中环装备:2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2019年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上 市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等有关规定，现将本公司 2019年上半年募集资金存放与使用情况专 项报告如下： 一、2019年上半年募集资金使用情况 公司首次募集资金净额57,414.40万元，其中：募集资金投资项目资 金23,694.00万元（不含利息），超募资金33,720.40万元。公司2019年2 月再次募集资金总额41,000.00万元，实际计入募集资金专户净额 40,810.00万元，均为募集资金投资项目资金。 （一）发行文件承诺投资项目资金投放情况 发行文件中承诺投资项目，上半年募集资金投入22,251.69万元,其中 电工专用设备研发中心建设项目资金投入101.99万元；支付电工专用设备 扩建项目资金投入1.75万元；支付兆盛环保现金对价21,422.95万元，支 付募集资金置换中介费725.00万元。 1.电工专用设备扩建项目累计投入6,716.47万元，完成项目投资总额 （7,336.45万元）的91.55%；电工专用设备研发中心项目累计投入 7,797.70万元，完成项目投资总额（7,394.81万元）的105.45%，超出投 资承诺总额402.89万元，主要原因是项目延期，材料价格和人工成本上涨。 2.公司于2013年12月29日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通 过了《关于节余募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司从电工 专用设备扩大产能建设项目节余且没有明确使用用途的募集资金 8,962.74万元中，使用5,000.00万元暂时性补充流动资金。公司2014年7 月17日第五届董事会第六次会议审议通过将暂时补充流动资金5,000.00 万元转为永久补充流动资金，同时新增3,000 .00万元用于永久补充流动 资金，合计使用节余募集资金8,000.00万元补充流动资金。截至报告期末， 节余募集资金8,000.00万元已全部补充流动资金。 3. 公司于2017年3月23日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了 《关于使用募集资金承诺项目部分节余资金永久性补充流动资金的议案》， 同意以募集资金承诺项目部分节余资金人民币 3,000.00 万元永久性补 充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动；2018年7月4日召 开第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过了 《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意以募集资金 承诺项目部分节余资金人民币 258.00 万元永久性补充流动资金，用于与 公司主营业务相关的生产经营活动。截至报告期末，节余募集资金 3,258.00万元已全部补充流动资金。 4.公司2019年2月11日第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关 于开立募集资金专户的议案》；同意公司在中国建设银行西安和平门支行、 交通银行西安东开发区支行、中国工商银行西安经济技术开发区支行开立 募集资金专项账户，并分别专户核算标准化生产基地项目、工程设计研究 及信息化管理中心项目、现有生产设施的技改项目支出。 5.公司根据中国证券监督管理委员会《关于核准中节能环保装备股份 有限公司向周震球等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许 可〔2018〕1976 号）核准，支付兆盛环保公司现金对价21,422.95万元。 6.公司2019 年3 月8 日第六届董事会第二十三次会议，审议通过了 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司 使用募集资金人民币725.00万元置换先期已投入本次募投项目的自筹资 金，公司2019年3月支付募集资金置换中介费725.00万元。 （二）超募资金使用情况 公司2019年上半年未使用超募资金。 1.2011年9月8日，公司2011年第二次临时股东大会审议通过，使用超 募资金不超过4,500.00万元购买公司发展用地项目。按照公司与西安经济 技术开发区财政局签订投资协议，支付土地相关款项4,891.52万元，其中： 支付项目土地相关款项4,752.36万元；支付土地勘查钻探费用等139.16 万元。2017年第一季度支付该项目土地相关款项1,162.36万元，收经开区 财政局退土地投资协议保证金1,182.60万元，项目投入差额为-20.24万元。 截至报告期末该项目共投入4,891.52万元，与投资承诺总额4,500.00 万元相比超支391.52万元。超支原因主要有支付当地村民委员会一期项目 建设用地买断协议款120万元；地价上涨，发展用地实际投资较项目预算 增加等情况。 2．2011年9月8日，公司2011年第二次临时股东大会审议通过使用超 募资金4,950.00万元建设扩大片式散热器产能项目。2016年9月1日，公司 第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整公司超募资金投资项 目预算和进度暨投资建设中节能西安国际节能环保装备示范园的议案》， 项目调整为扩大片式散热器产能项目暨中节能西安国际节能环保装备示 范园建设项目（一期），投资预算由4,950.00万元调整为29,610.00万元， 其中：使用尚无具体使用计划的超募资金7,184.17万元，继续使用暂未支 付的扩大片式散热器项目投资款4,342.99万元，使用超募资金前期利息收 入2,472.84万元，合计使用募集资金14,000.00万元，银行借款15,610.00 万元。 2016年11月25日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议决定，“中 节能西安国际节能环保装备示范园建设项目（一期）”项目资金来源调整 为拟使用超募资金9,000.00万元，其余为申请银行借款20,610.00万元。 从2011年至报告期末，节能环保装备示范园建设项目（一期）累计投 资10,647.44万元，其中2019年上半年未发生支出。 3.2012年4月28日，经公司第四届董事会第十三次会议审议决定，公 司计划出资美元400.00万元（人民币2,529.28万元）设立启源（陕西）领 先电子材料有限公司。2013年1月15日，公司投资款美元400.00万元（人 民币2,507.80万元）到位，计划出资日与实际投资日汇率变动差异额为人 民币21.48万元。2015年7月15日，公司第五届董事会第十五次会议审议通 过了《关于使用超募资金向参股子公司进行增资暨关联交易的议案》，公 司于当年三季度完成对启源（陕西）领先电子材料有限公司增资美元 160.00万元（人民币978.43万元）。 截至报告期末，该项目共投资美元560.00万元（人民币3,486.23万元）。 4.2012年12月19日，经公司第四届董事会第十七次会议审议决定，公 司计划出资4,800.00万元设立启源（江苏）雷宇电气科技有限公司。2013 年1月21日，项目投资款4,800.00万元全部到位。 5.2010年11月29日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过使用超 募资金永久补充流动资金4,800.00万元，该资金已于2011年3月从募集资 金专户支付完毕。2015年11月16日，公司2015年第二次临时股东大会审议 通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司 使用部分超募资金4,000.00万元永久性补充流动资金，用于支付与公司主 营业务相关的生产经营活动及重大资产重组相关费用。 截至报告期末，公司从超募资金账户共转出流动资金8,800.00万元。 6.2016年11月25日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议决定， 使用超募资金向全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司增资 5,000.00万元。 7. 2015年4月24日，公司2014年度股东大会审议通过了购买银行保本 理财产品的议案。公司于2015年5月18日、8月18日、11月18日使用闲置超 募资金购买了银行保本理财产品13,000.00万元，每期产品期限3个月，到 期后均已转入超募资金专户。2016年5月23日，公司2016年第一次临时股 东大会审议通过了购买银行保本理财产品的议案。公司继续使用闲置超募 资金购买银行保本理财产品，总额度不超过13,000.00万元。 2016年8月17日公司购买的500万元保本理财到期，2016年9月14日公 司购买的500万元保本理财产品到期,2016年9月6日公司保本理财产品 12,000.00万元到期,均转入超募资金专户。保本理财产品共产生利息收入 547.75万元，均存放于超募资金专户，现公司不存在购买的保本理财产品。 截至报告期末，公司不存在尚无使用计划的超募资金。超募资金账户 余额为0.42万元，均为存款利息，并存放于超募资金专户。 （三）专项募集资金使用及结余情况 截至报告期末，公司募集资金账户余额18，952.72万元（包含上半年 6个募集资金银行专户利息收入减手续费金额45.93万元），各个募集资金 专户的余额情况如下： 单位：万元 投资项目名称 开户银行 专户结余 其中：利 息减手 续费金 额 电工专用设备扩建项目 招商银行股份有限公司西安解放路支 行 229.12 1.01 电工专用设备研发中心 项目 中国银行股份有限公司西安凤城五路 支行 16.20 -0.01 现有生产设施的技改项 目 中国工商银行西安经济技术开发区支 行 1,503.86 3.86 工程设计研究及信息化 管理中心项目 交通银行西安东开发区支行 5,009.13 9.13 标准化生产基地项目 中国建设银行西安和平门支行 12,193.99 31.94 超募资金 中国民生银行西安经济技术开发区支 行 0.42 合计 18,952.72 45.93 二、募集资金的存放及专户余额情况 公司的募集资金现在全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中 集中管理，实行专项存储和专款专用制度，符合深交所和保荐机构法律法 规要求。 三、募集资金管理情况 经审计，我们认为公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金管 理办法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定》的要求实行专户 存储、管理募集资金，募集资金的存放、使用不存在违反上述规定情形。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 无 五、募集资金使用及披露中存在的问题 经审计，我们认为公司募集资金使用过程严格按照深圳证券交易所及 公司相关规定执行，不存在违规使用情况；公司已披露的相关信息不存在 应披露尚未披露的信息。 附件：募集资金使用情况表 中节能环保装备股份有限公司 董事会 2019年8月28日 募集资金使用情况表 单位：万元 募集资金净额 98,224.40 报告期投入募集资金总额 22,251.69 已累计投入募集资金总额 85,545.31 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 募集资金总体使用情况说明 报告期末，募集资金累计投入47,920.12万元，其中：电工专用设备扩建项目累计投入金额6,716.47万元，电工专用设备研 发中心项目累积投入7,797.70万元，永久补充流动资金11,258.00万元,支付兆盛环保现金对价21,422.95万元,支付中介费 用725.00万元；超募资金累计投入37,625.19万元。截止报告期末，公司不存在尚无使用计划的超募资金，专户余额为待支 付的项目投资款及存款利息。 承诺投资项目和 超募资金投向 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 （1） 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额（2） 截至期末 投资进度 （%）（3） ＝（2）/ （1） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截至报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 （一）电工专用设 备扩建项目 否 17,732.00 7,336.45 1.75 6,716.47 91.55 2013年4 月30日 40.95 1,273.17 否 否 （二）电工专用设 备研发中心项目 否 5,962.00 7,394.81 101.99 7,797.70 105.45 2014年 12月31 日 不适用 否 （三）补充流动资 金 否 8,000.00 8,000.00 100.00 不适用 否 （四）永久性补充 流动资金 否 3,258.00 3,258.00 100.00 不适用 否 （五）现有生产设 施的技改项目 否 1,500.00 2019年 12月31 日 （六）工程设计研 究及信息化管理中 心项目 否 5,000.00 2020年 03月31 日 （七）标准化生产 基地项目 否 12,162.05 2021年 12月31 日 （八）支付本次交 易的现金对价 否 21,422.95 21,422.95 21,422.95 100.00 2019年 03月04 日 （九）支付本次募 集资金剩余中介费 否 725.00 725.00 725.00 100.00 2019年 02月25 用 日 承诺投资项目小计 -- 64,504.00 25,989.26 22,251.69 47,920.12 -- -- 40.95 1,273.17 -- -- 超募资金投向 （五）购买公司发展 用地 否 4,500.00 4,500.00 4,891.52 108.70 2016年 12月31 日 否 （六）扩大片式散热 器产能项目暨中节 能西安国际节能环 保装备示范园建设 项目（一期） 否 4,950.00 9,000.00 10,647.44 118.30 2018年 12月31 日 否 （七）设立启源（陕 西）领先电子材料有 限公司 否 2,529.28 3,507.71 3,486.23 99.39 2012年 12月31 日 -140.00 -1,567.37 否 否 （八）设立启源（江 苏）雷宇电气科技有 限公司 否 4,800.00 4,800.00 4,800.00 100.00 2013年1 月31日 172.09 3,162.40 否 否 （九）补充流动资金 （如有） 否 8,800.00 8,800.00 8,800.00 100.00 -- -- -- （十）向六合天融增 资 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 否 超募资金投向小计 -- 30,579.28 35,607.71 0.00 37,625.19 -- -- 32.09 1,595.03 -- -- 合 计 -- 95,083.28 61,596.97 22,251.69 85,545.31 -- -- 73.04 2,868.20 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因分具体项目） 电工专用设备生产扩建项目：受国内外经济形势下行、电力投资放缓的影响，市场需求下降，预期效益未 能实现；启源（陕西）领先电子材料有限公司生产的产品属于工业特种气体，行政审批周期较长，投产时 间晚于预期，导致预期效益未能实现；江苏启源雷宇电气科技有限公司的新厂区建设审批手续办理时间长 于预期，且以经营性资金投资建设导致建设时间较长，未能如期投产，导致预期效益未能实现。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 1．公司募集资金净额57,414.40万元，扣减23,694.00万元的募集资金投资项目资金需求，超募资金为 33,720.40 万元。 2．2010年11月29日，公司第三届董事会第十五次会议通过了《关于使用部分“其他与主营业务相关的运 营资金项目”募集资金永久性补偿流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金4,800.00万元永久性补 偿流动资金。该资金已于2011年3月从募集资金专户支付完毕。 3．2011年9月8日，公司2011年第二次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金购买公司发展用地的 议案》，使用超募资金不超过4,500.00万元购买公司发展用地项目。截至报告期末，公司已与西安经济技 术开发区财政局签订投资协议，支付购买公司发展用地保证金4,752.36万元及土地勘查钻探费用等139.16 万元，共计4,891.52万元，超出投资承诺总额391.52万元。 4．2011年9月8日，根据公司2011年第二次临时股东大会审议《关于使用超募资金扩大片式散热器产能 的议案》通过，使用超募资金4,950.00万元建设扩大片式散热器产能项目。2016年9月1日，公司第五届 董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整公司超募资金投资项目预算和进度暨投资建设中节能西安国 际节能环保装备示范园的议案》。扩大片式散热器产能项目投资预算由4,950.00万元调整为29,610.00万 元，其中：使用尚无具体使用计划的超募资金7,184.17万元，继续使用暂未支付的扩大片式散热器项目投 资款4,342.99万元，使用超募资金前期利息收入2,472.84万元，合计使用募集资金14,000.00万元，银 行借款15,610.00万元。2016年11月25日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议决定，“中节能西安 国际节能环保装备示范园建设项目（一期）”项目资金来源调整为拟使用超募资金9,000.00万元，其余为 申请银行借款20,610.00万元。截至报告期末，公司已经支付扩大片式散热器产能项目暨中节能西安国际 节能环保装备示范园建设项目（一期）项目建设款项10,647.44万元，剩余资金存放在募集资金专户。 5．2012年4月28日，经公司第四届董事会第十三次会议审议，公司计划出资400.00万美元（2,529.28 万元人民币）设立启源（陕西）领先电子材料有限公司，2013年1月15日，公司支付投资款400.00万美 元折人民币2,507.80万元，差异21.48万元系计划出资日与实际投资日汇率变动所致。 6．2012年12月19日，经公司第四届董事会第十七次会议审议，公司计划出资4,800.00万元设立启源（江 苏）雷宇电气科技有限公司。2013年1月21日，公司支付投资款4,800.00万元。 7． 2015 年7 月15 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用超募资金向参股子公司进 行增资暨关联交易的议案》。公司于当年三季度完成对启源（陕西）领先电子材料有限公司增资160.00万 美元，折算为人民币978.43万元。 8． 2015年11月16日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充 流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金4,000.00万元永久性补充流动资金，用于与公司主营业务 相关的生产经营活动及重大资产重组相关费用的支付。 9． 2015年4月24日，公司2014年度股东大会审议通过了购买银行保本理财产品的议案。公司于2015年 5月18日、8月18日、11月18日使用闲置超募资金购买了银行保本理财产品13,000.00万元，每期产品 期限3个月。2016年5月23日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了购买银行保本理财产品的议 案。公司继续使用闲置超募资金购买银行保本理财产品，总额度不超过13,000.00万元。2016年8月17日， 公司购买的500.00万元保本理财到期，2016年9月14日，公司购买的500.00万元保本理财产品到期，以 上共计1,000.00万元用于补充流动资金。2016年9月6日公司保本理财产品12,000.00万元到期转入超募 资金专户。截至报告期末，公司不存在购买的保本理财产品。 10． 2016年11月25日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议，“中节能西安国际节能环保装备示范 园建设项目（一期）”项目资金来源调整为拟使用超募资金9,000.00万元，其余为申请银行借款20,610.00 万元，剩余超募资金5,000.00万元用于本次向全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司增资。 11． 截至报告期末，公司不存在尚无使用计划的超募资金。超募资金账户余额0.42万元，均存放于超募资 金专户。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 公司2019 年3 月8 日第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投 项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 725万元置换先期已投入本次募投项目的自筹资金， 公司2019年3月支付募集资金置换中介费725万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 1.公司2013年12月29日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于节余募集资金暂时性补充 流动资金的议案》，同意公司从电工专用设备扩大产能建设项目节余且没有明确使用用途的募集资金 8,962.74万元中，使用人民币5,000.00万元暂时性补充流动资金。公司2014年7月17日第五届董事会第 六次会议审议通过的暂时补充流动资金5,000.00万元转为永久补充流动资金，同时新增3,000.00 万元用 于永久补充流动资金，合计使用节余募集资金8,000.00万元永久补充流动资金。 2.2017年3月23日公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金承诺项目部分节余资金永 久性补充流动资金的议案》，以募集资金承诺项目部分节余资金人民币3,000.00 万元永久性补充流动资金。 2018年7月4日公司第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用节余 募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意以募集资金承诺项目部分节余资金人民币 258.00 万元永久性 补充流动资金。截至报告期末，节余募集资金11,258.00 万元已全部补充流动资金。 项目实施募集资金 节余的金额及原因 适用 1.2013年10月16日，公司2013年第一次临时股东大会同意电工专用设备生产扩建项目预算调减10,395.55 万元，其中1,432.81万元用于补充电工专用设备研发中心项目预算调增的部分，剩余募集资金8,962.74 万元暂时存放于公司开设的募集资金专户，募集资金节余原因详见2013年10月16日巨潮资讯网进行披露 的公告内容。 2.公司电工专用设备研发中心项目竣工决算审计报告（勤信专字【2016】第11067号），公司电工专用设备 二期联合厂房项目竣工决算审计报告（勤信专字【2016】第11068号）。2017年3月23日第六届董事会第 二次会议董事会、2017年第二次临时股东大会审议，公司计划以募集资金承诺项目部分节余资金人民币 3,000.00万元永久性补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。2018年7月4日第六届董 事会第十四次会议、第六届监事会第十三次会议，公司计划以募集资金承诺项目部分节余资金人民币258.00 万元永久性补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动.截至报告期末，节余募集资金 3,258.00万元已全部补充流动资金。 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金存放于募集资金专户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无。 中财网
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