[中报]德邦新添利A：德邦新添利债券型证券投资基金2019年半年度报告
0.370.36 0.370.36 交易性金融资产 20,184,000.00 15,055,500.00 131,385,010.00 171,017,260.00 11,659,224.50 58,070,138.71 407,371,133.21 买入返售金融资产 5,130,127.70 -----5,130,127.70 应收利息 5,516,636.45 5,516,636.45 以外币计价的资产 资产合计 以外币计价的负债 负债合计 资产负债表外汇风险敞口净额 项目以外币计价的资产 资产合计 以外币计价的负债 负债合计 资产负债表外汇风险敞口净额 外汇风险的敏感性分析- 美元折合人民币 - - - - - - - - - 上期末2018-06-30港币折合人民币- - - 其他币种折合人民币 -- -- -- 合计-- -- -- 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 元 K 房地产 -- 金额单位：人民币序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1 600519贵州茅台 7,400 7,281,600.00 1.812 000651格力电器 103,000 5,665,000.00 1.413 000333美的集团 105,000 5,445,300.00 1.354 600066宇通客车 330,400 4,301,808.00 1.075 000858五粮液 25,000 2,948,750.00 0.736 000786北新建材 130,900 2,373,217.00 0.597 600309万华化学 54,000 2,310,660.00 0.578 000423东阿阿胶 56,200 2,237,884.00 0.569 000002万科A 79,000 2,196,990.00 0.5510 600176中国巨石 220,000 2,096,600.00 0.5211 601668中国建筑 258,000 1,483,500.00 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 12 600900长江电力 80,000 1,432,000.00 5 000333美的集团 6 600066宇通客车 7 000423东阿阿胶 8 002508老板电器 9 603899晨光文具 10 600309万华化学 11 002027分众传媒 4 000786北新建材 12 600009上海机场 16 002508老板电器 44,00017 601888中国国旅 12,00018 601006大秦铁路 125,00019 600585海螺水泥 23,00020 002572索菲亚 46,00021 603515欧普照明 26,00022 002415海康威视 30,00023 300124汇川技术 36,00024 603899晨光文具 18,10025 600009上海机场 9,00026 002202金风科技 60,00027 603816顾家家居 22,40028 601933永辉超市 65,00029 002027分众传媒 97,00030 600048保利地产 40,00031 002007华兰生物 15,00032 300408三环集团 20,00033 300196长海股份 30,00034 601877正泰电器 10,10035 002372伟星新材 12,34036 000538云南白药 2,00037 600036招商银行 4,60038 600201生物股份 10,50039 002032苏泊尔 1,03740 603833欧派家居 30041 601939建设银行 3,00042 603288海天味业 10043 000895双汇发展 100 报告期内股票投资组合的重大变动累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 序号股票代码股票名称本期累计1 600176中国巨石 2 300408三环集团 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 序号股票代码股票名称本期累计1 000651格力电器 2 600519贵州茅台 3 000858五粮液 13 300124汇川技术 14 601933永辉超市 15 603816顾家家居 16 600585海螺水泥 17 603833欧派家居 18 000002万科A 注：买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 2,787,241.00 0.551,865,271.78 0.371,749,882.00 0.341,204,933.00 0.241,174,553.00 0.231,002,300.00 0.20899,400.00 0.18 （） 3,059,374.00 0.60 897,240.00 0.18 1,194,160.00 0.301,063,800.00 0.261,011,250.00 0.25954,500.00 0.24853,760.00 0.21838,500.00 0.21827,400.00 0.21824,760.00 0.21795,857.00 0.20754,020.00 0.19745,800.00 0.19715,008.00 0.18663,650.00 0.17513,130.00 0.13510,400.00 0.13457,350.00 0.11389,000.00 0.10273,600.00 0.07233,209.00 0.06214,716.00 0.05166,840.00 0.04165,508.00 0.04164,745.00 0.0478,635.71 0.0232,286.00 0.0122,320.00 0.0110,500.00 0.002,489.00 0.00 金额单位：人民币元买入金额占期初基金资产净值比例（％）2,093,400.00 0.41384,200.00 0.08 金额单位：人民币元卖出金额占期初基金资产净值比例％5,466,154.00 1.074,413,637.00 0.864,023,384.06 0.79 851,148.00 0.17821,700.00 0.16688,214.00 0.13666,060.00 0.13658,550.00 0.130.13 7可转债（可交换债） 45,430,484.50 11.308同业存单 -- 9其他 -- 10合计 349,300,994.50 86.89 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位：人民币元序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 代码名称持仓量（买/卖）合约市值公允价值变动风险说明公允价值变动总额合计 - 股指期货投资本期收益 - 股指期货投资本期公允价值变动 - 本基金投资股指期货的投资政策 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细代码名称持仓量（买/卖）合约市值(元)公允价值变动(元)风险指标说明公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益（元） - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货。 投资组合报告附注本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚情况的说明 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 注：本基金本报告期未投资国债期货。 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票没有超过基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 序号名称1存出保证金 2应收证券清算款 3应收股利 4应收利息 5应收申购款 金额 单位：人民币元19,689.98- - 5,516,636.4549,801,059.95 项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 德邦新添利A 0 德邦新添利C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开放式基金 德邦新添利A 0 德邦新添利C 0 合计 0 发起式基金发起资金持有份额情况 其他重大事件 （3）经营行为规范，未就交易单元发生违约或侵权行为； （4）内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足投资组合资产运作高度保密的要求； （5）具备高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理各投资组合进行证券交易的需要； （6）研究实力较强，能根据需求提供质量较高的研究报告，以及相应的信息咨询服务； （7）收取的佣金费率合理。 公司按如下流程选择租用交易单元的证券公司： （1）研究部按照上述选择标准对证券公司进行初步筛选，经投资总监批准后提请总经理审批； （2）交易部办理相关交易单元，信息技术部、基金事务部和监察稽核部等相关部门配合完成交易单元租用的技术准备、参数调整及合同签订并及时通知各投资组合的托管机构等事宜。 序号公告事项法定披露方式 （2）财务状况良好，各项风险监控指标符合证监会的相关规定； 2、本报告期内，本基金新增租用国联证券的交易单元。- 法定披露日期 AAA -- AAA以下 - 未评级 合计 - - - 注 ：本基金本报告期末以及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券。 按长期信用评级列示的同业存 长 单 期 投 信 资 用评级201本9 期-06末 -3020上18年- 度12-末 31 单位：人民币元 AAA -- AAA以下 - 未评级 - 合计 - 注：本基金本报告期末以及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单。 流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。对于本基金而言，体现在所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所 处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 长期信用评级20190630 20181231 资产 金融资产和金融负债的到期期限分析 201本9 期-0末6-30 合计 流动性风险 20上18年- 度12末- 31 合计单位：人民币元 资产 资产总计 负债 负债总计 流动性净额 资 产总计 负 债 负债总计 流动性净额 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对 本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。同时，对 本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模 式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 本基金所持的所有证券均在证券交易所或银行间同业市场交易；因此，本期末本基金的资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 利率风险是指基金的财务状况和现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。 利 利 利率 率 率风 风 风险 险 险敞20 口1 本9 期-0末6-30 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上不计息合计单位：人民币元 资产 银行存款 6,404,675.94 -----6,404,675.94 结算备付金 400,150.79 -----400,150.79 存出保证金 19,689.98 -----19,689.98 应收申购款 30,000,000.00 ----19,801,059.95 49,801,059.95 其他资产 ------ 资产总计 62,138,644.41 15,055,500.00 131,385,010.00 171,017,260.00 11,659,224.50 83,387,835.11 474,643,474.02 负债 卖出回购金融资产款 69,000,000.00 -----69,000,000.00 应付证券清算款 -----2,844,287.28 2,844,287.28 应付赎回款 -----29,501.56 29,501.56 应付管理人报酬 -----192,364.85 192,364.85 应付托管费 -----41,221.04 41,221.04 应付销售服务费 -----62,153.84 62,153.84 应付交易费用 -----9,454.66 9,454.66 应付利息 -----54,386.40 54,386.40 应交税费 -----27,696.23 27,696.23 其他负债 -----383,000.05 383,000.05 负债总计 69,000,000.00 ----3,644,065.91 72,644,065.91 利率敏感度缺口 -6,861,355.59 15,055,500.00 131,385,010.00 171,017,260.00 11,659,224.50 79,743,769.20 401,999,408.11 20上1 年8-度12末- 31 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上不计息合计 资产 银行存款 3,881,307.04 -----3,881,307.04 结算备付金 2,468,973.51 -----2,468,973.51 存出保证金 32,557.01 -----32,557.01 交易性金融资产 -30,033,000.00 80,907,500.00 347,283,199.30 51,298,000.00 72,651,202.83 582,172,902.13 应收证券清算款 -----2,012,669.01 2,012,669.01 应收利息 -----9,471,375.25 9,471,375.25 应收申购款 -----1,009.19 1,009.19 资产总计 6,382,837.56 30,033,000.00 80,907,500.00 347,283,199.30 51,298,000.00 84,136,256.28 600,040,793.14 负债 卖出回购金融资产款 88,000,000.00 -----88,000,000.00 应付赎回款 -----103,137.80 103,137.80 应付管理人报酬 -----308,449.56 308,449.56 应付托管费 -----66,096.33 66,096.33 应付销售服务费 -----86,289.64 86,289.64 应付交易费用 应付利息 -----88,508.16 88,508.16 应交税费 -----38,259.70 38,259.70-----32,769.12 32,769.12 其他负债 -----670,004.13 670,004.13 负债总计 88,000,000.00 ----1,393,514.44 89,393,514.44 利率敏感度缺口 -81,617,162.44 30,033,000.00 80,907,500.00 347,283,199.30 51,298,000.00 82,742,741.84 510,647,278.70 注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 利率风险的敏感性分析 该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况； 假设 该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动25个基点，且除利率之外的其他市场变量保持不变； 银行存款、结算备付金和存出保证金均以活期存款利率或相对固定的利率计息，假定利率变动仅影响该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响；卖出返售金融资产的利息收益在交易时已确定，不受利率变化影响。 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动； 相关风险变量的变动本期末 上年度末 分析 基准利率减少25个基点 2019-06-30995,581.20 2018-12-312,715,486.75 基准利率增加25个基点 -989,132.97 -2,689,402.43 注：本基金于本期末未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 外汇风险敞口 项目美元折合人民币港币折合人民币20本19期-0末6-30其他币种折合人民币 单位： 合 人 计 民币元 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 上年度末 分析相关风险变量的变动本期末 2019-06-302018-12-31 假设 本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临其他价格风险 的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。 其他价格风险敞口 项目公允价值201本9 期-0末6-30占基金资产净值比例（%）公允价值20上18年-度12末- 31占基金资产净值比例（%） 金额单位：人民币元 交易性金融资产－股票投资 交易性金融资产－基金投资 58,070,138.71 14.45 72,651,202.83 14.23 交易性金融资产－债券投资 交易性金融资产－贵金属投资 349,300,994.50-(-) 86.89-(-) 509,521,699.30-(-) 99.78(-) 衍生金融资产－权证投资 其他 ---合计 407,371,133.21(-) 101.34(-) 582,172,902.13(-) 114.01(-) 注： 本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，其中，本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 其他价格风险的敏感性分析 假设 本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即从长期来看，本基金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈现线性相关，且报告期内的相关系数在资产负债表日后短期内保持不变； 以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 分析 相关风险变量的变动 2019-06-302018-12-31 采用 沪深300指数下跌1% 沪深300指数上涨1% 风险价值法管理风险 本期末 -746,054.38746,054.38 上年度末 -918,116.80 注：本基金管理人运用资本-资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。 918,116.80 - 假设 - 本期末 上年度末 分析风险价值（金额单位：人民币元） 2019-06-302018-12-31 金额单位：人民币元序号项目况金额（元）占基金总资产的比例（％）1权益投资 58,070,138.71 12.23 其中：股票 58,070,138.71212.23 基金投资 -- 3固定收益投资 73.59349,300,994.50349,300,994.50 其中：债券 73.59 资产支持证券 -- -4贵金属投资 - 5金融衍生品投资 - 6- 买入返售金融资产 5,130,127.70 1.08 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 期末基金资产组合情 无。 78 银行存款和结算备付金合计 6,804,826.73 11.661.43 其他各项资产 55,337,386.38 9合计 474,643,474.02 100.00 A农、林、牧、渔业-- BD电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,678,000.00 0.67E建筑业 1,483,500.00 0.37F 采矿业 C制造业 批发和零售业 G交通运输、仓储和邮政业 报告代期码末按行业分类的股票投资组合行业类别 报告期末按行业分类的股票投资组 公 合 允价值（元）占基金资产净值比例（％） 45,770,334.71 11.39 663,650.00 0.17 H住宿和餐饮业 3,002,506.00- 0.75IJ 金融业 信息传输、软件和信息技术服务业 187,828.00- 0.05 K房地产业 2,707,390.00 0.67 L租赁和商务服务业 -- -- -- 1,576,930.00 0.39 MN 科学研究和技术服务业 水利、环境和公共设施管理业 O居民服务、修理和其他服务业 PQ 教育 -- 卫生和社会工作 R文化、体育和娱乐业 -S 综合 合计 58,070,138.71- 14.45- B 消费者非必需品 -- C 消费者常用品 -- D 能源 -- E 金融 -- F 医疗保健 -- G 工业 -- H 信息技术 -- I 电信服务- J 公用事业 - -- 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资行组业合类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（％） A 基础材料 - 13 600887伊利股份 40,000 1,336,400.00 0.33 14 600674川投能源 140,000 1,246,000.00 0.31 15 600004白云机场 67,980 1,237,236.00 0.31 20 000538云南白药 618,800.00 0.12 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位：人民币元 注：卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 买入股票成本（成交）总额 2,477,600.00 卖出股票收入（成交）总额 37,129,135.84 期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）金额单位：人民币元 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券86,540,500.0021.53 其中：政策性金融债86,540,500.0021.534企业债券76,247,010.0018.975企业短期融资券70,244,000.0017.476中期票据70,839,000.0017.62 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 651,480.00 19 601006大秦铁路 643,200.00 0.13 1 18020418国开04 300,000 31,347,000.00 7.80 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 序号贵金属代码贵金属名称数量份公允价值元占基金资产净值比例％ （）（）（） 资产值比例大小排名的前五证投资明细 基报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 期末按公允价值占基金净名权 报告期末本金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 注： 本基金本报告期末未持有权证。 2 15022015国开20 300,000 30,186,000.00 7.513 018081农发1901 250,000 25,007,500.00 6.224 12220312海螺02 200,000 20,862,000.00 5.195 10178800517科伦MTN002 200,000 20,424,000.00 5.08 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资 投 明细 明资细 - 本基金本报告期未投资国债期货。 本期国债期货投资政策 6其他应收款 - 8其他 - 9合计 55,337,386.38 期末持有的处于转股期的可转换债券明细金额单位：人民币元序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例（％）1 13201317宝武EB 9,994,000.00 2.492 13200917中油EB 8,504,540.00 2.123 113011光大转债 5,420,000.00 1.354 110041蒙电转债 4,470,000.00 1.115 113019玲珑转债 2,184,200.00 0.546 113017吉视转债 1,999,800.00 0.507 13201217巨化EB 992,000.00 0.258 128035大族转债 206,720.00 0.05 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 投资组合报告附注的其他文字描述部分本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份 份额级别持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例德邦新添利A 855 159,230.56 132,373,857.86 97.23 % 3,768,274.36 2.77 % 德邦新添利C 1,553 155,660.65 233,201,270.39 96.47 % 8,539,725.54 3.53 % 合计 2,408 156,928.21 365,575,128.25 96.74 % 12,307,999.90 3.26 % 期末上市基金前十名持有人A序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例 期末上市基金前十名持有人C序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例 期末货币市场基金前十名份额持有人情况序号持有人类别持有份额（份）占上市总份额比例 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况份额单位：份项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持有本基金 德邦新添利A 0.00 0.0000% 德邦新添利C 99.20 0.0000% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7待摊费用 合计 99.20 0.0000% 其他 -% -% 合计 --% --% - 基金份额持有人大会决议本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 开放式基金份额变动单位：份项目德邦新添利德邦新添利A德邦新添利C基金合同生效日（2015-06-19）的基金份额总额 -1,052,060,431.18 - 本报告期期初基金份额总额 -258,662,260.02 245,937,935.04 本报告期期间基金总申购份额 -69,061,783.50 99,772,255.44 减：本报告期期间基金总赎回份额 -191,581,911.30 103,969,194.55 本报告期期间基金拆分变动份额 --- 本报告期期末基金份额总额 377,883,128.15 136,142,132.22 241,740,995.93 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 项目持有份额总数持有份额占基金总份额比例发起份额总数发起份额占基金总份额比例发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 --% --% 基金管理人高级管理人员 --% --% 基金经理等人员 --%--% 基金管理人股东 - - -% - - -% - 本报告期内无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 本基金管理人德邦基金管理有限公司于2019年6月5日公告，李定荣先生离任公司督察长，陈星德先生代任公司督察长。 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 为基金进行审计的会计师事务所情况报告期内本基金未改聘其审计的会计师事务所。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）自基金合同生效日起至本报告期末，向本基金提供审计服务。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 基金租用证券公司交 债 易单元的有关情况基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元股票交易基金交易券交易债券回购交易权证交易应支付该券商的佣金 本报告期本基金投资策略未发生改变。 券商名称交易单元数量成交金额占当期股的 票比 成例 交总额成交额金占当期基金比 成例 交总额的成交金额占当期债的 券比 成例 交总额成交金额占当期总 债额 券的 回比 购例 成交成交额 金占当期权证比 成例 交总额的佣金占当期佣金例 总量的比备注 34,721,47-% 141,530,8673.09 % 1,179,000, -% 32,336.0 海通证券 22.84 87.67 % - 8.79 000.00 76.41 % - 0 87.67 %国 泰君安证券 24,885,263.00 12.33 % --% 52,109,6526.91 % 364,000,0023.59 % --%4,549.71 12.33 % 国联证券 东方证券 12 - - -% -% - --% -% 1.59- - -% -% 0.00- --% -% - - -% -% - --%- -%第 一创业证券 2--%--%--%--%--%--% 东北证券 2--%--%--%--%--%--% 注：1、公司选择基金专用交易单元的基本选择标准： （1）注册资本不低于1亿元人民币； 2德邦新添利债券型证券投资基金2018年第4季度报告 中国证监会指定媒体及公司网站 2019-01-182019-01-30 3德邦新添利债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中国证监会指定媒体及公司网站 4德邦新添利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第1号） 中国证监会指定媒体及公司网站 2019-01-302019-03-15 5德邦基金管理有限公司关于住所变更的公告 中国证监会指定媒体及公司网站 87德邦新添利债券型证券投资基金2018年度报告 中国证监会指定媒体及公司网站 2019-03-29 6德邦基金管理有限公司关于办公地址变更的公告 德邦新添利债券型证券投资基金2018年度报告摘要 中国证监会指定媒体及公司网站 中国证监会指定媒体及公司网站 2019-03-262019-03-29 9德邦基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行费率优惠活动的公告中国证监会指定媒体及公司网站 2019-03-292019-03-30 10德邦基金管理有限公司关于旗下基金在直销渠道开展相关业务费率优惠活动的公告中国证监会指定媒体及公司网站 11德邦基金管理有限公司关于旗下基金参加工商银行个人电子银行费率优惠活动的公告 12德邦基金管理有限公司关于调整旗下基金所持格力电器股票估值方法的公告 中国证监会指定媒体及公司网站 中国证监会指定媒体及公司网站 2019-03-30 2019-04-0213德邦基金管理有限公司关于旗下基金参加华鑫证券费率优惠活动的公告 14 德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金增加阳光人寿为代销机构并开通定期定额投资业务、基金转换业务及参加费率优惠活动的公 中国证监会指定媒体及公司网站 2019-04-09 2019-04-17 15德邦新添利债券型证券投资基金2019年第1季度报告 告 中国证监会指定媒体及公司网站 中国证监会指定媒体及公司网站 2019-04-19 16德邦基金管理有限公司关于暂停浙江金观诚办理相关基金销售业务的公告 17德邦基金管理有限公司关于暂停钱景基金办理相关基金销售业务的公告 中国证监会指定媒体及公司网站 中国证监会指定媒体及公司网站 2019-05-06 2019-05-08 18德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金参加民生银行直销银行“基金通”平台费率优惠活动的公告中国证监会指定媒体及公司网站 2019-05-15 注：注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 1德邦基金管理有限公司关于旗下证券投资基金2018年12月31日基金资产净值和基金份额净值的公告中国证监会指定媒体及公司网站 2019-01-02 19德邦新添利债券型证券投资基金暂停大额申购（含转换转入及定期定额投资）业务的公告中国证监会指定媒体及公司网站 2019-05-2320德邦新添利债券型证券投资基金分红公告中国证监会指定媒体及公司网站 2019-05-2921德邦新添利债券型证券投资基金恢复大额申购（含转换转入及定期定额投资）业务的公告中国证监会指定媒体及公司网站 2019-06-0322德邦基金管理有限公司高级管理人员变更公告中国证监会指定媒体及公司网站 2019-06-0523德邦基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告中国证监会指定媒体及公司网站 2019-06-21 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况投资者类别报告期内持有基金份额变化情况序号持有基金份额比例达到或者超过20%的时报告份期末持有基金情况间区间期初份额申购份额赎回份额持有额份额占比20190101 - 20190630 125,768,555.91机构 个人 - 1 - 产品特有风险 175,768,555.91 0.00 - 50,000,000.00-- 33.28 % -- 1、本基金单一机构投资者所持有的基金份额占比较大，单一机构投资者的大额赎回，可能会对本基金的资产运作及净值表现产生较大影响； 2、大额赎回有可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平； 3、因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，大额赎回导致基金净值出现较大波动； 4、单一投资者的大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎 回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响； 5、单一机构投资者赎回后，若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值低于5000万情形的，基金管理人应当向中国证监会提出解决方案，或按基金合同约定，转换运作方式或终止基金合同，其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合 同的风险； 6、大额赎回导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险； 7、大额赎回导致基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。 影响投资者决策的其他重要信息 备查文件目录1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、德邦新添利债券型证券投资基金基金合同； 3、德邦新添利债券型证券投资基金托管协议； 4、德邦新添利债券型证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 存放地点 2019年3月15日，本基金管理人在中国证监会指定媒体及基金管理人网站刊登了《德邦基金管理有限公司关于住所变更的公告》，具体内容详见公告。 2019年3月26日，本基金管理人在中国证监会指定媒体及基金管理人网站刊登了《德邦基金管理有限公司关于办公地址变更的公告》，具体内容详见公告。 2019年6月5日，本基金管理人在中国证监会指定媒体及基金管理人网站刊登了《德邦基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，具体内容详见公告。 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件，亦可通过公司网站查询，公司网址为www.dbfund.com.cn。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人。 咨询电话：400-821-77886、报告期内按照规定披露的各项公告。 上海市黄浦区中山东二路600号1幢2101-2106单元。 查阅方式 中财网
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