万孚生物:公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
广州万孚生物技术股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号） 及相关格式指引的规定，广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）将2019年 半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 根据公司2017年3月21日第二届董事会第十八次会议决议、2017年4月7日2017年第一次 临时股东大会决议、2017年5月26日第二届董事会第二十次会议决议、2018年3月20日第二届董 事会第二十八次会议决议、2018年4月9日2018 年第二次临时股东大会决议及2017年11月7日 中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广州万孚生物技术股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2017]2000号），公司向南京丰同投资中心（有限合伙）、王继华非公开发行人民币普 通股合计12,433,085股（每股面值1元），每股发行认购价格为人民币57.91元，募集资金总额为 人民币719,999,952.35元，扣除各项发行费用15,912,433.09元，募集资金净额为人民币 704,087,519.26元。上述资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2018 年4月20 日出具信会师报字[2018]第ZC10183号验资报告。 截至2018年4月19日，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,050.90万元， 以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2018]第 ZC10405号《专项鉴证报告》。 (二) 2019年上半年募集资金的实际使用及结余情况 1、募集资金投资项目情况 本公司《2017年度非公开发行股票预案（修订稿）》载明的募投项目及募集资金使用计划为： 金额单位：人民币万元 序号 项目名称 总投资额 募集资金投入金额 建设期（月） 1 万孚生物新生产基地建设项目 70,308.16 68,500.00 24 2 信息系统升级改造项目 16,059.30 16,000.00 24 合计 86,367.46 84,500.00 - 实际募集资金净额不足部分由本公司以自有资金或通过其他融资方式解决。募集资金到位后， 公司将采用严格的专项资金使用审批流程按计划依步骤使用。 本次发行股票募集金额为人民币719,999,952.35元，扣除与发行有关的费用人民币15,912,433.09 元，实际募集资金净额为人民币704,087,519.26元。拟投入募集资金情况如下： 金额单位：人民币万元 序号 项目名称 拟投入募集资金 1 万孚生物新生产基地建设项目 56,408.75 2 信息系统升级改造项目 14,000.00 合计 70,408.75 2、募集资金使用计划变更情况 本报告期内，本公司不存在募集资金使用计划变更的情况。 3、2019年上半年募集资金的实际使用及结余情况如下表所示 金额单位：人民币元 项 目 金 额 2018年12月31日募集资金余额 667,936,752.11 减：募投项目支出（注1） 18,776,173.22 减：使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品资金（注2） 1,503,000,000.00 加：保本型银行理财产品到期收回资金 855,000,000.00 加：利息收入净额 623,583.69 加：保本型银行理财产品投资收益 5,638,943.28 截止2019年6月30日募集资金应有余额 7,423,105.86 实际募集资金专户余额 7,423,105.86 注1：本年度使用募集资金18,776,173.22元，其中“万孚生物新生产基地建设项目” 使用募集资金12,550,420.32元、“信息系统升级改造项目”使用募集资金6,225,752.90 元。 注2：详见“本年度募集资金的实际使用情况” 第（八）点说明。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金的管理情况 本公司已经按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证 监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》的相关要求，经第一届董事会第 一次会议审议制定了《广州万孚生物技术股份有限公司募集资金管理制度》，并经第二 届董事会第七次会议审议通过了《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》，对募集 资金的存放和使用进行了严格的规定，并建立了募集资金使用情况报告制度和监督制度， 规范了公司募集资金的管理和运用，保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。 本公司根据《募集资金使用管理制度》的要求，并结合公司经营需要，对募集资金 实行专户存储。 公司于2018年5月12日披露《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编 号：2018-040），公司及保荐机构广州证券股份有限公司与华夏银行股份有限公司广州 分行、招商银行股份有限公司广州体育东路支行、中国银行股份有限公司广州开发区分 行、中信银行股份有限公司广州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各 方的权利和义务。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定。报告期内，本公司在募集资 金的使用过程中均按照 《募集资金三方监管协议》的规定履行，不存在重大问题。 (二)募集资金专户存储情况 截止2019年6月30日止，本公司募集资金在银行账户的存储情况如下： 单位：人民币元 银行户名 开户行名称 账号 余额 存放方式 广州万孚生物技 术股份有限公司 华夏银行 广州开发区支行 10966000000190000 1,613,788.66 活期 广州万孚生物技 术股份有限公司 中国银行 广州科学城支行 700369927498 88,850.53 活期 广州万孚生物技 术股份有限公司 中信银行 广州黄埔支行 8110901012900670480 4,566,874.33 活期 广州万孚生物技 术股份有限公司 招商银行 广州体育东路支行 120903566310309 1,153,592.34 活期 合计 7,423,105.86 三、2019年上半年募集资金的实际使用情况 2019年上半年，本公司募集资金实际使用情况如下： (一) 募集资金投资项目的资金使用情况 本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币1877.62万元，具体情况详见附表1 《募集资金使用情况对照表》。 (二) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 本报告期内，本公司不存在募投项目的实施地点、实施主体、实施方式变更的情况。 (三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至2018年4月19日止，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 2,050.90万元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验 并出具信会师报字[2018]第ZC10405号《专项鉴证报告》。 (四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内，本公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (五) 节余募集资金使用情况 本公司不存在节余募集资金使用的情况。 (六) 超募资金使用情况 本公司不存在超募资金使用的情况。 (七) 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于本公司募集资金专户，继续用于承诺投资项目。 (八) 募集资金使用的其他情况 本公司于2019年4月25日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十 次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》， 同意在保证公司募集资金使用计划正常实施所需流动资金的前提下，使用闲置募集资金 购买额度不超过 6.5 亿元投资短期（不超过十二个月）保本型产品，使用闲置自有资金 购买额度不超过 2 亿元投资短期（不超过十二个月）安全性高、流动性好、低风险稳 健性的理财产品，期限自相关股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度内， 资金可以滚动使用。 2019年上半年公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的金额为6.50亿元，累 计滚动投入金额为15.03亿元。截止在2019年6月30日，保本型理财产品余额为6.48 亿元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金 存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 六、专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2019年8月27日批准报出。 附表：1、募集资金使用情况对照表 广州万孚生物技术股份有限公司 董事会 2019年8月27日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：广州万孚生物技术股份有限公司 截止日：2019年6月30日 单位：人民币万元 募集资金净额 70,408.75 本年度投入募集资金总额 1,877.62 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 7,233.46 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 万孚生物新生产基地建设 项目 否 56,408.75 56,408.75 1,255.04 5,911.06 10.48% 2020年6月 — 不适用 否 信息系统升级改造项目 否 14,000.00 14,000.00 622.58 1,322.40 9.45% 2020年6月 — 不适用 否 承诺投资项目小计 70,408.75 70,408.75 1,877.62 7,233.46 超募资金投向 归还银行贷款 0.00 0.00 0.00 0.00 — — — — 补充流动资金 0.00 0.00 0.00 0.00 — — — — 超募资金投向小计 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 70,408.75 70,408.75 1,877.62 7,233.46 募集资金使用情况对照表（续） 编制单位：广州万孚生物技术股份有限公司截止日：2019年6月30日 单位：人民币万元 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因 无 项目可行性发生重大变 化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施 方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 先期投入2050.9万，已置换2050.9万 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用 途及去向 两项的募集项目在前期筹备过程中，对于尚未使用的资金部分暂以短期理财进行资金的保值增值。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 中财网
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