[中报]荣科科技:2019年半年度报告
原标题:荣科科技:2019年半年度报告 荣科科技股份有限公司 Bringspring Science and Technology Co.,Ltd. 2019年半年度报告 2019年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人何任晖、主管会计工作负责人李绣及会计机构负责人(会计主管人员)朱迎秋 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的有关公司未来发展等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实际承诺， 请广大投资者注意投资风险。其他风险提示如下： 1、市场竞争风险 经过多年的努力与积累，公司的战略转型工作已经取得了实质性的进展。随着上海米健、 神州视翰的收购完成，公司成长为医疗信息化细分领域的优势企业。但是随着细分市场的成 熟，潜在的竞争性对手逐渐进入细分市场。如果公司不能及时进行技术创新和业务模式创新 以提高公司竞争力，公司则存在被竞争对手超越的风险。针对此风险，在解决方案方面，公 司整合打通不同的产品构建解决方案；产品方面，公司加大研发投入，进一步加强以客户业 务为中心的产品化；客户满意度方面，公司加强对于服务过程中，客户体验的改善，努力为 客户提供更优质的产品、服务和合作。 2、季节性波动的风险 公司从事的主要业务为智慧医疗、健康数据和智维云两大板块。业务客户主要集中在社 保医疗、金融、教育、电力、电信等国企或事业单位。这类客户采取预算管理和产品集中采 购制度，一般为当年四季度及次年一季度制订次年年度预算和投资计划，公司的项目实施和 交付一般集中在前三个季度，验收和回款在四季度比较集中。由于上述因素的影响，导致公 司营业收入、净利润、经营性现金流量呈现季节性分布，四季度占比较大，建议投资者不宜 以公司季度或者半年度业绩作为投资判断的主要依据。针对此风险，公司将深耕业务线拓展 产品线，及时了解、掌握和引导客户的投资计划，在遵守相关规定的前提下尽早介入项目前 期规划工作，同时合理调配人力资源，使得项目实施尽量能够均衡开展，减少因自身因素造 成的项目实施时间集中问题；同时，加大回款考核力度，与客户保持及时有效沟通，减少因 人为因素造成的收款时间集中问题。 3、人力资源风险 对于高科技企业，公司预期实现持续稳定的发展，人才是关键要素之一。随着行业内竞 争的逐渐加剧，对于高素质人才的争夺会更加激烈，公司可能面临因竞争而流失人才的风险。 针对此风险，公司充分发挥人才激励机制，继续提高核心人才的薪酬福利，积极营造良好重 才爱才氛围，完善职业发展通道，让人才真正得到实惠，人才潜能更大发挥。 4、应收账款增加风险 随着公司经营业务的快速增长和市场环境的变化，应收账款规模仍有增加的可能，这将 为公司带来一定的应收账款回收风险。虽然公司的应收账款主要集中在社保医疗、教育、政 府等资质良好及合作多年的优质客户，资金回收保障较高，但公司依然高度重视应收账款增 加带来的风险。针对上述风险，公司已严格按照会计政策建立坏账制度，计提坏账准备，同 时将继续加强应收账款的管理工作，强化对客户的信用评价管理，完善信用评价体系，加大 应收账款的催收和绩效考核力度，对应收账款实施有效控制，进而提高公司的资金运营效率。 5、并购与整合风险 近年来，公司先后完成了对米健信息和神州视翰的并购重组。在此过程中： （1）可辨认净资产的公允价值增值较大，根据《企业会计准则》的相关规定，合并对价 超过被合并方可辨认净资产公允价值的部分将确认为商誉。交易过程中形成的商誉不作摊销 处理，但未来每年年末均需进行减值测试。如果米健信息和神州视翰由于宏观经济形势、竞 争格局等发生重大不利变化而导致经营状况恶化，则存在商誉减值的风险，从而对公司净利 润产生不利影响。 （2）公司收购上述公司属于非同一控制下企业合并，在合并报表层面，上述公司可辨认 资产按照公允价值进行确认，按照该资产预计使用年限进行折旧或摊销。因此，上述公司无 形资产的公允价值与账面价值之间增值部分的摊销额将降低收购完成后公司合并报表业绩。 （3）公司的资产规模和业务范围都将扩大，通过发挥协同效应，将提升公司的盈利能力 和核心竞争力。未来，公司将会对其进行业务体系、组织机构、营销网络、管理制度、技术 研发、人力资源、财务融资、企业文化等方面的整合，以实现优势互补、发挥协同效应、提 高整合绩效。但如果整合不能达到预期效果，将会对公司的经营和股东的利益产生不利影响。 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................................... 7 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................11 第四节 经营情况讨论与分析 ..................................................................................................... 14 第五节 重要事项 ........................................................................................................................ 24 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 32 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 38 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................. 39 第九节 公司债相关情况 ............................................................................................................. 41 第十节 财务报告 ........................................................................................................................ 42 第十一节备查文件目录 ............................................................................................................. 154 释义 释义项 指 释义内容 报告期、本报告期 指 2019年1月1日-6月30日 元 指 人民币元 本公司、公司、荣科 指 荣科科技股份有限公司 享云科技公司 指 享云科技有限责任公司，本公司之全资子公司 上海米健、米健信息、米健 指 上海米健信息技术有限公司，本公司之全资子公司 财通基金 指 财通基金管理有限公司 嘉慧投资 指 浙江海宁嘉慧投资合伙企业（有限合伙） 第1期员工持股计划 指 荣科科技股份有限公司—第1期员工持股计划 证监会 指 中华人民共和国证券监督与管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 指 中国证券登记结算有限公司深圳分公司 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 荣科科技股份有限公司章程 IT 指 Information Technology，信息技术 产业基金 指 沈阳荣科融拓健康数据产业股权投资合伙企业（有限合伙） 神州视翰、视翰 指 北京神州视翰科技有限公司，本公司之全资子公司 逐鹿投资 指 宁波梅山保税港区逐鹿投资管理合伙企业（有限合伙），为神州视 翰股东、本次发行股份及支付现金购买资产的交易对手方之一。 国科实业 指 辽宁国科实业有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 荣科科技 股票代码 300290 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 荣科科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 荣科科技 公司的外文名称（如有） Bringspring Science and Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Bringspring tech. 公司的法定代表人 何任晖 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张羽 徐蓉蓉 联系地址 沈阳经济技术开发区开发大路7甲3号 沈阳经济技术开发区开发大路7甲3号 电话 024－22851050 024－22851050 传真 024－22851050 024－22851050 电子信箱 zqtz@bringspring.com zqtz@bringspring.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2018年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2018年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 序号 变更完成 时间 审批程序 变更事项 变更前 变更后 信息披露索引 1 2019年4 月10日 2019年3月17日，公司召开第三届董事会 第二十二次会议，审议通过了《关于增加 公司注册资本的议案》；2019年4月3日， 公司召开2019年度第一次临时股东大会， 审议通过了该议案。 注册资本 338,572,507 元 366,371,141 元 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900021761&stockCode=300290&announcementId=1206010444&announcementTime=2019-04-11 18:29 2 2019年4月3日召开第四届董事会第一次 会议，审议通过了《关于聘任公司总裁的 议案》，决定聘任何任晖先生为公司总裁， 根据《公司章程》的有关规定，总裁为公 司法定代表人。 法定代表人 付永全 何任晖 3 2019年5 月27日 2019年4月24日，公司召开第四届董事会 第二次会议，审议通过了《关于增加公司 注册资本的议案》；2019年5月17日，公 司召开2018年度股东大会，审议通过了该 议案。 注册资本 366,371,141 元 369,171,141 元 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900021761&stockCode=300290&announcementId=1206310284&announcementTime=2019-05-28 15:44 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 294,783,892.97 222,754,134.26 32.34% 归属于上市公司股东的净利润（元） 8,932,140.63 6,388,117.21 39.82% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润（元） 8,708,777.87 1,445,714.57 502.39% 经营活动产生的现金流量净额（元） -103,269,382.44 -39,353,615.43 -162.41% 基本每股收益（元/股） 0.0164 0.0195 -15.90% 稀释每股收益（元/股） 0.0164 0.0195 -15.90% 加权平均净资产收益率 0.89% 0.83% 增长0.06个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,481,663,109.93 1,469,367,398.18 0.84% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,063,243,313.68 889,734,869.70 19.50% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 553,756,711 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 □ 是 √ 否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0161 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 306,662.49 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 22,207.94 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -53,815.17 减：所得税影响额 51,742.50 少数股东权益影响额（税后） -50.00 合计 223,362.76 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 软件与信息技术服务业 报告期内，公司所从事的主要业务为智慧医疗、健康数据和智维云两个板块。智慧医疗、健康数据业务板块，主要是基 于智慧医疗产品和健康数据平台，为客户提供智能、标准、高效的医疗信息化软件产品和服务；智维云业务板块，主要定位 于新一代云服务增值商，面向医疗、金融、政府等行业客户提供选云、上云、用云等服务。 1、智慧医疗、健康数据 公司综合考虑了国内医疗信息化行业发展趋势、市场空间、竞争格局、产品化程度等多种因素，同时结合自身的优势， 将智慧医疗及健康数据领域作为公司未来发展的重点方向。 （1）智慧医疗方面 公司与中国医学科学院北京阜外心血管医院联合成立研发中心，目前正在立项研究心血管疾病的早期判断及预防。这个 项目通过采集人的面容的变化来判断未来此人罹患心血管疾病的可能性，此项研究已取得突破性进展，临床应用指日可待。 这项技术一旦上市，将会为心血管疾病的早期判断及干预建立科学依据，为全民健康再添科技力量，市场价值非常值得期待。 另外，公司引进美国Rijuven公司的智能听诊器产品，这是一款能够同时提供心电图和数字听诊的听诊器，可为杂音和心率 失常检查提供即时分析，能够帮助医生实现方便专业的智能诊疗。目前这款产品正在多家医院进行试用，效果反馈良好。该 款设备的引入，将为我国各级医疗机构提供专业化的智能检查工具，市场空间极为广阔。 （2）健康数据方面 公司产品目前覆盖了区域全民健康信息化服务平台建设、智慧医院整体信息化建设两个方面。在区域全民健康平台领域， 借助国家科技支撑项目打造健康管理O2O平台，基于家庭医生签约模式落地，将各级医院、养老中心、第三方检验中心、 健康管理中心等多方资源汇聚于一体，旨在将优质医疗资源、新型健康服务管理理念传递到基层，打造健康O2O一站式服 务平台。同时通过国家课题将成果转化形成家庭医生分级诊疗服务平台，向B端推广。在智慧医院整体信息化领域，公司 有多款产品居于业内领先，急诊医学临床信息系统、重症临床信息系统、智慧门诊系统以及病案管理系统等，无论是业界口 碑还是市场占有率，都处于领跑行列。通过这些领先产品的带动，公司又不断完善集成平台及其它信息化产品，包括肾内管 理、护理管理及移动护理、手术麻醉、智慧病房、远程医疗、DRGs等等，目前荣科系产品可以满足医院客户百分之七十以 上的功能需求，是国内医疗信息化门类较为齐全的供应商之一。 2、智维云服务 云计算产业是近年来IT领域发展最迅速的产业之一，而以云计算为代表的技术平台成为各种组织进行数字化转型不可 缺少的工具，云计算在帮助企业加快创新、优化资源、提升竞争力的同时，也给IT市场带来战略、技术、管理以及生态上 的显著变化。公司结合云计算行业的发展并根据行业客户不同阶段的需求，推出以帮助行业客户选云、上云以及用云为目的 行业解决方案和服务，简称“智维云服务”。智维云服务，为智慧城市、医疗、教育、金融等重点行业客户信息化应用需求提 供涵盖规划、研发、建设及运维各阶段的一体化解决方案服务，实现客户信息化需求与IT服务的无缝衔接。核心的主营业 务包括两大部分： （1）智慧城市解决方案 随着国家治理体系和治理能力现代化的不断推进，“创新、协调、绿色、开放、共享”发展理念的不断深入，网络强国战 略、国家大数据战略、“互联网+” 行动计划的实施和“数字中国”建设的不断发展，传统意义上的智慧城市正在向“新型智慧城 市”演进。 报告期内，公司积极对已有产品和项目进行升级，利用先进技术、结合国家相关政策，以“一个体系架构、一张天地一 体的栅格网、一个通用功能平台、一个数据集合、一个城市运行中心、一套标准”的设计思路打造“新型智慧城市”应用，先 后参与和实施了一些地市智慧城市的顶层设计工作、应急指挥平台建设、文化执法平台建设、社保医保的信息化建设等，并 作为牵头单位，与北京大学申报了关于“网络文化市场动态监管服务系统”和“互联网+政务大数据透明管理与智能服务平台” 两个国家课题。未来，我们将继续深入研究大数据、系统集成、互联网等方面的技术，聚焦国家政策，深化打造城市运营指 挥中心、城市管理和执法平台等现有产品，并开辟城市管理领域的信用体系建设、互联网+政府服务等新领域的应用。 （2）智维云平台以及增值服务 当前企业上云已经成为一个不可阻挡的趋势，随着业务系统向云端迁移，企业会面临各种各样的问题。例如，企业是将 业务完全上云还是部分上云，如何保证系统在迁移过程中的稳定性，上云之后如何更好的实现云的自动化运维，如何统一管 理复杂的多云和混合IT环境，如何把多种云资源以服务的方式提供给内部或者外部的客户，如何合理管理多云的使用和费 用支出，如何做好云的灾备等等，客户要解决这些问题，就需要更专业的团队和更专业的管理软件。 公司在2019年对智维云平台进行了升级，提出一体化解决方案。全新融入了云管理、监控与日志分析、自动化运维、安 全与备份等新功能，面对企业多云与异构IT资源的混合IT环境，可以使管理员方便地构建和管理多云、便于开发人员构建和 运行跨云的应用程序，并帮助IT经理治理和优化混合IT环境。智维云平台具备管理一体化、运维自动化、运营服务化、分析 智能化的产品优势，同时围绕智维云平台提供敏态云端7*24小时云运维服务与稳态标准化增值服务相结合的双态服务支持， 帮助企业持续提升运营效率及成本安全管控水平。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 本报告期分别向神州视翰、上海米健、产业基金投资3,600、3,000、 1,178.39万 元。 固定资产 无形资产 无形资产期末原值较期初原值增加2,040,202.27元，增长3.16%，主要系本报告 期内部研发增加所致。 在建工程 在建工程期末余额为109,087.09元，增长100.00%，主要系子公司神州视翰基于 分级诊疗的远程视频服务平台项目建设投入。 其他流动资产 其他流动资产期末较期初增加25,694,329.48元，增长112.07%，主要系本报告期 子公司神州视翰结构性存款增加所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 软件与信息技术服务业 1、软件著作权情况 报告期内，公司新增软件著作权3项，具体情况如下： 序号 证书名称 发证机关 证书编号 1 荣科微信医保支付系统V1.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0044981 2 荣科智慧城市指挥调度系统V1.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0044982 3 荣科软件评估申报系统V1.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0044872 报告期内，米健信息新增软件著作权10项，具体情况如下： 序号 证书名称 发证机关 证书编号 1 米健手术麻醉临床信息管理软件V6.1 中华人民共和国国家版权局 2019SR0314386 2 米健院前多方音视频通话软件V1.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0169384 3 米健院前急救电子病历软件V1.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0169390 4 米健院前急救管理信息系统应用软件V1.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0102562 5 米健院前急救任务管理信息软件V1.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0164662 6 米健院前急救协作平台软件V1.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0164044 7 米健院前急救移动工作站软件V1.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0165050 8 米健院前急救远程指导工作站软件V1.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0164035 9 米健急诊医学临床信息系统管理软件V5.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0541321 10 米健黄金急救应急平台软件V2.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0583895 报告期内，神州视翰新增软件著作权3项，具体情况如下： 序号 证书名称 发证机关 证书编号 1 双屏落地式远程会诊机操控系统V2.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0008455 2 单屏落地式远程会诊机操控系统V2.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0027689 3 神州视翰点餐服务系统V1.0 中华人民共和国国家版权局 2019SR0528224 2、专利情况 报告期内，神州视翰取得专利证书5项，具体情况如下： 序号 专利名称 专利类型 专利号 授权日期 1 一种具有安全电压接入装置 实用新型 ZL201821265830.7 2019/3/1 2 一种远距离RFID考勤系统 实用新型 ZL201821268723.x 2019/3/1 3 分诊显示装置 实用新型 ZL201721321609.4 2019/3/1 4 一种利用红外发射技术集中控制多台机顶盒的控 制装置 实用新型 ZL201821890232.9 2019/5/3 5 自助报道机 实用新型 ZL201820096964.4 2019/4/26 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2019年是公司革故鼎新的一年，是新平台的开端之年，也是公司持续推动技术与产品创新、业务策略升级、业务架构 优化的变革之年。公司聚焦在“智慧医疗+健康数据”与“智维云服务”的双轮驱动上，不断整合行业资源，不断完善行业布局。 报告期内，公司提出持续加大人工智能、5G医疗、健康数据等方面投入的建议，并推出一系列业务战略升级举措，助力智 慧医疗产业升级，加速推进医疗行业发展，为进一步创新医疗服务模式、提升医院信息化做出贡献。 报告期内，公司承办“自主可控、智维运行”高峰论坛，荣膺中国行业信息化“2019智慧医疗领军企业奖”和“2019智慧城 市领域最佳解决方案奖”两项重磅大奖，针对数字化技术的创新与实践、数字经济进行了大量的业务实践。公司在进一步提 升核心竞争力、全面升级经营管理策略的同时，在客户与市场、人才与文化、创新与研发、成本管控、资本运作、风险控制 等方面都取得了一定的成绩，业务能力得到全面提升，达成了各项经营管理目标，实现营业收入294,783,892.97元，较上年 同期增长32.34%；实现归属于上市公司股东的净利润8,932,140.63元，较上年同期增长39.82%。 （一）客户与市场方面 1、智维云业务战略升级，业绩持续优化发展 报告期间，公司克服了区域经济严峻形势，实现了营业收入逐步增长，其中运维服务以及智慧城市软件开发业务增长比 例达到30%，以服务和软件为核心业务的战略转型初见成效。同时，结合IT服务的发展趋势，智维云业务进一步战略聚焦 定位为“新一代云服务增值商”，核心的业务分为三大类：云平台与增值、云集成以及智慧城市云应用。在新型战略定位下， 智维云业务积极参与腾讯、华为、新华三、阿里等战略生态体系建设并与之逐步建立区域战略合作伙伴关系。 2、战略聚焦智慧医疗业务创新突破 2019年，荣科医疗秉承“医疗智能创新价值，健康数据共享未来”的发展战略，致力于医疗健康行业大数据应用解决方 案的开发及服务，公司在持续加强集团管理体系与销售体系的融合业务及市场开拓工作中，取得了一定的成绩。近一年来， 公司融合业务市场和销售部门积极参与了区域全民健康信息化服务平台建设、智慧医院整体信息化建设、互联网医院建设运 营以及医疗智维云服务等行业内具有重大影响力的项目，夯实了公司在临床应用细分领域的领先地位，为公司业绩提升以及 在医疗健康数据业务板块的发展奠定了坚实的基础。 客户服务方面，公司在进一步完善项目管理体系建设的同时，重点加强了客户满意度的管理，建立了完善的客户满意度 调查回访及改善机制，针对各类项目设定了具体的满意度评价指标，并将客户满意度纳入了各级人员绩效考核。通过一系列 的举措，有效监督了各部门的项目实施能力和客户服务状况，客户满意度得到了很大程度的提高。 （二）人才与文化方面 1、党组织引领 公司党组织在上级党委的领导下，于2019年4月26日成立了中共荣科科技股份有限公司党总支委员会。同时将党组织 的建设与决策职能纳入公司章程，公司的高管党员都在总支委员会担任书记和委员职务。上述管理举措为公司践行党的路线 提供了坚实保障，充分发挥党组织的核心堡垒作用。各支部坚持从落实“三会一课”制度入手，普遍开展党性教育培训活动， 通过认真学习“两会”精神，以及国家关于民营企业发展、东北振兴的重要论述，针对国家发展趋势、地区经济总体形势和企 业自身优势团结凝聚职工群众，促进企业健康持续发展，确保实现“党建强、企业兴”的融合发展目标。 2、组织建设 公司成立两大战略业务板块战略发展中心，致力于新一代云服务增值商建设与医疗健康行业大数据应用解决方案的开发 及服务，同时据此优化集团组织结构，提升组织效率及活力，践行以人才拉动业务的策略。 3、加强中长期激励与短期激励结合 报告期内，公司推出了中高层管理人员的股权激励计划，将公司的核心经营高管、中高层管理人员、核心技术人员、市 场销售人员进行了限制性股票与期权相结合的激励计划，进一步增强了核心管理人员和骨干员工的稳定性与企业的发展动 力，同时加大各业务单元利润考核比重，对各考核单元奖金分配机制予以优化，制定组织绩效分层次推进，分解目标使目标 覆盖全员，优化员工绩效考核制度，增强各条线人员认知感，激发业务活力，以此导向各个层级员工为公司创造价值。 4、培训方面 报告期内，公司着力做好人才的内部储备培养工作，做好各个层级与条线的人才梯队建设，建设高管课堂与培训体系， 针对管理者的能力素质有针对性地培养学习，同时加强销售人员对集团全线产品的培训，并通过微信、微课堂等多种培训模 式，提升培训效果，使培训开展更多元化。 （三）创新与研发方面 1、智维云业务领域 在报告期内，公司不断加强专业技术人才培养，研发人员数量及占比得到不断提高。公司在持续加大对云、大数据、人 工智能、物联网等新兴技术投入下，获得了多项软件产品著作权，并且完成了CMMI软件能力成熟度五级认证，达到国际 最高等级标准。在智维云业务领域，公司加强自主研发的混合云管理，运维云与增值服务等IT服务平台的自动化、智能化 研发和升级，持续推动客户IT管理的云化、智能化。 2、智慧医疗领域 为更好地推进和巩固公司已经取得的市场优势，充分发挥上市公司的平台资源优势，更好地实现公司长期发展的战略目 标，发挥产业协同效应，不断完善产业布局，打造公司在健康数据领域的生态系统，公司成立智慧医疗战略发展中心。在智 慧医疗战略发展中心和横跨中美两国四地（沈阳、北京、上海、波士顿）的荣科研究院的共同带动下，公司统一规划和布局 战略性产品研发，通过研发新技术，进一步提升产品先进性和竞争力，持续丰富公司在医疗行业的产品线。 未来，公司将不断整合旗下各个医疗业务板块和产品线的资源优势，致力于合作伙伴的建设，打造更具特色的荣科医疗 健康产业生态圈，实现生态圈内厂商、经销商和医疗机构的互利共赢。同时，也将围绕临床医疗信息化的产品链及生态链构 建在临床医疗信息化领域的行业壁垒，积极探索基于大数据分析的健康服务平台与运营服务模式，构筑在健康数据分析与临 床医疗信息化领域独具特色的成长优势。 报告期内，米健医疗与中国医学科学院阜外医院共建重症信息化研发小组，通过信息化的手段和对医院管理最佳实践的 总结，把院方专家的经验做有效的知识管理以持续的支持院内医疗质量的改进，并促进形成行业最佳实践，与美国Ambient Clinical Analystics公司合作开发meeCertain项目，旨在将急危重症的诊疗过程标准化，从而在世界各地的不同诊疗环境中尽 量减少患者的死亡、残疾和严重并发症的发生。神州视翰的产品线在原有的格局上增加养老信息化领域，将公司在医疗信息 服务的优势进行延展，同时将产品发展战略定为“立足医院，发力养老，软硬结合，产品创新”。 （四）成本管控方面 报告期内，公司积极推行全面预算管理，通过对成本的事前预测、事中控制及事后分析改进来实现对预算成本的全方位 管控。具体来说，即通过对战略目标的细分量化，计划到研发、经营、管理的各个环节、各个部门，将成本费用指标层层分 解落实，并实行分级管理和控制，逐步完善企业内控体系，形成良好的成本管控环境。同时，通过全员参与、全流程管理， 培养企业员工的全面预算意识，鼓励员工积极参与企业的成本管控，最终通过绩效考核完成公司的闭环管理，为公司实现整 体战略目标提供保障。 （五）资本运作方面 报告期内，公司充分利用资本市场平台，不断壮大公司规模，并为公司经营发展注入资金1.68亿元： 1、根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准荣科科技股份有限公司向秦毅等发行股份购买资产并募集配套资金 的批复》（证监许可[2018] 218号），完成了发行股份募集配套资金事宜，募集配套资金1.6亿元，新增股份27,798,634股， 该部分股份于2019年3月4日上市流通。 2、根据公司股东大会审议通过的《2018年股票期权与限制性股票激励计划》，公司完成了股票期权与限制性股票的授 予登记。其中，限制性股票筹资842万元，全部用于补充公司流动资金；新增股份2,800,000股，于2019年3月7日上市流 通。 同时，公司紧紧围绕既定的战略目标，以产业基金为纽带，积极进行产业布局。报告期内，产业基金收购了德美诊联医 疗投资管理有限公司63%股权；公司追加对产业基金投资额度5,000万元。 （六）风险控制方面 报告期内，公司的内部控制工作贯穿了决策、执行和监督全过程，覆盖了公司及所属单位的各种业务和事项。在贯彻全 面性原则的基础上，公司内部控制工作关注了重要业务事项。在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面，公司形 成了相互制约、相互监督的风控模式，同时兼顾运营效率的内部控制体系，合理的保证了企业经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率和效果，有效促进了企业发展战略的实现。 报告期内，公司加强了应收账款的催收工作，降低坏账风险；加强了制度建设安全生产工作，降低经营风险；开展内部 控制自查自纠工作，增强了全体员工内部控制意识。同时对以往审计发现问题，开展了跟踪审计、监督整改，提高了经营效 率。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 294,783,892.97 222,754,134.26 32.34% 主要系本报告期公司拓展优质渠 道，促进销售，提高市场占有率， 主营业务收入有所增加所致。 营业成本 188,190,492.14 151,122,058.36 24.53% 主要系本报告期公司业务增长所 致。 销售费用 31,961,896.30 18,515,332.90 72.62% 主要系本报告期公司市场开拓，费 用增加所致。 管理费用 39,667,851.60 37,012,095.45 7.18% 财务费用 3,411,468.69 2,100,447.69 62.42% 主要系本报告期借款增加相应利息 支出增加所致。 所得税费用 435,572.35 870,748.74 -49.98% 主要系本报告期当期所得税费用下 降所致。 研发投入 31,417,429.21 20,775,611.92 51.22% 主要系本报告期研发投入增加所 致。 经营活动产生的现金流量净额 -103,269,382.44 -39,353,615.43 -162.41% 主要系本报告期经营活动流出增幅 高于流入增幅所致。 投资活动产生的现金流量净额 -165,974,796.01 8,165,360.62 -2,132.67% 主要系本报告期投资支付的现金增 加所致。 筹资活动产生的现金流量净额 188,441,493.59 -11,710,645.75 1,709.15% 主要系本报告期吸收投资增加的现 金增加所致。 现金及现金等价物净增加额 -80,813,221.95 -42,891,142.87 -88.41% 主要系本报告期内支付现金投资及 经营性现金支出增加所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分产品或服务 健康数据服务 154,918,071.00 81,791,489.67 47.20% 59.46% 55.85% 1.22% 智维云服务 139,326,495.77 106,270,509.05 23.73% 10.93% 7.74% 2.26% 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号—上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求： 报告期内营业收入或营业利润占10%以上的行业 √ 适用 □ 不适用 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分客户所处行业 社保医疗 154,918,071.00 81,791,489.67 47.20% 59.46% 55.85% 1.22% 金融 37,795,082.91 31,340,566.81 17.08% 20.67% 57.70% -19.47% 其他 40,151,795.12 26,021,041.99 35.19% 350.81% 226.00% 24.81% 分产品或服务 健康数据服务 154,918,071.00 81,791,489.67 47.20% 59.46% 55.85% 1.22% 智维云服务 139,326,495.77 106,270,509.05 23.73% 10.93% 7.74% 2.26% 分地区 辽宁 162,750,898.90 119,360,626.76 26.66% 9.16% 5.43% 2.59% 其他 109,838,449.35 50,360,049.74 54.15% 1,721.15% 1,387.65% 10.28% 报告期内单一销售合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上且金额超过5000万元的正在履行的合同情况 □ 适用√ 不适用 主营业务成本构成 单位：元 成本构成 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 社保医疗 81,791,489.67 43.46% 52,482,576.00 34.73% 55.85% 金融 31,340,566.81 16.65% 19,873,529.59 13.15% 57.70% 政府 20,772,367.61 11.04% 33,975,959.94 22.48% -38.86% 教育 21,807,355.79 11.59% 22,085,637.28 14.61% -1.26% 其他 26,021,041.99 13.83% 7,981,957.94 5.28% 226.00% 电力 6,431.80 0.00% 11,634,673.70 7.70% -99.94% 电信 6,451,238.47 3.43% 3,087,723.91 2.05% 108.93% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 605,602.73 6.14% 主要系购买结构性存款的收益 否 资产减值 8,883,595.54 90.05% 主要系计提的坏账准备金 否 营业外收入 54,062.78 0.55% 主要系个人所得税返还等 否 营业外支出 107,877.95 1.09% 主要系对外慈善捐赠 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 112,648,552.92 7.60% 141,374,746.51 10.46% -2.86% 主要系本报告期内支付现金投资及 经营性现金支出增加所致。 应收账款 525,074,934.61 35.44% 474,455,192.92 35.11% 0.33% 主要系公司业务规模增加导致应收 账款增加所致。 存货 104,199,735.57 7.03% 78,322,959.24 5.80% 1.23% 主要系公司业务规模增加导致存货 增加所致。 投资性房地产 6,476,365.71 0.44% 0.44% 主要系本报告期将出租房产转入投 资性房地产所致。 固定资产 125,905,810.25 8.50% 147,275,061.12 10.90% -2.40% 主要系本报告期将出租房产转入投 资性房地产及计提折旧增加所致。 在建工程 109,087.09 0.01% 0.01% 主要系子公司神州视翰基于分级诊 疗的远程视频服务平台项目建设投 入所致。 短期借款 97,811,042.83 6.60% 55,042,043.55 4.07% 2.53% 主要系公司取得借款增加所致。 长期借款 52,234,500.00 3.53% 67,951,000.00 5.03% -1.50% 其他权益工具投资 67,433,889.00 4.55% 4.55% 主要系公司作为有限合伙人认缴出 资增加所致。 商誉 329,950,878.75 22.27% 329,950,878.75 24.42% -2.15% 应付账款 136,472,355.84 9.21% 103,233,056.20 7.64% 1.57% 主要系公司业务规模增加应付货款 增加所致。 其他应付款 10,421,294.02 0.70% 134,669,577.16 9.97% -9.27% 主要系本报告期到期支付收购股权 的部分转让款所致。 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末余额 受限原因 货币资金 1,288,950.78 保证金【详见第十节、七、1】 应收账款 71,000,000.00 质押【详见第十节、十四、1】 合计 72,288,950.78 -- 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 77,783,889.00 309,039,979.00 -74.83% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资公司 名称 主要业务 投资 方式 投资金额 持股比 例 资金 来源 合作方 投资 期限 产品 类型 预计 收益 本期投 资盈亏 是否 涉诉 披露 日期 披露索引 沈阳荣科融 拓健康数据 产业股权投 资合伙企业 （有限合 伙） 健康数据投 资信息咨 询、股权投 资管理；健 康数据产业 投资 其他 11,783,889.00 20.00% 自筹 北京融 拓创新 投资管 理有限 公司 5年 产业 基金 否 2019 年05 月10 日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/ detail?plate=szse&stockCode=300290&announcementId=1206256736&announcementTime=2019-05- 10 15:45 合计 -- -- 11,783,889.00 -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 33,090.00 报告期投入募集资金总额 12,690.00 已累计投入募集资金总额 29,490.00 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]218号文件核准，截至2019年1月28日止，公司向特定对象非公开发行人民 币普通股（A股）27,798,634股，每股发行价为5.86元，应募集资金总额为人民币162,899,995.24元扣除与发行有关的费 用6,577,798.63元后的募集资金净额为人民币156,322,196.61元。报告期投入使用的募集资金为12,690.00万元，已累计投 入募集资金总额29,490.00万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 购买视翰公司股权 否 28,000.00 28,000.00 11,200.00 28,000.00 100.00% 1,464.56 4,099.56 是 否 支付相关中介机构费 用 否 1,490.00 1,490.00 1,490.00 1,490.00 100.00% 不适用 否 基于分级诊疗的远程 视频服务平台项目建 设 否 3,600.00 3,600.00 2022年03 月31日 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 33,090.00 33,090.00 12,690.00 29,490.00 -- -- 1,464.56 4,099.56 - - 超募资金投向 无 归还银行贷款 -- -- -- -- -- -- 补充流动资金 -- -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 33,090.00 33,090.00 12,690.00 29,490.00 -- -- 1,464.56 4,099.56 33,090.00 33,090.00 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 募集资金投资项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2019年2月22日, 公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 的议案》,同意以9,072,196.61元募集资金置换先期投入募集资金投资项目，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出 具了会专字[2019]1011号鉴证报告。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于2019 年2月27日完成募集资金置换事宜。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海米健信 息技术有限 公司 子公司 信息科技、计算机软硬件科 技、网络科技技术领域内的技 术开发、技术咨询、技术转让、 技术服务等 50,000,000.00 194,785,929.38 128,078,579.73 27,705,613.75 1,233,637.68 850,202.94 北京神州视 翰科技有限 公司 子公司 计算机软硬件的技术开发、服 务、转让、咨询；计算机技术 培训；计算机系统集成；销售 自行开发后的产品、计算机、 软件及辅助设备；委托加工电 子设备；经济贸易咨询；制作、 代理、发布广告 50,000,000.00 235,382,387.03 124,526,990.37 76,870,318.75 17,450,342.77 15,499,246.24 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 辽宁荣科智维云科技有限公司 投资 0.00 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、 公司面临的风险和应对措施 详见本报告第一节重要提示。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2019年度第一次 临时股东大会 临时股东大会 49.38% 2019年04月03日 2019年04月03日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900021761&stockCode=300290&announcementId=1205993376&announcementTime=2019-04-03 19:33 2018年度股东大 会 年度股东大会 47.43% 2019年05月17日 2019年05月17日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900021761&stockCode=300290&announcementId=1206282749&announcementTime=2019-05-17 19:46 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至 报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 资产重组时 所作承诺 王正 股份限售承诺 如在本次发行股份上市之日，本人取得神州视 翰股份的时间（2016年11月4日）不满12个 月，本人通过本次发行取得的荣科科技股份自 本次发行股份上市之日起36个月之内不得转 让，如已满12个月，本人通过本次发行取得的 荣科科技股份自本次发行股份上市之日起12 个月之内不得转让。 2017年09 月04日 至2019年 4月12日 履行完毕 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成预 计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 富通科技（香港）有限公司就与 本公司《购销合同》纠纷事宜向 北京市第四中级人民法院提起 诉讼 655.70 否 审理中 未知 尚未判决 公司全资子公司神州视翰就与 北京达东英正科技发展有限公 司买卖合同纠纷事宜向北京市 海淀区人民法院提起诉讼 13.00 否 审理完毕 胜诉 已强制执行 立案，调查取 证中 2019年02 月28日 https://rmfygg.court.gov.cn/web/rmfyportal/noticedetail?paramStr=7327206 神州视翰就与北京鼎基伟业科 技有限公司买卖合同纠纷事宜 向北京市海淀区人民法院提起 诉讼 3.42 否 尚未审理 未知 尚未判决 米健信息就北京医优米信息技 术有限公司、刘巍、卢良源及南 京鼓楼医院侵犯米健公司著作 权事宜向南京市中级人民法院 提起诉讼。 651.50 否 审理中 未知 尚未判决 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、荣科科技第1期员工持股计划 2014年9月29日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《荣科科技股份有限公司第1期员工持股计划（草案）（认 购非公开发行股票方式）》：本次员工持股计划每1计划份额的认购价格为人民币1元，设立时计划份额合计不超过6,000万份，资 金总额不超过6,000万元，其中认购员工持股计划的公司董事、监事和高级管理人员不超过7人。参加对象认购员工持股计划份额 的款项来源于参加对象的合法薪酬及其他合法方式筹集。员工持股计划的股票来源为认购本公司非公开发行的股票。员工持股计 划认购本公司非公开发行股票金额不超过6,000万元，认购股份不超过378.0718万股。本次员工持股计划的存续期为48个月，自公 司公告本次非公开发行的股票登记至员工持股计划名下时起算。员工持股计划认购非公开发行股票的锁定期为36个月，自公司公 告本次非公开发行的股票登记至员工持股计划名下时起算。详见： http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_gem/bulletin_detail/true/1200274404?announceTime=2014-09-30 2014年10月15日，公司召开2014年度第二次临时股东大会，审议通过了该项议案。 2015年6月4日，公司收到中国证监会《关于核准荣科科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]996号）核 准了本次发行。2015年6月26日，公司通过中国结算深圳分公司办理了股份登记事宜。2015年7月7日，公司本次非公开发行股票在 深交所创业板上市。本次非公开发行股票上市情况详见： http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_gem/bulletin_detail/true/1201237053?announceTime=2015-07-03 公司第1期员工持股计划已于2018年7月 13日起解除限售，上市流通。具体情况详见： http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900021761&stockCode=300290&announcementId=1205135908&announcementTime=2018-07-10 2019年1月4日，根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《创业 板信息披露业务备忘录第20号：员工持股计划》的相关规定，公司按照员工持股计划的相关规定，在巨潮资讯网披露了《关于公 司第1期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》，具体情况详见： http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=300290&announcementId=1205711476&announcementTime=2019-01-04 17:15 2019年5月10日，公司在巨潮资讯网披露了《关于第1期员工持股计划延期的公告》，鉴于公司第1期员工持股计划存续期已届 满，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关规定，公司无法在第1期员工持股计划存续期届满前全部变现。公 司于2019年4月30日召开第1期员工持股计划第二次持有人会议，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，审议通过了《关 于公司第1期员工持股计划延期的议案》。同意将公司第1期员工持股计划存续期延长，延长期限不超过12个月，自2019年6月26 日始至2020年6月26日止。具体情况详见： http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=300290&announcementId=1206256735&announcementTime=2019-05-10 15:45 报告期内，公司严格按照相关规定，部分减持了第1期员工持股计划所持有的公司股份，截至本报告出具日，荣科科技第1期 员工持股计划持有公司股份6,254,843股，占公司总股本的1.13%。 2、2018年股票期权与限制性股票激励计划 2018年11月28日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2018年股票 期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等股权激励相关议案，拟向激励对象授予530.00万份 股票期权，涉及的标的股票种类为A股普通股，约占本计划草案公告时公司股本总额33,857.2507万股的1.57%。激励对象获授的每 份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利；拟向激励对象授予280.00万股限制性 股票，涉及的标的股票种类为A股普通股，约占本计划草案公告时公司股本总额33,857.2507万股的0.83%。上海荣正投资咨询股份 有限公司为本次股权激励计划出具了独立财务顾问意见，北京海润天睿律师事务所为本次股权激励计划出具了法律意见。 2018年12月12日，公司监事会发布了《监事会关于2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说 明》；12月17日，公司召开2018年度第一次临时股东大会，审议通过了《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相 关议案。 2018年12月28日 ，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于向激励对象授予 股票期权与限制性股票的议案》,上海荣正投资咨询股份有限公司为本次股权激励计划的授予事项出具了独立财务顾问意见，北京 海润天睿律师事务所为本次股权激励计划的授予事项出具了法律意见。 2019年2月13日，公司完成了本次股权激励计划股票期权的授予登记工作，期权简称：荣科JLC1，期权代码：036340。具体 情况详见： http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=300290&announcementId=1205832953&announcementTime=2019-02-13 16:43 2019年3月5日，公司完成了本次股权激励计划限制性股票的授予登记工作，本次授予的限制性股票上市日期为2019年3月7日。 具体情况详见： http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=300290&announcementId=1205876369&announcementTime=2019-03-05 16:59 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用√ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 上海创业接力融资 担保有限公司 2018年12 月10日 300.00 2019年01月 29日 300.00 一般保证 两年 否 否 上海市中小微企业 政策性融资担保基 金管理中心 2019年04 月03日 425.00 2019年05月（未完）  |