原材料主要有 集成电路、功率器件、印刷电路板、电容、液晶屏、传输线缆等等，若未来原材料价格大幅上涨， 则公司利润将会受到产品成本上升而有所减少。 公司IC产品分销业务的成本主要为向上游IC设计制造商采购的商品成本。一般情况下，公 司可将上游的价格波动传导至下游电子产品制造商，但如果上游IC设计制造商提高产品供应价格 而下游电子产品制造商不愿意相应提高购买价格，则公司IC产品分销业务利润空间将会被压缩。 3、供应商集中度较高风险：IC产品分销业务的供应商为IC设计制造商，IC设计制造商在全 球范围内具有市场份额相对集中的特点。同时，以技术支持服务带动IC产品销售的授权分销商一 般会深度掌握数家IC设计制造商的产品应用技术，并在此基础上为客户提供IC应用解决方案和 现场技术支持等多层面技术支持服务，因此也具有供应商相对集中的特征。目前，公司主要供应 商为艾迈斯、英飞凌、力特、微芯科技、PI公司、等国际知名IC设计制造商。若公司未来销售 规模不理想和技术水平达不到上游IC设计制造商的要求，或上游IC设计制造商经营销售模式及 经营状况发生重大变化从而终止与公司的合作，而公司又未能在短期内成为其他IC设计制造商的 授权分销商以充分应对上述不利变化，则公司的经营业绩将会受此影响而下降。 4、汇率变动风险：公司外汇收支主要涉及公司IC产品的分销业务以及外币借款，汇率的变 动产生汇兑损益进而影响公司的利润。由于汇率的变动受国内外政治经济金融政策等各种因素影 响，具有一定的不确定性，因此，如果未来人民币汇率出现较大幅度波动或单边持续波动，将对 公司经营成果造成一定影响。 5、应收账款加大风险：随着公司业务量的持续增长，应收账款余额相应增加，虽然公司已经 建立了稳健的坏账准备计提政策和客户信用评审制度，但是如果社会经济环境恶化、客户经营不 善、回款制度执行不彻底等情形出现从而导致大额应收账款不能如期收回，公司存在资金压力增 大或经营业绩下降的风险。 6、募投项目实施风险：公司募投项目是公司根据现有业务良好的发展态势，经过充分市场调 研及可行性论证后提出的。如果项目实施过程中，市场环境、技术、管理等方面出现重大不利变 化，将会影响项目的实施结果，进而影响公司的预期收益。公司存在募投项目建成后所产生的经 济效益、产品的市场接受程度、销售价格、生产成本等达不到预期的风险。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网 站的查询索引 决议刊登的披露日期 2018年年度股东大会 2019年4月16日 www.sse.com.cn 2019年4月17日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 不适用 每10股派息数(元)（含税） 不适用 每10股转增数（股） 不适用 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股份限售 注1 注1 注1 是 是 其他 注2 注2 注2 是 是 其他 注3 注3 注3 是 是 其他 注4 注4 注4 否 是 解决同业竞争 注5 注5 注5 否 是 解决关联交易 注6 注6 注6 否 是 分红 注7 注7 注7 否 是 其他 注8 注8 注8 否 是 注1：股份锁定的承诺和约束措施 （1）公司股东睿能实业、平潭捷润、实际控制人杨维坚承诺：自睿能科技股票在证券交易所 上市交易之日起36个月内，本承诺人不转让或者委托他人管理本承诺人在睿能科技首次公开发行 股票前所持有的睿能科技股份，也不由睿能科技回购该部分股份。在睿能科技上市后六个月内如 股票连续二十个交易日的收盘价（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除 权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）均低于发行价，或者上市后六个月期末 收盘价低于发行价，本承诺人持有的睿能科技公开发行股票前已发行股份的锁定期限将自动延长 六个月。 另外，公司股东睿能实业、平潭捷润承诺：持有的睿能科技公开发行股票前已发行的股份在 上述锁定期期满后两年内减持的，减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等 原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价。 公司实际控制人杨维坚承诺：自睿能科技股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，本人 保证不转让睿能实业、香港瑞捷、健坤投资的控股权。 （2）间接持有睿能科技股权的董事、监事、高级管理人员承诺：睿能科技本次发行的股票在 证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的睿能科技公开 发行股票前已发行的股份，也不由睿能科技回购该部分股份。在前述期限届满后，在任职期间每 年转让的股份不超过本人直接和间接持有睿能科技股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人 直接和间接持有的公司股份。本人直接和间接持有的睿能科技公开发行股票前已发行的股份在上 述锁定期期满后两年内减持的，减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原 因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价。本人若在该期 间内以低于发行价的价格减持本人直接和间接持有的睿能科技公开发行股票前已发行的股份，全 部减持所得收益归公司所有。睿能科技上市后六个月内如睿能科技股票连续二十个交易日的收盘 价（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易 所的有关规定作复权处理）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人直接 和间接持有的睿能科技公开发行股票前已发行股份的锁定期限将自动延长六个月。除上述外，本 人还将遵守中国证监会、上海证券交易所制订的上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份的相关规定。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。 注2：本次发行前持股5%以上股东的持股和减持意向及约束措施 （1）睿能实业承诺：本公司持有睿能科技股份在锁定期满后两年内，除本公司股东或有的投 资、理财等财务安排需减持一定数量股票外，本公司无其他减持意向，且本公司每年减持睿能科 技股票数量不超过睿能科技总股本的10%，减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增 发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于睿能科技股 票的发行价。 在锁定期满后两年内，如本公司拟减持所持有的睿能科技股份，本公司将根据相关法律法规 的规定，通过证券交易所大宗交易平台、集中竞价交易系统或证券交易所允许的其他转让方式进 行减持，并提前五个交易日通报睿能科技，由睿能科技提前三个交易日予以公告。此外，本公司 还将遵守中国证监会、上海证券交易所制订的上市公司股东减持股份的相关规定。 （2）平潭捷润承诺：锁定期满后两年内，本企业减持睿能科技股份最多不超过睿能科技总股 本的5%，减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的， 须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于睿能科技股票的发行价。同时，如本企业拟减 持所持有的睿能科技股份，本企业将根据相关法律法规的规定，通过证券交易所大宗交易平台、 集中竞价交易系统或证券交易所允许的其他转让方式进行减持，并提前五个交易日通报睿能科技， 由睿能科技提前三个交易日予以公告。此外，本企业还将遵守中国证监会、上海证券交易所制订 的上市公司股东减持股份的相关规定。 注3：发行人上市后三年内的股价稳定措施及约束措施 公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于上市后三年内股价稳定预案》。 （1）稳定股价的具体措施：当前述启动股价稳定措施的条件成就时，公司将视公司实际情况 及股票市场情况采取以下部分或全部措施以稳定股价。 a、公司回购股票。①公司回购股票应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》 及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定，且不应 导致公司股权分布不符合上市条件；②公司每12个月内用于回购的资金总额不超过上一年度合并 报表归属于公司股东净利润的20%；回购股票价格不高于每股净资产；③公司应于股东大会作出 回购股票决议之日起三个交易日内启动回购，并于60个交易日内实施完毕。 b、公司控股股东增持股票。公司控股股东承诺①当前述启动股价稳定措施的条件成就时，其 将根据自身资金情况和股票市场状况主动增持公司股票；②如公司董事会决议要求其增持股票， 其每12个月内用于增持股票的资金总额将不少于其最近一个获得现金分红的会计年度累计从公 司获得的税后现金分红总额的50%，但不超过100%；增持价格不高于每股净资产；自公司要求其 增持之决议作出之日起三个交易日内启动增持，并于60个交易日内实施完毕。 c、公司董事、高级管理人员增持公司股票。在公司领取薪酬的董事（不含独立董事）、高级 管理人员承诺：①当前述启动股价稳定措施的条件成就时，其将根据自身资金情况和股票市场状 况主动增持公司股票；②如公司董事会决议要求其增持股票，其每12个月内用于增持股票的资金 总额将不少于该董事、高级管理人员上年度从公司获得的薪酬总和的50%，但不超过100%；增持 价格不高于公司每股净资产；自公司要求其增持之决议作出之日起三个交易日内启动增持，并于 60个交易日内实施完毕。 在公司领取薪酬的董事（不含独立董事）、高级管理人员均承诺不因离职而放弃履行该稳定 股价的承诺。公司新聘任董事（不含独立董事）和高级管理人员时，公司将要求该新聘任的董事 和高级管理人员根据本预案签署相关承诺。 （2）稳定股价方案的约束措施： a、若公司董事会未在前述启动股价稳定措施的条件成就后十个交易日内审议通过稳定股价方 案，公司董事会全体成员将在中国证监会指定信息披露报刊上向股东公开道歉。同时，公司将延 期向董事发放薪酬，任职于公司的董事将停发除基本工资之外的其他奖金或津贴，直至董事会审 议通过稳定股价方案。 b、若公司董事会决议要求公司控股股东增持股票，而公司控股股东在稳定股价方案生效后未 实施该方案，其将在中国证监会指定信息披露报刊上向股东公开道歉。同时，其自愿以最近一个 获得现金分红的会计年度从公司累计获得税后现金分红总额的50%为限赔偿公司，该等赔偿款项 从其当年度或以后年度应享有的现金分红款中扣减。 c、若公司董事会决议要求在公司领取薪酬的董事、高级管理人员增持股票，而在公司领取薪 酬的董事、高级管理人员在稳定股价方案生效后未实施该方案，其将在中国证监会指定信息披露 报刊上向股东公开道歉。同时，其自愿将稳定股价方案生效后的6个月薪酬全部赔偿给公司，由 公司从其应发薪酬中扣减。另外，公司可解聘其职务而无需承担任何责任。 以上股价稳定措施及约束措施，自公司完成首次公开发行股票并上市之日起生效，有效期36 个月。 注4：董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行 作出如下承诺： （1）公司董事、高级管理人员承诺：a、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输 送利益，也不采用其他方式损害公司利益；b、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约 束；c、承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；d、持续完善公司的薪酬制 度，使之更符合摊薄即期回报填补的要求；积极支持公司董事会或薪酬委员会在制订、修改补充 公司薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在董事会对相关议案进行表决时投赞 成票；e、公司如推出股权激励方案，则股权激励行权条件应与公司填补回报措施的执行情况相挂 钩，并在董事会对相关议案进行表决时投赞成票；f、本人承诺切实履行本人所作出的上述承诺事 项，确保公司填补回报措施能够得到切实履行。 （2）公司控股股东、实际控制人承诺：a、本公司/本人承诺不越权干预公司经营管理活动； b、本公司/本人承诺不侵占、不损害公司利益；c、本公司/本人承诺切实履行本公司/本人所作出 的上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履行。 注5：公司控股股东、实际控制人避免同业竞争向公司承诺如下： （1）本公司/本人及所控制的其他公司或组织未以任何形式直接或间接从事与睿能科技及其 控股子公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务。 （2）在本公司/本人作为睿能科技控股股东/实际控制人期间，本公司/本人及所控制的其他 公司或组织将不以任何形式从事与睿能科技及其控股子公司相同、相似或在商业上构成任何竞争 的业务。 （3）在本公司/本人作为睿能科技控股股东/实际控制人期间，若睿能科技及其控股子公司今 后从事新的业务，则本公司/本人及本公司/本人所控制的其他公司或组织将不以控股或其他拥有 实际控制权的方式从事与睿能科技及其控股子公司从事的新业务有直接竞争的业务。若本公司/ 本人及本公司/本人所控制的其他公司或组织已有与睿能科技及其控股子公司所从事的新业务有 直接竞争的经营业务时，本公司/本人将积极促成该经营业务由睿能科技或其控股子公司通过收购 或受托经营等方式集中到睿能科技或其控股子公司经营，或本公司/本人及本公司/本人控制的其 他公司或组织直接终止经营该业务。 注6：公司控股股东、实际控制人减少并规范关联交易的承诺如下： 本公司/本人及本公司/本人所控制的其他公司或组织将尽量减少与睿能科技的关联交易。在 进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关 法律法规和规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本公司/本人及本公司/本人所控制 的其他公司或组织与睿能科技就相互间关联交易所作出的任何约定和安排不妨碍睿能科技为其自 身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来和交易。 注7：公司分红的承诺 公司重视对投资者的合理投资回报，将实行持续、稳定的股利分配政策，同时积极的实行现 金分红。并承诺公司如无重大计划或者重大现金支出发生，三年内以现金方式累计分配的利润不 少于三年实现的年均可分配利润的30%。根据公司制定的《福建睿能科技股份有限公司股票上市 后未来分红回报规划》公司上市后三年内，以现金方式累计分配的利润不少于上市后三年实现的 年均可分配利润的30%。 注8：控股股东睿能实业、实际控制人杨维坚关于不占用公司资金的具体承诺如下： 作为睿能科技的控股股东/实际控制人，本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司或组织将 严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件、睿能科技《公司章程》等内部管理 制度的规定，不以任何理由、任何形式直接或间接占用睿能科技的资金、资产，不滥用控股股东/ 实际控制人的地位侵占睿能科技的资金、资产。 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在不良诚信状况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 2018年4月26日，公司与关联方张国勇先生、上海德晖景和投资管理有限公司等相关方共 同发起设立产业投资基金即福建平潭睿能德晖股权投资合伙企业（有限合伙）（简称“睿能德晖”）。 该合伙企业总规模为人民币5,136.00万元，其中公司为有限合伙人，认缴人民币2,054.40万元， 占总认缴出资额的40.00%；关联自然人张国勇先生为有限合伙人，认缴人民币170.00万元，占 总认缴出资额的3.31%；2018年12月10日，公司关联自然人张国勇先生将其在合伙企业睿能德 晖3.31%的出资份额，以人民币170.00万元转让给其兄弟张国胜先生。上述张国勇先生、张国胜 先生均为公司副总经理张国利先生的兄弟即公司关联自然人，构成关联交易。具体内容详见2018 年4月28日和2018年12月13日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及上海证券交易所网站的公告。 2018年6月12日，上述与关联方共同投资设立的产业投资基金睿能德晖以现金人民币 5,136.00万元对浙江桔子针织科技股份有限公司（简称“桔子科技”）进行增资，持有其12%的 股权。本次增资事项已于2018年6月13日对外披露公告。 经各方友好协商，上述投资标的桔子科技以现金方式回购产业基金睿能德晖所持的全部股份， 回购价格为原增资款人民币5,136.00万元及其利息（年息单利10%），扣除已实际收到的分红款 之和。具体内容详见2019年7月18日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站的公告。截至目前，睿能德晖已收到回购款人民币5,379.99 万元。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 √适用 □不适用 担保方 担保金额 （万元） 担保起始日 担保到期日 是否履 行完毕 被担 保方 全资子公司香港广泰位于香港的房产 做抵押、公司实际控制人杨维坚先生 汇丰银行Jade Global Generations 万能型人寿保险保单质押，同时由公 司、公司实际控制人杨维坚先生、福 建贝能和香港广泰提供担保 16,273.71 2018/7/24 2019/11/1 否 贝能 国际 香港按揭证券公司（HKMC）提供保证 担保，同时由公司、公司实际控制人 杨维坚先生、全资子公司福建贝能和 香港广泰提供担保 1,055.59 2018/4/24 2019/11/1 否 贝能 国际 注：①杨维坚先生系公司实际控制人；睿能实业系公司控股股东，持有公司67.28%的股权； ②以2019年6月30日港币兑人民币的汇率0.87966，即1,200万港币折合1,055.59万元人民币， 18,500万港币折合16,273.71万元人民币。 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保方与 上市公司 的关系 被担 保方 担保 金额 担保发生日 期(协议签 署日) 担保 起始日 担保 到期日 担 保 类 型 担保是 否已经 履行完 毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 359,363,674.73 报告期末对子公司担保余额合计（B） 176,482,720.01 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 176,482,720.01 担保总额占公司净资产的比例(%) 17.02 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供 的债务担保金额（D） 70,612,050.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 70,612,050.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同 √适用 □不适用 2019年5月8日，公司与长兴超控科技咨询合伙企业（有限合伙）（简称“长兴超控合伙企业”） 和自然人邹绍洪、岳剑锋、董成丽、张一鸣、王佳、邱佳静等相关方签署了《股权转让意向书》， 各方就公司拟以自有货币资金收购长兴超控合伙企业持有的浙江中自机电控制技术有限公司（简 称“中自机电”）的部分股权达成初步意向。该事项已于2019年5月10日对外披露公告。 经各方友好协商，公司拟与上述相关方签署《股权转让协议》，即公司以自有货币资金人民 币1,750.00万元收购长兴超控合伙企业持有的中自机电35%股权。本次收购股权的事项将提交 2019年8月26日召开的公司第二届董事会第二十六次会议审议。具体内容详见同日刊登在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的公告。 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 睿能科技（母公司）主要从事针织设备电控系统的研发、生产和销售，生产过程中产生的危 险废物较少，主要为少量的废电路板及沾染酒精和助焊剂等有机溶剂的容器。公司已经通过 ISO14001环境管理体系认证，生产过程中产生的危险废物均依据环保部门相关管理办法交由持有 《危险废物经营许可证》资质的企业回收处置。 报告期内，公司能严格执行国家有关环境保护的法律法规，制定了严格的环境作业规范，并 对上述污染废弃物采取相应的治理措施，不存在违反环保法律法规的行为和污染事故纠纷，未因 环境违法受到环保部门的行政处罚。报告期内，公司没有发生过环境污染事故，没有环境违法行 为，也没有因违反环保法律法规而受到处罚。 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 详见“第十节财务报告”中“五、重要会计政策及会计估计”之“41.重要会计政策和会计估 计的变更”之“（1）重要会计政策变更”内容。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 10,780.0000 75.00 4,312.0000 4,312.0000 15,092.0000 75.00 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 1,108.9474 7.72 443.5790 443.5790 1,552.5264 7.72 其中：境内非国有法人持股 1,108.9474 7.72 443.5790 443.5790 1,552.5264 7.72 境内自然人持股 4、外资持股 9,671.0526 67.28 3,868.4210 3,868.4210 13,539.4736 67.28 其中：境外法人持股 9,671.0526 67.28 3,868.4210 3,868.4210 13,539.4736 67.28 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 3,593.8000 25.00 1,437.5200 1,437.5200 5,031.3200 25.00 1、人民币普通股 3,593.8000 25.00 1,437.5200 1,437.5200 5,031.3200 25.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 14,373.8000 100.00 5,749.5200 5,749.5200 20,123.3200 100.00 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 （未完）  |