[中报]锦州港:2019年半年度报告
原标题:锦州港:2019年半年度报告 公司代码：600190/900952 公司简称：锦州港/锦港B股 锦州港股份有限公司 2019年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人徐健、主管会计工作负责人李挺及会计机构负责人（会计主管人员）马壮声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，是基于当前公司能够掌握的信息和数 据对未来所作出的评估或预测，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅“第四节 经营情况的讨论与分析”“二、 其他披露事项”中“（二）可能面对的风险”部分的内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 10 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 16 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 31 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 33 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 34 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 35 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 36 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 150 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司、本公司、锦州港 指 锦州港股份有限公司 报告期 指 2019年1月1日至2019年6月30日 公司章程 指 锦州港股份有限公司章程 大港投控 指 大连港投融资控股集团有限公司 东方集团 指 东方集团股份有限公司 西藏海涵 指 西藏海涵交通发展有限公司 西藏天圣 指 西藏天圣交通发展投资有限公司 中石油 指 中国石油天然气集团有限公司 锦港国经 指 锦州港国有资产经营管理有限公司 招商局辽宁 指 招商局（辽宁）港口发展有限公司 招商局集团 指 招商局港口集团股份有限公司 锦国投 指 锦国投（大连）发展有限公司 锦港国贸 指 锦港国际贸易发展有限公司 辽西发展 指 辽西投资发展有限公司 辽宁省国资委 指 辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会 辽宁港口集团 指 辽宁港口集团有限公司 大连港集团 指 大连港集团有限公司 大连港 指 大连港股份有限公司 辽宁宝地 指 辽宁宝地建设集团有限公司 锦港宝地 指 锦港宝地置业有限公司 中丝锦港 指 中丝锦州化工品港储有限公司 锦州腾锐 指 锦州腾锐投资有限公司 宝来化工 指 辽宁宝来化工有限公司 营口港 指 营口港务股份有限公司 集发公司 指 锦州港口集装箱发展有限公司 锦港租赁 指 锦港（天津）租赁有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 锦州港股份有限公司 公司的中文简称 锦州港 公司的外文名称 JINZHOU PORT CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 JZP 公司的法定代表人 徐健 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李桂萍 赵 刚 联系地址 锦州经济技术开发区锦港大街一段1号 锦州经济技术开发区锦港大街一段1号 电话 0416-3586462 0416-3586234 传真 0416-3582431 0416-3582431 电子信箱 MSC@JINZHOUPORT.COM MSC@JINZHOUPORT.COM 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 锦州经济技术开发区锦港大街一段1号 公司注册地址的邮政编码 121007 公司办公地址 锦州经济技术开发区锦港大街一段1号 公司办公地址的邮政编码 121007 公司网址 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM 电子信箱 JZP@JINZHOUPORT.COM 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、香 港《大公报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 本公司董监事会秘书处 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 锦州港 600190 B股 上海证券交易所 锦港B股 900952 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 3,479,690,581.02 2,745,646,877.27 26.73 归属于上市公司股东的净利润 101,532,938.79 91,183,829.34 11.35 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 56,008,148.68 90,060,424.12 -37.81 经营活动产生的现金流量净额 23,240,048.95 134,973,994.59 -82.78 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 6,257,904,483.87 6,226,518,984.68 0.50 总资产 17,595,946,118.48 16,492,146,654.83 6.69 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.050770 0.045540 11.48 稀释每股收益（元／股） 0.050770 0.045540 11.48 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.028006 0.044979 -37.74 加权平均净资产收益率（%） 1.62 1.50 增加0.12个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 0.89 1.48 减少0.59个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -80,411.68 主要为股权处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 6,491,660.51 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2,145,614.89 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 21,276,000.00 以公允价值计量且变动计入 当期损益的金融资产本期公 允价值增加取得收益的金额。 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 8,833,258.35 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,040,861.09 其他符合非经常性损益定义的损益项目 20,000,000.00 少数股东权益影响额 -5,447.26 所得税影响额 -15,176,745.79 合计 45,524,790.11 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）公司主要业务及经营模式 公司的主要经营范围为港务管理、港口装卸，水运辅助业（除客货运输）；公路运输；粮食 收购；粮食批发；金属材料、矿粉、煤炭销售；成品油批发；物资仓储；国内船舶代理、货物代 理等。公司的主要业务为油品化工品类、大宗散杂货及其他散杂货类货物的装卸、运输、堆存、 仓储等港口物流服务;外贸及内贸集装箱的装卸、运输、堆存、仓储（冷藏）及多式联运；集装箱 拆装箱、修理、清洗等相关业务。同时，为稳定市场货源，拉动港口货物吞吐量增长，锦州港充 分利用港口物流、仓储、信息等资源优势，从事贸易业务。报告期内，公司的主要业务未发生重 大变化。 （二）主要业绩驱动因素 公司属港口行业，主要业绩的驱动因素表现为以下几个方面： 第一、货物吞吐量为港口行业业绩主要推动力； 第二、宏观经济发展态势与腹地经济发展状况对港口行业的发展具有重要影响； 第三、公司港口等级、泊位能力和综合服务水平直接决定着公司货源招揽和作业能力。 报告期内，公司通过完善港口基础设施建设、加强市场开发针对性、推行“贸易+物流”市场 开发模式和“管家式”服务理念，进一步延伸产业链布局，开发新增货源，稳定固有货源，提升 港口货物吞吐量，有效缓解腹地经济发展滞后、产业结构调整缓慢对港口发展的影响。 （三）行业情况 公司从事的港口行业作为交通运输行业的重要组成部分，其发展与宏观经济的发展密切相关， 是支持国民经济持续发展的重要基础行业。港口对于满足国家能源、原材料等大宗物资运输，支 撑经济、社会和贸易发展以及人民生活水平的提高，提升国家综合实力具有十分重要的作用。近 年来，各地港口通过调整港口资源配置焕发了新的增长活力;同时通过运用数字技术加速智慧港口 建设、提高生产效率，化解因为国际经贸环境不稳定带来的吞吐量下滑压力，总体吞吐量保持增 长。根据交通部数据显示，2019年上半年，全国货物吞吐量累计完成671,301万吨，同比增长7.3%； 外贸货物吞吐量累计完成211,352万吨，同比增长2.5%；集装箱吞吐量累计完成12,699万TEU， 同比增长5.1%。 2019年上半年，港口资源整合稳步推进,港口经营能力显著提升。继北部湾港口群、宁波-舟 山港口群后，江苏省港口群、山东省港口群拉开整合序幕。为了推动辽宁省港口行业的协同发展 和产业融合，辽宁省政府深化与招商局集团合作，深度整合辽宁省港口资源，加快推进辽宁省海 洋和港口经济一体化、协同化发展。大连港、营口港的实际控制人由辽宁省人民政府国有资产监 督管理委员会变更为招商局集团，招商局集团同时通过辽宁港口集团间接控制锦州港19.08%股权。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司发生重大变化的主要资产有其他流动资产、存货、其他非流动金融资产、在 建工程、其他非流动资产等。 报告期末，公司其他流动资产余额为7,780.43万元，比上期期末减少了4,366.10万元，减 幅为35.95%，主要为上期期末理财产品到期收回及待抵扣进项税额减少所致； 报告期末，公司存货余额为49,917.69万元，比上期期末增加了36,851.07万元，增幅为 282.02%，主要为贸易库存尚未全部销售所致。 报告期末，公司其他非流动金融资产余额为7,568.88万元，比上期期末增加了7,568.88万 元，增幅为100.00%，主要为会计政策变更，将原计入“可供出售金融资产”的，持有期限在一 年以上的境外股权资产调整至“其他非流动金融资产”及其公允价值本期增加所致； 报告期末，公司在建工程余额为80,543.22万元，比上期期末增加了18,750.89万元，增幅 为30.35%，主要原因为粮食现代物流项目工程（一期）和库场升级改造工程建设增加所致。 报告期末，公司其他非流动资产余额为10,143.35万元，比上期期末增加了7,232.20万元， 增幅为248.43%，主要为本期预付设备款增加。 其中：境外资产75,688,800（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.43%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）港口区位优势明显 锦州港地处渤海湾最北部的锦州湾内，是东北西部、内蒙古东部、冀北乃至俄罗斯远东地区 重要且最为便捷的进出海口，是我国地区性重要港口和地区综合运输体系的重要枢纽。锦州港的 发展满足社会经济发展要求，依托物流产业发展优势，一方面以粮食、油品、煤炭、矿钢以及集 装箱等物流产业为依托，使区域物流产业与腹地资源有效联动；另一方面，满足城市及临港产业 物流发展需求，建设区域物流中心，实现港口、物流、城市协同发展。 （二）腹地经济特色突出 锦州港腹地人口众多，资源丰富，目前已经形成了石油化工、冶金、煤炭、电力、机械等支 柱产业，为锦州港提供了广阔的市场和丰富的货源；东北地区是我国重要的商品粮生产基地和最 大的玉米出口基地，粮食生产一直处于稳定增长状态，锦州港整合产、销、中间贸易及物流运力 资源的全产业链布局，加强对粮食货源的控制力，锦州港粮食货种下海份额占北方港口近1/3份 额，持续保持“中国内贸粮中转第一大港”地位。 （三）集疏运方式齐备 公司现有27个泊位，其中包括1个30万吨级油泊位、5个10万吨级散杂货泊位、4个10 万吨级集装箱泊位，集装箱、粮食和油品及化工品等专业性泊位和通用散货泊位齐备，可满足不 同货种装卸需求。锦州港总体水域和全部泊位全面对外开放，已与亚洲、欧洲、大洋洲、美洲、 非洲的100多个国家和地区建立通航关系。国内散货班轮开通漳州、蛇口、赤湾、防城、茂名以 及长江流域靖江、扬州等航线，集装箱班轮国内已构成贯通南北沿海主要港口，全面辐射珠江和 长江水系；外贸内支线可通过大连、天津中转至世界各地。铁路、公路、管道等各种集疏运方式 齐全，可通过公路、铁路、水路组合出针对客户不同需求的多式联运，为客户提供便捷、高效、 多元的优质运输服务。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2019年上半年，面对复杂的经济环境，公司积极贯彻“做强主营板块、做大非主营板块、加 快临港产业建设”的战略目标和经营计划，坚持以市场为导向，进一步稳固货源，优化货源结构； 坚持以客户为中心，不断提升作业效率和服务水平，较好地完成了各项指标。2019上半年公司实 现营业收入34.80亿元，完成年度计划的55.33%，同比增长26.73%，其中，港口服务实现营业收 入10.32亿元，同比增长12.10%；贸易业务实现营业收入23.22亿元，同比增长30.79%；2019 上半年实现归属于上市公司股东的净利润1.02亿元，同比增长11.35%，公司本期利润主要来源 于港口服务等主营业务。 （一）聚焦主营业务，增强盈利能力 报告期内，面对复杂的市场环境，公司坚持以主营业务为核心，增强市场开发力度，巩固优 势货源，开发新货源，公司货物吞吐量实现时间、任务双过半。油品方面，近年来，辽西、辽东 湾地区石化产业发展迅猛，公司不断提升泊位能力，油品货源业务量呈现上升趋势，2019年上半 年，受大庆原油下海减量和炼厂检修影响，港口原油中转量同比有所下降，内贸及外贸成品油均 保持增长态势；公司合理利用港内客户罐区，挖掘化工品及小品种货源中转潜力，小品种货源量 呈现上升趋势。粮食方面，公司牵头打造“中国小康建设研究会现代农业产业化联盟”，以港口 为纽带，将东北及内蒙粮食生产区、中间运输区、南方粮食需求区等环节串联起来，整合行业资 源优势；开通“锦州港——茂名广港”班轮航线、“锦州港——广州新港”航线；开发高粱等竞 争性货源，丰富粮食中转种类。集装箱方面，充分发挥港口、铁路及船公司各方优势，着力发展 以港口为核心的海铁联运业务，先后开通多条班列，海铁联运业务同比增长44%；建立多式联运 大数据平台，实现数据互联互通；开发新铜金矿、DDGS、珍珠岩等新货种，丰富集装箱货源结构； 报告期内，口岸集装箱作业总箱量达到88万标箱，同比增长13.27%。杂货方面，随着南方建筑 行业发展步伐加快，建筑材料需求加大，“北沙南运”渐成常态，公司以黄沙为切入点，着力为 客户对接砂矿、钢厂、水泥厂，开发高炉矿渣、水泥熟料等新货种；通过积极协调，提前确定货 物集港时间及船期，提前落实码头集货、直取装船，提高客户中转效率，降低生产成本，废金属 矿、有色金属、金属矿、钢材分别同比增长119.63%、99.71%、12.57%和6.68%。 （二）做大非主营板块，加强客户粘度 为适应行业发展趋势，加强港口综合服务能力，锦州港充分发挥自身物流平台优势，并通过 与参股公司锦国投密切合作，利用其已拥有的融资租赁、保理、保险、证券、大宗商品交易等多 项金融工具，以产融结合为基础、金融资本为纽带、港口主业为平台，重点发展物流、金融、信 息等服务，推出“管家式”服务理念，为不同货种客户量身定制全程物流方案。依托港口资金及 规模优势，通过企业投资专用运输工具、合资合作铁路专用线等方式，提高专业化物流水平。同 时，公司充分利用港口装卸、运输、仓储、信息、资金等资源优势积极开展贸易业务，增加客户 粘度。 （三）完善基础设施建设，提升港口接卸能力 报告期内，公司以满足市场需求、服务生产为核心目标，累计投资22,482.64万元，完善设 备设施，提升港口货物接卸能力。为适应船舶大型化趋势，公司将原25万吨级301#泊位改造成 30万吨级原油泊位，以满足30万吨级油轮靠泊接卸需求，降低油品客户转运成本；为满足日益 增长的集装箱增量需求，对集装箱堆场升级改造，并建设209#、210#泊位西侧专用通道，兼顾冷 链运输相关功能，大幅提升公司集装箱拖车的通行效率；为巩固粮食业务市场地位，增加粮食旺 季中转能力，公司推进粮食物流一期项目，拟建设30座主仓、14座星仓，总仓容15万吨，并配 套铁路卸车系统、散粮装船系统、计量和转运系统及其他基础性设施；罐区西侧散货堆场及铁路 线工程、三港池站台南侧专业化铁路站台工程、集装箱码头二期升级港池浚深工程、三港池站台 南侧专业化铁路工程、304-306泊位升级改造（清浅）工程等项目的建设也在有序进行中。 （四）加强成本控制，提升内部管理 在成本控制方面，紧密围绕年初确定的生产经营目标和计划，优化作业流程，提高作业效率， 夯实管理基础。全面启动粮食公司、杂货码头公司、集装箱码头公司专业化公司组建工作，上半 年，粮食公司船时效率较去年同期提升8.5%，车皮在港停时同比下降7.8%，库场利用率同比提升 28%，杂货码头公司船时效率较去年同期提升12.3%，集装箱码头公司船时效率较去年同期提升27%。 在信息化建设方面，公司启动协同办公系统、CRM客户管理系统，持续完善箱管系统、物资采购 系统等，简化业务流程，加快流转速度，提升工作效率。在安全管理方面，深化安全管理，推进 安全责任落实，构建安全管理框架，完善安全培训体系。报告期内，组织安全内训师累计培训284 次、318小时、9500余人次，实现从单一的生产作业安全向精细化、专业化安全管理转变。在员 工团队建设方面，采取中层、基层管理岗位竞聘、校企合作、加强培训、建立人才储备库等措施， 储备优秀的专业技术人员和基层管理人员。在员工激励方面，为丰富薪酬体系，提升员工凝聚力 和积极性，公司实施了第二期员工持股计划。截止本报告报出日，第二期员工持股计划已买入公 司股票10,299,990股，占公司已发行总股本的0.51%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 3,479,690,581.02 2,745,646,877.27 26.73 营业成本 3,054,382,627.91 2,428,320,688.13 25.78 销售费用 9,276,043.81 9,136,397.92 1.53 管理费用 51,479,623.98 69,431,969.32 -25.86 财务费用 275,052,771.10 191,893,308.69 43.34 经营活动产生的现金流量净额 23,240,048.95 134,973,994.59 -82.78 投资活动产生的现金流量净额 -185,801,093.82 -634,184,289.87 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 290,006,672.10 727,872,306.40 -60.16 投资收益 26,440,329.85 85,243,960.83 -68.98 公允价值变动收益 21,276,000.00 100.00 资产处置收益 964,012.12 -2,587.25 不适用 营业外收入 2,111,316.09 3,608,003.40 -41.48 营业外支出 70,455.00 160,745.42 -56.17 其他综合收益 22,476.24 -1,627,574.70 不适用 营业收入变动原因说明:集装箱、金属矿、其他杂货等货种吞吐量增加导致港口收入增加和贸易收 入同比增加共同影响所致。 营业成本变动原因说明:集装箱、金属矿、其他杂货等货种吞吐量增加导致港口成本增加和贸易成 本同比增加共同影响所致。 销售费用变动原因说明:本期销售费用较去年同期未发生显著变动。 管理费用变动原因说明:主要为锦国投、锦港国贸不再纳入合并范围，职工薪酬等费用较去年同期 减少。 财务费用变动原因说明:主要为借款平均占用额及利率增加导致财务费用增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为购买商品支付款项同比增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为去年同期投资宝来化工及收到处置锦港国贸 股权转让款共同影响所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为本期支付的融资租赁款、回购股票支付的现金、 支付利息的现金同比增加。 投资收益变动原因说明:主要为理财收益同比减少。 公允价值变动收益变动原因说明:主要为本期境外股权资产公允价值增加。 资产处置收益变动原因说明:本期主要为以前年度未实现的内部资产处置收益转回。 营业外收入变动原因说明:主要为计入营业外收入的政府补助本期减少。 营业外支出变动原因说明:主要为公益性捐赠本期减少。 其他综合收益变动原因说明:主要为联营公司其他综合收益增加。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 √适用 □不适用 公司本期利润主要来源于港口服务等主营业务，具体变动情况详见“财务报表相关科目变动 分析表”。 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%） 情况说明 货币资金 726,740,962.68 4.13 450,958,295.36 2.73 61.15 本期销售回款增加使 银行存款增加。 应收票据 10,665,109.11 0.06 22,176,847.07 0.13 -51.91 本期以收取的银行承 兑汇票支付往来款项 所致。 预付款项 269,266,590.34 1.53 58,923,819.83 0.36 356.97 预付贸易款等尚未到 期结算。 存货 499,176,925.32 2.84 130,666,216.61 0.79 282.02 主要为贸易库存尚未 全部销售。 其他流动资产 77,804,293.24 0.44 121,465,305.12 0.74 -35.95 主要为上期期末理财 产品到期收回及待抵 扣进项税额减少所 致。 可供出售金融 资产 209,840,663.19 1.27 -100.00 主要为会计政策变 更，将“可供出售金 融资产”调整至“其 他权益工具投资”和 “其他非流动金融资 产”所致。 其他权益工具 投资 155,427,863.19 0.88 100.00 主要为会计政策变 更，将原计入“可供 出售金融资产”的非 交易性权益投资调整 至“其他权益工具投 资”所致。 其他非流动金 融资产 75,688,800.00 0.43 100.00 主要为会计政策变 更，将原计入“可供 出售金融资产”的， 持有期限在一年以上 的境外股权资产调整 至“其他非流动金融 资产”所致。 在建工程 805,432,240.85 4.58 617,923,384.74 3.75 30.35 主要为粮食现代物流 项目工程（一期）和 库场升级改造工程建 设增加。 其他非流动资 产 101,433,452.11 0.58 29,111,459.79 0.18 248.43 预付购买设备款本期 增加。 应付票据 364,857,142.86 2.07 150,370,000.00 0.91 142.64 以银行承兑汇票方式 结算贸易等款项增 加。 应付职工薪酬 62,035,809.69 0.35 112,990,152.30 0.69 -45.10 本期支付薪酬所致。 应交税费 13,399,005.53 0.08 104,182,268.73 0.63 -87.14 本期缴纳所致。 长期借款 2,984,682,000.00 16.96 1,998,142,000.00 12.12 49.37 银行借款增加。 递延所得税负 债 5,938,168.94 0.03 619,168.94 859.05 其他非流动金融资产 公允价值变动引起的 应纳税暂时性差异增 加导致递延所得税负 债增加。 库存股 36,119,200.21 0.21 100.00 本期为第二期员工持 股计划回购股份。 其他综合收益 78,160.41 -1,124,574.58 -0.01 主要为会计政策变 更，将计入其他综合 收益的可供出售金融 资产公允价值变动金 额调整至期初留存收 益所致。 专项储备 30,690,310.13 0.17 21,957,027.06 0.13 39.77 本期已计提尚未使用 的安全生产费用增加 所致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 276,840,000.00 银行承兑汇票保证金、冻结、质押取得借款 应收票据 2,000,000.00 应收票据质押开具银行承兑汇票 存货 固定资产 2,008,435,764.52 主要为售后回租业务以及诉前保全查封担保 受限，其中诉前保全查封担保受限资产为 1.31亿元。 无形资产 其他流动资产 25,740,000.00 质押作为还借款保证 合计 2,313,015,764.52 / 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 公司本期重大非股权投资主要为在建工程、其他非流动资产。报告期末，公司在建工程余额 为80,543.22万元，比上期期末增加了18,750.89万元，增幅为30.35%，主要原因为粮食现代物 流项目工程（一期）和库场升级改造工程建设增加所致。公司其他非流动资产余额为10,143.35 万元，比上期期末增加了7,232.20万元，增幅为248.43%，主要为本期预付集装箱等设备款增加。 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 公司2018年接受朝阳昊天有色金属有限公司持有的菲律宾证券交易所上市的菲律宾世纪顶 峰金属控股有限公司股票200,000,000股（总股本2,820,330,000股），占世纪顶峰公司股权比 例7.09%。公司根据管理该金融资产的业务模式和合同现金流量特征，将其列入其他非流动金融 资产，按公允价值计量。期末每股公允价值以2019年上半年最后一个交易日菲律宾证券交易所该 股票收盘价进行外币折合计算。报告期内，该资产公允价值增加，收益为2,127.60万元，期末公 允价值折合人民币为7,568.88万元。 (五) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 2017年8月24日，公司第九届董事会第五次会议审议通过《关于终止与辽宁宝地合作的议 案》，拟终止与辽宁宝地合资经营锦港宝地。经公司与辽宁宝地友好协商，本期双方签署了《股 权转让协议》。协议约定，公司向辽宁宝地出让所持有的锦港宝地50%股权，股权转让基准日为 2019年1月1日，转让价格为人民币5,000万元，本次股权转让损失104.44万元。截止本报告 期末，公司收到股权转让款35,015,335.80元，余款14,984,664.20元以债权冲抵，尚未收到。 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、主要控股公司——锦州港现代粮食物流有限公司 锦州港现代粮食物流有限公司为公司与中储粮北方物流有限公司共同出资设立的子公司，公 司持股比例为75.90%，该公司注册资本38,530.83万元，主营物资仓储、中转（化学危险品除外）； 装卸服务；代理相关业务服务。报告期末，总资产为44,235.76万元，净资产为42,779.58万元， 报告期内，实现营业收入6,255.02万元，营业利润1,520.87万元，实现净利润1,141.09万元。 2、重要的合营企业和联营企业 公司重要的合营企业和联营企业相关信息详见财务报表附注“在合营企业或联营企业中的权 益—重要的合营企业或联营企业”。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、产业政策风险 港口行业属国民经济基础行业，腹地经济发展状况、贸易发展水平和产业结构都会对公司货 物吞吐量产生一定影响。随着国家供给侧结构性改革政策加快推进，东北三省正处于产业转型升 级的关键时期，作为东北三省的重要出海口，经济腹地产业的转型升级，港口整合推进，可能对 公司的货源结构和货物吞吐量产生影响。 2、区域竞争风险 公司所处的环渤海港口群市场竞争激烈，受前期港口行业发展过快、缺乏整体规划、后方腹 地经济和产业结构趋同等因素的影响，锦州港与位置相邻盘锦港、葫芦岛因港口产能过剩，低价 竞争及同质化竞争依然存在。 3、公司经营风险 从港口行业总体发展趋势来看，单一的装卸业务已无法满足客户多方面的需求，港口竞争也 由传统的通过能力和吞吐量竞争，逐步转为服务质量、综合物流、科技创新和持续发展能力的竞 争。公司正在积极探索由单一的码头运营商向综合物流运营商转型，在转型的过程中可能对公司 的经营业绩造成一定影响；同时，培养新的利润增长点需要充足资金投入以及回报周期等待，周 期内将会对公司运营造成一定压力。 应对措施：公司将紧盯国家政策和产业趋势，进一步稳固货源，优化货源结构；坚持以客户 为中心，不断提升作业效率和服务水平；积极适应行业发展趋势，加强港口综合服务能力，提升 公司经营业绩。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2019年第一次临时 股东大会 2019年2月20日 www.sse.com.cn 2019年2月21日 2018年年度股东大会 2019年5月16日 www.sse.com.cn 2019年5月17日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 1、2019年2月20日，公司召开2019年第一次临时股东大会，会议由公司董事会召集，公 司董事兼常务副总裁詹炜先生主持。会议审议通过了《关于向各合作融资机构申请2019年度综合 授信额度的议案》《关于拟注册发行中期票据的议案》《关于拟注册发行短期融资券的议案》《关 于拟注册发行超短期融资券的议案》《关于2019年度日常关联交易预计的议案》及《关于修改< 公司章程>部分条款的议案》六项议案。详见公司于2019年2月21日在上海证券交易所网站披露 的《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-016）。 2、2019年5月16日，公司召开2018年年度股东大会，会议由公司董事会召集，公司副董 事长兼总裁刘辉先生主持。会议审议通过了《公司2018年年度报告和境外报告摘要》《董事会 2018年度工作报告》《监事会2018年度工作报告》《2018年度财务决算及2019年度财务预算报 告》《公司2018年度利润分配预案》《关于聘任会计师事务所的议案》《独立董事2018年度履 职报告》《关于制定<公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<公司第二 期员工持股计划管理规则>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的 议案》《关于为全资子公司提供融资担保的议案》及《关于延长公开发行公司债券股东大会决议 有效期和授权有效期的议案》十二项议案。详见公司于2019年5月17日在上海证券交易所网站 披露的《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-034）。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 收购 报告 书或 权益 变动 报告 书中 所作 承诺 其他 招商局 辽宁、 招商局 集团 承诺方保证在资产、人员、财务、机构 和业务方面与锦州港保持相互独立，不 从事任何损害锦州港和其他股东合法 权益的行为。承诺方及其控制的其他下 属企业保证不以任何方式违法违规占 用锦州港及其控制的下属企业的资金。 招商局集 团控制锦 州港第一 大股东期 间持续有 效 是 是 不适用 不适用 解决 同业 竞争 招商局 辽宁、 招商局 集团 1、承诺方将本着有利于锦州港发展和 维护锦州港全体股东利益尤其是中 小 股东利益的原则，不因承诺方及其控制 的公司与锦州港之间的同业竞争事项 （如有），损害锦州港的合法权益。2、 承诺方及其控制的公司将按照经济规 律和市场竞争规则，根 据自身经营条 件和区域特点形成的核心竞争优势开 展业务，不会利用从锦州港了解或知悉 的信息从事或者参与与锦州港从事的 业务存在实质或潜在竞争的相关经营 活动。3、承诺方及其控制的公司保证 将严格遵守法律法规、规范性文件及相 关监督管理规则和《锦州港股份有限公 司章程》等锦州港内部管理制度的规 定，不谋取不当利益，不损害锦州港和 其他股东的合法权益。 招商局集 团控制锦 州港第一 大股东期 间持续有 效 是 是 不适用 不适用 解决 关联 交易 招商局 辽宁、 招商局 集团 1、承诺方不会谋求锦州港在业务经营 等方面给予承诺方及其控制的公司优 于独立第三方的条件或利益，损害锦州 港和其他股东的合法权益。2、承诺方 及其控制的公司将尽量减少并规范与 锦州港之间的关联交易；对于与锦州港 经营活动相关的无法避免的关联交易， 承诺方及其控制的公司将严格遵循有 关关联交易的法律法规及规范性文件 以及锦州港内部管理制度履行关联交 易决策程序，确保定价公允，并依法履 行信息披露义务。 招商局集 团控制锦 州港第一 大股东期 间持续有 效 是 是 不适用 不适用 其他 辽宁港 口集团 本公司保证在资产、人员、财务、机构 和业务方面与锦州港保持分开，并严格 遵守中国证监会关于上市公司独立性 的相关规定，不利用控股地位违反大连 港规范运作程序、干预锦州港经营决 策、损害锦州港和其他股东的合法权 益。本公司及本公司控制的其他下属企 业保证不以任何方式占用锦州港及其 控制的下属企业的资金。 控制锦州 港第一大 股东期间 持续有效 是 是 不适用 不适用 解决 同业 竞争 辽宁港 口集团 本公司承诺将本着有利于锦州港发展 的原则支持锦州港，在其下属公司或者 锦州港可能涉及到同业竞争的商业活 动、处理由于同业竞争而发生的争议、 纠纷时，保持中立。 控制锦州 港第一大 股东期间 持续有限 是 是 不适用 不适用 解决 关联 交易 辽宁港 口集团 1、本公司不会利用控制锦州港第一大 股东的地位谋求锦州港在业务经营等 方面给予本公司及其控制的除锦州港 （包括其控制的下属企业）外的其他下 属企业优于独立第三方的条件或利益。 2、本公司及其控制的其他下属企业将 尽量减少并规范与锦州港之间的关联 交易；对于与锦州港经营活动相关的无 法避免的关联交易，本公司及其控制的 其他下属企业将严格遵循有关关联交 易的法律法规及规范性文件以及锦州 港内部管理制度中关于关联交易的相 关要求，履行关联交易决策程序，确保 定价公允，及时进行信息披露。 控制锦州 港第一大 股东期间 持续有限 是 是 不适用 不适用 其他 大连港 集团 本次股份受让完成后，本公司与锦州港 股份之间将保持人员独立、资产完整、 业务独立、机构独立和财务独立。锦州 港股份将继续拥有独立经营能力，在采 购、生产、销售、知识产权等方面保持 独立，与本公司在人员、财务、资产、 机构、业务方面做到“五分开”。 长期 是 是 不适用 不适用 解决 同业 竞争 大连港 集团 1、截至本报告书签署之日，本公司及 控股子公司未直接在锦州地区经营港 口业务，不存在与锦州港股份所经营的 业务构成直接竞争的情况；本公司在大 连地区所经营的港口业务，因地理位 置、腹地、客户等差异，与锦州港股份 不存在同业竞争的情况。2、未来，本 公司将尽职、勤勉地履行《公司法》、 《锦州港股份有限公司章程》所规定的 股东职责，维护锦州港股份业务运营的 独立性，严格避免同业竞争，不利用本 公司的股东地位或身份损害锦州港股 份及锦州港股份其它股东、债权人的合 法权益。 长期 是 是 不适用 不适用 解决 关联 交易 大连港 集团 本次交易完成后，公司将尽量避免与锦 州港股份之间的关联交易；对于确有必 要的关联交易，本公司将按照相关法律 法规、规范性文件以及公司章程的相关 规定履行交易决策程序及信息披露义 务，并保证按市场化原则和公允价格进 行公平操作，不通过关联交易损害锦州 港股份及其他股东的合法权益。 长期 是 是 不适用 不适用 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 其他 锦国 投、辽 西发展 1、承诺人直接或间接控制的公司将规 范与锦州港及其控股企业之间发生关 联交易。2、承诺人将规范锦州港及控 制的子公司（包括但不限于）与承诺人 及关联公司之间的持续性关联交易。对 于无法避免的关联交易将本着“公平、 公正、公开”的原则定价。保证关联交 易价格公允。同时，对重大关联交易按 照锦州港公司章程及内部管理制度、有 长期 是 是 不适用 不适用 关法律法规和证券监管部门有关规定 履行信息披露义务和办理有关报批程 序，及时进行有关信息披露。涉及到承 诺人和/或承诺人控制的其他企业的关 联交易，承诺人及其相关方将在相关董 事会和股东大会中回避表决。3、承诺 人和/或承诺人控制的其他企业将严格 避免向锦州港及其下属子公司通过拆 借、占用等方式非经营性占用上市公司 及其下属子公司资金或采取由锦州港 及其下属子公司代垫款、代偿债务等方 式非经营性侵占锦州港资金。4、承诺 人保证不会利用关联交易损害锦州港 利益，不会通过影响锦州港的经营决策 来损害锦州港及其他股东的合法权益。 5、承诺人和/或承诺人控制或影响的其 他企业将不通过与锦州港的关联交易 取得任何不正当的利益或使锦州港承 担任何不正当的义务。6、自该承诺函 出具之日起，赔偿锦州港因承诺人及相 关企业违反该承诺任何条款而遭受或 产生的任何损失或开支。7、承诺人保 证未来全部航道工程资产完成交割后， 不影响锦州港港口业务正常运营。 其他 锦国投 1、本公司将为辽西发展本次交易资金 的支付提供支持，包括但不限于向辽西 发展注入资本金、给予融资支持、提供 担保等方式，确保本次交易对价在《锦 州港股份有限公司与辽西投资发展有 限公司之航道工程资产出售协议》约定 的付款日前能够及时支付；2、本次交 易完成后，本公司将为辽西发展提供必 要的航道工程建设、管理等方面的支 持，确保航道资产的正常建设与运营维 护；3、对于交易双方签署的《锦州港 股份有限公司与辽西投资发展有限公 司之航道工程资产出售协议》所涉及的 条款，若辽西发展并无相应的履约能 力，本公司将承担前述协议的连带责 任。 长期 是 是 不适用 不适用 其他 锦州港 本次重大资产重组完成后，对于正常 的、不可避免的且有利于公司经营和全 体股东利益的关联交易，将严格遵循公 开、公正、公平的市场原则，严格按照 有关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》等有关规定履行决策程序，确保 交易价格公允，并予以充分、及时的披 露。 长期 是 是 不适用 不适用 其他 锦州港 董事及 高级管 理人员 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他 单位或者个人输送利益，也不采用其他 方式损害公司利益；2、承诺对本人的 职务消费行为进行约束；3、承诺不动 用公司资产从事与本人履行职责无关 的投资、消费活动；4、承诺由董事会 或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度 与公司填补回报措施的执行情况相挂 钩；5、承诺公司实施或拟公布的股权 长期 是 是 不适用 不适用 激励的行权条件与公司填补回报措施 的执行情况相挂钩。承诺人若违反上述 承诺或拒不履行上述承诺，承诺人同意 按照中国证券监督管理委员会和上海 证券交易所等证券监管机构制定的有 关规定，对承诺人作出相关处罚或采取 相关管理措施。 与再 融资 相关 的承 诺 解决 同业 竞争 大连港 集团 截至承诺函签署之日，大连港集团未直 接在锦州地区经营港口业务，不存在与 锦州港所经营的业务构成直接竞争的 情况。大连港集团在大连地区所经营的 港口业务，因地理位置、腹地等差异， 与锦州港不存在实质性竞争。大连港集 团将根据上市公司规范运作的要求，避 免与锦州港形成实质性同业竞争的情 况。 长期 是 是 不适用 不适用 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 68 境内会计师事务所审计年限 3年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 18 说明： 2019年5月16日，公司召开的2018年年度股东大会审议通过了《关于聘任会计师事务所的 议案》。会议同意聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计机构和内部 控制审计机构，聘期一年，自股东大会审议通过之日起生效。年度审计服务费用合计86万元（含 差旅费等其他费用），其中财务报告审计费用68万元，内部控制审计费用18万元。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 2015年9月，中丝锦港通过中国民生银行股份有限公 司贷款1.4亿元，期限3年，公司按49%的持股比例为该 笔贷款提供了连带责任保证担保。截至2018年9月11日， 上述贷款已到期，中丝锦港贷款逾期金额1.2亿元，公司 已按照49%的持股比例向民生银行代偿中丝锦港债务 5,880万元。公司履行担保责任后，于2018年12月10日 以中丝锦港为被告向锦州市中级人民法院提起诉讼。锦州 市中级人民法院已对上述案件作出判决，判令中丝锦港向 公司支付款项5,880万元并负担案件受理费等相关费用。 截至本报告报出日，上述案件尚未执行完毕。 具体内容详见公司于上海证券交易所网 站披露的《关于为参股公司贷款履行担保 责任的公告》（公告编号：临2018-051）、 《关于为参股公司贷款履行担保责任的 进展公告》（公告编号：临2019-001、临 2019-044）。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司2018年第一次临时股东大会《关于制定<公司第一期 员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。2018年 5月25日，公司第一期员工持股计划通过“广发原驰·锦 州港1号定向资产管理计划”在上海证券交易所二级市场 交易系统完成公司股票购买，累计买入公司股票8,723,288 股，占公司总股本的0.44%，成交金额合计33,823,918.85 元，锁定期自2018年5月29日至2019年5月28日。 相关内容详见公司于2018年5月29日在 上海证券交易所网站披露的《关于第一期 员工持股计划完成股票购买的公告》（公 告编号：临2018-032）。 公司第九届董事会第二十二次会议、2018年年度股东大会 分别于2019年4月15日、5月16日审议通过了《关于制 定<公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 相关内容详见2019年7月30日在上海证 券交易所网站披露的《第二期员工持股计 划实施进展暨股票过户的公告》（公告编 等议案。第二期员工持股计划股票来源为公司回购专用账 户回购的锦州港A股股票，资金来源为公司提取的奖励金， 筹集资金总额2,100万元，续存期36个月。截至本报告报 出日，公司第二期员工持股计划已通过非交易过户方式购 买锦州港A股股票10,299,990股，占公司总股本的0.51%。 号：临2019-048）。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 经公司第九届董事会第二十一次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过，公司对2019 年度与关联方之间各类日常经营性关联交易进行了合理预计，具体内容详见公司在上海证券交易 所披露的《关于2019年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：临2019-008）。报告期内， 公司严格执行关联交易定价原则，日常关联交易事项实际执行情况详见财务报表附注：关联方及 关联交易。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 √适用 □不适用 2018年8月6日、8月22日，公司第九届董事会第十三次会议、2018年第二次临时股东大 会审议通过《关于开展融资租赁和保理业务暨关联交易的议案》。因公司港口基础设施建设和生 产运营的需要，公司与锦港租赁公司开展融资租赁业务，预计发生关联交易金额累计不超过 60,000万元。具体内容详见2018年8月7日在上海证券交易所网站披露的《锦州港股份有限公 司关于开展融资租赁和保理业务暨关联交易的公告》（公告编号：临2018-042）。截至报告期末, 公司与锦港租赁累计签订融资租赁合同金额为7,021万元。 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 (1) 托管情况 □适用 √不适用 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 出租方名称 租赁方 名称 租赁资 产情况 租赁资产涉 及金额 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益 租赁 收益 确定 依据 租赁收 益对公 司影响 是否关 联交易 关联 关系 锦州港口集 装箱发展有 限公司 客户1 集装箱 1,570.84 2018.6.1 2023.5.1 41.58 合同 约定 增加公 司利润 否 锦州港口集 装箱发展有 限公司 客户2 集装箱 28,275.17 2018.6.1 2023.4.9 1,102.21 合同 约定 增加公 司利润 否 锦州港口集 装箱发展有 限公司 客户3 集装箱 14,814.03 2018.6.1 2022.7.21 334.86 合同 约定 增加公 司利润 否 锦州港口集 装箱发展有 限公司 客户4 集装箱 1,570.84 2018.6.1 2023.1.22 15.63 合同 约定 增加公 司利润 否 锦州港口集 装箱发展有 限公司 客户5 集装箱 21,179.96 2018.6.1 2028.12.31 3,811.14 合同 约定 增加公 司利润 是 联营 企业 锦州港股份 有限公司 客户6 集装箱 738.26 2017.11.15 2022.11.15 95.97 合同 约定 增加公 司利润 否 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方与 上市公司 的关系 被担 保方 担保 金额 担保发生日 期(协议签 署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是否已 经履行完毕 担保是 否逾期 担保 逾期 金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 32,680.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 32,680.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 5.22 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 32,680.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 32,680.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 1.公司于2018年8月6日、2018年8月22日召开的第九届董事 会第十三次会议、2018年第二次临时股东大会审议通过了 《关于为全资子公司提供融资担保的议案》。公司拟为全 资子公司集发公司提供不超过8亿元融资担保额度，用于其 在包括但不限于银行、金融租赁公司及其他金融机构或类 金融机构申请融资。本担保自公司董事会、股东大会批准 之日起1年内签订合同有效。 2.公司于2019年4月15日、2019年5月16日召开第九届董事 会第二十二次会议、2018年年度股东大会审议通过《关于 为全资子公司提供融资担保的议案》。公司为集发公司提 供不超过5亿元融资担保额度，用于其在包括但不限于银 行、金融租赁公司及其他金融机构或类金融机构申请融资。 本授权有效期自2019年8月22日起1年内签订合同有效，具 体期限和金额以公司与相关方签订的担保合同为依据。 3.截至报告期末，公司与西藏金融租赁有限公司签订《保 证合同》，为集发公司办理集装箱融资租赁业务提供融资 担保余额为人民币32,680万元。 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 √适用 □不适用 锦州港积极履行社会责任，注重发挥公众公司的社会责任担当作用。在发展中兼顾经济效益 与社会效益，助力精准脱贫。为深入贯彻国家扶贫开发战略和精神，公司认真落实省市政府关于 扶贫工作的安排部署，并结合行业特点和公司自身实际情况，积极投身国家精准脱贫攻坚战，广 泛参与扶贫脱贫行动。通过创造就业岗位、职业技能培训、无偿捐助等方式，努力提高困难群众 收入、提升教育水平、促进贫困人口转业和就业，增强贫困户自身“造血”功能，使其生活有保 障、就业有门路，尽早尽快走上脱贫致富之路。 2. 报告期内精准扶贫概要 √适用 □不适用 报告期内，公司积极践行精准扶贫规划，与锦州市义县头道河乡新立屯村开展定点扶贫帮困， 共捐赠20万元扶贫款，用于该村建设水井、文化广场等。公司还通过“爱心基金会”向因病致贫 需救助的21名员工家庭送去爱心基金17.6万元；走访慰问困难职工家庭30人次，送去慰问金 3.4万元；向锦州黎明聋儿康复中心资助物资折款2.04万元，帮扶27人次；为困难员工提供职 业技术培训211人次，斥资8.75万元。 3. 精准扶贫成效 √适用□不适用 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 51.79 2.物资折款 2.04 二、分项投入 1.产业发展脱贫 2.转移就业脱贫 其中：2.1职业技能培训投入金额 8.75 2.2职业技能培训人数（人/次） 211 3.易地搬迁脱贫 4.教育脱贫 5.健康扶贫 6.生态保护扶贫 7.兜底保障 7.3帮助贫困残疾人投入金额 2.04 7.4帮助贫困残疾人数（人） （未完）  |