[中报]青海华鼎:2019年半年度报告
原标题:青海华鼎:2019年半年度报告 公司代码：600243 公司简称：青海华鼎 青海华鼎实业股份有限公司 2019年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王芳声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、政策风险等因素可能对经营计划带来的影响， 敬请查阅本报告董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析的部分内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ............................................................................................................................. 9 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 14 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 16 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 16 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 16 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 16 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 115 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 青海省国资委 指 青海省政府国有资产监督管理委员会 青海机电 指 青海机电国有控股有限公司 青海重型 指 青海重型机床有限责任公司 “青海华鼎”或“公司” 指 青海华鼎实业股份有限公司 华鼎重型 指 青海华鼎重型机床有限责任公司 青海一机 指 青海一机数控机床有限责任公司 华鼎装备 指 青海华鼎装备制造有限公司 广东鼎创 指 广东鼎创投资有限公司 华鼎齿轮箱 指 青海华鼎齿轮箱有限责任公司 苏州江源 指 苏州江源精密机械有限公司 广东恒联 指 广东恒联食品机械有限公司 广东精创 指 广东精创机械制造有限公司 聚能热处理 指 青海聚能热处理有限责任公司 广东中龙 指 广东中龙交通科技有限公司 青海东大 指 青海东大重装钢构有限公司 广州宏力 指 广州宏力数控设备有限公司 重型机械 指 青海重型机械制造有限公司 广州亿丰 指 广州亿丰股权投资管理有限公司 千医百顺 指 千医百顺医疗管理有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 青海华鼎实业股份有限公司 公司的中文简称 青海华鼎 公司的外文名称 QingHaiHuaDing Industrial CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 QHHD 公司的法定代表人 于世光 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 李祥军 联系地址 青海省西宁市七一路318 号 电话 0971-7111159 传真 0971-7111669 电子信箱 lixj521@126.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 青海省西宁市城北区经二路北段24号 公司注册地址的邮政编码 810000 公司办公地址 青海省西宁市七一路318 号 公司办公地址的邮政编码 810000 公司网址 www.qhhdsy.com 电子信箱 qhhdsyoffice@china.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 青海省西宁市七一路318号公司证券法务部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 青海华鼎 600243 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 323,288,276.09 333,667,706.71 -3.11 归属于上市公司股东的净利润 -58,425,651.66 -50,326,388.12 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 -66,110,077.41 -62,838,119.57 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -22,222,032.26 23,309,239.98 -195.34 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,482,986,323.92 1,539,999,921.04 -3.70 总资产 2,395,277,168.32 2,446,158,637.90 -2.08 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同 期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.13 -0.11 不适用 稀释每股收益（元／股） -0.13 -0.11 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.15 -0.14 不适用 加权平均净资产收益率（%） -3.87 -2.92 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -4.37 -3.64 不适用 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 700,194.76 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 9,514,113.31 债务重组损益 -470,815.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -674,454.07 少数股东权益影响额 -64,761.87 所得税影响额 -1,319,850.64 合计 7,684,425.75 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 主要业务：公司主要从事数控机床产品、食品机械、电梯配件、照明设备等的研发、生产及 销售，公司主要产品包括数控重型卧式车床系列产品、轧辊车床系列产品、铁路专用车床系列产 品、铣床系列、专用机械设备、环保设备、立式、卧式加工中心系列产品、涡旋压缩机、齿轮（箱）、 商用食品机械及厨房设备、电梯配件、精密传动关键零部件、LED道路及通用照明产品等。上述 产品广泛应用于通用机械、工程机械、钢铁、航空航天、轨道交通、汽车、汽配、轻工、食品加 工、通用照明等行业和领域。 经营模式：以公司核心装备制造为依托，建立装备制造业、新型产业（大健康、节能环保等 产业）及投资等专业化板块、食品机械板块管理模式。形成董事会领导下的董事会办公室负责营 运机制，通过董事会办公室执行董事会决议和授权，实现各板块专业化管理，实行执行董事和授 权人员负责制，对公司整体运营实行统一集中管理和集体决策。 行业情况：2019年上半年，利好因素依然存在，但是机械工业全行业经济运行困难、压力仍 然较大。需求不足的问题在延续，市场疲软、需求不足是一段时期以来持续困扰机械行业发展的 问题。产能利用率下降，由于订货不足生产不旺，行业产能利用率有所下降。成本压力大、价格 传导难、企业效益低。账款回收难、资金周转率下降。应收票据及应收账款数额大、回收难是当 前影响机械企业生产经营最为突出的问题之一。根据中国机械工业联合会在京发布2019年上半年 机械工业运行情况数据显示，上半年机械工业实现营业收入和利润总额两项指标增速较上年均出 现了大幅下滑，其中利润总额的增速更是由正转负，十多年来首次出现了负增长。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司的主要子公司均为国家级高新技术企业，在产品水平档次、营销服务网络、细分市场均 具有较强的核心竞争力，公司的“青重牌”和“恒联牌”被认定为中国驰名商标。青海华鼎重型 机床有限责任公司生产的铁路专用机床、重型卧式车床、轧辊车床系列产品在国内有较高的市场 占有率；青海一机数控机床有限责任公司是我国卧式加工中心的诞生地，是国内加工中心主要生 产基地之一，卧式加工中心累计生产、销量在国内排名前列；青海华鼎齿轮箱有限责任公司是我 国工程齿轮（箱）的主要生产企业之一；广东恒联食品机械有限公司是我国商用厨具业领军企业 之一；广东精创机械制造有限公司为日立电梯的主要配套企业和战略合作伙伴；苏州江源精密机 械有限公司是青海华鼎产品研发基地，是“江苏省博士后创新实践基地”，参与了高效高精度大 型选择性激光熔化成形装备研制及其在航天航空中的应用。截止目前，公司共承担了四项国家高 档数控机床及基础制造装备科技重大专项，参与了两项；2012年被国家发改委批复确认为“国家 地方联合工程研究中心”，现有有效专利145项,其中发明专利15项，被国家科技部认定为青海 省内唯一一家“2007年国家火炬计划重点高新技术企业”，2008年被列入第二批创新型试点企业， 2014年被中国人力资源和社会保障部、中国机械工业联合会评为“全国机械工业先进集体”等荣 誉称号。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2019年上半年，利好因素依然存在，但是机械工业全行业经济运行困难、压力仍然较大,需 求不足的问题在延续，市场疲软、需求不足是一段时期以来持续困扰机械行业发展的问题。产能 利用率下降，由于订货不足生产不旺，行业产能利用率有所下降。成本压力大、价格传导难、企 业效益低。账款回收难、资金周转率下降。应收票据及应收账款数额大、回收难是当前影响机械 企业生产经营最为突出的问题之一。根据中国机械工业联合会在京发布2019年上半年机械工业运 行情况数据显示，上半年机械工业实现营业收入和利润总额两项指标增速较上年均出现了大幅下 滑，其中利润总额的增速更是由正转负，十多年来首次出现了负增长。受以上原因影响，公司完 成营业收入3.23亿元，比上年同期减少了3.11%。实现归属于母公司净利润-5,842.57万元,上年 同期为-5,032.64万元。 展望下半年，随着推动深挖国内市场潜力、拓展扩大最终消费、稳定制造业投资、提升产业 基础能力和产业链水平等政策措施的实施，以及减税降费政策的落实，机械工业经济运行环境将 有所改善、企业发展活力将进一步释放。但要看到，供需矛盾、结构性矛盾等困扰行业发展的深 层次问题尚未明显改善，全年实现平稳运行的压力依然存在。公司将以年初既定的经营计划，坚 持以用户需求为导向，积极拓展市场空间。通过技术+服务不断优化改进与完善产品体系，要想用 户之所想，急用户之所急，最大限度的降低成本，提高使用性能和加工效率。加大债权清收考核， 落实回款指标。不断地提高工作效率及降低成本、加强内部控制管理等措施，力争完成全年计划， 使企业具备竞争能力、具备活下去的能力。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 323,288,276.09 333,667,706.71 -3.11 营业成本 301,365,900.45 289,673,246.44 4.04 销售费用 24,046,603.83 32,390,262.11 -25.76 管理费用 50,413,225.29 58,292,324.33 -13.52 财务费用 5,642,945.51 7,829,093.74 -27.92 研发费用 13,783,297.00 18,162,024.55 -24.11 经营活动产生的现金流量净额 -22,222,032.26 23,309,239.98 -195.34 投资活动产生的现金流量净额 7,881,188.64 679,524.62 1,059.81 筹资活动产生的现金流量净额 -59,559,155.12 -78,003,474.48 不适用 营业收入变动原因说明:装备制造板块营业收入比上年同期增加了428万元，增加比例6.71%。因 青海东大本期不计入合并报表范围导致投资板块及其他板块营业收入比上年同期下降1,466万元， 减少比例为5.43%。 营业成本变动原因说明:营业收入减少与营业成本增加不同步，主要是由于合同减少，收入下降， 材料费上涨及工资性费用等制造费用增加所致。 销售费用变动原因说明:工资性费用、运输费用及销售服务费减少所致。 管理费用变动原因说明:因合并范围变化导致折旧及摊销、修理费、物料消耗及低值易耗品摊销减 少所致。 财务费用变动原因说明:银行借款减少所致。 研发费用变动原因说明:工资性费用及差旅费减少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:因合并范围变化原因导致回收货款比上年同期减少 较多所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:收回上年度资产处置部分欠款。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:偿还借款及支付利息费用比上年同期减少所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 57,432,164.85 2.40 125,687,619.65 5.14 -54.31 归还借款，生产投 入导致减少 应收票据 8,947,776.25 0.37 20,110,855.87 0.82 -55.51 应收票据减少 预付款项 61,722,152.08 2.58 44,247,351.19 1.81 39.49 预付材料款增加 应付票据 8,330,000.00 0.35 100.00 应付票据增加 其他应付款 97,369,165.28 4.07 48,546,188.39 1.98 100.57 借款增加 其中：应付利息 0.00 0.00 438,162.31 0.02 -100.00 结清未付利息 长期应付款 546,363.60 0.02 1,017,272.70 0.04 -46.29 偿还借款 其他综合收益 -413,438.74 -0.02 -1,825,493.28 -0.07 -77.35 公允价值变动 未分配利润 -224,143,909.99 -9.36 -165,718,258.33 -6.77 35.26 亏损增加 少数股东权益 3,755,670.60 0.16 8,007,593.17 0.33 -53.10 亏损增加 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 8,738,649.29 履约保证金、投标保证金、银承保证金 应收账款 48,462,894.00 质押 固定资产 196,572,316.74 抵押 无形资产 36,067,920.47 抵押 合计 289,841,780.50 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名称 主要产品或服务 注册资金 总资产 净资产 营业收入 净利润 华鼎重型 重型数控卧式机床 11,600.00 40,749.87 17,595.45 3,645.45 -1,775.24 青海一机 卧式加工中心 8,000.00 20,273.06 7,764.68 934.66 -1,066.71 广东恒联 食品机械 5,000.00 34,136.88 20,693.29 7,903.63 247.20 华鼎齿轮箱 齿轮箱 15,000.00 23,863.69 10,820.07 2,021.90 -633.62 广东精创 电梯配件 7,000.00 32,745.90 13,270.00 13,636.29 43.98 苏州江源 机床 14,000.00 27,017.11 7,623.25 355.87 -924.94 华鼎装备 机床、齿轮箱 5,000.00 26,284.75 -8,578.78 865.90 -146.78 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、因公司装备制造业需要高技术投入的特点，公司研发人才、技术人员的储备是否能够满足 今后业务发展存在一定的风险； 2、受环保政策以及供给侧结构性改革的影响，生铁、钢材等原材料价格波动，对公司的产销 也将产生直接的影响； 3、人工成本的增加、应收账款数额大、回收难、融资难、融资贵、转贷难、转贷周期长等因 素以及同行业恶性竞争等不确定性等因素的存在，将对公司组织生产和经营带来严重的考验。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 青海华鼎2018年年度 股东大会 2019年5月17日 www.sse.com.cn 2019年5月18日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 青海华鼎2018年年度股东大会所涉及议案均通过。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承 诺 类 型 承诺 方 承诺 内容 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 收购报 告书或 权益变 动报告 书中所 作承诺 其他 青海溢 峰科技 投资有 限公司 及实际 控制人 于世光 和夫人 朱砂 青海溢峰科技投资有限公司及实际控制人于世光和 夫人朱砂于2017年5月27日发布的了《青海华鼎 详式权益变动报告书（青海溢峰科技投资有限公 司）》,权益变动报告书中减少和规范关联交易的承 诺:为规范信息披露义务人及一致行动人与上市公 司将来可能产生的关联交易，确保青海华鼎全体股 东利益不会损害，信息披露义务人溢峰科技及实际 控制人于世光与朱砂出具如下承诺：1、本企业（本 人）将尽量减少和避免与上市公司（包括其合并报 表子公司及分支机构，下同）之间的关联交易；在 进行确有必要且无法规避的关联交易时，将保证按 市场化原则和公允价格进行公平操作，并按法律、 法规以及规范性文件的规定履行关联交易程序及信 息披露义务；不会通过关联交易损害上市公司的合 法权益。2、除正常经营性往来外，本企业（本人） 及本企业（本人）所控制的其他企业目前不存在违 规占用上市公司的资金；或采用预收款、应付款等 形式违规变相占用上市公司资金的情况。3、本次交 易完成后，本企业（本人）及本企业（本人）所控 制的其他企业将严格遵守国家有关法律、法规、规 范性文件以及上市公司相关规章制度的规定，坚决 预防和杜绝本企业（本人）及本企业（本人）所控 制的其他企业对上市公司的非经营性占用资金情况 发生，不以任何方式违规占用或使用上市公司的资 金或其他资产、资源，不以任何直接或者间接的方 式从事损害或可能损害上市公司及其他股东利益的 行为。4、如承诺函承诺之内容被证明不实或未被遵 守而直接导致上市公司实际损失的，将向上市公司 赔偿该等损失。 自 2017 年5 月 27 日 起， 期限 为长 期。 是 是 不适用 不适用 与再融 资相关 的承诺 其他 青海机 电国有 控股有 限公 司、青 海溢峰 青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有 限公司、上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙） 承诺将在2014年度非公开发行中所取得股份享有 的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不限 于的股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决 权等）不可撤销地、不设限制地及无偿地全部授予 2015 年 12 月 25 日， 是 是 不适用 不适用 科技投 资有限 公司、 上海圣 雍创业 投资合 伙企业 （有限 合伙） 青海重型机床有限责任公司行使。同时，承诺限售 期满后不采取协议转让或大宗交易的方式减持其在 本次发行中所取得的股份（除征得青海重型机床有 限责任公司的书面同意之外）。 长期 其他承 诺 其他 公司实 际控制 人于世 光 于2018年6月6日发布了《青海华鼎关于公司实际 控制人增持公司股票计划的公告》由于公司股价近 期波动，基于对公司未来发展前景的信心以及对公 司价值的认可。公司实际控制人于世光计划自 2018 年 6 月 6日起 6个月内，通过上海证券交易所集 中竞价交易择机增持公司股份，累计增持公司股份 金额不低于 500 万元人民币且不高于1000 万元人 民币。本次增持不设价格区间，将根据公司股票价 格波动情况，逐步实施增持计划。增持后六个月内 不减持，在增持实施期间不减持其持有的公司股份， 以上承诺均正常履行中。 2018 年7 月 20 日至 2019 年1 月 19 日 是 是 不适用 不适用 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经2019年5月17日召开的公司2018年年度股东大会审议通过了《关于聘用公司2019年度 财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2019年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，审计报酬分别为人民币50万元和25 万元。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 √适用 □不适用 公司于2019年4月3日收到上海证券交易所《关于对青海华鼎实业股份有限公司和有关责任 人予以监管关注的决定》，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管 措施实施办法》等有关规定，对青海华鼎实业股份有限公司及其时任董事会秘书李祥军、财务总 监肖善鹏予以监管关注。公司引以为戒，在以后的工作中严格按照法律、法规和《股票上市规则》 的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员认真履行忠实、勤勉义 务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 4,390.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 16,080.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 16,080.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 10.81 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 400.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 400.00 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 青海华鼎属于是低耗能制造行业，不属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司。 生产过程中的打磨、喷涂、及排污均达到国家环保标准。 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 20,094 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告 期内 增减 期末持股数量 比例 (%) 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻结情况 股东性 质 股份状 态 数量 青海重型机床有 限责任公司 0 52,019,200 11.85 0 质押 52,019,200 境内非 国有法 人 上海圣雍创业投 资合伙企业（有限 合伙） 0 37,000,000 8.43 0 质押 37,000,000 其他 北京千石创富－ 招商银行－广东 粤财信托－粤财 信托·青海华鼎 定增2号单一资 金信托计划 0 37,000,000 8.43 0 无 0 境内非 国有法 人 深圳市创东方富 达投资企业（有限 合伙） 0 37,000,000 8.43 0 质押 37,000,000 其他 兴业全球基金－ 招商银行－广东 粤财信托－粤财 信托·青海华鼎 定增3号单一资 金信托计划 0 37,000,000 8.43 0 无 0 境内非 国有法 人 青海机电国有控 股有限公司 0 18,000,000 4.10 0 质押 18,000,000 国有法 人 青海溢峰科技投 资有限公司 0 18,000,000 4.10 0 质押 18,000,000 境内非 国有法 人 财通基金－招商 银行－粤财信托 －粤财信托·青 海华鼎定增1号 单一资金信托计 划 0 18,000,000 4.10 0 无 0 境内非 国有法 人 于世光 0 5,844,039 1.33 0 质押 5,800,000 境内自 然人 徐开东 1,248,900 4,287,304 0.98 0 无 0 境内自 然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 青海重型机床有限责任公司 52,019,200 人民币普通股 52,019,200 上海圣雍创业投资合伙企业（有限合 伙） 37,000,000 人民币普通股 37,000,000 北京千石创富－招商银行－广东粤财 信托－粤财信托·青海华鼎定增2号 单一资金信托计划 37,000,000 人民币普通股 37,000,000 深圳市创东方富达投资企业（有限合 伙） 37,000,000 人民币普通股 37,000,000 兴业全球基金－招商银行－广东粤财 信托－粤财信托·青海华鼎定增3号 单一资金信托计划 37,000,000 人民币普通股 37,000,000 青海机电国有控股有限公司 18,000,000 人民币普通股 18,000,000 青海溢峰科技投资有限公司 18,000,000 人民币普通股 18,000,000 财通基金－招商银行－粤财信托－粤 财信托·青海华鼎定增1号单一资金 信托计划 18,000,000 人民币普通股 18,000,000 于世光 5,844,039 人民币普通股 5,844,039 徐开东 4,287,304 人民币普通股 4,287,304 上述股东关联关系或一致行动的说明 青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限公 司、上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）承诺将在 2014年度非公开发行中所取得股份享有的除收益权、处 置权之外的股东权利（包括但不限于的股东提案权、董事 监事提名权、股东大会表决权等）不可撤销地、不设限制 地及无偿地全部授予青海重型机床有限责任公司行使。同 时，承诺限售期满后不采取协议转让或大宗交易的方式减 持其在本次发行中所取得的股份（除征得青海重型机床有 限责任公司的书面同意之外）。除上述情况外，公司与其 他股东之间不存在其他关联关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2019年6月30日 编制单位: 青海华鼎实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2019年6月30日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 七．1 57,432,164.85 125,687,619.65 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 七．4 8,947,776.25 20,110,855.87 应收账款 七．5 361,884,434.10 363,418,013.10 应收款项融资 预付款项 七．7 61,722,152.08 44,247,351.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 七．8 355,403,099.71 334,925,781.08 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 七．9 676,743,978.14 665,750,767.98 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 七．12 7,753,187.63 7,906,042.18 流动资产合计 1,529,886,792.76 1,562,046,431.05 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 20,319,190.08 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 21,731,244.62 其他非流动金融资产 投资性房地产 七．19 5,453,721.56 5,528,010.38 固定资产 七．20 594,892,490.74 619,655,108.82 在建工程 七．21 8,001,224.54 8,581,023.86 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 七．25 92,328,949.67 93,955,049.98 开发支出 七．26 商誉 七．27 长期待摊费用 七．28 12,613,153.79 14,283,955.41 递延所得税资产 七．29 90,580,290.54 82,000,568.22 其他非流动资产 七．30 39,789,300.10 39,789,300.10 非流动资产合计 865,390,375.56 884,112,206.85 资产总计 2,395,277,168.32 2,446,158,637.90 流动负债： 短期借款 七．31 349,262,894.00 394,641,925.49 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 七．34 8,330,000.00 应付账款 七．35 264,885,106.85 266,874,894.72 预收款项 七．36 60,256,480.75 55,043,521.16 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 七．37 14,040,874.67 11,295,767.38 应交税费 七．38 20,113,699.32 19,728,707.21 其他应付款 七．39 97,369,165.28 48,546,188.39 其中：应付利息 0.00 438,162.31 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 七．41 9,000,000.00 10,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 823,258,220.87 806,131,004.35 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 七．43 17,000,000.00 18,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 七．46 546,363.60 1,017,272.70 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 七．49 67,730,589.33 73,002,846.64 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 85,276,952.93 92,020,119.34 负债合计 908,535,173.80 898,151,123.69 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 七．51 438,850,000.00 438,850,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 七．53 1,244,425,489.07 1,244,425,489.07 减：库存股 其他综合收益 七．55 -413,438.74 -1,825,493.28 专项储备 盈余公积 七．57 24,268,183.58 24,268,183.58 一般风险准备 未分配利润 七．58 -224,143,909.99 -165,718,258.33 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 1,482,986,323.92 1,539,999,921.04 少数股东权益 3,755,670.60 8,007,593.17 所有者权益（或股东权 益）合计 1,486,741,994.52 1,548,007,514.21 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 2,395,277,168.32 2,446,158,637.90 法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏 会计机构负责人：王芳 母公司资产负债表 2019年6月30日 编制单位:青海华鼎实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2019年6月30日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 12,682,546.29 28,288,887.22 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,272,170.00 应收账款 十七.1 8,435,090.87 3,672,090.87 应收款项融资 预付款项 347,997.10 347,997.10 其他应收款 十七.2 1,183,527,197.88 1,146,105,402.96 其中：应收利息 应收股利 存货 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 938,798.41 928,927.23 流动资产合计 1,205,931,630.55 1,181,615,475.38 非流动资产： 债权投资 可供出售金融资产 3,978,906.72 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十七.3 658,542,605.16 658,542,605.16 其他权益工具投资 5,390,961.26 其他非流动金融资产 投资性房地产 5,453,721.56 5,528,010.38 固定资产 92,235,240.58 93,601,994.13 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 24,948,576.29 25,227,822.83 开发支出 商誉 长期待摊费用 4,974,174.19 5,702,102.11 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 791,545,279.04 792,581,441.33 资产总计 1,997,476,909.59 1,974,196,916.71 流动负债： 短期借款 158,000,000.00 158,000,000.00 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 8,126,097.79 3,426,097.79 预收款项 367,886.64 367,886.64 应付职工薪酬 95,919.07 95,919.07 应交税费 9,755,198.93 9,751,050.70 其他应付款 41,300,561.51 28,900,768.47 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 217,645,663.94 200,541,722.67 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 546,363.60 1,017,272.70 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 11,200,000.00 11,200,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 11,746,363.60 12,217,272.70 负债合计 229,392,027.54 212,758,995.37 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 438,850,000.00 438,850,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,251,282,431.74 1,251,282,431.74 减：库存股 其他综合收益 -413,438.74 -1,825,493.28 专项储备 盈余公积 24,268,183.58 24,268,183.58 未分配利润 54,097,705.47 48,862,799.30 所有者权益（或股东权 益）合计 1,768,084,882.05 1,761,437,921.34 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 1,997,476,909.59 1,974,196,916.71 法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏 会计机构负责人：王芳 合并利润表 2019年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2019年半年度 2018年半年度 一、营业总收入 323,288,276.09 333,667,706.71 其中：营业收入 七．59 323,288,276.09 333,667,706.71 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 398,648,805.44 410,108,598.20 其中：营业成本 七．59 301,365,900.45 289,673,246.44 利息支出 手续费及佣金支出 （未完）  |