北信源:2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
北京北信源软件股份有限公司 关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京北信源软件股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可〔2016〕987号）核准公司非公开发行普通股 66,500,000 股，每股发行价格为人民币 18.98 元，公司本次非公开募集资金总 额1,262,170,000.00元，扣除承销费、保荐费、验资费、律师费等发行费用 25,299,060.00元后，实际募集资金净额为1,236,870,940.00元，上述募集资 金已于2016年10月31日汇入公司募集资金专户，并经中喜会计师事务所（特 殊普通合伙）审验并于2016年11月1日出具《验资报告》（中喜验字（2016） 第0414号）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规， 结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储与使用管理办法》。根据上述管 理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。 2016年11月10日，公司与招商银行股份有限公司北京双榆树支行、安信 证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）就募集资金接收、 存储、验资、划转和新一代互联网安全聚合通道项目签订了《募集资金三方监管 协议》。 鉴于北信源（南京）研发运营基地项目实施主体为江苏神州信源系统工程有 限公司（以下简称“神州信源”或“全资子公司”），公司于2016年11月28 日和2016年12月20日分别召开了第二届董事会第十八次临时会议和2016年第 四次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资 及提供借款的议案》，以募集资金100,000,000.00元向神州信源进行增资，同时 以募集资金502,059,298.75元向神州信源提供借款，用于“北信源（南京）研 发运营基地项目”的实施,公司与神州信源、招商银行股份有限公司南京新城科 技园支行、保荐机构签订了《募集资金四方监管协议》。 上述已签订的监管协议与深圳证券交易所的监管协议范本不存在重大差异， 监管协议得到了切实履行。 （二）截至2019年6月30日，非公开发行股票募集资金专户存储情况如下： 金额单位：人民币元 序号 开户银行 银行账号 存放金额 1 招商银行股份有限公司北京双榆树支行 110906881610206 31,922,110.47 2 招商银行股份有限公司南京新城科技园 支行 125904801410809 120,711,316.69 合计 152,633,427.16 三、募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。 （二）对暂时闲置募集资金进行现金管理情况 为进一步提高公司闲置募集资金使用效率，增强募集资金获取收益的能力， 依据证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关制度规范，根据公司2017年10月24日召开第三届董事会第五次会 议通过的《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》， 同意公司及神州信源在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下， 使用额度不超过人民币6亿元的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的 保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额 度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期 和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。 根据公司2018年4月23日召开的第三届董事会第六次会议及2018年5月 15日召开的2017年年度股东大会，同意公司将使用闲置募集资金现金管理从“使 用额度不超过人民币6亿元的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的保 本型理财产品”调整为“使用额度不超过人民币9.6亿元，用于购买安全性高、 流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品等，使用期限自年 度股东大会审议通过之日至2018年10月24日”。 根据2018年10月29日召开的第三届董事会第九次会议和第三届监事会第 九次会议审议通过的《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管 理的议案》，同意公司及神州信源在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安 全的情况下，拟使用额度不超过人民币6.5亿元（含6.5亿元）的闲置募集资金 适时的购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财 产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述 额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效 期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。 2019年上半年度，在审议额度内，公司循环购买保本的现金管理产品，报 告期内实现收益人民币3,451,807.06 元，截至2019年6月30日，公司使用闲 置募集资金购买保本固定收益的现金管理产品余额为人民币320,000,000.00 元。 （三）募投项目先期投入及置换情况 公司于2016年11月28日召开第二届董事会第十八次临时会议，会议审议 通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意 使用募集资金对35,951,420.32元对先期投入的募投项目自筹资金进行置换。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目先期投入及置换情况进 行了审验并出具瑞华核字[2016]01660044号《北京北信源软件股份有限公司以 自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。 （四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司于2018年4月23日召开了第三届董事会第六次会议审议通过《关于使 用非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证非 公开发行募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金投资项目正常进行的 前提下，使用部分闲置募集资金人民币8,000万元暂时补充流动资金，使用期限 为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。2018年5月7日，公司使用募 集资金人民币5,000万元暂时补充流动资金，2018年5月18日，公司使用募集 资金人民币3,000万元暂时补充流动资金。 （五）变更募集资金用途并永久补充流动资金 经公司第三届董事会第十次临时会议和2018年第二次临时股东大会审议通 过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将“新一代 互联网安全聚合通道项目”结余募集资金中10,000.00万元变更用于“面向国 产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金19,093.29万元（含 利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金）永久补充流动资金，具 体永久补充流动资金的金额以实施时结转的金额为准。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况 表”（附表2）。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 北京北信源软件股份有限公司 董事会 2019年8月28日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2019年半年度 单位：人民币万元 募集资金总额 123,687.09 本年度投入募集资金总额 6,954.7 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 82,958.97 累计变更用途的募集资金总额 29,168.53 累计变更用途的募集资金总额比例 23.58% 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 截止报告期 末累计实现 的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、新一代互联网安全聚合通 道项目 否 63,481.16 34,312.64 37,526.26 109.37% 2018年12月 309.20 4,579.41 不适用 否 2、北信源（南京）研发运营 基地项目 否 60,205.93 60,205.93 233.29 19,395.44 32.22% 2019年12月 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 123,687.09 94,518.57 233.29 56,921.7 -- -- 309.20 4,579.41 -- -- 超募资金投向 归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 123,687.09 94,518.57 233.29 56,921.7 -- -- 309.20 4,579.41 -- -- 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 公司第三届董事会第十次临时会议、2018年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》， 同意将非公开发行募集资金投资项目“新一代互联网安全聚合通道项目”结余募集资金中10,000万元变更用于“面向国产化计算机 的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金19,093.29万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金）永久补 充流动资金。该项目具体变更详见公司分别于2018年12月3日和2018年12月20日在巨潮资资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上披露的公告（公告编号：2018-107、2018-111） 项目可行性发生重大变化的 情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 适用 1、截至2016年10月31日本公司以自筹资金预先投入新一代互联网安全聚合通道项目34,222,772.59元，本期根据瑞华会计师事务 所出具的瑞华核字[2016]01660044 号《北京北信源软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》 进行置换34,222,772.59元。 2、截至2016 年10月 31 日本公司以自筹资金预先投入北信源（南京）研发运营基地项目1,728,647.73元，本期根据瑞华会计师事 务所出具的瑞华核字[2016]01660044 号《北京北信源软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》 进行置换1,728,647.73元。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 2018年4月23日召开了第三届董事会第六次会议审议通过《关于使用非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司在保证非公开发行募集资金（以下简称“募集资金”）投资项目建设的资金需求以及募集资金投资项目正常进行的前提下，使用 部分闲置募集资金人民币8,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。该部分资金为公司 非公开发行募集资金投资项目的暂时闲置资金，若募集资金投资项目因发展需要，公司将及时归还。2018年12月3日召开的第三届 董事会第十次临时会议审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“新 一代互联网安全聚合通道项目”结余募集资金中10,000万元变更用于“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集 资金19,093.29万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金）永久补充流动资金。 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 适用 “新一代互联网安全聚合通道”项目已完成投入，经董事会、股东大会审议通过已结项并将结余募集资金中100,000,000.00元变更用于“面 向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金190,932,943.43元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募 集资金）永久补充流动资金。 尚未使用的募集资金用途及 去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户及进行现金管理。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 不适用 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 2019年半年度 编制单位：北京北信源软件股份有限公司 金额单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项 目 变更后 项目拟 投入募 集资金 总额（1） 本年度 实际投 入金额 截至期末 实际累计 投入金额 (2) 截至期 末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 面向国产化计算机的 终端安全管理平台 新一代互联网安 全聚合通道项目 10,000.00 6,721.41 6,868.74 68.69% 2019/12/31 6,091.94 不适用 否 永久补充流动资金 新一代互联网安 全聚合通道项目 19,168.53 19,168.53 100.00% - 不适用 不适用 否 合计 29,168.53 6,721.41 26,037.27 - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 根据公司发展战略，从实际情况出发，为提高公司募集资金使用效率，变更部分募集资金投 资项目。经公司第三届董事会第十次临时会议审议，2018年第二次临时股东大会决议通过《关 于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项 目“新一代互联网安全聚合通道项目”结余募集资金中10,000万元变更用于“面向国产化计 算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金19,093.29万元（含利息等收益以及前 次暂时补充流动资金的闲置募集资金）永久补充流动资金。该项目变更具体内容详见本公司 2018-107公告。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 中财网
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