[中报]三利谱:2019年半年度报告
原标题:三利谱:2019年半年度报告 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 2019年半年度报告 2019-053 2019年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人张建军、主管会计工作负责人张建飞及会计机构负责人(会计主 管人员)赵剑锋声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的发展战略及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者 的实质承诺。投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理 解计划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对 措施”部分，详细描述了公司经营中可能面对的风险，敬请投资者关注相关内容。 公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券 日报》及巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司 所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意 风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2019年半年度报告 ........................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、释义 ............................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................ 5 第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 8 第四节 经营情况讨论与分析 ..................................................................................................... 21 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 21 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 28 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 34 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................. 35 第九节 公司债相关情况 ............................................................................................................. 36 第十节 财务报告 ......................................................................................................................... 37 第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 156 释义 释义项 指 释义内容 发行人、本公司、公司、股份公司、三利谱 指 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 三利谱材料 指 深圳市三利谱光电材料有限公司，三利谱全资子公司 合肥三利谱光电 指 合肥三利谱光电科技有限公司，三利谱控股子公司 合肥三利谱材料 指 合肥三利谱光电材料有限公司，三利谱全资子公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、证券交易所 指 深圳证券交易所 偏光片 指 一种由多层高分子材料复合而成的具有产生偏振光功能的光学薄 膜。目前主要有5种不同裁切幅宽的生产线，分别为500mm、650mm、 1330mm、1490mm、2500mm，其中，500mm、650mm 统称为窄幅， 其余三种统称为宽幅 LCD 指 Liquid Crystal Display，液晶显示器或液晶显示技术 TFT-LCD 指 Thin Film Transistor-LCD，薄膜晶体管型液晶显示器 STN-LCD 指 Super Twisted Nematic-LCD，超扭曲向列型液晶显示器 OLED 指 Organic Light-Emitting Diode，有机发光二极管显示器 3D 指 Three Dimensions，三维、立体 TAC 指 Triacetyl Cellulose，三醋酸纤维素 PVA 指 polyvinyl alcohol，聚乙烯醇，一种有机化合物，用于制造聚乙烯醇 缩醛、耐汽油管道和维尼纶合成纤维、织物处理剂、乳化剂、纸张 涂层、粘合剂、胶水等 PET 指 polyethylene erephthalate，聚对苯二甲酸乙二醇酯，由对苯二甲酸 （PTA）和乙二醇（EG）在催化剂的作用下经加热缩聚而成的一种 结晶性高聚物 A股 指 在境内上市的人民币普通股 元 指 人民币元 报告期 指 2019年1月1日至2019年6月30日 期末、本期末、报告期末 指 2019年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 三利谱 股票代码 002876 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 三利谱 公司的外文名称（如有） Shenzhen Sunnypol Optoelectronics Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Sunnypol 公司的法定代表人 张建军 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王志阳 黄慧 联系地址 深圳市光明新区公明办事处楼村社区第 二工业区同富一路5号第1-9栋 深圳市光明新区公明办事处楼村社区第 二工业区同富一路5号第1-9栋 电话 0755-36676888 0755-36676888 传真 0755-33696788 0755-33696788 电子信箱 dsh@sunnypol.com huanghui@sunnypol.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2018年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 616,385,236.74 417,321,535.84 417,321,535.84 47.70% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,216,134.65 28,365,651.82 28,365,651.82 -95.71% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -6,231,928.80 18,523,533.19 18,523,533.19 -133.64% 经营活动产生的现金流量净额（元） -68,382,916.50 -13,061,218.47 1,938,781.53 -3,627.11% 基本每股收益（元/股） 0.01 0.35 0.35 -97.14% 稀释每股收益（元/股） 0.01 0.35 0.35 -97.14% 加权平均净资产收益率 0.14% 3.18% 3.18% -3.04% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 2,284,975,906.25 2,005,070,707.96 2,005,070,707.96 13.96% 归属于上市公司股东的净资产（元） 879,577,034.51 881,560,899.86 881,560,899.86 -0.23% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 本公司根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号)及其解读和企业会计准则 的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 3,720.47 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,588,391.95 政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,379,866.67 主要为供应商赔款 减：所得税影响额 1,505,231.85 少数股东权益影响额（税后） 18,683.79 合计 7,448,063.45 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司主要从事偏光片产品的研发、生产和销售，主要产品包括TFT系列和黑白系列偏光片两类。偏光片是将聚乙烯醇 （PVA）膜和三醋酸纤维素（TAC）膜经拉伸、复合、涂布等工艺制成的一种高分子材料，是液晶显示面板的关键原材料之 一。公司主要为手机、电脑、液晶电视等消费类电子产品液晶显示屏，汽车电子、医疗器械、仪器仪表等工控类电子产品液 晶显示屏，以及3D眼镜、防眩光太阳镜等提供偏光片产品及周边产品技术解决方案。 公司为我国国内少数具备TFT-LCD用偏光片生产能力的企业之一，凭借稳定的产品质量，公司已成为了国内主要液晶 面板和主要液晶显示模组生产企业的合格供应商。 报告期内，公司的主要产品及用途、经营模式、业绩驱动因素未发生重大变化，详见公司于2019年4月30日通过巨潮资 讯网（www.cninfo.con.cn）披露的《2018年年度报告》。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 较年初增加30%，2019年6月25日以资本公积金转增股本，以80,000,000股为基 数每10股转增3股 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 应收票据 较年初下降35.96%，应收票据部分到期或贴现所致 应收账款 较年初增长43.87%，随收入增长而增长，本期销售收入较上期增长47.7%所致 其他应收款 较年初增长106.39%，支付融资租赁公司保证金600万元所致 长期待摊费用 较年初增长40.36%，融资租赁服务费216万元所致 其他非流动资产 较年初增长560.38%，预付募投项目设备以及合肥三利谱材料公司设备款所致 应交税费 较年初增长172.02%，主要是母公司利润增长计提季度所得税及子公司合肥三利谱 光电计提房产税所致 其他应付款 较年初增长130.79%，主要是新材料保险费用增加所致 应付利息 较年初增长63.47%，本期贷款规模增加所致 一年内到期的非流动负债 较年初增长72%，合肥三利谱光电项目贷款在未来一年内到期所致 长期借款 较年初下降3000万，合肥三利谱光电项目贷款处于最后一期还款，时间在一年内， 从而由长期借款转为一年期非流动负债 长期应付款 较年初增长6000万，合肥三利谱光电进行3年期的设备融资租赁所致 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、技术优势 公司是国家高新技术企业，作为偏光片国产化的主要推动者之一，公司高度重视技术研发创新，研发投入力度不断加 大。公司经过多年的技术积累，自主研发并掌握了PVA延伸技术、PVA复合技术、压敏胶开发技术、翘曲控制技术、外观自 动检查技术以及设备设计和集成技术等偏光片生产核心技术，打破了偏光片长期由日本、韩国和中国台湾企业垄断的局面， 为公司在偏光片行业的进一步发展打下了坚实的基础。 目前，公司已具备满足下游众多应用领域要求所需偏光片的生产能力。产品类型包括TN偏光片、STN偏光片、TFT偏 光片、OLED偏光片、3D眼镜用偏光片等，产品有效厚度最薄已达到79μm，并可提供90μm 、120μm 、130μm、150μm、210μm 等不同厚度产品。同时，公司可根据客户需求，提供不同类型及厚度搭配的产品以支持客户的产品设计，并与客户联合开发 具有特殊用途的偏光片产品。 2、人才优势 公司管理团队从业经验丰富。公司管理层及在生产、研发、销售等各环节的主要管理人员均拥有多年的偏光片行业从 业经验，对于行业的发展趋势、产品的技术发展方向、市场需求的变动情况等方面均有深刻的认知，在产品开发、材料设计 制备、加工工艺、生产管理、客户开拓等方面积累了丰富的理论和实践经验，可以据市场情况推陈出新，使公司具备较强的 竞争力和盈利能力。 公司研发团队稳定且经验丰富。公司创始人及现任董事长张建军先生，是行业内资深专家，曾主持了国内多条偏光片 生产线的安装调试，参与制定了行业的国家标准《液晶显示器件的测试方法》（GB/T4619-1996），获得由国家工信部等多 部门共同颁发的荣获“2010年度中国光电显示行业杰出贡献奖”，获得中国科技部2016年创新创业人才奖，获聘深圳市发展和 改革委员会高技术产业项目评审专家、全国光学功能薄膜材料标准化技术委员会委员，2018年入选国家高层次人才特殊支持 计划领军人才。 公司人才储备体系完善。公司不断通过自身培养与外部招聘的方式积聚人才，同时，公司与高校联合建立产学研基地， 努力建设偏光片技术创新平台和人才培育平台。 3、产品质量优势 公司自成立以来，高度重视产品质量管理，积累了丰富的产品质量控制经验，建立了完善的质量控制管理体系。公司 通过了ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证，在研发、检测、采购、生产等各环节进行实时质量控制， 同时，公司实行严格的绩效考核和责任管理制度，按每个生产班组进行业绩考核，任务细分，责任到人，为产品质量提供了 有力保证。目前公司产品已通过SGS、CTI检测，符合RoHS和REACH指令要求，客户认可度不断提升。 4、服务优势 由于偏光片产品对光学指标、机械性能等要求较高，且种类繁杂，客户个性化需求多，因此，快速响应客户需求，合 理安排生产按期交货需要企业具备丰富的生产经验以及完善的服务团队。 公司与客户建立了良性的互动关系，按月取得客户的生产排程计划，并以此采购备料，公司在取得订单后快速安排生 产，严格按期交货。针对深圳地区客户公司安排随时送货，保证客户生产运转。同时，公司售后服务人员定期拜访客户，了 解客户需求并向研发团队做出反馈，以实时跟踪客户需求导向，进行技术储备。 5、营销优势 公司一直秉承“技术创新，合作共赢”的经营理念，以技术优势带动产品优势，以产品优势强化品牌优势。凭借着过硬的 技术实力、可靠的产品质量、稳定的供应能力、良好的售后服务水平，公司与多家下游企业建立了稳定的合作关系，已成为 多家国内液晶面板企业的合格供应商。上述客户对公司产品的认可，将产生较强的示范效应，对提升公司的品牌形象和知名 度、拓展客户起到了促进作用。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2019年上半年，全球经济环境复杂多变、贸易争端反反复复、错综复杂，公司面临竞争加剧、人工成本增加、日元及美 元对人民币进一步升值等一系列挑战。报告期内，虽然子公司合肥三利谱光电宽幅1490MM线产能逐步释放，带来了收入同 比较大幅度的增长，但是产能释放未达到合肥三利谱光电的盈亏平衡点，从而公司仍存在较大的经营压力。面对种种不利因 素，公司积极应对，紧跟行业发展的步伐，在技术创新、知识产权保护、品质管理、生产效率提高等方面皆取得了较好成绩。 报告期内，2019年上半年公司实现营业收入61,638.52万元，同比上涨47.70%；实现利润总额759.26万元，同比下降74.94%； 实现归属于上市公司股东的净利润为121.61万元，同比下降95.71%，扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为-623.19 万元，同比下降133.64%。 2019年上半年公司主要开展了以下生产经营工作： （一）经营管理方面 公司注重产品品质和员工技能培训及绩效管理，优化资源配置，加强生产调度，合理安排原材料的库存、采购和生产订 单的下达，加大自动化生产线投入，质量管理部门严格按照ISO质量管理体系的标准对产品进行把关，保证所有出厂产品的 合格率。在保障产品质量的前提下，不断提高生产效率，实现规模化生产，满足客户快速供货的要求。 （二）技术研发和知识产权保护方面 公司不断加大研发投入和新产品开发力度，提高公司产品品牌竞争力。同时，公司一如既往地注重知识产权保护，坚持 贯彻落实《企业知识产权管理制度》。 （三）销售业务方面 公司不断将自身开发的各类新产品推向市场，进一步提高公司产品的竞争力和市场占有率，并根据不同客户的合理需求 推出不同型号规格的差异化产品，满足客户自身不断发展变化的产品配套需求。同时，公司不断改进业务部门的销售模式， 提升销售管理水平，并进一步完善研发中心、品管部门与业务部门的对接关系，迅速响应客户需求，确保为客户提供优质的 售后服务。 （四）人力资源管理 公司严格按照国家劳动法律法规政策的相关规定进行企业劳动关系管理，公司注重员工劳动权益保护，并综合考量经营 业绩状况等各方面因素逐步提升员工薪酬水平，同时公司努力为员工提供健康、舒适的工作环境，不断改善员工餐饮水准。 公司通过加强员工考勤、员工档案及劳动纪律管理，健全用工管理制度，发挥绩效考核激励机制，并加强员工沟通与交流， 通过多种奖励途径和企业活动不断增强员工的荣誉感和凝聚力。公司不断健全人力资源管理水平，通过多渠道方式招聘公司 发展过程中所需要的具备不同专业技能的员工，加大优秀人才引进力度，同时注重员工的培养和深造，通过优质的人力资源 不断提升企业的核心竞争力。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 616,385,236.74 417,321,535.84 47.70% 合肥三利谱光电产能释 放带来销售收入增加。 营业成本 533,987,388.53 330,972,954.42 61.34% 营业成本随收入增加而 增加，同时子公司合肥 三利谱光电产能尚未充 分释放导致整体成本有 所偏高。 销售费用 7,583,602.73 6,170,867.32 22.89% 管理费用 15,752,893.27 16,140,301.28 -2.40% 财务费用 29,204,460.81 17,844,416.95 63.66% 主要是汇兑损失及贷款 利息增加所致 所得税费用 6,932,096.17 2,133,738.61 224.88% 主要是本期母公司利润 增加所致 研发投入 21,888,111.74 22,494,557.03 -2.70% 经营活动产生的现金流 量净额 -68,382,916.50 1,938,781.53 -3,627.11% 主要是随销售收入增长 材料采购增加以及应收 账款增加等导致净现金 流下降。 投资活动产生的现金流 量净额 -141,491,403.83 -37,664,976.58 -275.66% 本期龙岗募投项目以及 子公司合肥三利谱材料 的设备款投资增加。 筹资活动产生的现金流 量净额 53,291,611.78 -366,228.04 14,651.48% 主要是随销售收入增长 而运营资金需求加大， 该等资金通过银行贷款 予以解决所致。 现金及现金等价物净增 加额 -157,059,377.12 -35,866,912.28 -337.89% 龙岗募投项目以及子公 司合肥三利谱材料设备 款投资增加。 税金及附加 2,234,276.23 1,503,682.86 48.59% 主要是子公司合肥三利 谱光电计提房产税所 致。 其他收益 7,172,891.11 11,461,174.33 -37.42% 收到政府补贴减少所 致。 营业外收入 1,868,865.27 555,655.51 236.34% 主要是供应商来料不良 赔款所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 616,385,236.74 100% 417,321,535.84 100% 47.70% 分行业 偏光片 616,385,236.74 100.00% 417,321,535.84 100.00% 47.70% 分产品 TFT 554,597,247.87 89.98% 344,977,150.65 82.66% 60.76% 黑白 60,525,610.44 9.82% 70,815,356.22 16.97% -14.53% 其他 1,262,378.43 0.20% 1,529,028.97 0.37% -17.44% 分地区 内销 577,318,877.33 93.66% 372,491,474.26 89.26% 54.99% 外销 39,066,359.41 6.34% 44,830,061.58 10.74% -12.86% 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 偏光片 616,385,236.74 533,987,388.53 13.37% 47.70% 61.34% -7.32% 分产品 TFT 554,597,247.87 491,686,044.75 11.34% 60.76% 75.78% -7.58% 黑白 60,525,610.44 41,487,261.19 31.46% -14.53% -17.61% 2.57% 分地区 内销 577,318,877.33 495,825,465.48 14.12% 54.99% 67.47% -6.40% 外销 39,066,359.41 38,161,923.05 2.32% -12.86% 9.32% -19.81% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 2019年上半年，营业收入同比增长47.70%，主要是子公司合肥三利谱光电产能逐步释放带来销售增长；公司内销同比增长 54.99%是基于国内偏光片市场需求旺盛，子公司合肥三利谱光电通过了国内主要面板厂商的审厂，对他们的销售增加所致。 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 0.00 0.00% 公允价值变动损益 0.00 0.00% 资产减值 7,113,892.34 93.70% 主要是计提坏账准备 否 营业外收入 1,868,865.27 24.61% 主要是供应来料不良赔款 否 营业外支出 69,777.29 0.92% 主要是客户赔款、对外捐赠 否 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 346,245,759.57 15.15% 325,668,159.02 19.00% -3.85% 应收账款 539,440,561.32 23.61% 357,036,594.75 20.83% 2.78% 随销售收入增长而增长 存货 501,675,567.74 21.96% 307,529,142.04 17.94% 4.02% 随销售收入增长而需备一定的存货 投资性房地产 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 长期股权投资 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 固定资产 395,190,476.17 17.30% 366,012,748.69 21.35% -4.05% 在建工程 101,687,126.09 4.45% 59,515,386.49 3.47% 0.98% 龙岗募投项目土建工程及设备投资 增加 短期借款 869,202,238.41 38.04% 373,373,745.96 21.78% 16.26% 随销售收入增加而营运资金需求增 加 长期借款 43,000,000.00 2.51% -2.51% 长期借款转为一年内到期的非流动 负债 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 本公司截止到2019年6月30日受限的货币资金有：信用证保证金181,934,790.47元，保函保证金5,464,935.02元，贷款 保证金43,039,110.67元；受限的应收账款有：应收账款借款质押161,961,950.40元；受限的固定资产有：子公司合肥三利 谱光电固定资产融资租赁标的物78,219,614.02元；总共受限资产为470,620,400.58元。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 34,576.4 报告期投入募集资金总额 16,982.71 已累计投入募集资金总额 20,006.59 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2017年5月5日，中国证券监督管理委员会签发《关于核准深圳市三利谱光电科技股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可【2017】649号），核准深圳市三利谱光电科技股份有限公司向社会公开发行不超过人民币普通股2,000 万股，每股发行价格为人民币19.12元，募集资金总额为38,240.00万元，扣除发行费用3,663.60万元后，实际募集资金净 额为34,576.40万元，上述资金已于2017 年5 月22 日到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年5月22日对 公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健验[2017]3-49号《深圳市三利谱光电科技股份有限公司验 资报告》。上述募集资金已经全部存放于公司募集资金专户，2017年6月8日，公司连同保荐机构国信证券股份有限公司 分别与北京银行股份有限公司深圳分行、宁波银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。截至2019年 6月30 日止，累计已使用募集资金共计20,006.59万元。公司于2018年8月16日召开第三届董事会2018年第三次会议 审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金 需求及募集资金投资项目投资计划正常进行的前提下，使用人民币15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限 自董事会审议批准之日起不超过12个月。公司保证暂时用于补充流动资金的款项到期将及时、足额归还至募集资金专户。 保荐机构已出具核查意见书，独立董事、监事会已按照相关规定发表同意意见。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 宽幅偏光片生产线建 设项目 否 34,576.4 34,576.4 16,982.71 20,006.59 57.86% 2020年 05月31 日 0 不适用 否 补充营运资金 否 2020年 05月31 日 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 34,576.4 34,576.4 16,982.71 20,006.59 -- -- -- -- 超募资金投向 不适用 否 不适用 否 合计 -- 34,576.4 34,576.4 16,982.71 20,006.59 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 公司于2019年4月18日在公司召开第三届董事会2019年第二次会议和第三届监事会2019年第一 次会议审议通过了《关于宽幅偏光片生产线建设项目延期的议案》，会议同意公司切合实际情况将“宽 幅偏光片生产线建设项目”的建设完工时间延长至2020年5月31日。项目具体内容不变。详见公司 于2019年4月19日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披 露的《关于宽幅偏光片生产线建设项目延期的公告》。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2018 年8月16日，公司第三届董事会2018年第三次会议、第三届监事会2018年第三次会议审议 通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 15,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期归还 至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 公司尚未使用的募集资金将按照《募集资金三方监管协议》的要求进行专户存储，并用于募投项目 后续投入。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 《2018年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》 2019年04月19日 巨潮资讯网（www.cninfo.con.cn） 公告编号：2019-014 《2019年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》 2019年08月28日 巨潮资讯网（www.cninfo.con.cn） 公告编号：2019-055 8、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：人民币元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 合肥三利谱 光电科技有 限公司 子公司 生产销售偏 光片 34,0180,000.00 1,067,079,907.07 225,437,295.30 234,830,950.52 -35,654,950.32 -35,561,000.32 合肥三利谱 光电材料有 限公司 子公司 生产销售偏 光片 50,000,000.00 60,103,641.74 49,997,249.40 0.00 -3,303.93 -3,303.93 深圳市三利 谱光电材料 有限公司 子公司 生产销售偏 光片 1,000,000.00 17,728,531.32 3,619,076.82 21,379,043.12 -6,193,003.01 -6,194,436.97 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 合肥三利谱光电科技有限公司成立于2014年6月26日，为本公司控股子公司，法定代表人张建军，注册资本为3.4018亿元， 注册地址为安徽省合肥市新站区东方大道与铜陵北路交叉口西南角。合肥三利谱光电的经营范围为偏光片、保护膜、太阳膜、 光学膜生产、销售；光电材料研发、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（除国家限定企业经营或者禁止进出口 的商品和技术）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。合肥三利谱光电目前主要从事偏光片的生 产和销售。截至2019年06月30日，总资产为 1,067,079,907.07元，净资产为225,437,295.30元，净利润为-35,561,000.32元。 合肥三利谱光电宽幅(1,490mm)TFT偏光片生产线（产能1,000万平方米）于2016年10月底投产， 2019年上半年实现收入 23,483.10万元，净利润为-3,556.10万元，与上年同比亏损增加2301.61万元。本年度亏损的原因主要是1490生产线产能未能 完全释放，导致单位生产成本、费用偏高。合肥三利谱光电另一条宽幅1330mm产能600万平方米的偏光片生产线处于试产 阶段。随着1490线的产能不断释放及1330线的投产，各项成本、费用分摊逐步下降，从而有望增强公司整体盈利水平。 合肥三利谱光电材料有限公司成立于2018年11月27日，为本公司全资子公司，法定代表人张建军，注册资本为5,000.00 万元，注册地址为安徽省合肥市新站区东方大道与铜陵北路交叉口西南角。合肥三利谱材料的经营范围为偏光片、保护膜、 太阳膜、光学膜生产、销售；光电材料研发、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（除国家限定企业经营或者禁 止进出口的商品和技术）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至2019年6月30日，总资产为 60,103,641.74元，净资产为49,997,249.40元，净利润为-3,303.93元。 深圳市三利谱光电材料有限公司成立于2015年6月23日，为本公司全资子公司，法定代表人黄志华，注册资本为100万元， 注册地址为深圳市光明新区公明街道楼村社区第二工业区同富一路5号第三栋。三利谱材料的经营范围为光电产品、半导体、 太阳能产品、电子元器件、集成电路、仪表配件、数字电视播放产品及通讯产品、干燥机、工业除湿机、净化设备、机电机 械、制冷设备、会议公共广播设备、航空电子设备、测试设备的技术开发和销售；智能交通产品的研发；道路交通设施的研 发、销售及安装。三利谱材料目前主要从事偏光片的生产。截至2019年6月30日，总资产为17,728,531.32元，净资产为 3,619,076.82元，净利润为-6,194,436.97元。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2019年1-9月经营业绩的预计 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 （一）产品单一风险 公司主要产品为偏光片，是下游液晶显示屏的主要原材料。2016年、2017年、2018年和2019年上半年，公司主营产品偏 光片的营业收入分别为79,299.07万元、81,278.62万元、87,974.80 万元、61,512.29万元，占公司营业收入的比例分别为99.06%、 99.41%、99.64%、99.80%，公司经营对偏光片产品存在重大依赖，公司存在产品单一风险。随着液晶显示产业向中国大陆 的转移，国外的偏光片生产企业也出现将产能向中国大陆逐渐转移的趋势，导致未来偏光片行业在中国大陆地区的竞争加剧。 由于产品单一，公司抵抗行业波动及下游波动的能力较弱，因此，未来同行业竞争的加剧以及下游液晶显示产业的波动等对 公司的盈利能力影响将加大。 （二）原材料供应集中及价格波动风险 公司生产成本中占比较大的原材料主要包括PVA膜和TAC膜，尽管供应充足，但供应地和供应商主要集中在日本。其中， 报告期内，核心原材料PVA膜主要从日本可乐丽采购，TAC膜主要从富士胶片购买。尽管公司已经加大对韩国、中国台湾和 中国大陆供应商的采购力度，增加可替代供应商，并积极提高原材料产品国产化率，但由于日本产品的技术优势，其他供应 商短期内要完全替代日本供应商存在困难，有待其他供应商技术工艺水平的提高。 因此，如果公司原材料供应企业出现较大的经营变化或外贸环境出现重大变化将导致原材料供应不足或者价格出现大幅波 动，将严重影响公司的盈利水平。此外，自然灾害、市场供求关系等因素变化也会影响其供应情况，导致公司产品产量和成 本发生变化，从而影响公司盈利水平。 （三）主营业务毛利率下降的风险 公司所处行业的下游终端产品主要为电视、电脑、手机等消费类电子产品，该类产品更新快、生命周期短、行业竞争激 烈，生产厂商为抢占市场份额、提高市场占有率，价格战成为其主要竞争策略之一。此外，随着技术水平的不断升级以及生 产工艺的持续改进，产品更新换代频率愈加提速，使得现有消费类电子产品的整体市场价格呈现下行趋势。为保持适度的利 润空间，终端厂商把价格压力逐步向上游行业转移，并最终影响到公司所处的偏光片行业。 2016年度、2017年度、2018年度、2019年上半年，公司的主营业务毛利率分别为27.63%、25.98%、17.97%、13.32%，2019 年上半年毛利率下降，主要系合肥三利谱光电产能未能充分释放，导致单位生产成本较高。 主要风险应对措施： （一）产品单一风险应对措施： 由于公司产品处于国家平板显示行业的关键材料地位，并且用途广泛，公司会依据客户需求开发新产品，不断满足客户 需求； （二）原材料集中供应及价格变动风险措施： 公司已经成立“原材料国产化”小组，在国内寻找及培育关键原材料的供应商，以减少从日本购入原材料的比重，目前已 导入长春化工、皖高新、中国乐凯集团等关键材料的供应商，从而逐步分散原材料采购地；随着合肥三利谱光电的投产，公 司原材料采购数量增加，基于对单一供应商采购量的上升，议价能力也逐步提升。 （三）主营业务毛利率下降风险应对措施： （1）分散采购集中程度，降低原材料采购成本； （2）优化流程管理，推行“阿米巴”经营模式，降低生产成本； （3）加快原材料国产化项目，降低材料采购成本；加快合肥三利谱光电产能释放，降低单位生产成本。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018年度股东大会 年度股东大会 52.38% 2019年05月10日 2019年05月13日 巨潮资讯网 （www.cninfo.con.cn)公告编号： 2018-033 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超 期未履行完毕的承诺事项。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 报告期内，公司位于深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号、宝安区松岗街道红星新港联工业区、 福建省莆田市城厢区华林工业园区的三处生产经营场所均系租赁取得。截至2019年6月30日，上述房产的租金均按照《租赁 合同》约定的价格及方式支付。公司与出租方签订的《租赁合同》履行正常，未发生变化。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 不适用 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 合肥三利谱光电 科技有限公司 2019年04 月19日 60,000 2018年03月30 日 18,700 连带责任保 证 主债权诉讼 时效期间 是 是 合肥三利谱光电 科技有限公司 2019年04 月19日 60,000 2018年05月23 日 3,000 连带责任保 证 主债权诉讼 时效期间 否 是 合肥三利谱光电 科技有限公司 2019年04 月19日 60,000 2018年10月12 日 3,000 连带责任保 证 主债权诉讼 时效期间 否 是 合肥三利谱光电 科技有限公司 2019年04 月19日 60,000 2019年04月02 日 18,700 连带责任保 证 主债权诉讼 时效期间 否 是 合肥三利谱光电 科技有限公司 2019年04 月19日 60,000 2019年06月10 日 6,000 连带责任保 证 主债权诉讼 时效期间 否 是 合肥三利谱光电 科技有限公司 2019年04 月19日 60,000 2019年06月12 日 12,304.36 连带责任保 证 主债权诉讼 时效期间 否 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 60,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 37,004.36 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 60,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 43,004.36 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 不适用 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 60,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 37,004.36 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 60,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 43,004.36 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 48.89% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保余额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子公 司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放 总量 超标排放情 况 深圳市三利 谱光电科技 股份有限公 司 废水：COD 处理后明渠 排放 1 排放口设置 于厂区东侧 ＜250mg/L 300mg/L ＜300吨/天 350吨/天 无 合肥三利谱 光电科技股 份有限公司 废水：COD 处理后明渠 排放 1 排放口设置 与厂区东北 角 ＜300mg/L 380mg/L ＜2000吨/ 天 2500吨/天 无 防治污染设施的建设和运行情况 光明厂废水： 废水处理设施采用酸碱中和、混凝沉淀的处理工艺，该设备于2011年随生产设备一并开始建设，2012年建成并投入使用。 设备运行稳定，自动化程度较高，废水处理效果好，生产工序产生的废水经过废水处理设施处理后能够满足达标排放的环保 要求。 合肥厂废水： 废水处理设施采用碱处理槽配水、碘液配水、碱处理槽清洗水、碱处理后清洗水、PVA膜洗水及碘液配水槽清洗水的处 理工艺，该设备于2016年随生产设备一并开始建设，2017年建成并投入使用。设备运行稳定，自动化程度较高，废水处理效 果好，生产工序产生的废水经过废水处理设施处理后能够满足达标排放的环保要求。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 建设项目符合相关规定，并取得各阶段环保批文，包括：环境影响评价报告书、环评批复、环保验收决定书、排污许可 证等。 突发环境事件应急预案 根据公司实际情况，完成突发环境事件应急预案编写，并通过了突发环境应急预案备案申请。 环境自行监测方案 根据监测站下发的监测要求进行监测，具体监测方案如下：有机废气1次/年（每年1次）、废水排放4次/年（每季度1次）、 锅炉废气1次/年（每年1次）、食堂油烟1次/年（每年1次）、厂界噪声1次/年（每年1次）。 其他应当公开的环境信息 根据国家《企业事业单位环境信息公开办法》要求，我司每年例行将公司基础信息、排污信息、防治污染设施的建设和 运行情况、建设项目环境影响评价、突发环境事件应急预案等信息公开公布在公司官网上。 其他环保相关信息 无 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 （2）半年度精准扶贫概要 无 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （4）后续精准扶贫计划 公司暂无后续精准扶贫计划。 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 25,303,830 31.63% 7,591,149 569,419 8,160,568 33,464,398 32.18% 3、其他内资持股 25,303,830 31.63% 7,591,149 569,419 8,160,568 33,464,398 32.18% 其中：境内法人持股 0 0 境内自然人持股 25,303,830 31.63% 7,591,149 569,419 8,160,568 33,464,398 32.18% 4、外资持股 0 0 0 其中：境外法人持股 0 0 0 境外自然人持股 0 0 0 二、无限售条件股份 54,696,170 68.37% 16,408,851 -569,419 15,839,432 70,535,602 67.82% 1、人民币普通股 54,696,170 68.37% 16,408,851 -569,419 15,839,432 70,535,602 67.82% 2、境内上市的外资股 0 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 0 4、其他 0 0 0 三、股份总数 80,000,000 100.00% 24,000,000 0 24,000,000 104,000,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2019年6月25日实施完毕2018年度利润分配工作，以公司2018年12月31日总股本80,000,000股为基数，向全体股东 以资本公积金每10股转增3股。 2、由于担任董事、监事和高级管理人员的股东股份转让限制、股份质押等其他权利限制。截止报告期末公司董事、监事和 高级管理人员共计持有高管锁定股5,805,676股。故本次变动有限售条件股份增加8,160,568股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司第三届董事会2019年第二次会议及公司2018年度股东大会审议通过了《关于2018年度利润分配预案的议案》，同意以公 司2018年12月31日总股本80,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.40元（含税），同时以资本公积金转 增股本，以80,000,000股为基数每10股转增3股。详细内容见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2019年4月19日和2019 年5月13日公告。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 已完成股份过户登记。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 公司于2019年6月25日实施完毕2018年度利润分配工作，向全体股东以资本公积金每10股转增3股。转增后，公司总股本由 80,000,000股调整为104,000,000股，基本每股收益、稀释每股收益以及每股净资产均被相应摊薄。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 张建军 21,275,940 0 6,382,782 27,658,722 首发限售，以及 实施了包含资本 公积金转增股本 的年度利润分配 方案增加限售股 份数量 解除限售日期： 2020年5月25 日，之后任期每 年转让的股份不 超过直接或间接 持股总数的 25%；申报离任6 个月后的12个月 内出售股票数量 占所持股票总数 的比例不超过 50%。 周振清 4,008,240 0 1,202,472 5,210,712 高管锁定股，以 及实施了包含资 本公积金转增股 本的年度利润分 配方案增加限售 股份数量 解除限售日期： 2018年5月25 日，之后任期每 年转让的股份不 超过直接或间接 持股总数的 25%；申报离任6 个月后的12个月 内出售股票数量 占所持股票总数 的比例不超过 50%。 张一巍 19,650 0 5,895 25,545 高管锁定股，以 及实施了包含资 本公积金转增股 本的年度利润分 配方案增加限售 股份数量 申报离任6个月 后的12个月内出 售股票数量占所 持股票总数的比 例不超过50%。 阮志毅 0 0 219,280 219,280 高管锁定股，以 及实施了包含资 本公积金转增股 本的年度利润分 配方案增加限售 股份数量 任期每年转让的 股份不超过直接 或间接持股总数 的25%；申报离 任6个月后的12 个月内出售股票 数量占所持股票 总数的比例不超 过50%。 王志阳 0 0 51,268 51,268 高管锁定股，以 及实施了包含资 本公积金转增股 本的年度利润分 配方案增加限售 股份数量 任期每年转让的 股份不超过直接 或间接持股总数 的25%；申报离 任6个月后的12 个月内出售股票 数量占所持股票 总数的比例不超 过50%。 （未完）  |