华泰证券(上海)资产管理有限公司:华泰紫金季季享定开债券发起：华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)
原标题:华泰证券(上海)资产管理有限公司:华泰紫金季季享定开债券发起：华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证 券投资基金招募说明书（更新） （2019年第 1号） 基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 1、本基金根据2018年6月21日中国证券监督管理委员会《关于准予华泰紫金季季享定 期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2018]1012号）进行募集。本 基金合同已于2019年1月17日正式生效。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益。 3、本基金募集的目标客户为可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人。 4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资 人需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇 到的风险包括：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等因素导致 的市场风险；基金管理人在基金运作过程中产生的管理风险；因巨额赎回导致的流动性风 险；基金管理或运作因违反法律、法规的规定或基金合同的约定导致的合规性风险；本基 金特有的风险；投资本基金的其他风险等等。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市 场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险。本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收 益的产品。 5、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行 门槛低，投资过程中的信用风险也相应增加，有可能出现债券到期后，企业不能按时清偿 债务，或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易，而 是通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台，或证券公司进行转 让，同时，交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致私募债券投资 人超过200人的转让不予确认。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中，面临着流 动性风险。 6、本基金的业绩比较基准为中债综合财富（总值）指数收益率*90%+沪深 300指数收 益率*10%，但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平，投资人面 临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。 7、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 同》。 8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。 9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 10、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%，但在本基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。 11、基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应 及时主动进行更新。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 7月 16日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 6月 30日（未经审计）。 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 目录 第一部分绪言......................................................6 第二部分释义......................................................7 第三部分基金管理人...............................................11 第四部分基金托管人...............................................17 第五部分相关服务机构.............................................22 第六部分基金的募集...............................................25 第七部分基金合同的生效...........................................26 第八部分基金份额的申购与赎回.....................................27 第九部分基金的投资...............................................37 第十部分基金的业绩.............................................46 第十一部分基金的财产.............................................48 第十二部分基金资产的估值.........................................49 第十三部分基金的收益与分配.......................................54 第十四部分基金费用与税收.........................................55 第十五部分基金的会计与审计.......................................57 第十六部分基金的信息披露.........................................58 第十七部分风险揭示...............................................63 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................67 第十九部分基金合同的内容摘要.....................................69 第二十部分基金托管协议的内容摘要.................................82 第二十一部分对基金份额持有人的服务...............................97 第二十二部分其他应披露事项.......................................98 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式.............................99 第二十四部分备查文件............................................100 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 第一部分绪言 《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及《华泰紫金季季享定 期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”或《基金合同》） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金” ）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 6 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金。 2、基金管理人：指华泰证券（上海）资产管理有限公司。 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司。 4、基金合同：指《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充。 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金季季享定期开放 债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。 6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资 基金招募说明书》及其定期的更新。 7、基金份额发售公告：指《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金 份额发售公告》。 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口法>等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 7 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在 中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构：指华泰证券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构。 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰证券（上海）资产管 理有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本 基金的登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司。 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户。 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账 户。 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月。 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 8 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)。 36、封闭期：本基金的首个封闭期为合同生效之日（包括该日）起不超过 3个月的期 间，具体以基金管理人公告为准，之后为每个开放期结束之日次日（包含该日）至下一个 开放期首日（不包含该日）的期间。在每个封闭期内，本基金采取封闭运作模式，基金份 额持有人不得申请申购、赎回本基金。 37、开放期：本基金的首个开放期为首个封闭期结束后的 5到 10个工作日，且首个开 放期的首日应为某一月度的首个工作日；第二个开放期为首个开放期对属月份后的第 3个 月的前 5到 10个工作日；之后每三个月开放一次，以此类推，开放期为当月前 5到 10个 工作日。开放期可以办理申购与赎回业务，开放期未赎回的份额将自动转到下一个封闭期。 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如开放期内发生不可抗力或其他情形致使 基金无法按时开放或需要依据基金合同暂停申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在 不可抗力或其他情形影响因素消除之日起下一个工作日起，继续计算该开放期间，基金管 理人可以合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。 38、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 40、《业务规则》：指华泰证券（上海）资产管理有限公司相关业务规则，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同 遵守。 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为。 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为。 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为。 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为。 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作。 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 9 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 及受理基金申购申请的一种投资方式。 47巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 20%。 48、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分 为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同。 49、A类基金份额：指投资人在认购/申购基金时收取认购/申购费，在赎回时根据持 有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。 50、C类基金份额：指投资人在认购/申购基金时不收取认购/申购费，而是从本类别 基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。 51、元：指人民币元。 52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 53、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 基金财产中扣除，属于基金的营运费用。 54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和。 55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程。 58、发起资金：指基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或者基金 经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000万元，且发起资金认 购的基金份额持有期限不低于三年。 59、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺发起资金认购的基金份额持有 期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或者基金经理 等人员。 60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等。 61、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 10 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介。 63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 11 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6号 1222室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 18号 21层 法定代表人：崔春 成立时间：2014年 10月 16日 注册资本：26亿元 存续期间：持续经营 联系人：周维佳 联系电话：4008895597 华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679号文批准， 由华泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司。2014年 10月成立时，注册资本 3亿元人民币。2015年 10月增加注册资本至 10亿元人民币。2016年 7月增加注册资本 至 26亿元人民币。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 崔春女士，董事长，毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业，获硕士学 位。曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理，光大证券有限公司总裁办高级经理，中 国建设银行总行计划财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固定收益 部总监，中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事总经理，兼 任中金香港资产管理有限公司董事。2015年 5月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司， 现任华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。 孟庆林先生，董事，毕业于东北财经大学工业经济专业，获学士学位。曾在徐州工程 机械集团任职，1998年 5月加入华泰证券，曾任徐州营业部总经理助理、徐州中山南路营 业部副总经理、广州机场路营业部总经理、南京解放路营业部总经理、机构业务部总经理、 上海分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司经纪及财富管理部（原经纪业务总部）总 经理、职工监事，兼任江苏股权交易中心有限责任公司董事。 费雷先生，董事，毕业于北方交通大学财务会计专业，获学士学位。曾任南京铁路分 局浦口车辆段财务科会计、江苏省农业投资公司财务部主管会计、江苏省国际信托投资公 司财务部副科长、江苏省国际信托投资公司隆信置业有限公司财务部副总经理、信泰证券 有限责任公司财务部副总经理。2009年 9月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司计 划财务部总经理。 12 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通信工程专业，获学士学位。曾任东方通信 股份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007年加入华泰证券， 现任华泰证券股份有限公司网络金融部总经理。 2、基金管理人监事会成员 戴斐斐女士，监事，毕业于南京理工大学会计学专业，获学士学位。曾在南京金笔厂、 中外合资南京荣华公司任职，1994年 12月加入华泰证券，曾任稽查监察总部高级经理、 计划财务部高级经理、独立存管部副总经理、上海管理总部财务清算中心主任、计划财务 部副总经理兼清算中心主任等职务。现任华泰证券股份有限公司运营中心总经理，兼任江 苏股权交易中心有限责任公司董事，兼任证通股份有限公司董事。 3、高级管理人员 崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员介绍） 朱前女士，副总经理（主持工作），毕业于复旦大学经济学院世界经济专业，获硕士 学位。曾在东方证券有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职， 曾任中国国际金融有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理。2015年 3月加入 华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理 （主持工作）。 刘玉生先生，首席风险官、合规总监、督察长，毕业于武汉大学政治经济学专业，获 博士学位。曾任建设银行总行清算中心副主任科员、主任科员、副处长，中国证券登记结 算有限责任公司业务发展部副总监、基金业务部主持工作副总监、总监，长安基金管理有 限公司督察长。2016年 4月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上 海）资产管理有限公司首席风险官、合规总监、督察长。 席晓峰先生，副总经理，毕业于北京航空航天大学计算机应用专业，获硕士学位。曾 任华夏证券研究所金融工程分析师，上投摩根基金管理有限公司风险管理部风险经理，国 泰基金管理有限公司稽核监察部总监助理，中国国际金融有限公司资产管理部高级经理、 副总经理，兼任风险管理委员会主席。2015年 1月加入华泰证券（上海）资产管理有限公 司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理。 4、基金经理 李博良女士，金融工程学硕士，2013年加入华泰证券从事资产管理业务，2015年进 入华泰证券（上海）资产管理有限公司从事固定收益产品投资及交易工作。2017年 8月至 今，任华泰紫金零钱宝货币市场基金基金经理；2018年 3月至今，任华泰紫金智盈债券型 证券投资基金基金经理；2019年 2月至今，任华泰紫金季季享享定期开放债券型发起式证 券投资基金基金经理；2019年 5月至今，任华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金 基金经理。 13 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 陈晨，清华大学工学硕士，具有基金从业资格。曾任职于巴克莱资本（香港），从事 海外可转债市场的交易和投资工作。2011年至 2014年，曾先后任职于申银万国研究所和 中投研究所，从事债券研究工作。2014年加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，担任 固定收益投资经理。2019年 3月至今，任华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投 资基金基金经理；2019年 5月至今，任华泰紫金智惠定期开放债券型证券投资基金基金 经理。 5、基金固收投资决策委员会成员 主席：甘华先生 成员：陈玉强先生（交易部负责人）；陈晨女士（基金固收部负责人）；阮毅（现任 基金固收部固定收益投资岗）。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申 购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 14 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上； 17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付 合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人 追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制 15 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作，有效防范、规避和化解各类风险， 最大限度地保护利益相关者及公司的合法权益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、 运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度 的纲要和总揽，贯穿公司运营的所有环节，其内容包括公司内控目标、内控原则、控制环 境、内控措施等。 2、内部控制目标 （1）确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 16 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司资产管理业务的持续、稳 定、健康发展。 （3）建立行之有效的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完整，维护公 司股东的合法权益，并最大限度地保护投资人的合法权益。 （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时。 （5）保证公司内部规章制度的贯彻执行，提高公司经营效益。 3、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司 各个部门和各级岗位，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内 控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责应当保持相对独立，公司对受托资产、自 有资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立合规风控部，承担内部控制监督检查职 能，对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。 （4）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡；前台业务运 作与后台管理支持适当分离。 （5）成本效益原则。公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应， 运用科学化的经营管理方法，以合理的成本实现内部控制目标。 4、控制环境 内部控制环境主要包括公司所有权结构、经营理念与风险意识、治理结构、组织架构 与决策程序、内部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。 5、内控措施 公司建立科学严密的风险控制评估体系，通过定期与不定期风险评估，对公司内外部 风险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由相关部门提出相应 的风险控制方案，及时防范和化解风险。 控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。 内部控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、 信息技术系统控制、会计系统控制和人力资源控制等。 17 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 第四部分基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标 准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年3月31日，本集 团总资产67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率15.86%，权重法下资本充足率 13.28%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资 产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工80人。2002年11月，经 中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该 项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最 全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管 （QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、 企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管 核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使 命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银 18 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第 一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、 第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖 ”，成 为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行” 。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖 ”； “全功能网上托管 银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财 经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖 ”。2018年 1月招商银行荣膺中央国债 登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据 平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融 团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金 20年“最 佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖 ” ；12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银 行”奖。2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行 ”奖。 二、主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公 司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长 和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总 经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003年 7月至 2013年 5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业 务总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至 1995年，在中国 科技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历任招商银行北京分行展览路 支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年 10月 至 2006年 3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分 行党委书记、副行长（主持工作）；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委 19 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 书记；2012年 6月至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记； 2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任本行副行长； 2016年 11月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人 员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分 行，从事信贷管理、托管工作。2002年 9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托 管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开 发者之一，具有 20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、基金托管业务经营情况 截至 2019年 3月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 450只证券投资基金。 四、托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、 完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控 制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务 的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控 制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的 权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 20 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外 部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、 应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风 险领域。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资 产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双 人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过 程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经 过严格的授权方能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视 同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做 好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与 全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中 心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资 组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发 21 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法 规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整 改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对 确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 22 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构 一、基金销售机构 1、直销机构 名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6号 1222室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 18号 21层 法定代表人：崔春 电话：（025）83387046 传真：（ 025）83387074 网站：http://htamc.htsc.com.cn/ 联系人：孙晶晶 2、非直销销售机构 1）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 联系人：夏璐 客服电话：95597 网址：www.htsc.com 2）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：北京朝阳区东方梅地亚 c座 901 法定代表人：其实 联系人：何薇 客服电话：95021 网址：http://fund.eastmoney.com/ 3）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室 法定代表人:王伟刚 联系人：于伟 客服电话: 400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 4）阳光人寿保险股份有限公司 23 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京朝阳区朝外大街乙 12号昆泰国际大厦 1号楼 12层 法定代表人：李科 联系人：杨超 客服电话：95510 网址：life.sinosig.com 5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：黄国航 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 6)江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路 389号 1002室 办公地址：江苏省南京市鼓楼区平安里 74号 法定代表人：方有伟 联系人：黄丹昀 客服电话：025-962155 网址：www.tdtz888.com 7)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：李关洲 客服电话：4008205369 公司网址： www.jiyufund.com.cn 8)北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人：于龙 联系人：王慧超 客服电话：4006802123 24 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.zhixin-inv.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及 时公告。 3、基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减发售本基金的销售机构，并及时公告。 二、登记机构 名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6号 1222室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 18号 21层 法定代表人：崔春 电话：（021）68984388 传真：（021）28972120 联系人：朱鸣 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层 办公地址：中国北京东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层 执行事务合伙人：邹俊 联系电话：（010）85085000 传真电话：（010）85185111 经办注册会计师：张楠钱茹雯 联系人：钱茹雯 25 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 26 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 第六部分基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有 关规定募集本基金，并经中国证监会 2018年 6月 21日证监许可 [2018]1012号注册 募集。 募集期自 2018年 12月 17日至 2019年 1月 11日，共募集份基金份额 305,336,964.90，利息结转的份额为 68,001.77，合计份额 305,404,966.67份，募集户数 为 1469户。 本基金管理人于 2019年 1月 10日通过直销认购本基金份额 10,001,000.00元，认购 费用为 1,000.00元，折合本基金为 10,000,000.00份（不含募集期利息结转的份额）。以 上固有资金作为本基金的发起资金，自本基金基金合同生效之日起，所认购的基金份额持 有期限不少于三年。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。 。 27 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 第七部分基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金合同已于 2019年 1月 17日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正 式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有 规定的，从其规定。 《基金合同》生效三年后持续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不 满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行 表决。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 28 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金管理人在本招募说 明书“第五部分相关服务机构 ”或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通 过上述方式进行申购与赎回。 1、开放日及开放时间 投资人在本基金开放期内的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内，本基金不办 理申购、赎回业务。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、 业务操作需要或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 （1）开放日及开放时间 本基金在开放期内接受投资人的申购和赎回申请。本基金在开放期办理本基金份额申 购、赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日。封闭期内，本基金不办理申购与赎回 业务。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （2）申购、赎回开始日及业务办理时间 除法律法规或基金合同另有约定外，本基金在每个封闭期结束后第一个工作日起（包 括该日）进入开放期，开始办理申购与赎回业务。本基金每个开放期为每三个月前5至10个 工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开 放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一工作日起，继续计算 29 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 该开放期时间，直至满足基金合同关于开放期的时间要求，基金管理人可以合理调整申购 或赎回业务的办理期间并予以公告。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在每个开放期前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告开放期的开始与结束时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金份额申 购、赎回的价格。在开放期的最后一个开放日，投资人在业务办理时间结束之后的时间提 出申购、赎回或转换申请的，视为无效申请。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即开放期内的申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金 份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性，摆动定价机制的相关原理与操作方法遵循相关法律法规及监管部门、 自律组织的规定，具体请参见相关公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人在规定时间前交付申购款项， 申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成 立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 正常情况下，投资人赎回（T日）申请生效后，基金管理人将在 T+7日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项 的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回 款项的情形时时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 30 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构已经 接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认 情况，投资人应及时查询。因投资者怠于查询，致使其相关权益受损的，基金管理人、基 金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提前 公告。 五、申购与赎回的数额限制 1、投资者通过管理人网上交易系统每个基金账户首次申购的最低金额为人民币 100元（含 申购费），追加申购单笔最低金额 1元；通过本基金管理人直销柜台申购，单个基金账户 的首次最低申购金额为 1万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1000元（含申购费） 。 2、每个交易账户最低持有基金份额余额为 1.00份； 3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但单一投资者持有基金份额 数的比例超过基金份额总数的 50%，或者有可能变相规避前述 50%比例的，基金管理人可拒 绝或暂停接受该投资人的申购申请。基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额 数量限制，具体规定见定期更新的招募说明书或销售机构的相关公告； 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与 风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申 购申请；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上进行 公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费 31 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本基金A类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购费用；C类基金 份额不收取申购费用；本基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用， 不列入基金财产，两类基金份额的申购费率如下表所示： 申购金额（M） A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率 M＜100万 0.5% 0100万 ≤M＜ 1000万 0.3% M≥1000万每笔 1000元 2、赎回费 本基金的 A类基金份额和 C类基金份额根据投资人持有期限不同收取不同的赎回 费，具体赎回费率如下表所示： 份额持有时间（N） A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 N＜7日 1.5% 1.5% 7日 ≤N＜ 30日 0.2% 0.1% N≥30日 0 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用在投资人 赎回本基金份额时收取，对持有期少于 7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产， 对持有期不少于 7日但少于 30日的投资人收取的赎回费归入基金财产的比例不得低 于赎回费总额的 25%，其余用于市场推广、登记费和其他手续费。 3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率 或收费方式，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、本基金申购份额的计算方式 （1）A类基金份额 申购费用适用比例费率时： 净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 /申购当日 A类基金份额净值 申购费用适用固定金额时： 申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额 /申购当日 A类基金份额净值 申购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 （2）C类基金份额 32 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 申购份额 =申购金额 /申购当日 C类基金份额净值 申购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例1：假定 T日A类基金份额净值为 1.0150元，某投资人投资 10万元申购本基金 A类基金份额，对应的本次申购费率为 0.5%，该投资人可得到的 A类基金份额为： 净申购金额＝ 100,000/ (1＋0.5%)＝99,502.49元 申购费用＝ 100,000－99,502.49＝497.51元 申购份额＝ 99502.49/1.0150＝98,032.01份 即：该投资人投资 10万元申购本基金 A类基金份额，假定申购当日 A类基金份额净 值为 1.0150元，可得到 98,032.01份A类基金份额。 例2：假设 T日C类基金份额净值为 1.0150元，某投资人投资 10万元申购本基金 C类基金份额，则可得到的申购份额为： 申购份额＝ 100,000/1.0150＝98,522.17份 即：该投资人投资 10万元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日本基金 C类基金 份额净值为 1.0150元，则其可得到 98,522.17份C类基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。采用 “份额赎回 ”方式，赎回金 额以 T日的基金份额净值为基准进行计算，其中： 赎回金额＝赎回份额 ×T日该类基金份额的基金份额净值 赎回费＝赎回份额 ×T日该类基金份额的基金份额净值 ×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费 赎回金额单位为人民币元，计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此 产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 例3：假设某基金份额持有人赎回 A类基金份额 100,000份，该笔份额持有期限大 于等于 30天，则对应的赎回费率为 0，假设赎回当日 A类基金份额净值是 1.0800元， 则可得到的赎回金额为： 赎回金额＝ 100,000×1.0800=108,000.00(元) 赎回费用＝ 100,000×1.0800×0＝0(元) 净赎回金额＝ 108,000.00-0＝108,000.00 (元) 即：该基金份额持有人赎回本基金 10万份 A类基金份额，持有期限大于等于 30天，假设赎回当日 A类基金份额净值是 1.0800元，则其可得到的赎回金额为 108,000.00元。 例4：假设某基金份额持有人赎回 C类基金份额 100,000份，该笔份额持有期限小 于7日，则对应的赎回费率为 1.5%，假设赎回当日 C类基金份额净值是 1.0800元，则 33 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 可得到的赎回金额为： 赎回金额＝ 100,000×1.0800＝108,000.00(元) 赎回费＝ 100,000×1.0800×1.5%＝1,620.00(元) 净赎回金额＝ 108,000.00-1,620.00＝106,380.00(元) 即：该基金份额持有人赎回本基金 10万份 C类基金份额，该笔份额持有期限小 于7日，假设赎回当日 C类基金份额净值是 1.0800元，则其可得到的赎回金额为 106,380.00元。 3、基金份额净值的计算 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 T日各类基金份额净值在当天收市后计算，并根 据基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算 或公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关 监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费用。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基 金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部门、自律组织的 规定。 八、申购与赎回的登记 1、经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定 的时间之前可以撤销。 2、投资人申购基金成功后，登记机构在 T＋1日为投资人登记权益并办理登记手 续，投资人自 T＋2日（含该日）后有权在开放期内赎回该部分基金份额。 3、投资人赎回基金成功后，登记机构在 T＋1日为投资人办理扣除权益的登记手 续。 4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但 不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资 人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 34 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对 基金业绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等异常情况 导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额 数的比例超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要 求的情形。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基 金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购 时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的 申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购 业务的办理，且开放期期间按暂停申购的期间相应顺延，具体期间见基金管理人届时发 布的公告。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资 人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 4、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的或基金合同约定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓 支付赎回款项时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停赎回公告。已确 认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如已确认的赎回暂时不能足额支付，可延期支 35 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 付。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂 停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，且开放期期间按暂停赎 回的期间相应顺延，具体期间见基金管理人届时发布的公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金开放期单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全 额赎回或延缓支付赎回款项。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正 常赎回程序执行。 （2）延缓支付赎回款项：基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申 请应于当日全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申请，当基金管理人认为支 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能 会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日按比例办理支付的赎回份额 不得低于基金总份额的 20%的情形下，可对其余赎回款项进行延缓支付，但延缓支付 的期限不得超过 20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额 净值为基础计算赎回金额。 （3）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人的单日赎回申请份额超过 前一开放日基金总份额 20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人可以对该单个基金 份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，对于该单个基金份额持有人的剩 余赎回申请基金管理人可以根据前段 “（1）全部赎回 ”或“（2）延缓支付赎回款 项”与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，直到全部赎回为止。但是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有人在 提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如延 期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，直到全部赎回为止。延长的开放期内 不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申 请超过基金总份额 20%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真 或者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理 36 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 方法，同时在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案，并 在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关 规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据 实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开 放的公告。 3、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的开放 期与封闭期基金运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管 理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则 由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金 托管人与相关机构。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指 基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强 制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转 给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供 的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基 金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机 构可以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规 定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须 不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申 购金额。 十七、基金份额的冻结和解冻 37 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机 构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登 记机构业务规定来处理。 十八、基金份额转让及其他业务 在相关法律法规允许的条件下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认 可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请或基金份额持有人提交的基金份额质押申 请，基金登记机构可依据其业务规则，办理基金份额转让、质押等业务，并收取一定的手 续费用。基金管理人拟受理基金份额转让业务或基金份额质押业务的，将提前公告，基金 份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务或基金份额质押业务。 十九、基金申赎安排的补充和调整 基金管理人可在不违反相关法律法规、对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提 下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。 38 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 第九部分基金的投资 一、投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值，为 投资者实现超越业绩比较基准的收益。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央 行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开 发行的次级债券、政府机构债券、地方政府债券、中小企业私募债、可交换债券、可转换 债券（含分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货、股票(含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、以及经中国证监会允许基金投资的其他金融 工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个开放期的前 10工作日 和后 10工作日以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。基金投资于股票资产的比例 不高于基金资产的 20%。在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，本基金所持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的 5%；封闭期内不受上述 5%的限制，但本基金每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳 的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 三、投资策略 本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1、封闭期投资策略 本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上，基金管理人 将视债券、银行存款、债券回购等大类资产的市场环境确定债券投资组合管理策略，确定 部分债券采取持有到期策略，部分债券将采取积极的投资策略，以获取较高的债券组合投 资收益，同时根据对股票市场的趋势研判，适度参与股票投资，力求提高基金总体收益率。 本基金的具体封闭期投资策略包括： （1）资产配置策略：在基金合同约定的投资范围内，本基金将通过对宏观经济运行状 况、国家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观 经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量 39 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 分析方法，确定资产在利率债（国债、中央银行票据等）和信用债之间的配置比例。同时， 根据市场利率的水平和本基金封闭期剩余期限，确定采取持有到期投资策略的债券配置比 例。 （2）久期策略：本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相 关因素进行跟踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低 利率变动对组合带来的影响。定期对利率期限结构进行预判，在考虑封闭期剩余期限的基 础上，制定相应的久期目标，当预期市场利率水平将上升时，适当降低组合的久期；预期 市场利率将下降时，适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的 调整提高债券组合收益率目的。 （3）类属配置策略：本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流 动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间 市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差（未完）  |