光弘科技:国泰君安证券股份有限公司关于公司2019年半年度跟踪报告
国泰君安证券股份有限公司 关于惠州光弘科技股份有限公司 2019年半年度跟踪报告 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：光弘科技 担任保荐机构原因：2019年非公开发行股票 担任保荐机构时间：2019年7月2日 保荐代表人姓名：滕强 联系电话：13823686524 保荐代表人姓名：刘小东 联系电话：18664568076 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度） 是 （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 0次，招商银行惠州惠阳支行结算账户已于 2019.06.28销户；其余账户正在进行销户流程 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致 是 4、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0次 （2）列席公司董事会次数 0次 （3）列席公司监事会次数 0次 5、现场检查情况 （1）现场检查次数 0次，正在现场进行本次非公开发行工作 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6、发表独立意见的情况 （1）发表独立意见次数 0次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 是 （2）关注事项的主要内容 光弘科技客户集中度较高，受中美贸易争端影 响，下游客户的订单需求可能会产生波动，进 而影响光弘科技经营业绩。 （3）关注事项的进展或者整改情况 1、持续关注中美贸易局势、行业变化情况和 公司业绩的变动趋势；2、督促公司按照深圳 证券交易所相关规定做好信息披露工作；3、 督导公司做好内幕信息管理工作。 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 （1）培训次数 0次 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、套期保值等） 无 不适用 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 情况 无 不适用 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面的重大变化情况） 无 不适用 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原 因及解决措施 1.全体股东关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用 2.公司及控股股东、公司董事、高级管理人员作出 的关于稳定公司股价的承诺 是 不适用 3.公司、公司控股股东、董事、监事、高级管理人 员关于招股说明书信息披露方面的承诺 是 不适用 4.公司董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回 报的承诺 是 不适用 5.主要股东关于避免同业竞争的承诺 是 不适用 6.控股股东、实际控制人关于减少关联交易、不占 用发行人资金的承诺 是 不适用 7.公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况 不适用 3.其他需要报告的重大事项 不适用 中财网
 |