[中报]昊华能源:2019年半年度报告
原标题:昊华能源:2019年半年度报告 公司代码：601101 公司简称：昊华能源 photo公司标志 北京昊华能源股份有限公司 2019年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 焦安山 因其他公务 关志生 董事 王照虎 因其他公务 谷中和 独立董事 田 会 因其他公务 朱大旗 独立董事 穆林娟 因其他公务 张一弛 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人关志生、主管会计工作负责人谷中和及会计机构负责人（会计主管人员）李军声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：无。 六、 前瞻性陈述的风险声明√适用 □不适用 非洲煤业目前仍处于战略调整阶段，近年来持续亏损，尽管已制定了麦卡多项目新的开发计 划，但计划产量规模有所缩减，建设时间仍具有一定不确定性，敬请投资者注意投资风险。 公司控股子公司鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司拟开发建设的巴彦淖井田，近期取得矿 权仍存在一定不确定性，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况：否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否 九、 重大风险提示 重大风险详见“第四节 经营情况讨论与分析”中的相关内容，敬请投资者予以关注。 十、 其他□适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 11 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 17 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 18 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 19 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 19 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 22 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 106 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 京能集团 指 北京能源集团有限责任公司 京煤集团 指 北京京煤集团有限责任公司 昊华能源、公司、本公司 指 北京昊华能源股份有限公司 东铜铁路 指 万利矿区铜匠川铁路专用线 东铜铁路公司 指 鄂尔多斯市东铜铁路物流有限公司 昊华精煤、昊华精煤公司 指 鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司 高家梁煤矿 指 由鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司投资建设的高家梁煤矿 西部能源、西部能源公司 指 杭锦旗西部能源开发有限公司 红庆梁煤矿 指 由杭锦旗西部能源开发有限公司投资建设的红庆梁井田 国泰化工 指 鄂尔多斯市昊华国泰化工有限公司 昊华鑫达 指 北京昊华鑫达商贸有限公司 昊华鑫通 指 鄂尔多斯市昊华鑫通物资有限责任公司（即原鄂尔多斯市京 煤机械制造有限责任公司） 昊华能源国际、香港公司 指 昊华能源国际（香港）有限公司 MCM、MC Mining 指 MC Mining Limited（即原非洲煤业有限公司） 京东方能源 指 鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司 新包神 指 新包神铁路有限责任公司 沿河铁路 指 鄂尔多斯沿河铁路有限责任公司 首钢集团 指 首钢集团有限公司 中煤能源 指 中国中煤能源集团有限公司 五矿发展 指 五矿发展股份有限公司 京能电力 指 北京京能电力股份有限公司 金泰集团 指 北京金泰集团有限公司 京能财务公司 指 京能集团财务有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京昊华能源股份有限公司 公司的中文简称 昊华能源 公司的外文名称 BEIJING HAOHUA ENERGY RESOURCE CO.,LTD. 公司的法定代表人 关志生 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谷中和 甄 超 联系地址 北京市门头沟区新桥南大街2号 北京市门头沟区新桥南大街2号 电话 01069839412 01069839412 传真 01069839418 01069839418 电子信箱 bjhhnyzqb@163.com bjhhnyzqb@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市门头沟区新桥南大街2号 公司注册地址的邮政编码 102300 公司办公地址 北京市门头沟区新桥南大街2号 公司办公地址的邮政编码 102300 公司网址 www.bjhhny.com 电子信箱 bjhhnyzqb@163.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券产权部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 昊华能源 601101 六、 其他有关资料：□适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 调整后 调整前 营业收入 2,722,864,658.58 3,026,283,163.87 3,004,932,198.69 -10.03 归属于上市公司股东的净利润 446,451,533.92 638,175,666.59 637,974,366.76 -30.04 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 428,844,777.43 630,980,901.82 630,779,601.99 -32.04 经营活动产生的现金流量净额 1,003,168,766.45 1,694,861,943.32 1,693,019,684.40 -40.81 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 8,333,188,190.09 8,049,125,376.02 8,049,125,376.02 3.53 总资产 20,644,047,833.45 20,802,028,827.91 20,802,028,827.91 -0.76 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.37 0.53 0.53 -30.19 稀释每股收益（元／股） 0.37 0.53 0.53 -30.19 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.36 0.53 0.53 -32.08 加权平均净资产收益率（%） 5.45 8.28 8.28 减少2.83个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.24 8.19 8.19 减少2.95个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明：√适用 □不适用 主要财务指标同比下降的主要原因是：一是因京西矿区煤矿逐步退出影响，致使母公司报告期内煤 炭产销量和收入同比下降；二是国泰化工甲醇价格同比大幅下降致使报告期内收入下降。 八、 境内外会计准则下会计数据差异：□适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额：√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注 （如适用） 非流动资产处置损益 191,767.17 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 89,377,388.43 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -70,245,217.53 对外委托贷款取得的损益 2,074,685.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,379,829.41 少数股东权益影响额 -1,783,451.01 所得税影响额 -6,388,245.51 合计 17,606,756.49 十、 其他：□适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内，公司主营业务为煤炭生产与销售、甲醇的生产与销售及铁路专用线运输。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明：□适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 一是股东优势。2019年1月11日，京能集团取得中国证券登记结算有限责任公司《过户登记确 认书》，京煤集团将其所持昊华能源全部股份747,564,711股无偿划转给京能集团，京煤集团不再持 有昊华能源股份，京能集团为昊华能源控股股东。京能集团是涵盖电力、煤炭、新能源等产业为一 体的特大型能源集团，担负着确保首都能源安全的重任。2015年以来，作为京能集团主业之一的煤 炭产业，未来公司将继续依托京能集团的股东优势，逐步融合京能集团其他煤、化、油、气等能源 资源项目，充分发挥产业链优势，并在金融等其他领域开展更加广泛的合作，带动昊华能源不断发 展。 二是产品质量优势。随着各项更加严格的环保法律法规的颁布实施，对煤炭环保使用、减少环 境污染的要求越来越高。公司京西无烟煤和内蒙动力煤产品都是低硫、低磷的环保煤种，有利于减 少污染物的排放，有效减少对环境的污染。因此，公司无烟煤和动力煤品种都有较为广阔的环保应 用前景。在京西退出和产量下降的情况下，公司一方面做好与老客户的沟通协调，客户需求始终保 持稳定；另一方面保证煤炭产品质量，追求高端和高价位市场，以增加收入。内蒙高家梁煤矿不断 改进洗选工艺，洗精煤率达到60%，产品竞争力更加突出。 三是技术优势。2014年以来，昊华能源在自动化、信息化和智能化技术创新、资源循环利用、 降低污染物排放、煤矿灾害防治等方面又有新的成果，形成了具有国内领先或先进水平的现代企业 技术体系和绿色发展模式，企业技术水平或技术创新能力的不断提高，为公司健康发展提供了强力 支撑。截止报告期末，公司共拥有专利177项，其中发明专利13项，实用新型专利164项；拥有具 有国际先进水平或国际领先水平的科技项目5项。高家梁煤矿紧跟煤炭开采最前沿技术，近水平、 缓倾斜煤层自动化、信息化和智能化开采技术取得新突破，安全高效现代化煤矿取得新成效，起到 示范带动作用。红庆梁煤矿在煤矿灾害防治上依法依规、积极探索，本质安全煤矿建设稳步推进。 国泰化工不断进行技术改造，积极发挥技术优势，资源循环利用、污染物超低排放发展取得新进展。 四是区域协同发展和产业格局优势。目前，公司在鄂尔多斯已建成并投入运营了高家梁煤矿和 红庆梁煤矿、东铜铁路专用线、国泰化工煤制甲醇项目，昊华能源内蒙矿区“煤—化—运”一体的 产业布局和产业链初步形成，实现了稳定有序接替。今后，昊华能源还将继续深入研究煤炭、煤化 工和其他产业延伸项目，以不断壮大企业规模、增强企业盈利能力，产业格局优势将逐步显现。 五是企业“瘦身”和政策支持效果明显。昊华能源自2014年以来，在京西矿区稳步实施双压缩 战略，开展瘦身工程，京西矿区人力资源总量已降至报告期末的4,212人，同时国家和北京市各项奖 补政策的相继出台和落实，都对公司人工成本的不断下降起到重要作用。 六是企业文化优势。昊华能源经过多年的发展，以“反思文化”为引领，发挥资源、产品、市 场、技术、管理、区位等优势，逐步打造出了具有昊华能源特色的核心竞争力的能力体系，并积极 推进安全、绿色、转型、转移，努力实现公司的集约化发展和内涵式增长。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 1、安全环保保障能力进一步提升 公司通过不断深入推进“五精管理”，安全环保管理水平和安全环保保障能力不断提升。一是 持续开展安全环保主题教育活动、狠抓作风建设、强化了巡查检查；二是通过微课、内部网络培训 教育等开展多渠道安全培训教育，提升了培训效果；三是组织开展专项治理行动，深刻吸取事故教 训，通过强化源头治理，从根本上预防和减少生产安全环保事故；四是强化双重预防机制，严格落 实安全环保生产责任，安全生产的“红线”意识和“底线”思维深入人心。 报告期内，公司未发生轻伤以上事故，也未发生环境污染事故事件。 2、生产管理工作稳定有序 一是不断完善技术管理制度，着力推进现代化矿井生产技术系统管理。梳理完善了生产技术管 理制度汇编；组织检查了各生产矿一通三防、机电设备等生产技术管理工作。 二是稳步推进采掘部署，确保矿井接替正常有序。深入各矿采掘工作面，及时掌握各矿采掘工 作面基本情况，对采掘生产部署、队伍安排、工艺方法严格要求，确保了采掘工作面正常接替。 三是抓住重点工程，夯实机电运输基础工作。针对外埠煤矿胶轮辅助运输整体管理水平较低问 题，制定了有效措施，切实提高了辅助运输系统整体管理水平；针对高家梁煤矿和国泰化工的供电 系统隐患，制定了可行方案，保障了生产工作平稳进行。 四是结合京西煤矿退出部署，做好了环境治理、土地复垦、矿山地质环境保护方面的技术管理 工作。 公司上半年生产情况总体稳定，煤炭产量638万吨，甲醇产量24万吨。其中：高家梁煤矿完成 煤炭产量376万吨，红庆梁煤矿完成煤炭产量231万吨，京西大台煤矿完成煤炭产量32万吨；东铜 铁路完成煤炭铁路发运量233万吨。 3、经营绩效完成情况 （1）利润完成情况 上半年实现利润总额7.01亿元。其中：京西实现利润2.16亿元，昊华精煤公司（高家梁煤矿） 实现利润3.64亿元，西部能源（红庆梁煤矿）实现利润1.56亿元，东铜铁路公司实现利润847万元， 国泰化工亏损2,428万元。 （2）“降本降造、提质增效”工作成果显著 一是发挥集中采购的规模优势，降低采购成本。上半年共组织公开招标10个项目，比预算节省 1,195.66万元；对二三类、机电产品等物资项目，通过年初集中一次谈判、多次采购，预计比2018 年采购额节约1,055.62万元；对年度常消耗配件材料，采取年度一次框架协议谈判，分期、分批采 购，预计较2018年采购额节约334.07万元；对原材料随市场价格波动较大的、技术要求无特殊性可 询比价的、设备安装及维修工程内容明确的，根据实际需求，采取电子采购平台询价采购，较2018 年采购金额节约203.91万元。 二是发挥集中销售优势，占领销售市场。通过对内蒙动力煤统一销售，有效地平衡了供需差异， 保证了市场占有的稳定性，为优化客户提供了条件。 三是京能集团内部产业协同有所加强。高家梁煤矿发运京能电厂煤炭共计90.58万吨。 四是积极贯彻北京市疏解退出部署。报告期内，京西各单位共计分流安置职工543人，共使用 奖补资金10,735万元，其中使用中央奖补资金5,743万元，使用北京市奖补资金2,496万元，企业匹 配资金2,496万元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,722,864,658.58 3,026,283,163.87 -10.03 营业成本 1,214,981,339.71 1,398,636,248.13 -13.13 销售费用 320,490,856.77 297,907,884.38 7.58 管理费用 268,202,644.44 209,760,226.90 27.86 财务费用 166,785,306.88 105,958,902.3 57.41 研发费用 3,162,993.69 186,792.45 1,593.32 经营活动产生的现金流量净额 1,003,168,766.45 1,694,861,943.32 -40.81 投资活动产生的现金流量净额 -432,737,905.68 -278,861,267.31 -55.18 筹资活动产生的现金流量净额 -450,424,472.15 -550,095,697.94 18.12 营业收入变动原因说明:主要原因系受京西矿退出、贸易煤量减少等因素影响，母公司、昊华鑫达营 业收入同比减少较多。 营业成本变动原因说明:主要原因系受京西矿退出、贸易煤量减少等因素影响，母公司、昊华鑫达营 业成本同比减少较多。 销售费用变动原因说明:主要原因系公司子公司昊华精煤公司本期直销客户增加致运输费用较同期增 加； 管理费用变动原因说明:主要原因系母公司大安山矿2018年下半年停产后，人员工资本期均在管理费 用列支。 财务费用变动原因说明:主要原因系公司子公司西部能源公司2018年下半年进入运营期后，借款利息 本期全部在财务费用列支。 研发费用变动原因说明:主要原因系同期研发支出大部分发生在下半年，致同比增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因系受收入减少影响，致销售商品提供劳务收到 的现金减少；本期受支付运费、“三供一业”移交支出等因素影响致支付的其他与经营活动有关的 现金同比增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因系本期预付的矿权出让收益。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因系母公司本期偿还债务较同期减少。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明：□适用 √不适用 (2) 其他：□适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明：□适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：万元 项目名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期 末数 上期期末 数占总资 产的比例 本期期末金 额较上期期 末变动比例 情况说明 （%） （%） 应收票据 32,658.58 1.58 55,398.35 2.66 -41.05 主要系受本期子公司昊华精煤公司销 售结算方式改变为以收取现金为主， 致本期末应收票据较年初减少。 预付款项 29,398.53 1.42 9,245.98 0.44 217.96 主要系本期预付矿权出让收益。 可供出售金融资 产 0 0.00 28,408.00 1.37 -100 依据金融工具准则要求，公司本期将 可供出售金融资产调整至其他权益工 具投资项目下列报。 其他权益工具投 资 28,408.00 1.38 0 0 100 依据金融工具准则要求，公司本期将 可供出售金融资产调整至其他权益工 具投资项目下列报。 短期借款 16,940.50 0.82 34,000.00 1.63 -50.18 主要系母公司报告期内偿还全部短期 借款所致。 应付票据 3,500.47 0.17 15,092.19 0.73 -76.81 主要系子公司西部能源公司年初应付 票据本期全部完成兑付。 预收款项 13,052.05 0.63 7,973.39 0.38 63.7 主要系子公司西部能源公司预收煤款 较年初增加。 应交税费 12,623.96 0.61 22,070.62 1.06 -42.8 主要系公司本期末应交增值税、应交 资源税较年初减少较多。 应付利息 6,161.87 0.30 15,198.79 0.73 -59.46 主要系母公司本期支付两期公司债券 利息。 一年内到期的非 流动负债 169,645.49 8.22 51,917.25 2.5 226.76 主要系按准则要求，本期末将部分长 期借款重分类所致。 长期借款 80,000.00 3.88 206,176.88 9.91 -61.2 主要系按准则要求，本期末将部分长 期借款重分类所致。 长期应付款 2,989.24 0.14 8,435.13 0.41 -64.56 主要系安置人员，支付了较大金额奖 补资金。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用□不适用 项 目 年末账面价值（万元） 受限原因 货币资金 2682.74 票据保证金 应收票据 990.00 质押票据 合 计 3672.74 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 截止报告期末，公司对外股权投资账面价值2.92亿元，比年初减少0.01亿元，主要原因是通过 香港公司投资的MCM（原非洲煤业）本期亏损，公司按照权益法确认了相应的投资损失。 (1) 重大的股权投资：□适用√不适用 (2) 重大的非股权投资：□适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产：□适用√不适用 (五) 重大资产和股权出售：□适用√不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 公司名称 注册资本 （万元） 经营范围 总资产 （万元） 净资产 （万元） 净利润 （万元） 北京昊华鑫 达商贸有限 公司 1,000 销售、批发煤炭；批发、零售、仓储：金属材料、普通机 械、五金、交电、汽车零配件、日常用品。（未取得专项 许可的项目除外） 13,992.52 3,383.34 209.04 鄂尔多斯市 昊华精煤有 限责任公司 50,000 煤炭生产、销售。（法律、行政法规、国务院决定规定应 经许可的，未获许可不得生产经营） 344,647.97 309,611.96 32,316.75 鄂尔多斯市 东铜铁路物 流有限公司 31,220 铁路及其附属设施的建设、经营；铁路货物运输（不含危 险品）；建材、化工产品（不含危险品）销售。（国家法 律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营） 81,351.56 35,063.12 639.04 昊华能源国 际（香港）有 限公司 77,499 能源及矿产资源投资、贸易；与能源业务有关的进出口业 务 29,841.24 17,340.71 -497.46 杭锦旗西部 能源开发有 限公司 133,500 矿产资源勘探及相关业务（法律、行政法规、国务院决定 规定应经许可的，未获许可不得生产经营） 532,793.35 330,203.23 9,811.50 鄂尔多斯市 京东方能源 投资限公司 5,000 对能源的投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动） 541,563.60 536,436.06 -18.21 鄂尔多斯市 昊华国泰化 工有限公司 120,000 五金交电、日用百货、包装材料、机械配件、建材、建筑 防水、水泥制品、管道铝合金制品、冶金设备、水暖及配 件、五金轴承、金属材料的销售（法律、行政法规、国务 院决定规定应经许可的，未获许可不得生产经营） 356,919.90 123,632.39 -2,427.70 鄂尔多斯市 昊华鑫通物 资有限责任 公司 10,000 生产、制造液压设备（滑移顶梁、液压支架）、制造加工 矿山机械设备、矿用产品、立体停车设备与仓储设备、机 械设备、钢结构制作、安装及销售；维修租赁立体停车设 备与仓储设备、机械电器设备、工业设备、矿用设备；销 售金属材料、木材、轮胎、橡胶制品、电气设备、五金交 电、建筑材料、针纺织品、设备配件、汽车配件、劳保用 品、日用品、计算机打印机等辅助设备；设备租赁；采购 代理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动） 11,477.73 9,888.49 549.18 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警 示及说明：□适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用□不适用 1、安全生产风险。多年来，公司积累了丰富的煤炭安全生产管理经验，拥有完善的通风、防尘、 排水和顶板压力监测监控系统，“六大系统”也已全面应用，数字化矿山建设不断推进，以及安全 生产管理水平和员工安全操作技能的不断提高，安全生产综合保障能力不断提升。尽管如此，作为 煤炭生产为主业的能源上市公司，且煤化工项目也已投入运营，因此安全风险高于其他一般行业， 公司不能完全排除因发生重大安全事故而导致本公司正常生产经营活动受到不利影响的可能性。公 司将继续坚持“安全第一、生产第二”的原则，保证安全投入足额到位，不断加强安全管理基础工 作，不断提高员工培训的有效性和实用性，不断完善安全装备和安全设施，努力实现安全生产的可 控可靠。 2、汇率变动风险。京西矿区无烟煤主要出口日韩等国。虽然公司通过外贸出口代理商结汇和售 汇，不存在外币应收债权，但由于代理商装船发出货物与其以人民币结算之间存在一定的时间差， 期间人民币对美元汇率发生波动，仍可能会发生一定的汇兑损益。公司将根据国际市场需求变化， 综合考虑汇率变动的影响，在出口煤价格中有所平衡，以降低汇率变动带来的不利影响。 3、产品价格波动风险。自2016年下半年以来，煤炭价格持续走高，目前仍在较高水平波动；甲 醇的市场价格波动较为频繁，波动幅度较大。若未来煤炭和甲醇市场价格发生较大幅度波动，会对 公司收入和利润水平造成影响。公司将根据市场变化，调整生产和销售策略，并严控成本费用，努 力化解市场波动带来的风险。 4、MCM公司（即原非洲煤业）战略转移风险。MCM正处于战略调整和转移期，虽然通过收购 在产煤矿形成较稳定的现金流，但当地政策法律、公司资产处置等方面存在不确定性，依然可能会 影响公司业绩。MCM董事会已批准了麦卡多项目开发新计划，公司将继续关注和推动MCM麦卡多 项目的开发，促使其早日成为MCM新的业绩增长点。 5、转型转移项目不确定性风险。由于近年来煤炭行业保持良好的发展势头，优质煤炭资源和项 目日益紧缺，且煤炭资源新项目在资源整合、立项核准等方面仍有一定不确定性，可能会对公司对 外扩张造成影响。公司将继续加大向京外转移力度，加强外埠新的资源项目的调研和开发，寻找并 参与适合的新项目的开发，努力实现新增产能和退出产能的接替。 (三) 其他披露事项：□适用√不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2018年年度股东大会 2019年6月6日 www.sse.com.cn 2019年6月7日 2019年第一次临时股东大会 2019年2月14日 www.sse.com.cn 2019年2月15日 股东大会情况说明 √适用□不适用 1、公司于2019年6月6日14时30分在办公楼三层会议室召开了2018年年度股东大会。大会 采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。出席本次大会的股东及股东授权代表共7 名， 代表股份773,786,809股，占公司股份总数的64.4823%。审议通过了2018年度董事会工作报告、2018 年度监事会工作报告、2018年度独立董事述职报告、关于公司2018年度财务决算的议案、关于公司 2018年度报告及摘要的议案、关于公司2018年度利润分配的议案、关于聘请公司2019年度审计机 构和内部控制审计机构的议案、关于公司2018年度日常关联交易执行情况及2019年日常关联交易 预计情况的议案及关于修改《公司章程》的议案。 2、公司于2019年2月14日9时30分在办公楼三层会议室召开了2019年第一次临时股东大会。 大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。出席本次大会的股东及股东授权代表共9 名，代表股份795,440,628股，占公司股份总数的66.2868%。审议通过了关于修改《公司章程》的议 案、关于关杰先生不再担任公司董事的议案、关于北京昊华能源股份有限公司拟与京能集团财务有 限公司签署《金融服务框架协议》的议案、关于公司向商业银行申请授信额度的议案及关于公司与 北京热力集团全资子公司北京科利源热电有限公司签订《2018年采暖季供暖补充协议》暨调整公司 与京能集团2018年度关联交易预计金额的议案。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内 的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承 诺 类 型 承 诺 方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 收购 报告 书或 权益 变动 报告 书中 所作 承诺 解 决 同 业 竞 争 京 能 集 团 截止至本承诺函出具之日，本集团（含直接或间接控制的子公司）从事的煤炭业务 情况包括：（1）本集团控制的北京金泰集团有限公司目前从事少量的民用煤销售业务， 该项业务属于本集团承担的社会职能，与昊华能源不构成实质性同业竞争；（2）本集 团之全资子公司北京京煤集团有限责任公司为支持昊华能源长远战略需要，持有煤炭项 目公司部分股权；（3）本集团拥有的新疆自治区哈密地区三塘湖矿区汉水泉二号区煤 炭资源，至今未取得探矿权证。 为避免与昊华能源的同业竞争，本集团承诺如下：1、除上述煤炭项目外及持有昊 华能源外，本集团不存在且不从事与昊华能源主营业务相同或构成竞争的业务，也未以 投资控股、参股、合资或其他形式经营或为他人经营任何与昊华能源的主营业务相同、 相近或构成竞争的业务。2、根据本集团煤炭板块发展战略规划，上述煤炭业务相关项 目在其经营所需资质完备后，投入正常生产后一年内，将其注入昊华能源。3、本集团 将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与昊华能源及其子公司相同、 相似或在任何方面构成竞争的业务；不投资于业务与昊华能源及其子公司相同、类似或 在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。 解 决 关 联 交 易 京 能 集 团 1、京能集团将尽力减少本集团及本集团所实际控制企业与昊华能源之间的关联交 易。对于无法避免的任何业务来往或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行， 交易价格严格按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。双方就相互间 关联事务及交易事务所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同 等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。 2、京能集团将严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规章及《公 司章程》、《公司关联交易管理办法》等公司管理制度的规定，与其他股东一样平等地 行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位通过关联交易谋取不当的利益，不 损害昊华能源及其他股东的合法权益。 其 他 京能集团将维护昊华能源的独立性，保证昊华能源的资产独立、人员独立、财务独 立、机构独立、业务独立。京能集团将承担因违反上述承诺而给昊华能源造成的任何损 失及相关法律责任。 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 解 决 关 联 交 易 京 煤 集 团 京煤集团作出关于减少及规范与本公司关联交易的承诺，其主要内容如下：（1） 京煤集团将尽力减少京煤集团以及其所实际控制企业与本公司之间的关联交易。对于无 法避免的任何业务来往或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格严 格按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。双方就相互间关联事务及 交易事务所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件 下与任何第三方进行业务往来或交易。（2）京煤集团保证严格遵守中国证监会、证券 交易所有关规章及《公司章程》、《公司关联交易管理办法》等公司管理制度的规定， 与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当的 利益，不损害本公司及其他股东的合法权益。 2008 年02 月28 日作 出承 诺，承 诺没 有期 限 否 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明：□适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明：□适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明：□适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明：□适用√不适用 五、 破产重整相关事项□适用√不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用√不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用√不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况□适用 √不适用 其他说明□适用√不适用 员工持股计划情况□适用 √不适用 其他激励措施□适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2019年度日常关联交易 详见公司于2019年4月23日公告的《 关于2018年度日常关联交易执 行情况及2019年日常关联交易预计的公告》（公告编号：2019-014） 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项：□适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项：□适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项：□适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项：□适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项：□适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况：□适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项：□适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项：□适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项：□适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项：□适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项：□适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项□适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易□适用√不适用 (六) 其他□适用√不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项：√适用 □不适用 (1) 托管情况:□适用 √不适用 (2) 承包情况:□适用 √不适用 (3) 租赁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 出租方名称 租赁方 名称 租赁资产 情况 租赁资产 涉及金额 租赁起始日 租赁终止日 是否关 联交易 关联 关系 狮桥融资租赁（中 国）有限公司 国泰化 工 设备完好 售后租回 50,000.00 2016.11.28 2019.11.28 否 租赁情况说明 本公司子公司国泰化工2016年与狮桥融资租赁（中国）有限公司签订5亿元的售后租回业务的 融资租赁合同，售后租回合同约定合同年利率为4.75%，如遇同期中国人民银行贷款基准利率调整， 本合同贷款利率相应调整。 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担 保 方 担保方 与上市 公司的 关系 被担 保方 担保金额 担保发生日 期(协议签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 是否存在 反担保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 昊华 能源 国开行北 京分行 12,374.46 2013.1.31 2013.1.31 2020.2.15 连带 责任 担保 否 否 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 12,374.46 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 6,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 18,374.46 担保总额占公司净资产的比例(%) 1.4 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 6,000.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 6,000.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 （1）报告期末，子公司香港公司与国开行香港分行签订的8,000万美元借款合同尚有1800万美元 （折合人民币约1.24亿元）未偿还，国开行北京分行为香港公司的该笔借款提供连带责任保证担保， 反担保人为本公司。截止报告批准报出日止，上述借款已还清，担保事项已解除。 （2）报告期末，子公司昊华鑫达与北京银行签订的借款合同尚有6,000万元未到期，公司为其 提供连带责任保证担保。截止报告批准报出日止，上述借款已还清，担保事项已解除。 3 其他重大合同:□适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况:□适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况:□适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用□不适用 企业名称： 鄂尔多斯市昊华国泰化工有限公司 统一社会信用代码： 91150625585177468E 法定代表人： 薛令光 行业分类： 有机化学原料制造 企业规模： 中型 企业地址： 内蒙古自治区鄂尔多斯市 杭锦旗独贵塔拉工业园区 主要产品： 甲醇 生产规模： 40万吨/年 1. 排污信息 √适用□不适用 主要污染物：二氧化硫、 氮氧化物与烟尘2019年上半年排污量统计表 时间 排放类型 排放方式 污染物名称 排放总量（t） 缴纳排污税（元） 2019年 第一季度 废气 连续排放 二氧化硫 27.884 25,095.80 氮氧化物 50.444 90,799.58 烟尘 3.546 3,191.29 2019年 第二季度 废气 连续排放 二氧化硫 31.777 28,599.16 氮氧化物 57.577 103,638.31 烟尘 3.479 135,369.29 上半年共排放二氧化硫：59.661吨，氮氧化物：108.021吨，烟尘：7.025吨。 合计：386,693.43 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 国泰化工按照环境影响报告书及批复的意见开展了环保工作，并严格执行“三同时”制度。具体执 行如下： （1）废气治理措施 本项目供汽锅炉采用3台160t/h的循环流化床锅炉，型号为HX-160/9.81-III，1×30MW 直接空 冷双抽凝汽式汽轮机+1×35MW 空冷发电机，同步建设炉内脱硫系统、半干法烟气脱硫除尘装置、 SNCR+COA脱硝装置。每台锅炉配置一套脱硫除尘设备，燃烧后烟气中的SO2经过炉内脱硫系统、 半干法烟气脱硫除尘装置脱硫，脱硫效率为96%，锅炉烟气经布袋除尘器除尘，除尘效率为99%， 烟气中的氮氧化物采用选择性非催化还原（SNCR+COA）技术削减其排放量，脱硝效率为60%，公 司建设有烟气在线监测设施，并经鄂尔多斯市环境保护局与杭锦旗环境保护局验收合格，于2016年 8月3日取得验收批复（杭环发[2016]229号）。烟气排放满足《火电厂大气污染物排放标准》 （GB13223—2011）后通过150m高的烟囱达标排放。 （2）废水治理措施 本项目已建了一座150m3/h的废水处理站，采用均质调节+气浮+两级A/O+BAF工艺，该废水处 理站主要处理生产废水，该废水处理站主要是针对COD、BOD、氨氮的处理效率相对较高，后经再 生水系统中水回用装置、废水软化装置、高盐水提浓装置处理后回用。 （3）固体废弃物治理措施 公司落实固体废物污染防治及综合利用措施，灰库、渣仓符合《一般工业固体废物贮存、处置 场污染控制标准》（GB18599-2001）Ⅱ类场要求，危险废物临时贮库满足《危险废物贮存污染控制 标准》（GB18597-2001）要求。 （4）噪声治理措施 环境噪声评价范围确定为厂区外200m以内区域，此范围内无敏感点。厂界噪声执行《工业企业 厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3类标准。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用□不适用 （1）环评批复文件：内环审【2009】23号、内环审【2009】94号（绿舟变更前）、内环审【2015】 15号（绿舟变更后）。 （2）鄂尔多斯市环境保护局关于鄂尔多斯绿舟实业有限公司杭锦能源化工基地公用工程试运行 的批复（鄂环试字【2015】60号）、鄂尔多斯市环境保护局关于鄂尔多斯市国泰化工有限公司40万 吨年媒制甲醇项目试生产的批复（鄂环试字【2015】61号）。 （3）应急预案备案登记表（HJQHJBHJ-010）。 （4）鄂尔多斯市环境保护局关于鄂尔多斯市国泰化工有限公司40万吨/年煤制甲醇项目竣工环 境保护验收意见的通知（鄂环监字[2017]45号）、鄂尔多斯市环境保护局关于鄂尔多斯市绿舟实业有 限公司杭锦能源化工基地公用工程项目竣工环境保护验收意见的通知鄂环监字[2017]45号）。 公司建有烟气在线监测设施，并经鄂尔多斯市环境保护局与杭锦旗环境保护局验收，于2016年 8月3日取得验收批复（杭环发[2016]229号）。 同时委托有资质检测单位，每季度进行综合项目环境检测工作。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司于2016年12月按照环保部门要求重新编制了突发环境事件应急预案、环境风险评估报告 及应急资源调查报告等相关资料，于2016年12月31日向杭锦旗环境保护局提交备案，取得企事业 单位突发环境事件应急预案备案表（HJQHJBHJ-010）。 5. 环境自行监测方案 √适用□不适用 公司建有烟气在线监测设施，并经鄂尔多斯市环境保护局与杭锦旗环境保护局验收，于2016年 8月3日取得验收批复（杭环发[2016]229号）。 同时委托有资质检测单位，每季度进行综合项目环境检测工作。 6. 其他应当公开的环境信息：□适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明：□适用 √不适用 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明：□适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明：□适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017 年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕 8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月 2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号）（上述 准则统称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。 可供出售金融资产减少284,080,000.00元，其他权益工具投资增加284,080,000.00元。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响：□适用 √不适用 (三) 其他：□适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 2019年1月11日，公司接到京能集团的通知，京能集团于2019年1月11日取得中国证券登记 结算有限责任公司《过户登记确认书》，京煤集团将其所持昊华能源全部股份共计747,564,711股， 持股比例约为62.30%，股份性质为无限售流通，无偿划转给京能集团的过户工作已经完成，该部分 股份已登记在京能集团名下。 京煤集团不再持有昊华能源股份，京能集团直接持有昊华能源747,564, 711股股份，持股比例约 为62.30%，成为公司控股股东。 本公司的总股本和实际控制人均未发生变化。总股本仍为1,199,998,272股，实际控制人仍为北 京市国资委。 具体内容详见2019年1月12日披露的《北京昊华能源股份有限公司关于完成国有股份无偿划 转过户登记工作的公告》（公告编号：2019-002）。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容：□适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况：□适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 44,984 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股 数量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻 结情况 股东性质 股份 状态 数 量 北京能源集团有限责任公司 747,564,711 747,564,711 62.30 0 无 0 国有法人 首钢集团有限公司 0 22,319,545 1.86 0 未知 0 国有法人 中国中煤能源集团有限公司 0 22,314,258 1.86 0 未知 0 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 0 20,876,800 1.74 0 未知 0 国有法人 何冬海 748,000 4,218,000 0.35 0 未知 0 境内自然人 王建生 4,130,000 4,130,000 0.34 0 未知 0 境内自然人 谭建荣 3,173,544 3,173,544 0.26 0 未知 0 境内自然人 熊蓉蓉 3,050,000 3,050,000 0.25 0 未知 0 境内自然人 曾德生 1,322,000 3,000,000 0.25 0 未知 0 境内自然人 煤炭科学技术研究院有限公司 0 2,231,426 0.19 0 未知 0 国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 北京能源集团有限责任公司 747,564,711 人民币普通股 747,564,711 首钢集团有限公司 22,319,545 人民币普通股 22,319,545 中国中煤能源集团有限公司 22,314,258 人民币普通股 22,314,258 中央汇金资产管理有限责任公司 20,876,800 人民币普通股 20,876,800 何冬海 4,218,000 人民币普通股 4,218,000 王建生 4,130,000 人民币普通股 4,130,000 谭建荣 3,173,544 人民币普通股 3,173,544 熊蓉蓉 3,050,000 人民币普通股 3,050,000 曾德生 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 煤炭科学技术研究院有限公司 2,231,426 人民币普通股 2,231,426 上述股东关联关系或一致行动的 说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股东之间是否属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明 不适用。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件：□适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 √适用 □不适用 新控股股东名称 北京能源集团有限责任公司 新实际控制人名称 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 变更日期 2019年1月11日 指定网站查询索引及日期 www.sse.com.cn 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况：□适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况：□适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 谷中和 董事会秘书 聘任 薛令光 副总经理 聘任 王忠武 副总经理、总工程师 聘任 关 杰 董事 离任 马植胜 总工程师 离任 张代富 副总经理 离任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明：√适用□不适用 1、根据上海证券交易所《股票上市规则》相关规定，也为确保公司信息披露和投资者关系等工 作有序开展，经公司董事长关志生先生提名，公司董事会提名委员会审议通过，聘任谷中和先生为 公司董事会秘书，任期至公司第五届董事会届满为止。 2、经公司总经理张伟提名，公司董事会提名委员会审议通过，聘任薛令光先生为公司副总经理， 任期至公司第五届董事会届满为止。 3、经公司总经理张伟提名，公司董事会提名委员会审议通过，聘任王忠武先生为公司副总经理、 总工程师，任期至公司第五届董事会届满为止。 4、关杰先生已退休，不再担任公司董事职务。 5、马植胜先生已退休，不再担任公司总工程师职务。 6、由于工作调动，张代富先生不再担任公司副总经理职务。 三、其他说明：□适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、 公司债券基本情况 单位:亿元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券 余额 利率 （%） 还本付息 方式 交易 场所 2014年北京昊 华能源股份有 限公司公司债 券（第一期） 14昊 华01 122365 2015.3.26 2022年3月26日，若投资 者行使回售选择权，则回售 部分到期日为2020年3月 26日。 15 5.50 单利按年计 息，每年付息 一次，到期一 次还本。 上海证券 交易所 2014年北京昊 华能源股份有 限公司公司债 券（第二期） 14昊 华02 136110 2016.1.22 2023年1月22日，若投资 者行使回售选择权，则回售 部分到期日为2021年1月 22日。 15 5.85 单利按年计 息，每年付息 一次，到期一 次还本。 上海证券 交易所 公司债券付息兑付情况：√适用□不适用 2019年1月22日，公司完成了“14昊华02”的年度付息工作。 2019年3月26日，公司完成了“14昊华01”的年度付息工作。 公司债券其他情况的说明：√适用 □不适用 关于公司债到期日：“14昊华01”到期日为2022年3月26日，若投资者行使回售选择权，则 回售部分债券的到期日为2020年3月26日；“14昊华02”到期日为2023年1月22日，若投资者 行使回售选择权，则回售部分债券的到期日为2021年1月22日。 关于债券利率区间：“14昊华01”于2015年3月26日至2020年3月25日票面利率为5.50%， 于2020年3月26日至2022年3月25日票面利率为5.50%加上调基点；“14昊华02”于2016年1 月22日至2021年1月21日票面利率为5.85%，于2021年1月22日至2023年1月21日票面利率 为5.85%加上调基点。 二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 华泰联合证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座3层 联系人 于蔚然 联系电话 010-57615900 资信评级机构 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层（100022） 其他说明：□适用 √不适用 三、 公司债券募集资金使用情况：√适用 □不适用 截至本报告期末，“14昊华01”和“14昊华02”已按公司审批程序及募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定使用完毕。 四、 公司债券评级情况：√适用□不适用 根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》、上海证券交易所《公司债券上 市规则》等规定，2019年6月17日，公司委托联合资信评级有限公司对昊华能源公开发行的“14 昊华01”和“14昊华02”债券进行综合分析和评估，出具了《北京昊华能源股份有限公司2014年 公司债券信用评级报告》（联合[2019]1069号），确定公司的主体信用等级AA+，评级展望为“稳定”， 公司“14昊华01”和“14昊华02”债券信用等级为AA+。 五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况：√适用□不适用 公司严格按照已披露的《北京昊华能源股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》中关于增 信机制、偿债计划及其他偿债保障措施中的相关内容履行。 报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。 六、 公司债券持有人会议召开情况：□适用√不适用 七、 公司债券受托管理人履职情况：√适用□不适用 华泰联合证券作为“14昊华01”和“14昊华02”的受托管理人，在报告期内严格按照募集说明 书及受托管理协议的相关约定履行债券受托管理人的职责。 华泰联合证券于2019年1月18日向市场发布了《关于北京昊华能源股份有限公司完成国有股份无 偿划转过户登记事项受托管理事务临时报告》，报告刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 华泰联合证券于2019年5月8日向市场发布了《关于北京昊华能源股份有限公司变更信用评级机 构事项受托管理事务临时报告》，报告刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 华泰联合证券于2019年6月28日向市场发布了《2014年北京昊华能源股份有限公司公司债券 受托管理事务报告（2018年度）》，报告刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 八、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标：√适用 □不适用 币种:人民币 主要指标 本报告期 末 上年 度末 本报告期末 比上年度末 变动原因 增减（%） 流动比率 1.21 1.61 -24.84 主要原因系流动负债较上年度末增加7.83亿元，其中应付股利增加2.28 亿元，按准则要求部分长期借款重分类至“一年内到期的非流动负债”项 目列报。 速动比率 1.13 1.48 -23.65 主要原因系流动负债较上年度末增加7.83亿元，其中应付股利增加，按 准则要求部分长期借款重分类至“一年内到期的非流动负债”项目列报。 资产负债率（%） 36.35 38.83 -2.48 主要原因系负债较上年度末减少5.72亿元，其中：短期借款减少1.75亿 元；应付账款与应付票据两项合计减少2.72亿元。 贷款偿还率（%） 100 100 本报告期 （1-6月） 上年 同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 变动原因 EBITDA 利息保障倍数 7.28 11.63 -37.40 主要原因系本期利润较同期减少1.85亿元所致。 利息偿付率（%） 100 100 九、 关于逾期债项的说明：□适用√不适用 十、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况：□适用√不适用 十一、 公司报告期内的银行授信情况：√适用□不适用 单位：万元 金融机构 授信额度 已使用 额度 余额 对母公司 授信额度 对子公司 授信额度 合计 工商银行 30,000 30,000 30,000 0 华夏银行 50,000 50,000 0 50,000 招商银行 50,000 50,000 0 50,000 广发银行 80,000 80,000 0 （未完）  |