[中报]国金国鑫发起：国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年半年度报告
以外币计价的资产 资产合计 -- 以外币计价的资产 资产合计 -- 交易性金融资产－股票投资 219,794,793.91 83.57 181,905,782.84 84.90 交易性金融资产－基金投资 ---- 交易性金融资产－债券投资 13,638,080.80 5.19 10,681,794.00 4.99 交易性金融资产－贵金属投资 ---- 衍生金融资产－权证投资 ---- 其他 ---- 合计 233,432,874.71 88.75 192,587,576.84 89.88 其他价格风险的敏感性分析 （%）公允价值占基金资产净值比例（%） 假设 - 分析相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 本期末 2019-06-30 上年度末 2018-12-31 其他价格风险其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券等，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况 或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金的风险及潜在价格风险进行度量和测试，及时可靠地对风 险进行跟踪和控制。 其他价格风险敞口金额单位：人民币元 项目本期末2019-06-30上年度末2018-12-31公允价值占基金资产净值比例 假设 假定沪深300指数（000300.SH）变化5%，其他变量不变； Beta系数是根据组合报告期内所有交易日的净值数据和沪深300指数数据回归得出，反映了基金和沪深300指数的相关性。 分析风险价值（金额单位：人民币元） 本期末 2019-06-30 上年度末 2018-12-31 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无 期末基金资产组合情况金额单位：人民币元序号项目金额（元）占基金总资产的比例（％）1权益投资 219,794,793.91 82.76 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 本期末 2019-06-30 上年度末 2018-12-31+5% 11,290,784.74 9,553,636.03-5% -11,290,784.74 -9,553,636.03 采用风险价值法管理风险本基金未采用风险价值法或类似方法进行分析、管理市场风险。 假设 - - 其中：股票 219,794,793.91 82.762基金投资 -- 3固定收益投资 13,638,080.80 5.13 其中：债券 13,638,080.80 5.13 资产支持证券 -- 基金份额持有人大会决议本报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变本报告期内，本基金投资策略未发生改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元 券商名称交易单元数量股票交易基金交易债券交易债券回购交易权证交易应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例成交金额占当期基金成交总额的比例成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期债券回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例 本报告期期末基金份额总额 155,920,693.00 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 注： 本基金本报告期末及上年度末未持有短期信用评级的资产支持证券。 短期信用评级201本9 期-0末6-30 20上18年- 度12末- 31 按短期信用评级列示的同业存单投资单位：人民币元 A-1 -- A-1以下 -- 未评级 -- 按长期信用评级列示的债券投资单位：人民币元长期信用评级201本期末9-06-30上年度末2018-12-31 合计 -注 ： 注：本基金本报告期末及上年度末未持有短期信用评级的同业存单。 AAA -- AAA以下 - 未评级 - 合计 - 注：本基金本报告期末及上年度末未持有长期信用评级的债券。 按长期信用评级列示的资产支 长 持 期 证 信 券 用 投 评 资级 201本9-期06末 -30 20上18年- 1度2-末 31 单位：人民币元 AAA 合计 按长期信用评级列示的同业存单 长 投资 信期用评级 -- AAA以下 - 未评级 - - - 注 ：本基金本报告期末及上年度末未持有长期信用评级的资产支持证券。 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。 本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 金融资产和金融负债的到期期限分析 AAAAAA以下 未评级 合计 流动性风险 201本9-期06末 -3020上18年- 1度2-末 31 单位：人民币元 201本9 期-0末6-30 合计单位：人民币元 负债总计 资产 资产总计 - 负债 流动性净额 资产 资产总计- 负债 20上18年- 度12末- 31合计 负债总计 流动性净额- - - 注：本基金本报告期末及上年度末未持有长期信用评级的同业存单。 注：注：无 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 元 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例、份额持有人集中度、调整 平均剩余期限和平均剩余存续期、压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计 了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。除附注中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在1个月内到期且计息 外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。 市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 利率风险利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响 的风险。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产及债券投资等。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 利率风险敞口单位：人民币本期末2019-06-30 1个月以内3个月-1年不计息合计资产 银行存款 31,119,128.69 --31,119,128.69 结算备付金 686,940.36 --686,940.36 存出保证金 163,899.03 --163,899.03 交易性金融资产 -13,638,080.80 219,794,793.91 233,432,874.71 应收利息 --148,994.82 148,994.82 应收申购款 --43,280.89 43,280.89 资产总计 31,969,968.08 13,638,080.80 219,987,069.62 265,595,118.50 负债 应付赎回款 应付管理人报酬--311,819.53 311,819.53 应付托管费 --51,969.93 51,969.93 应付交易费用 应交税费 --15.00 15.00 其他负债 --204,872.02 204,872.02 负债总计 20上年1度12末8--31 1个月以内 --951,240.41 951,240.41--1,053,089.57 1,053,089.57--2,573,006.46 2,573,006.46 利率敏感度缺口 31,969,968.08 13,638,080.80 217,414,063.16 263,022,112.04 3个月-1年不计息 合计 资产 银行存款 21,829,680.04 --21,829,680.04 结算备付金 1,464,080.51 --1,464,080.51 222,416.98 --222,416.98 存出保证金 交易性金融资产 买入返售金融资产 11,200,000.00 --11,200,000.00 应收利息 --302,779.48 302,779.48 应收申购款 资产总计 -10,681,794.00 181,905,782.84 192,587,576.84--82,752.74 82,752.74 34,716,177.53 10,681,794.00 182,291,315.06 227,689,286.59 负债 11,041,132.40 应付证券清算款 应付赎回款 - -- -11,041,132.40224,935.41 224,935.41 应付管理人报酬 --293,199.23 293,199.23 应付交易费用1,437,613.46 应交税费-- 1,437,613.4617.71 17.71 其他负债- 负债总计 -379,208.7113,424,973.43379,208.71--13,424,973.43 利率敏感度缺口 34,716,177.53 10,681,794.00 168,866,341.63 214,264,313.16 利率风险的敏感性分析该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况； 注：注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。 应付托管费 - - - - 48,866.51 48,866.51 假设 分析 相关风险变量的变动 +25个基准点 -25个基准点 外汇风险外汇风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 外汇风险敞口 项目美元折合人民币 假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点，其他变量不变； 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 本期末 上年度末 此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动。 2019-06-302018-12-31 -18,877.62 -7,283.60 18,929.49 7,306.32 港币折合人民币20本19期-0末6-30其他币种折合人民币 单位： 合 人 计 民币元 以外币计价的资产 资产合计 ---- 以外币计价的负债 负债合计 ---- 资产负债表外汇风险敞口净额 ---- 项目美元折合人民币港币折合人民币 上18期-0末206-30其他币种折合人民币合计 - - 以外币计价的负债 负债合计 --- 资产负债表外汇风险敞口净额 --- 外汇风险的敏感性分析 4贵金属投资 - 5金融衍生品投资 - 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 31,806,069.05 11.988其他各项资产 356,174.74 0.139合计 265,595,118.50 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组报告期代 合末按行业分类的股票投资组合码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 167,737.50 0.06C制造业 131,914,956.18 50.15D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E建筑业-- F批发和零售业 12,435,861.68 4.73G交通运输、仓储和邮政业 10,481,537.00 3.99 H住宿和餐饮业 - J金融业 35,366,977.10 13.45K房地产业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 22,452,255.46 8.54 L租赁和商务服务业 - M科学研究和技术服务业 - N水利、环境和公共设施管理业 - O居民服务、修理和其他服务业 - PQ 教育 - 2.64 卫生和社会工作 6,952,362.39 R文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01 S综合 合计 注：以上行业分类以2019年6月30日的证监会行业分类标准为依据。 219,794,793.91- 83.57 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资行组业合类别 公允价值（人民币）占基金资产净值比例（％） A 基础材料 -- B 消费者非必需品 C 消费者常用品 - - - - D 能源 -- E 金融 -- F 医疗保健 -- G 工业 -- H 信息技术 -- I 电信服务 -- J 公用事业 -- 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 K 房地产 - 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位人民币元 ：序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1601318中国平安231,59220,521,367.127.802300003乐普医疗811,65618,684,321.127.103002050三花智控1,716,00318,103,831.656.884600887伊利股份541,07718,077,382.576.87 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5 002007华兰生物 512,550 15,627,649.50 5.94 6 002415海康威视 460,079 12,688,978.82 4.82 7 601933永辉超市 1,218,008 12,435,861.68 4.73 8 002422科伦药业 401,200 11,927,676.00 4.53 23 002463沪电股份 243,400 3,315,108.00 1.26 9 601336新华保险 185,600 10,213,568.00 3.8810 000063中兴通讯 246,200 8,008,886.00 3.0411 002236大华股份 519,000 7,535,880.00 2.8712 300015爱尔眼科 224,487 6,952,362.39 2.6413 002368太极股份 200,200 6,066,060.00 2.3114 300188美亚柏科 319,680 5,699,894.40 2.1715 600276恒瑞医药 85,823 5,664,318.00 2.1516 300383光环新网 326,490 5,475,237.30 2.0817 002821凯 莱 英 55,200 5,414,016.00 2.0618 601111中国国航 551,300 5,275,941.00 2.0119 600029南方航空 674,300 5,205,596.00 1.9820 300212易 华 录 211,080 5,171,460.00 1.9721 600036招商银行 127,798 4,598,172.04 1.7522 600519贵州茅台 3,852 3,790,368.00 1.44 24 300750宁德时代 28,050 1,932,084.00 0.73 元 25 603019中科曙光 29,240 1,026,324.00 0.3926 600968海油发展 47,250 167,737.50 0.0627 300782卓 胜 微 743 80,927.56 0.0328 601698中国卫通 10,103 39,603.76 0.0229 603863松炀资源 1,612 37,204.96 0.0130 601236红塔证券 9,789 33,869.94 0.0131 300788中信出版 1,556 23,106.60 0.01 报告期内股票投资组合的重大变动累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）1 002050三花智控 27,590,507.50 12.882 600066宇通客车 14,493,380.00 6.763 600406国电南瑞 11,695,532.97 5.464 002422科伦药业 11,138,983.00 5.20 6 300003乐普医疗9,966,395.00 4.657 601336新华保险 9,889,879.00 4.625 600276恒瑞医药 10,043,615.04 4.69 9 大华股份 8,894,983.00 8 002236300015爱尔眼科 8,845,437.17 4.134.15 10 000063中兴通讯 7,680,952.00 3.58 11 002415海康威视 6,682,725.96 3.12 12 30021213 600887 易 华 录 6,013,404.00 2.812.73 伊利股份 5,841,080.00 14 002007华兰生物 5,826,193.00 2.72 15 002368太极股份 5,689,329.00 2.66 16 30018817 300383 美亚柏科 5,656,533.00 2.642.51 光环新网 5,380,019.56 18 002821凯 莱 英 5,175,518.00 2.42 19 601111中国国航 5,091,155.00 2.38 20 60386621 600029 桃李面包 5,055,872.00 2.362.34 南方航空 5,013,328.00 22 000977浪潮信息 4,977,329.21 2.32 累 序 计 号 卖出金额超出期初基金资产 股 净 票 值 代 2 码% 或前20名的股票明细 股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％金）额单位：人民币元 1002384东山精密13,261,773.516.192600066宇通客车12,950,280.206.043600048保利地产12,942,381.006.044002050三花智控12,359,872.125.775300383光环新网11,873,581.195.546600519贵州茅台11,764,912.205.497600406国电南瑞11,515,985.045.378002594比 亚 迪11,315,197.175.289300003乐普医疗10,826,722.925.0510600276恒瑞医药10,403,713.824.8611601288农业银行10,039,515.084.6912000977浪潮信息5,977,735.102.7913000001平安银行5,932,586.592.7714600585海螺水泥5,894,322.312.7515601318中国平安5,811,088.312.7116600887伊利股份5,618,972.652.6217603866桃李面包5,245,971.292.4518300015爱尔眼科5,093,073.062.3819600521华海药业4,782,708.982.2320603019中科曙光4,539,436.002.12 注：上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位：人民币元买入股票成本（成交）总额 207,899,833.73 卖出股票收入（成交）总额 224,613,398.25 期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位：人民币元序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％） 注：上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 注：上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 1国家债券 13,638,080.80 5.19 2央行票据 - 3金融债券 - 其中：政策性金融债 -- 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 13,638,080.80 5.19 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位：人民币元债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）19国债01 136,490 13,638,080.80 5.19 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 名五前 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 序号1 019611 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的贵金属投资明细序号贵金属代码贵金属名称数量（份）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前 报 五名 况 权证投资明细 明告期末本基金投资的股指期货交易情说 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 注： 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投代 资码的股指期货持仓和损益明细名称持仓量（买/卖）合约市值公允价值变动风险说明 公允价值变动总额合计 股指期货投资本期收益 股指期货投资本期公允价值变动 - 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本期国债期货投资政策本基金本报告期未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细代码名称持仓量（买/卖）合约市值(元)公允价值变动(元)风险指标说明 注：本基金本报告期未投资股指期货。 本基金本报告期内未参与国债期货投资。 公允价值变动总额合计(元)- 国债期货投资本期收益（元） - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 本期国债期货投资评价 投资组合报告附注 注：本基金本报告期未投资国债期货。 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本期基金投资组合前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各 序 项号 资产构成 名称 金额 单位：人民币元 1存出保证金 163,899.03 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 无 期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份 持有人户数(户)户均持有的基金份持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例10,291 15,151.17 50,579,287.96 32.44 % 105,341,405.04 67.56 % 场基金前十名份额持有人情况序占上市总份额比例 占 额 期末货币市号持有人类别持有份额（份） 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目持有份额总数（份）基金总份额比例基金管理人所有从业人员持有本基金 151,906.06 0.0974 % 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况项目持有基金份额总量的数量区间（万份）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 10~50 发起式基金发起资金持有份额情况 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 148,994.825应收申购款 43,280.89 其他应收款6- 7待摊费用 - 8其他 合计 356,174.74- 9 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 本基金基金经理持有本开放式基金 项目持有份额总数持有份额占基金总份额比例发起份额总数发起份额占基金总份额比例发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 --% --% - 基金管理人高级管理人员 94,231.50 0.06 % --% - 基金经理等人员 --% --% - 基金管理人股东 --% --% - 其他 --% --% - 合计 94,231.50 0.06 % --% - 开放式基金份额变动单位：份项目数值 注：本基金成立后有11,001,640.59份额为发起份额，发起份额承诺的持有期限为3年，自2012年8月28日起至2015年8月27日止。自2015年8月28日起发起份额承诺持有期限届满，发起份额可以自由申购赎回退出。 基金合同生效日（2012-08-28）的基金份额总额 178,532,819.63 本报告期期初基金份额总额 160,010,051.98 本报告期期间基金总申购份额 19,142,314.11 减：本报告期期间基金总赎回份额 23,231,673.09 本报告期期间基金拆分变动份额 国金证券 2155,493,444.62 36.10% --% 15,763,836.40 92.86 % 56,000,000.00 81.16 % --% 113,712.17 34.91 % 东方证券 1129,884,906.92 30.16 % --%197,825.46 1.17 % --% --%94,984.86 29.16 %- 华金证券 159,406,703.34 13.79 % --%211,977.85 1.25 % --% --%43,444.11 13.34 %- 中信证券 153,644,679.57 12.45 % --%802,448.48 4.73 % 13,000,000.00 18.84 % --%49,958.89 15.34 %- 平安证券 122,076,179.42 5.13 % --% --% --% --%16,143.99 4.96 %- 东兴证券 110,209,527.79 2.37 % --% --% --% --%7,466.31 2.29 %- 国元证券 1 --% --% --% --% --% --%- 西藏东方财富证 券 2 --% --% --% --% --% --%- 方正证券 1 --% --% --% --% --% --%- 光大证券 2 --% --% --% --% --% --%- 中信建投 1 --% --% --% --% --% --%- 天风证券 1 --% --% --% --% --% --%- 华创证券 1 --% --% --% --% --% --%- 国信证券 1 --% --% --% --% --% --%- 招商证券 2 --% --% --% --% --% --%- 国盛证券 1 --% --% --% --% --% --%- 国融证券 1 --% --% --% --% --% --%- 申万宏源 1 --% --% --% --% --% --%- 银河证券 1 --% --% --% --% --% --%- 注：1.本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定要求，本基金管理人在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。 （1） 基金专用交易席位的选择标准如下： ① 经营行为规范，在近一年内未出现重大违规行为； 其他重大事件序号公告事项法定披露方式法定披露日期1《关于增加大连网金基金销售有限公司为国金基金旗下基金销售机构的公告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-01-042《关于增加阳光人寿保险股份有限公司为国金基金旗下基金销售机构的公告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-01-103《国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金2018年第4季度报告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-01-194《关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-02-235《关于增加民商基金销售(上海)有限公司为国金基金旗下基金销售机构的公告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-03-076《国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金2018年年度报告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-03-307《国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金2018年年度报告摘要》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-03-308《国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-04-139《国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-04-1310《关于国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理变更的公告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-04-1611《关于北京懒猫金融信息服务有限公司终止代理销售国金基金管理有限公司旗下基金的公告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-04-1812《国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年第1季度报告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-04-22 ② 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； ③ 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易需要； ④ 具有较强的研究能力，能及时、全面地提供高质量的宏观、策略、行业、上市公司、证券市场研究、固定收益研究、数量研究等报告及信息资讯服务； ⑤交易佣金收取标准合理。 （2）基金专用交易席位的选择程序如下： ① 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构； ② 本基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 2.本报告期新增平安证券、东兴证券、国元证券各一个交易单元。- 13《国金基金管理有限公司关于增加泰信财富、奕丰金融为国金基金旗下基金销售机构的公告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-04-25 14《国金基金关于国金国鑫发起、国金上证50参加中国民生银行直销银行申购及定期定额投资费率优惠活动的公告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-05-14 15《关于国金基金管理有限公司开通旗下部分基金转换业务的公告》 指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-05-22 16《关于增加国都证券、平安证券为国金基金旗下基金销售机构的公告》 指定披露媒体和本基金基金管理人网站 2019-06-11 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同； 3、国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议； 4、国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内披露的各项公告。 存放地点 本基金基金管理人的办公场所：北京海淀区西三环北路87号国际财经中心87号D座14层。 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本管理人。 咨询电话：4000-2000-18 公司网址：www.gfund.com 机构 ----- 个人 ----- 产品特有风险 - 备查文件目录 影响投资者决策的其他重要信息无 注：本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况投资者类别报告期内持有基金份额变化情况序号持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间期初份额申购份额赎回份额 17《关于增加洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司为国金基金旗下基金销售机构的公告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 18《国金基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 19《国金基金管理有限公司关于旗下部分基金持有的中科曙光估值方法调整的公告》指定披露媒体和本基金基金管理人网站 注：注：本报告期内，公司按照《证券投资基金信息披露管理办法》的规定，每个开放日公布基金份额净值和基金份额累计净值。 -- -- 报告期末持有基金情况持有份额份额占比 2019-06-202019-06-212019-06-26 中财网
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