国立科技:2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
广东国立科技股份有限公司 2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1831号文核准，并经深圳证券交易所同 意，广东国立科技股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商东莞证券股份有限公司采 用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票26,680,000股，发行价 为每股人民币12.14元，共计募集资金323,895,200.00元，坐扣承销和保荐费用 28,669,358.49元后的募集资金为295,225,841.51元，已由主承销商东莞证券股份有限公 司于2017年11月2日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、 申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 17,015,618.87元后，公司本次募集资金净额为278,210,222.64元。上述募集资金到位情 况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕 3-107号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 公司以前年度已使用募集资金19,894.46万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行 手续费等的净额为281.13万元；2019年半年度实际使用募集资金2,751.84万元，2019年 半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为94.94万元；累计已使用募集资金 22,646.30万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为376.07万元。 截至2019年6月30日，募集资金余额为人民币5,550.80万元（包括累计收到的银行 存款利息扣除银行手续费等的净额，以及暂时补充流动资金4,000万元）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范 性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东国立科技股份有限公司募集资金管理制度》 （以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设 立募集资金专户，并连同保荐机构东莞证券股份有限公司于2017年11月10日分别与兴业 银行股份有限公司东莞分行、东莞农村商业银行道滘支行、招商银行东莞分行南城支行签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金专户存储三 方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时 已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2019年6月30日，公司共有3个募集资金专户、2个一般存款账户，募集资金存 放情况如下： 单位：人民币元 序号 账户类别 募集资金余额 1 活期存款 10,507,613.90 2 理财产品 5,000,349.90 3 暂时补充流动资金 40,000,000.00 合 计 55,507,963.80 (1) 活期存款存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 兴业银行股份有限 公司东莞分行 395000100100583533 6,118,833.91 活期存款 东莞农村商业银行 道滘支行 030010190010023480 4,381,413.17 活期存款 招商银行东莞分行 南城支行 769903458510668 7,366.82 活期存款 合 计 10,507,613.90 (2) 理财产品存放情况如下： 单位：人民币元 序号 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 1 兴业银行股份有限 公司东莞分行 395110100100128450 171.12 理财产品产 生的收益 2 东莞农村商业银行 道滘支行 030010190010024066 5,000,178.78 保本浮动收 益型 小 计 5,000,349.90 三、本半年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 公司募集资金投资项目中的研发中心技术改造项目主要为提升公司的研发水平及核心 竞争力，无法单独核算效益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司不存在变更募集资金投资项目的情况，但存在对“研发中心技术改造项目”中“设 备购置及安装”部分的设备进行变更，2018年7月16日，公司第二届董事会第二次会议、 第二届监事会第二次会议审议通过了《关于调整募投项目部分设备的议案》，并于2018年 7月18日披露了《关于调整募投项目部分设备的公告》。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本半年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1. 募集资金使用情况对照表 广东国立科技股份有限公司 二零一九年八月二十六日 附件1 募集资金使用情况对照表 2019年半年度 编制单位：广东国立科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 27,821.02 报告期投入募集资金总额 2,751.84 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 22,646.30 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1.EVA环保改性材料及其制 品技术改造项目 否 16,320.37 16,320.37 2,162.2 11,998.92 73.52% 2019年12 月31日 2,212.31 5,494.68 不适用 否 2.研发中心技术改造项目 否 3,500.65 3,500.65 589.64 2,647.38 75.63% 2019年12 月31日 不适用 否 3.补充营运资金项目 否 8,000 8,000 8,000 100.00% 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 27,821.02 27,821.02 2,751.84 22,646.30 -- -- 2,212.31 5,494.68 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 27,821.02 27,821.02 2,751.84 22,646.30 -- -- 2,212.31 5,494.68 -- -- 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 2019年3月19日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号2019-007）。 1、EVA环保改性材料及其制品技术改造项目。该项目生产厂房建设及装修已经完成，并已陆续投产使用，基于部分设备需要一定的采购周期及安装 调试，为确保项目顺利实施，达到预期效益，公司经过谨慎研究，决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为2019年12月31日。 2、研发中心技术改造项目。该项目基础建设已完成，并已陆续投入使用。现因项目部分场地目前仍在装修中，为了更好的推进项目的布局，提升研 发应用水平，确保项目顺利实施，达到预期效益，公司经过谨慎研究，决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为2019年12月31日。 项目可行性发生重大变化的 情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式 调整情况 适用 以前年度发生 2018年7月16日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议通过了《关于调整募投项目部分设备的议案》，详见公司披露 于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整募投项目部分设备的公告》（编号2018-042）。公司董事会同意公司对“研发中心技术改 造项目”的部分设备进行调整，该调整不涉及募集资金投资总额的变更。本次募投项目部分设备的调整，不涉及取消原募集资金项目，没有变更募集 资金投资项目实施主体，没有变更募集资金投资项目实施方式，不存在损害公司和股东利益的情形。2018年8月2日，该议案已经公司2018年第一 次临时股东大会审议通过。 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 适用 2017年11月20日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资 金的议案》，同意公司以募集资金9,828.34万元置换公司预先已投入募集项目的自筹资金。上述投入及置换情况经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）进行了专项审计，并出具了《广东国立科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审（2017）3-551号)。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 适用 1、2018年7月16日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月， 期满后归还至募集资金专用账户。 2、2018年10月22日，公司将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币5,000万元，提前归还至募集资金专用账户，并于2018年10月23日 披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于提前归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2018-061）。 3、2019年3月19日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月， 期满后归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及 去向 1、2018年10月26日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用不超过人民币8,000万元的闲置募集资金购买由银行发行的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。上述资金使用期限不得超过 12个月，公司可在使用期限及额度范围内循环使用。 2、2019年3月19日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月， 期满后归还至募集资金专用账户。 截至2019年6月30日，尚未使用的募集资金余额为5,550.80万元，其中暂时补充流动资金4,000万元，理财产品及利息余额500.03万元，活期存 款余额1,050.76万元存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 无 中财网
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