杰恩设计:广发证券股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见
广发证券股份有限公司 关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为深圳 市杰恩创意设计股份有限公司（以下简称“杰恩设计”或者“公司”）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定， 对杰恩设计将部分闲置自有资金进行现金管理情况进行了核查。核查的具体情况 及核查意见如下： 一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的和额度 在保证正常经营的前提下，提高公司闲置自有资金使用效率，增加公司收益， 公司拟使用不超过人民币12,000万元的闲置自有资金进行现金管理。 2、投资品种 本次使用部分闲置自有资金拟投资的产品须符合以下条件：期限不超过12 个月的银行、证券公司的安全性高、流动性好的低风险投资产品。投资产品不得 质押。闲置自有资金不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票 及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。 3、决议有效期 自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效；在本决议有效期内，上述额 度可滚动使用。 4、投资期限 根据本项授权购买的各项理财产品期限不超过12个月。 5、资金来源 购买理财产品所使用的资金为自有闲置资金，资金来源合法合规。 6、信息披露 公司将依法披露现金管理的进展和执行情况。 7、关联关系 公司与理财产品发行主体不存在关联关系。 二、过去十二月使用闲置自有资金购买理财产品的情况 受托方 产品名称 金额 （万元） 到期日 产品类型 预期年化收 益率（%） 资金 来源 是否到 期赎回 招商银行股 份有限公司 步步生金 8688号 1,300 2018/8/30 保本浮动 收益型 3.25 自有 资金 是 招商银行股 份有限公司 步步生金 8688号 1,700 2018/8/31 保本浮动 收益型 3.25 自有 资金 是 招商银行股 份有限公司 步步生金 8688号 1,000 2018/9/27 保本浮动 收益型 3.35 自有 资金 是 广发银行股 份有限公司 薪加薪16 号 1,000 2018/11/12 保本浮动 收益型 3.50 自有 资金 是 宁波银行股 份有限公司 单位结构性 存款 8811144号 3,000 2018/11/13 保本浮动 收益型 3.90 自有 资金 是 招商银行股 份有限公司 步步生金 8688号 1,000 2018/11/27 保本浮动 收益型 3.35 自有 资金 是 招商银行股 份有限公司 结构性存款 1,000 2018/12/7 保本浮动 收益型 3.55 自有 资金 是 招商银行股 份有限公司 步步生金 8688号 500 2018/12/26 保本浮动 收益型 3.35 自有 资金 是 宁波银行股 份有限公司 单位结构性 存款 881717号 3,000 2019/1/14 保本浮动 收益型 3.90 自有 资金 是 广发银行股 份有限公司 薪加薪16 号 1,000 2019/2/16 保本浮动 收益型 3.96 自有 资金 是 宁波银行股 份有限公司 单位结构性 存款 891457号 2,500 2019/5/16 保本浮动 收益型 3.60 自有 资金 是 上海浦东发 展银行股份 有限公司 利多多对公 结构性存款 固定持有期 JG901期 1,000 2019/5/31 保证收益 型 3.65 自有 资金 是 招商银行股 份有限公司 步步生金 8688号 500 2019/6/13 保本浮动 收益型 2.80 自有 资金 是 招商银行股 份有限公司 步步生金 8688号 500 2019/6/14 保本浮动 收益型 3.35 自有 资金 是 招商银行股 份有限公司 步步生金 8688号 500 2019/6/20 保本浮动 收益型 3.35 自有 资金 是 招商银行股 份有限公司 步步生金 8688号 500 - 保本浮动 收益型 3.35 自有 资金 否 宁波银行股 份有限公司 七天通知存 款 2,500 2019/7/22 保证收益 型 3.80 自有 资金 是 中国民生银 行股份有限 公司 挂钩利率结 构性存款 （SDGA190644） 1,000 2019/8/29 结构性存 款 3.7 自有 资金 否 招商银行股 份有限公司 步步生金 8688号 1,500 - 保本浮动 收益型 3.45 自有 资金 否 广发银行股 份有限公司 薪加薪16 号 800 2019/8/5 保本浮动 收益型 3.70 自有 资金 是 宁波银行股 份有限公司 单位结构性 存款 892676号 2,500 2019/8/28 结构性存 款 3.50 自有 资金 否 中国民生银 行股份有限 公司 挂钩利率结 构性存款 （SDGA190858） 1,000 2019/8/26 结构性存 款 3.45 自有 资金 是 招商银行股 份有限公司 步步生金 8688号 800 2019/8/8 保本浮动 收益型 2.45 自有 资金 是 广发银行股 份有限公司 薪加薪16 号 1,800 2019/8/19 保本浮动 收益型 3.65 自有 资金 是 广发银行股 份有限公司 薪加薪16 号 800 2019/8/26 保本浮动 收益型 3.35 自有 资金 是 三、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 1、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投 资的实际收益不可预期。 2、相关工作人员的操作风险。 （二）风险控制措施 1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营 效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响 公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。 四、对公司经营的影响 （一）公司在保证正常经营和资金安全的前提下，以闲置自有资金适度进行 现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展。 （二）通过进行适度的低风险、流动性高的保本型产品投资，可以提高资金 使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东 利益。 五、授权管理 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》的相关规定， 本次投资需提请股东大会审议通过，在上述投资额度和期限范围内，授权总经理 进行投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财 产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。 五、相关审核及批准程序 1、董事会审议情况 第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管 理的议案》，在保证正常经营的前提下，提高公司闲置自有资金使用效率，增加 公司收益，公司拟使用不超过人民币12,000万元的闲置自有资金进行现金管理， 该额度可循环滚动使用，使用期限不超过12个月。同意将本议案提交至2019年第 二次临时股东大会审议。 2、监事会审议情况 公司第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现 金管理的议案》，监事均认为：公司使用闲置自有资金进行现金管理的决策程序 符合相关规定，在确保公司日常运营和资金安全情况下，有利于提高资金使用效 率，增加公司资金收益，同意使用不超过人民币12,000万元的闲置自有资金进行 现金管理，在此额度内，资金可以循环滚动使用；并同意授权总经理行使投资决 策并签署相关合同文件。 3、独立董事意见 独立董事对《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》进行了谨慎审议， 均认为，公司本次使用自有资金进行现金管理不影响公司资金日常周转及公司业 务的正常运营，能有效提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司和股东获 得较好的投资回报。该事项不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司 及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用额度不超过人民 币12,000万元的闲置自有资金适时进行现金管理，此事项尚需股东大会审议通过 后方可实施。 六、保荐机构核查意见 公司拟使用不超过人民币12,000万元闲置自有资金进行现金管理的行为已 履行了必要的审批程序，其独立董事发表了明确的同意意见，审批程序符合《公 司章程》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，有利 于提高资金使用效率，不会影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益，不 存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。此事项尚需股东大会 审议通过后方可实施。 本保荐机构对公司使用闲置自有资金不超过人民币12,000万元额度进行现 金管理的事项无异议。 （以下无正文） 【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于深圳市杰恩创意设计股份有 限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页】 保荐代表人签字： 王 骞 李声祥 广发证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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