嘉合磐石A：嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)
原标题:嘉合基金管理有限公司:嘉合磐石A：嘉合磐石混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号) 嘉合 磐石混合 型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 （ 201 9 年 第 2 号 ） 基金管理人： 嘉合基金管理有限公司 基金托管人： 平安银行股份有限公司 二零一 九 年 八 月 【 重要提示 】 一 、嘉合磐石混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）经 2015 年 6 月 15 日中国 证券监督管理委员会下发的 《 关于准予嘉合磐石混合型证券投资基金 注册的批复 》（证监许可 [ 2015 ] 1243 号）进行募集 ， 本基金 的 基金合同于 20 15 年 7 月 3 日正式生效 。 二、嘉合 基金管理有限公司（以下简称 “基金管理人 ” 或 “ 管理人 ” ）保证 招募 说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 三、 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现 的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成 的市场风险 ，管理风险 ，职业道德风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，合规性风险 ， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的投资管理 风险 ，投资于中小企业私募债券的风险， 其他风险 等。 四、本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券 型基金，低于股票型基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银 行或存款类金融机构。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明 书和基金合同 等信息披露文件 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策 ，并自行承担 投资风险 。 五、本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关 法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险 主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险， 是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导 致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票 价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风 险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 六、本基金可投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创 板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不 限于市场风险、流动性风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根 据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 七、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 及 基金合同 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 八 、 本招募说明书所载内容截止 日为 201 9 年 7 月 3 日，有关财务数据和净值表 现数据截止日为 201 9 年 6 月 30 日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）本招募 说明书 已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一 ） 基金管理人概况 名称：嘉合基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区广纪路 738 号 1 幢 329 室 办公地址 ：上海市 杨浦区秦皇岛路 32 号 A 座 邮政编码： 200082 法定代表人： 郝艳芬 成立日期： 2014 年 7 月 30 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号： 证监许可 [201 4 ] 621 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 30, 000 万元 存续 期间：永久存续 联系人：商林华 电话： 021 - 60168300 股权结构： 中航信托股份有限公司 占 27.27% 、上海慧弘实业 集团有限公司 占 27.27% 、 广东万和集团有限公司 占 22.73 % 、 福建圣农 控股集团有限公司 占 18.18 % 、 北京智勇仁 信投资咨询有限公司 占 4.55 % 。 （二 ） 主要人员情况 1 、 董事会成员 郝艳芬女士，北京大学光华管理学院 高级管理人员工商管理 硕士。曾就职于中 国农业银行青岛 分行 、 上海慧弘实业集团有限公司等单位，现任嘉合基金管理有限 公司董事长。 刘燕女士，江西省教育学院学士。曾就职于中国农业银行、 江南证券有限责任 公司、江西江南信托投资股份有限公司等单位，现任中航信托股份有限公司计划财 务部总经理兼工会副主席，兼任嘉合基金管理有限公司董事。 朱秋燕女士，江西财经大学硕士。曾担任中航信托股份有限公司投资管理部投 资经理助理、投资经理，现任中航信托股份有限公司投资管理部高级投资经理，兼 任嘉合基金管理有限公司董事。 卢础其先生，现任广东万和集团有限公司董事、广东顺德农村商业银行股份有 限公司董事、广东揭东农村商业银行股份有限公司董事、佛山市顺德万和电气配件 有限公司监事、万和国际（香港）有限公司董事及广东万和新 电 气 股份 有限公司 董 事长 ，兼任嘉合基金管理有限公司董事。 陈剑 华先生， 北京大学光华 管理学院高级管理人员工商管理硕士 。曾就职于福 建华兴证券公司、福建省资信评估公司、华泰证券有限责任公司等多家金融企业单 位 , 负责多家上市公司的股份制改制、股票发行上市和企业收购兼并工作。现任福 建圣 农 发展股份 有限公司 副总经理、董事会 秘书 ， 兼任嘉合基金管理有限公司董事 。 蔡奕先生，厦门大学法学博士。曾在深圳证券交易所博士后工作站工作，先后 任深圳证券交易所综合研究所副所长、深圳证券交易所市场监察部副总监，现任嘉 合基金管理有限公司总经理、董事。 曹 凤 岐 先生， 北京 大学经济 学院 毕业 。 现 为 北京大学光华管理学院 荣 休教授、 博士生导师， 北京大学金融与证券研究中心 主任 ， 并任教育部社会科学委员会委员， 中国金融学会 常务理事， 中国投资 学会常务理事， 北京市金融学会 副会长等职，兼 任嘉合基金管理 有限 公司独立董事。 姚长辉 先生， 北京大学金融学博士 。 现为北京 大学光华管理学院 教授、 博士生 导师 ，北京大学金融与证券研究中心副主任，北京大学创业投资研究中心副主任， 北京大学保险与社会保障研究生中心副主任，中国金融学会理事，北京市金融学会 理事，北京市投资学会理事， 兼任嘉合基 金管理 有限 公司独立董事。 刘振亚先生，中国人民大学经济学博士。曾担任国际货币基金总部华盛顿亚洲 局经济学家、中国人民大学金融与证券研究所所长助理兼研究总部主任、中国人民 大学世界经济研究所所长等职务，现 为 中国人民大学财政金融学院教授、博士生导 师、英国伯明翰大学国际金融与跨国银行项目教授，兼任嘉合基金管理有限公司独 立董事。 2 、 监事会成员 单兵先生，监事会主席，上海财经大学硕士，上海交通大学学士。曾就职于南 通机床股份有限公司、国信证券有限责任公司、兴安证券有限责任公司、上海源吉 投资有限公司、江苏瑞华投资控股集团有 限公司、上海凯石益正资产管理有限公司、 上海贝元投资管理有限公司等单位，现任嘉合基金管理有限公司监事会主席。 卢宇凡先生，监事，英国伯恩茅斯大学硕士。曾就职于格兰仕集团、佛山市宏 图中宝电缆有限公司等单位，现任广东万和新电气股份有限公司副总裁、董事会秘 书。 廖俊杰先生，监事，同济大学 硕士 。 现任 福建圣农 控股集团 有限公司 副总经理、 董事会秘书 。 付祥先生， 职工监事， 南京大学硕士 、 学士。 曾 就职于 华泰证券 股份有限公司 等单位， 现任嘉合基金管理有限公司 量化 衍生品 投资部 副总监 。 刘歆茹女士，职工监事，武汉大学硕士、学士。现任嘉 合基金管理有限公司风 控 合规 高级专员。 王奕人先生，职工监事，美国德雷塞尔大学硕士 ， 山东大学学士。 现任 嘉合基 金 管理有限公司 量化衍生品投资部投资经理 。 3 、 高级管理人员 郝艳芬 女士， 简历 同上 ，现任嘉合基金管理有限公司 董事长。 蔡奕 先生， 简历同上， 现任嘉合基金管理有限公司总经理。 崔为中先生 ， 武汉 大学 法学院硕士 。 曾任中创投资公司海南 代表处 系统 管理员 资金 主管 ，中诚信证券 评估 公司海南 分公司 电脑部 经理、 办公室 副 主任，长城 证券 公司信息技术部 总助 ， 英大证券 公司 IT 技术 总监 ，嘉合 基金管理有限公司 副总经 理， 现任 嘉合 基金管理有限 公司 督察长 。 高明 先生， 英国诺丁汉大学商学院硕士 。 曾任中国石化 集团 市场 开发 部 经理 、 财务部经理， 加拿大贝 祥 投资 集团 高级投资 经理 ，中非发展 基金 有限 公司 投资二 部 总经理 助理 ，现任嘉合 基金管理有限 公司副总经理 。 张文炜先生，武汉大学金融学硕士。曾在马应龙药业集团股份有限公司、广东 盈峰创业投资管理有限公司等单位任职。曾任嘉合基金管理有限公司董事会秘书、 总经理助理，现任嘉合基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。 沈珂先生，南京大学信息学学士。曾任交银施罗德基金管理有限公司信息技术 部高级工程师，国联安基金管理有限公司信息技 术部总监助理，嘉合基金管理有限 公司信息技术部总监、总经理助理等职务，现任嘉合基金管理有限公司副总经理 、 首席信息官 。 4 、 基金经理 （ 1 ）现任 基金经理 季慧娟女士，上海财经大学经济学硕士 , 同济大学经济学学士 , 拥有 1 2 年金融 从业经历。曾任 华宝信托有限责任公司交易员，德邦基金管理有限公司债券交易员 兼研究员 ，中欧基金管理有限公司债券交易员 。 2014 年 12 月加入嘉合基金管理有 限公司。 2015 年 7 月 8 日至今任嘉合货币市场基金和嘉合磐石混合型证券投资基 金的基金经理， 2018 年 1 月 24 日至 2019 年 6 月 4 日期间任嘉合磐通债 券型证券 投资基金的基金经理， 2018 年 11 月 22 日 至今任 嘉合磐稳纯债债券型证券投资基 金 的基金经理 。 于启明先生，上海财经大学经济学硕士 , 厦门大学经济学学士，拥有 1 2 年金融 从业经历。曾任宝盈货币市场证券投资基金基金经理和宝盈祥瑞养老证券投资基金 基金经理。 2015 年 6 月加入嘉合基金管理有限公司。 于 启明先生于 2012 年 7 月 6 日 至 2015 年 6 月 13 日 期间任 宝盈货币市场证券投资基金 的基金经理， 2014 年 5 月 21 日 至 2015 年 6 月 13 日 期间任 宝盈祥瑞混合型证券投资基金的 基金经理 ， 2016 年 1 月 22 日 至今 任 嘉合货币市场基 金和嘉合磐石混合型证券投资基金 的 基金经理 ， 2018 年 11 月 22 日 至今任 嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金 的 基金经理 ， 2019 年 3 月 13 日 至今任 嘉合磐通债券型证券投资基金 的 基金经理 。 骆海涛先生，美国密歇根大学金融工程硕士，亚利桑那大学光学博士，上海交 通大学 应用物理学学士和凝聚态物理硕士， 拥有 10 年 金融从业经历 。曾 任美国普 氏能源（ Platts) 公司量化分析师，平安资产管理公司和平安投管中心任战略资产 配置团队负责人。 201 5 年 4 月 加入嘉合基金管理有限公司。 2017 年 12 月 12 日至 今任嘉合磐石混合型证券投资基金的基金 经理， 2018 年 3 月 21 日至今任嘉合睿金 混合型发起式证券投资基金 ( 变更前为嘉合睿金定期开放灵活配置混合型证券投资 基金 ) 的基金经理， 2018 年 12 月 20 日至今任嘉合锦程价值精选混合型证券投资基 金的基金经理， 2019 年 4 月 16 日至今任嘉合锦创优势精选混合型证券投资基金的 基金经理。 （ 2 ） 历任基金经理 薛思乔先生， 2015 年 7 月 3 日至 2016 年 7 月 28 日期间任嘉合磐石混合型证 券投资基金的基金经理。 5 、 投资决策委员会成员 蔡奕 先生， 现任嘉合基金 管理有限公司总经理职务 。 姚春雷先生，现任嘉合基金管理有限公司投资副总 监职务。 付祥 先生， 现任嘉合基金 管理有限公司 量化 衍生品投资部 副总监职务 。 姚文辉先生， 现任嘉合基金 管理有限公司 固定收益 部 总监职务 。 骆海涛先生， 现任嘉合基金 管理有限公司 权益 投资部 副总监职务 。 管仁贤先生， 现任嘉合基金 管理有限公司 权益 投资部 副总监职务 。 李国林 先生， 现任嘉合基金 管理有限公司 权益 投资部 副总监职务 。 梁凯先生， 现任嘉合基金 管理有限公司 基金配置 管理部 FOF 基金 经理 职务 。 王玉英女士 ， 现任嘉合基金 管理有限公司 研究 部 副总监职务 。 朱萍女士， 现任嘉合基金 管理有限公司 中央交易室副总监职务 。 6 、 上述人员之间 均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （ 一 ） 基金托管人情况 1 、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 成立日期： 1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 17,170,411,366 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话： 0755 - 22197701 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业 银行（深圳证 券交易所简称：平安银行，证券代码 000001 ）。其前身是深圳发展银行股份有限公 司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安 保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58% 的股份，为平安银行 的控股股东。截至 2018 年末，平安银行有 80 家分行 , 共 1,05 7 家营业机构。 2018 年，平安银行实现营业收入 1,167.16 亿元（同比增长 10.3 % ）、净利润 248.18 亿元（同比增长 7.0 % ）、资产总额 34,185.92 亿元（较上年末增长 5.2 % ）、 吸收存款余额 21 ,285.57 亿元（较上年末增长 6.4 % ）、发放贷款和垫款总额（含贴 现） 19,975.29 亿元（较上年末增幅 17.2 % ）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、 资金清算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室， 目前部门人员为 60 人。 2 、主要人员情况 陈正涛 , 男 , 中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册 私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币 资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。 198 5 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分 行任客户经理； 1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部 经理、行长助理； 1999 年 3 月－ 2000 年 1 月在招行武汉分行青山支行任行长助理； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经理； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招 行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口 支行任行长； 2 007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总 经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的 运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副 总裁（主持工作）； 2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3 、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投 资基金托管业务。 截至 2019 年 6 月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.58 万亿，托 管证券投资基金共 113 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证 金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投 资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证 券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债 券型证券投资基 金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元 策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、 东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投 资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、嘉合磐石混合型证券 投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海 顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证 券投资基金、 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投 资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、 长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛 债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基 金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基 金 (LOF) 、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期 开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰 克林国海 新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华 弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、西部利得天添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、 安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债 债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债 债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放 债券型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资 基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货 币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活 配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证 沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、前海开源 沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西 部利得 汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开 放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇 安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投 资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基 金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投 资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资 基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券 投资基金、平安 量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深 300 指数量化增强 证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券 型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富安 纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投 资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基 金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ）、汇添富鑫成定期开放债 券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易 方达恒安定期开 放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起 式证券投资基金、平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ）、 平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣 3 个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 5 - 10 年期国债活跃券交易型开放式 指数证券投资基金、平安中债 - 中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投 资基金、平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证 券投资基 金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基金、华夏中债 1 - 3 年政策性金融 债指数证券投资基金、兴业养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基 金（ FOF ）、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平 6 个月定期 开放债券型发起式证券投资基金。 （二） 基金托管人的内部风险控制制度说明 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基 金财产的安全 完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有 人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确 保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2 、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托 管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部 控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从 业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制 严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息 披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用行业普遍使用 的“资产托管业务系统 —— 监控子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等 情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基 金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例 行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，并及 时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证 监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人 进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （ 一 ） 基金 份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）嘉合基金管理有限公司直销中心 名称：嘉合基金管理有限公司 注册地址：上 海市虹口区广纪路 738 号 1 幢 329 室 办公地址 ： 上海市 杨浦区秦皇岛路 32 号 A 座 法定代表 人：郝艳芬 电话： 021 - 60168270 传真： 021 - 65015087 客户服务 电话： 400 - 060 - 3299 联系人：商林华 网址： www. haoamc .com （ 2 ） 嘉合基金管理有限公司网上交易平台 网址： https:// trade.haoamc.com/etrading/ （ 3 ）嘉合基金管理有限公司微信交易平台 微信公众号：嘉合基 金 2 、其他销售机构 （ 1 ）平安银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 联系人： 赵杨 网址： http://bank.pingan.com （ 2 ） 中国 工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 陈四清 客服电话： 95588 联系人 ：陈实 网址： www.i cbc.com.cn （ 3 ） 江西 银行股份有限公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人： 陈晓明 客服电话： 400 - 78 - 96266 联系人： 万俊 网址： www.jx - bank.com （ 4 ）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服电话： 95319 联系人：展海军 网址： www.jsbchina.cn （ 5 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户电话 ： 95568 联系人：王志刚 网址： www.cmbc.com.cn （ 6 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人： 朱 雅崴 网址： www.gtja.com （ 7 ） 申万宏源证券 有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 联系人： 陈飙 网址： www.swhysc.com （ 8 ） 申万 宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人： 李琦 客服电话： 4008 - 000 - 562 联系人：王怀春 网址： www.hysec.com （ 9 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 95547 联系人： 王虹 网址： www.hfzq.com.cn （ 10 ）联讯证券股份有限 公司 注册地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人：徐刚 客服电话： 95564 联系人： 彭莲 网址： www.lxsec.com （ 11 ）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表 人：俞洋 客服电话： 400 - 109 - 9918 联系人：杨莉娟 网址： www.cfsc.com.cn （ 1 2 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 客服电话： 010 - 65051166 联系人： 杨涵宇 网址： www.cicc.com.cn （ 1 3 ）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 2 3 楼 法定代表人：陈灿辉 客服电话： 400 - 820 - 5999 联系人：徐璐 网址： www.shhxzq.com （ 1 4 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客服电话： 95553 联系人：李楠 网址： www.htsec.com （ 1 5 ）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人： 李 刚 客服电话： 400 - 860 - 8866 联系人： 袁伟涛 网址： www.kysec.cn （ 1 6 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 何之江 客服电话： 95511 联系人： 周一涵 网址： http://stock.pingan.com （ 1 7 ）中信证券股份有限公司 注册地址 ： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 客服电话： 95548 联系人： 马静懿 网址 ： www.cs.ecitic.com （ 1 8 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 法定代表人： 姜晓林 客服电话： 95548 联系人： 孙秋月 网址 ： www. zxwt .com.cn （ 1 9 ） 民生证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层 - 18 层 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层 - 18 层 法定代表人： 冯鹤年 客户服务电话 ： 95376 联系人： 韩秀萍 公司网址： www.mszq.com （ 20 ） 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 8 、 17 、 18 、 19 、 38 - 44 楼 法定代表人： 孙树明 客户服务电话 ： 95575 联系人：马梦洁 公司网址： www.gf.com.cn （ 21 ） 国元证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号 办 公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号 安徽国际金融中心 A 座 法定代表人： 蔡咏 客户服务电话 ： 95578 联系人： 米硕 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 2 2 ）信达 证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 客户服务电话 ： 95321 联系人： 尹旭航 公司网址： www.cindasc.com （ 23 ）中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区创 业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 办公地址： 深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层 法定代表人： 林炳城 客户服务电话： 95329 联系人：罗艺琳 公司网址： www.zszq.com （ 2 4 ）招商 证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人： 霍达 客户服务电话 ： 95 565 联系人：黄婵娟 公司网址： www.newone.com.cn （ 2 5 ） 国融证券股份有限公司 注册地址： 北京西城区宣武门西大街 129 号 金隅大厦 16 层 办公地址： 北京西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表人： 张智河 客服电话： 95385 联系人： 叶密林 网址： https://www.grzq.com （ 2 6 ） 世纪证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人： 姜昧军 客服电话： 400 - 8323 - 000 联系人： 王雯 网址： ： http://www.csco.com.cn/ （ 2 7 ） 湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人： 孙永祥 客服电话： 95351 联系人： 江恩前 网址： http://www.xcsc.com （ 2 8 ） 恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14 - 18 楼 办公地址： 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14 - 18 楼 法定代表人： 庞介民 客服电话： 4001966188 联系人： 熊丽 网址： www.cnht.com.cn （ 2 9 ） 中航证券有限公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人： 王晓峰 客服电话： 95335 联系人： 王紫雯 网址： http://www.avicsec.com （ 30 ） 长城证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 楼 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 楼 法定代表人： 曹宏 客服电话： 400 - 6666 - 888 联系人 ： 金夏 网址： http://www.cgws.com/cczq/ （ 31 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 联系人： 辛国政 网址： www.chinastock.com.cn （ 32 ） 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市 徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼 法定代表人：陈宏 客服电话： 95357 联系人：付佳 网址： www.xzsec.com （ 33 ）首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 客服电话： 400 - 620 - 0620 联系人：李淑敏 公司网址： www.sczq.com.cn （ 34 ） 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海 市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 客服电话： 400 - 620 - 8888 联系人：许慧琳 网址： www.bocichina.com （ 35 ） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 联系人：范超 公司网址： www.hazq.com （ 36 ）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400 - 620 - 6868 联系人：丁倩云 公司网址： www.lczq.com （ 37 ） 国盛证券有限责任公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行 南 昌分行营 业大楼 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 12 层 法定代表人：徐丽峰 客服电话 ： 4008 - 222 - 111 联系人：占文驰 公司网址： www.gszq.com （ 38 ） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 联系人：刘宏莹 公司网址： www.citicsf.com （ 39 ） 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 法定代表人：李科 客服电话： 95510 联系人：杨超 网址： fund.sinosig.com （ 40 ） 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众 仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 法定代表人：路昊 客服电话： 400 - 111 - 5818 联系人：茆勇强 网址： www.huaruisales.com （ 41 ） 玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市浦东新区锦康路 258 号 10 层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 258 号 10 层 法定代表人： 马永谙 客服电话： 400 - 603 - 0101 联系人：卢亚博 网址： www.caifusky.com （ 42 ） 方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址：北京市东城 区东直门外大街 46 号 法定代表人：林柏均 客服电话： 010 - 64068617 联系人：刘亚慧 网址： www.fundsure.cn （ 43 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人： 祖国明 客服电话： 400 - 0766 - 123 联系人：韩爱彬 网址： www.fund123.cn （ 44 ）深圳 市新兰德证券投资咨询有限 公 司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层 法定代表人： 洪弘 客服电话： 400 - 166 - 1188 联系人： 文雯 网址： www.jrj.com.cn （ 45 ） 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海 ） 自由 贸易试验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人： 尹彬彬 客服电话： 400 - 118 - 11 88 联系人：兰敏 网址： www.91fund.com.cn （ 46 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海 市 虹口区东大名路 1098 号 浦江国际 金融 广场 18 层 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 联系人：陈孜明 网址： www .leadfund.com.cn （ 47 ） 泰诚 财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人： 李春光 客服电话： 400 - 6411 - 999 联系人：徐江 网址： www.taichengcaifu.com （ 48 ） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址 ： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人： 汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 联系人： 邱佳捷 网址： www.noah - fund.com （ 49 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址 ： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人： 其实 客服电话： 400 - 1818188 联系人：朱玉 网址： www.1234567.com.cn （ 50 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址 ： 北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008 - 1012 法定代表人： 王利刚 客服电话： 400 - 893 - 6885 联系人 ：高静 网址： www.qianjing.com （ 51 ）上海汇付 基金销售 有限公司 注册地址 ： 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 法定代表人： 金佶 客服电话： 400 - 820 - 2819 联系人： 郑宝林 网址： www.chinapnr.com （ 52 ） 一路财富（北京） 基金销售 股份有 限公司 注册地址 ：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人： 吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 联系人： 吕晓歌 网址： www.yilucaifu.com （ 53 ） 上海长量基金销售有限公司 注册地址 ： 上海市浦东新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人： 张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 联系人： 詹慧萌 网址： www.erichfund.com （ 54 ） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 ： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单 元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 15F 法定代表人： 王之光 客服电话： 400 - 821 - 9031 联系人：程晨 网址： www. lufunds .com （ 55 ）上海好 买基金销售有限公司 注册地址 ： 上海市虹口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人： 杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 联系人： 高源 网址： www.ehowbuy.com （ 56 ）和讯信息科技有限公司 注册地址 ： 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 联系人： 陈慧慧 网址： http://licaike.hexun.com （ 57 ）北京电盈基金销售有限公司 注册地址 ： 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 办公地址： 北京市朝阳区呼家楼京广中心3603室 法定代表人： 曲馨月 客服电话： 400 - 100 - 3391 联系人：赵丽芳 网址： www.dianyingfund.com （ 58 ） 上海 万得 基金销售有限公司 注册地址 ： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区福山路33 号建工大厦 8 楼 法定代表人： 黄祎 客服电话： 400 - 799 - 1888 联系人：徐亚丹 网址： www.520fund.com.cn （ 59 ） 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址 ： 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座 21 层 法定代表人： 蒋煜 客服电话： 010 - 58170761 联系人： 麦靖宜 网址： www.shengshiview.com.cn （ 60 ）上海云湾 基金销售 有限公司 注册地址 ： 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海浦东新区 新金桥路 27 号 1 号楼 法定代表人： 冯轶明 客服电话： 400 - 820 - 1515 联系人：范泽杰 网址： www.zhengtongfunds.com （ 61 ） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址 ： 北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼（未完）  |