[中报]维科技术:2019年半年度报告
原标题:维科技术:2019年半年度报告 公司代码：600152 公司简称：维科技术 维科技术股份有限公司 2019年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人何承命、主管会计工作负责人杨东文及会计机构负责人（会计主管人员）薛春林 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关 于公司未来发展的讨论与分析中“可能面对的风险”部分的内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 20 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 35 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 38 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 38 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 40 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 40 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 169 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、维科技术 指 维科技术股份有限公司 维科控股 指 维科控股集团股份有限公司 维科电池 指 宁波维科电池有限公司 耀宝投资 指 宁波保税区耀宝投资管理中心（普通合伙） 维科新能源 指 宁波维科新能源科技有限公司 维科能源 指 宁波维科能源科技投资有限公司 锂离子电池 指 一种可以多次充放电、循环使用的，以锂离子 嵌入化合物为正、负极材料的新型电池。常见 的锂离子电池以含锂的金属氧化物和碳素材料 分别作为正、负极材料。锂离子电池具有能量 密度高、循环寿命长、自放电率小、无记忆效 应和环境友好的特点。 锂离子电芯 指 由一个正极和一个负极组成且两个电极之间有 电位差的单一的、封闭的电化学装置。 铝壳锂离子电池 指 以铝壳为外包装材料的锂离子电池。 聚合物锂离子电池 指 业内通称的聚合物锂离子电池，指以铝塑膜为 外包装材料的锂离子电池，也叫软包锂离子电 池。 报告期 指 2019年1月1日至2019年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 维科技术股份有限公司 公司的中文简称 维科技术 公司的外文名称 VEKEN TECHNOLOGY.,LTD. 公司的外文名称缩写 VEKEN TECHNOLOGY 公司的法定代表人 何承命 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 薛春林 杨昱 联系地址 宁波市柳汀街225号20楼 宁波市柳汀街225号20楼 电话 0574-87341480 0574-87341480 传真 0574-87279527 0574-87279527 电子信箱 xcl@mail.veken.com yangyu@mail.veken.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 宁波市和义路99号 公司注册地址的邮政编码 315010 公司办公地址 宁波市柳汀街225号20楼 公司办公地址的邮政编码 315010 公司网址 http://www.veken-tech.com 电子信箱 yangyu@mail.veken.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定 网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 宁波市柳汀街225号20楼董事会秘书处 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 维科技术 600152 维科精华、敦煌集 团 六、 其他有关资料 √适用 □不适用 报告期内履行 持续督导职责 的财务顾问 名称 中天国富证券有限公司 办公地址 贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会展城B区金融商务区集中商业（北） 签字的财务顾问主办人姓 名 顾峻毅、陈华伟 持续督导的期间 2019年1月1日-2019年12月31日 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 542,552,177.21 724,119,274.81 -25.07 归属于上市公司股东的净利润 -48,554,385.21 55,653,635.15 -187.24 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -70,189,009.72 -24,072,719.18 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -87,750,379.10 -107,177,796.34 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,347,928,160.66 1,398,214,578.47 -3.60 总资产 2,700,328,347.72 2,471,257,834.68 9.27 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.1125 0.1222 -192.06 稀释每股收益（元／股） -0.1125 0.1222 -192.06 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） -0.1626 -0.0529 不适用 加权平均净资产收益率（%） -3.54 3.99 减少7.53个百 分点 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） -5.11 -1.73 减少3.38个百 分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -688,740.88 越权审批，或无正式批准文 件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除 外 1,900,553.45 计入当期损益的对非金融 企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业 及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产 的损益 因不可抗力因素，如遭受自 然灾害而计提的各项资产 减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工 的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易 产生的超过公允价值部分 的损益 同一控制下企业合并产生 的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关 的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相 关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融 资产、交易性金融负债、衍 生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 22,168,405.36 单独进行减值测试的应收 款项、合同资产减值准备转 回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后 续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法 规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的 影响 受托经营取得的托管费收 入 除上述各项之外的其他营 业外收入和支出 -1,770,188.61 其他符合非经常性损益定 义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 24,595.19 合计 21,634,624.51 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内，公司从事的主要业务为能源业务。其中能源业务为公司未来主要业绩来源及发展 重点，主要包括3C数码类锂电池、动力锂电池电芯、动力及储能应用锂电池模组。 （一） 能源业务 1、主要业务 公司子公司维科电池主营业务为锂离子电池的研发、制造和销售。主要应用于手机、笔记本、 平板电脑、移动电源和智能穿戴设备等消费电子产品。根据外包装材料的不同，产品可分为铝壳 类锂离子电池和聚合物类锂离子电池。主要产品基本情况如下： 产品类别 产品图片 主要性能和特征 聚合物锂离子 电池 聚合物锂离子电芯是电池材料经过混料、涂布、 制片、组装、电性能活化后制得的以铝塑膜为 外包装材料的锂离子电芯，为没有连接保护电 路与封装材料的半成品电池，相比于钢壳和铝 壳锂离子电池，其能量密度更高，安全性更好 且可制作更薄型号和不同形状电池，能量密度 可达730Wh/L。聚合物锂离子电池为聚合物锂离 子电芯经过热塑工艺连接保护板，再完成封装 后的成品电池。 铝壳类锂离子 电池 铝壳锂离子电芯是电池材料经过混料、涂布、 制片、组装、电性能活化后制得的以铝壳为外 包装材料的锂离子电芯，为没有连接保护电路 与封装材料的半成品电池，具有技术成熟、生 产工艺稳定和成本相对较低等优势，能量密度 可达630Wh/L。铝壳锂离子电芯经过热塑工艺连 接保护板，再完成封装即为铝壳锂离子电池。 2、经营模式 （1）采购模式 维科电池采购内容主要包括原材料、辅助材料、机器设备、其他办公相关物资和外协加工服 务。该公司制定了《采购控制程序》和《供方管理控制程序》等采购制度，建立了完整的采购管 控系统，确保所有采购物资符合规定要求，对供应商的设计研发能力、客户服务能力、产品质量、 产品价格和信用条件等方面进行综合评估的基础上择优选择供应商。 （2）生产模式 坚持以市场为导向，采用设定目标库存与依照订单生产相结合的生产方式，通常该公司与客 户进行预先沟通，对客户的需求进行预测后安排生产计划。维科电池根据《生产运作控制程序》 对产品生产的各个过程进行控制，确保生产过程在受控状态下进行，确保产品质量、生产效率和 成本控制达到公司要求。 为适应下游客户需求，该公司采用的生产模式逐步向“智能化、自动化”发展，使产线既能 保证产品高一致性，又能满足“多批次，小批量”生产，在充分理解设备属性的基础上，按照不同 电池产品建立快速响应的柔性化生产体系，减少非标准化和小批量带来的频繁设备调试的影响， 进而降低生产成本。 （3）销售模式 维科电池产品定位于中高端品牌厂商，通过加强技术和产品研发，完善生产工艺，提高产品 品质，扩建生产能力以增强对客户需求的响应能力。维科电池目前已与联想、MOTO、传音、海 信、中兴等国内外知名智能终端产品品牌厂商建立了良好的商贸合作关系，主要以直销方式为主。 首先，维科电池通过终端客户的供应商资格认证，成为其合格供应商。然后，根据客户提供的订 单需求，设计定制相关电芯或电池产品，组织生产后再销售给客户。锂离子电池产品销售是维科 电池收入、利润和现金流的主要来源。 3、行业情况 2019年上半年，随着世界经济环境和竞争格局的变化，手机市场面临各种挑战，据中国信息 通信研究院报告显示，2019年1至6月，国内手机市场总体出货量1.86亿部，同比下降5.1%， 其中4G手机1.78亿部，同比下降4.2%，在同期手机出货量中占比95.6%。智能手机出货量1.78 亿部，同比下降4.3%。但伴随着5G商用步伐加速，5G手机的销量有可能迎来快速增长。据Gartner 预计，到2023年，5G智能手机将占总销售量的51%，前提条件是电信公司将在明年及以后逐步 推出5G服务和基础设施。 同时，智能可穿戴设备、智能出行、智能家居设备、电子雾化器等新兴智能硬件产品的异军 突起则成为消费电子行业新的增长点，将使整个行业始终维持较高的景气度。据IDC预计，智能 家居设备今年全年出货量将达到8.407亿台，而2023年将增至14.6亿台。从电子雾化器来看， 其作为传统烟草的替代方案，在大健康领域保持快速增长。据中国产业研究院数据，预计至2022 年，仅我国电子烟产量就将达到47.5亿支。 （二）纺织业务 公司纺织业务相关的主要下属子公司基本于2018年10月底完成股权转让，2019年1-6月， 纺织业务营业收入为267万，占公司营业收入0.49%，纺织业务对公司营业收入几乎不构成影响。 （以上数据未经审计） 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 1、公司为专心致力于主营业务，同时增加公司资产流动性，经公司第九届董事会第十八次会 议审议通过《关于转让中城投资股权的议案》，同意公司将持有上海中城联盟投资管理股份有限 公司3000万股，通过全国中小企业股份转让系统限价交易，转让价格为不低于1.60元/股。公司授 权经营层办理本交易相关事宜及签署相关文件。详见刊载于上海证券报及上海证券交易所网站的 《公司第九届董事会第十八次会议决议公告》，公告编号：2019-031、《公司关于转让中城投资 股权公告》，公告编号：2019-035。 2019年5月30日，公司以1.8元/股限价卖出500万股，交易未成交。2019年5月31日，公司以1.7 元/股限价卖出500万股，其中仅1000股交易成功。2019年6月3日，公司以1.6元/股限价卖出2999.9 万股，全部交易成功。其中2981.4万股，由公司控股股东维科控股集团股份有限公司控股子公司 宁波维科投资发展有限公司买入。详见刊载于上海证券报及上海证券交易所网站的《公司关于转 让中城投资股权的进展公告》，公告编号：2019-040。 2、随着锂电池应用日益广泛，细分产品领域前景可观，结合公司“经营+资本”双驱动的战 略，为公司寻找新的业务增长点，经公司第九届董事会第十九次会议审议通过《关于公司对外股 权投资的议案》，同意公司向自然人左红购买深圳市卓力能电子有限公司10%的股权，价格参照卓 力能评估基准日2018年12月31日净资产评估值的相应股权比例，即人民币1亿元。 2019年6月4日，公司与左红及其他卓力能原股东签订《股权转让协议》，2019年6月20日，卓 力能完成工商变更手续，公司已根据协议规定的付款节点和方式完成转让款价支付。详见刊载于 上海证券报及上海证券交易所网站的《公司第九届董事会第十九次会议决议公告》，公告编号： 2019-038、《公司关于对外投资购买股权的公告》，公告编号：2019-039。 3、为优化资产结构，经公司第九届董事会第二十次会议审议通过《关于转让公司部分资产暨 关联交易的议案》，同意公司以协议方式将位于宁波市北仑区小港街道的维科工业园区内污水站 房地产及设备转让给公司控股股东维科控股集团股份有限公司，转让价格参照评估基准日2018年8 月31日评估值，即人民币1183.29万元。详见刊载于上海证券报及上海证券交易所网站的《公司第 九届董事会第二十次会议决议公告》，公告编号：2019-045、《公司关于转让公司部分资产暨关 联交易的公告》，公告编号：2019-049。 其中：境外资产26,522,720.63（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.98%。 主要系报告期内，公司对开曼及至微机电有限公司及维科新能源科技有限公司（香港）出资所致。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司以“科技创新生活”为使命，传承科技基因，勇攀技术高峰，全力提升公司经营优势， 以“经营+资本”双驱动战略，不断推进产业发展升级，致力于成为全球领先的技术主导型卓越企 业。 1、研发与技术优势 公司高度重视对产品研发的投入和自身研发综合实力的提升，针对行业发展趋势，积极做好 新产品的研发和技术储备工作。公司建立有研究院、国家CNSA实验室、省级工程技术中心等与科 研机构紧密合作的研发体系，拥有锂离子电池研发和设计专业人员200余名。与中科院宁波材料 所、浙江大学、上海复旦大学等多家科研院所建立了良好的科研合作关系，与钱逸泰院士共建的 维科电池院士工作站被评为浙江省院士工作站、国家示范院士专家工作站。 公司深耕锂电池专有技术研发，已申请锂电池相关专利近百项，授权专利35项（其中发明专 利25项），参与制定行业标准1项。报告期内，公司为鼓励和加大科技投入，激励开发、工艺、 工程等科技人员的积极性，设立了科技进步奖，维科电池承担宁波市重大科技4项。 2、智能化生产优势 为了顺应工业发展趋势和潮流，把握工业4.0的发展机遇，公司结合行业发展需要，以自动 化生产线和数据化生产追溯系统为支撑，构建先进的智能制造工艺体系。引进先进的电池制造技 术，升级自动化流水线，提升涂布、分切、制片、卷绕、封装等工艺的智能化水平，将生产体系 和智能技术融为一体。公司导入先进的管理理念，实现项目开发、原料检验、生产工序的可追溯、 无缝隙品质管控体系，并持续改善。报告期内，维科电池构建数字化车间，提升制造效率，使公 司的运营成本有效降低。 3、快速响应优势 公司依托自身的设计研发能力、良好的配套生产能力、灵活的生产组织管理体系，辅以自主 改造的自动化生产设备和合理的产线规划，提升生产效率，有效缩短了多批次产品转线生产的切 换时间，增强了对各类订单的承接能力，使公司能够快速响应客户需求，根据订单快速组织生产 并及时交货。 4、管理团队优势 公司拥有专业化、多元化、国际化的管理团队，核心管理人员在锂电池及相关领域积累了深 厚的专业知识和丰富的实践经验。公司以股权和激励机制为纽带，聚集了一批在锂电池等领域最 优秀的工艺技术、管理团队，把握了行业发展趋势、技术与新产品的研发方向，为公司的持续发 展奠定了坚实的技术基础。优秀的团队与良性的激励机制共同推动了公司的持续、稳健的发展。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2019年上半年，在中美贸易摩擦升级等因素影响下，国内经济增长经历了较大起伏。在国内 外形势比较复杂的情况下，公司顺应市场变革，提升产业运营能力、战略规划能力和资本运作能 力，通过推动体制、机制改革，全面推进产业和资本的有机融合，实现企业可持续发展。报告期 内，公司经营工作主要围绕能源业务布局，继续进行优化调整，使之更加符合公司发展战略。 （一）能源业务 面对日趋激烈的市场竞争，维科电池以客户为导向优化业务流程，以效率为导向优化管理流 程，整合供应商资源，提高供应链效率，减员增效，完善绩效激励制度。在新能源动力电池方面， 公司继续差异化发展，紧盯市场发展形态，深耕细分市场，做好市场布局工作。 1、 优化和完善客户结构，增强核心竞争力 报告期内，公司规范和优化客户管理流程，为防范信用风险，降低和避免客户开发和操作过 程中因信用问题给公司带来经营损失，制定《客户信用风险管理办法》。同时，公司充分发挥品 牌、研发和技术支持等优势，与核心客户建立长期的深度合作关系。维科电池目前已获得联想、 MOTO、传音、海信、中兴等国内外高端客户认可。 2、 巩固现有市场优势，布局新兴市场 依托于公司的技术、质量、规模和市场的综合优势，公司继续加大国内外大客户的开发，为 行业优质客户提供产品和服务，推动公司业绩的增长。公司积极开展手机周边市场开发，加大电 动工具、智能家居、电子雾化器等高增长市场的布局。报告期内，公司结合“经营+资本”双驱动 的战略，以人民币1亿元的价格向自然人左红购买深圳市卓力能电子有限公司10%的股权，增加 了新的业务增长点。 3、 整合供应商资源，提高供应链效率 报告期内，公司建立主供应商战略合作机制，降低采购成本。加强材料存货管控，降低材料 周转天数和呆滞品损失，强化供应商管理制度的执行。同时加强流程和制度优化，预防和杜绝采 购过程中的内部腐败，统一采购信息发布、规范报价、定向邀请、招投标等工作。 4、 强化企业内部管理能力，提高公司盈利能力 通过产业链多方面合作，减少原材料价格波动带来的风险，实现产业链共赢，建立和优化以 客户为导向的业务流程和以效率为导向的管理流程，加强生产过程的管控，进一步提高产品合格 率，降低产品制造成本。 5、 减员增效，完善绩效激励制度 报告期内，公司严格定岗定编，压缩人力成本，裁撤无效益的部门。公司将人力效能指标纳 入经营业绩评价，利用HR信息系统，提升人力资源专业能力，把握好人员精简与人员储备的度， 保持组织弹性。 完善绩效激励制度，鼓励员工对产品研发、生产环节等进行改进升级，以目标为导向，强化 过程管理，以成果为标准，加大惩罚力度，将公司利益和员工个人利益有效结合；建立透明、公 开的人才评价体系，给公司人才提供清晰可见的上升通道。 （二）纺织业务 公司纺织业务相关的主要下属子公司基本于2018年10月底完成股权转让，2019年1-6月， 纺织业务营业收入为267万，占公司营业收入0.49%，纺织业务对公司营业收入几乎不构成影响。 （以上数据未经审计） (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 542,552,177.21 724,119,274.81 -25.07 营业成本 495,874,009.85 602,533,341.63 -17.70 销售费用 15,697,504.35 24,469,181.84 -35.85 管理费用 52,347,564.81 53,105,964.67 -1.43 财务费用 3,926,888.88 6,608,974.52 -40.58 研发费用 32,041,998.11 28,446,354.84 12.64 经营活动产生的现金流量净额 -87,750,379.10 -107,177,796.34 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -5,605,420.20 61,212,053.50 -109.16 筹资活动产生的现金流量净额 192,045,641.34 123,962,074.90 54.92 营业收入变动原因说明:主要系2018年下半年纺织业务剥离本期未计入合并所致。 销售费用变动原因说明:主要系2018年下半年纺织业务剥离本期未计入合并所致。 财务费用变动原因说明:主要系2018年5月处置资产收到现金归还银行借款致今年上半年利息减 少。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系2018年同期处置资产收到现金较多所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本报告期银行借款增加所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 √适用 □不适用 公司2019年上半年业绩为亏损，主要系公司能源产业新设公司前期设备投入较大，导致短期 内生产成本较高。而2018年上半年度公司业绩盈利主要系转让部分资产为公司为合并报表带来较 高收益, 致使上年同期利润大幅提高。 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 公司2019年上半年转让上海中城联盟投资管理股份有限公司3000万股股票，转让维科工业园 区内污水站房地产及设备，合计为公司合并报表合计产生约1827万元的收益（该数据未经审计）。 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期 末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期 末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%） 情况说明 货币资金 311,026,777.50 11.52 214,913,196.58 8.70 44.72 主要系报告期内 银行借款增加所 致。 交易性金融 资产 266,665,757.25 9.88 0.00 0.00 100.00 主要系政策变更 从可供金融资产 转入所致。 应收票据 97,123,099.47 3.60 171,296,385.84 6.93 -43.30 主要系报告期内 票据到期所致。 预付帐款 19,818,322.79 0.73 4,062,741.42 0.16 387.81 主要系报告期内 预付材料款增加 所致。 其它应收款 8,873,127.16 0.33 5,202,406.30 0.21 70.56 主要系报告期内 押金及借款增加 所致。 存货 379,891,564.31 14.07 278,934,641.44 11.29 36.19 主要系报告期内 子公司扩大生产 规模增加存货所 致。 其他流动资 产 199,455,145.79 7.39 297,692,536.56 12.05 -33.00 主要系报告期内 购买银行理财减 少所致。 可供出售金 融资产 0.00 0.00 198,879,081.85 8.05 -100 政策变更转入交 易性金融资产所 致。 长期股权投 资 769,927.89 0.03 13,693,505.82 0.55 -94.38 主要系报告期内 确认联营企业其 他综合收益负数 所致。 其他权益工 具投资 17,425,200.00 0.65 0.00 0.00 100.00 主要系报告期内 新增其他权益投 资所致。 无形资产 69,401,518.85 2.57 37,695,979.01 1.53 84.11 主要系报告期内 购入土地所致。 递延所得税 资产 39,694,222.09 1.47 30,203,846.60 1.22 31.42 主要系报告期内 子公司可抵扣亏 损确认递延所得 税资产增加所致。 其它非流动 资产 18,003,752.85 0.67 48,652,683.79 1.97 -63.00 主要系报告期内 预付的设备款转 在建工程所致。 短期借款 429,000,000.00 15.89 229,000,000.00 9.27 87.34 主要系报告期内 银行借款增加所 致。 应付票据 287,065,659.53 10.63 187,191,580.27 7.57 53.35 主要系报告期内 开具票据增加所 致。 预收帐款 12,719,760.67 0.47 7,784,147.43 0.31 63.41 主要系报告期内 预收货款增加所 致。 应交税金 7,440,957.47 0.28 23,310,687.36 0.94 -68.08 主要系报告期内 应交增值税减少 所致。 其他流动负 债 653,100.00 0.02 19,307,500.00 0.78 -96.62 主要系报告期内 归还年初的应收 款链融资所致。 递延收益 31,234,583.31 1.16 21,917,749.99 0.89 42.51 主要系报告期内 收到财政补贴款 增加所致。 其他综合收 益 -11,002,965.83 -0.41 -71,100,429.93 -2.88 不适用 主要系政策变更 年初数转入未分 配利润，本期确认 联营企业其他综 合收益负数所致。 未分配利润 -38,518,967.23 -1.43 81,135,847.91 3.28 -147.47 主要系政策变更 其他综合收益负 数转入及本期亏 损所致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内公司以现金方式直接进行的股权投资额为22491.67万元，与上年同期比减少 14208.33万元，减幅为38.71%。2019年上半年具体对外股权投资情况如下： 1、2019年1-4月，公司利用募集资金及自有资金向下属子公司维科电池到位注册资本7150 万元，再由维科电池向东莞维科电池有限公司到位注册资本6100万元，维科电池及东莞维科电池 主要从事锂离子电池的研发、制造和销售。本公司直接及间接合计持有维科电池100%股权，间接 持有东莞维科电池有限公司100%股权，已完成工商变更手续。 2、2019年1-4月，公司对下属子公司宁波维科新能源科技有限公司到位注册资本600万元， 该公司主要从事车用锂电池的研发、制造和销售。本公司直接持有宁波维科新能源科技有限公司 100%股权，已完成工商变更手续。 3、2019年2月，公司对下属子公司江西维科技术有限公司到位注册资本40万元，该公司主 要从事锂离子电池的技术研发、生产销售。本公司直接持有江西维科技术有限公司100%股权，截 止本报告期末，已完成工商设立手续。 4、2019年2月，公司对开曼及至微机电有限公司出资1742.52万元，该公司主要从事光机 模组，公司直接持有该公司10.67%股权，已完成工商变更手续。 5、2019年2-5月，公司对下属子公司深圳维科投资发展有限公司增资900万元，该公司主 要从事投资咨询。深圳维科投资发展有限公司向深圳一维山科技有限公司到位注册资本350万元， 深圳一维山科技有限公司主要从事计算机软硬件及电子产品的研发及生产。公司直接持有深圳维 科投资发展有限公司100%股权，本公司间接持有深圳一维山科技有限公司70%股权。已完成工商 变更手续。 6、2019年4-6月，公司对下属子公司维科新能源科技有限公司（香港）出资1059.15万元， 该公司主要从事新能源技术开发和咨询，本公司直接持有该公司100%股权，已完成注册手续。 7、2019年4月，公司对北京电小二网络科技有限公司出资1000万元，该公司主要从事技术 服务和开发，本公司直接持有该公司2.5%的股权，已完成工商变更手续。 8、2019年6月，公司对深圳市卓力能电子有限公司出资1亿元，该公司主要从事电子产品 的研发、制造和销售，本公司直接持有该公司10%的股权，已完成工商变更手续。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 随着锂电池应用日益广泛，细分产品领域前景可观，结合公司“经营+资本”双驱动的战略， 为公司寻找新的利润增长点，经公司第九届董事会第十九次会议审议通过《关于公司对外股权投 资的议案》，同意公司向自然人左红购买深圳市卓力能电子有限公司10%的股权，价格参照卓力能 评估基准日2018年12月31日净资产评估值的相应股权比例，即人民币1亿元。2019年6月4日，公司 与左红及其他卓力能原股东签订《股权转让协议》，2019年6月20日，卓力能完成工商变更手续， 公司已根据协议规定的付款节点和方式完成转让款价支付。详见刊载于上海证券报及上海证券交 易所网站的《公司第九届董事会第十九次会议决议公告》，公告编号：2019-038、《公司关于对 外投资购买股权的公告》，公告编号：2019-039。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 根据公司2018年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议 案》，同意公司经营层在最高时点资金占用总额不超过3.2亿元（含本数）的投资额度内以闲置募 集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自 2018年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。详见公司刊载于 上海证券报和上海证券交易所网站的《公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》， 公告编号：2019-019，《公司2018年年度股东大会决议公告》，公告编号：2019-028。 2019年上半年公司获得上述相关项目收益558.93万元（未经审计）。 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 交易性金融 资产 198,879,081.85 266,665,757.25 67,786,675.40 -5,433,324.60 合计 198,879,081.85 266,665,757.25 67,786,675.40 -5,433,324.60 上述交易性金融资产含广东鸿图股份及卓立能等股权投资的公允价值。 (五) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 1、公司为专心致力于主营业务，同时增加公司资产流动性，经公司第九届董事会第十八次会 议审议通过《关于转让中城投资股权的议案》，同意公司将持有上海中城联盟投资管理股份有限 公司3000万股，通过全国中小企业股份转让系统限价交易，转让价格为不低于1.60元/股。公司授 权经营层办理本交易相关事宜及签署相关文件。 2019年5月30日，公司以1.8元/股限价卖出500万股，交易未成交。2019年5月31日，公司以1.7 元/股限价卖出500万股，其中仅1000股交易成功。2019年6月3日，公司以1.6元/股限价卖出2999.9 万股，全部交易成功。其中2981.4万股，由公司控股股东维科控股集团股份有限公司控股子公司 宁波维科投资发展有限公司买入。详见刊载于上海证券报及上海证券交易所网站的《公司关于转 让中城投资股权公告》（公告编号：2019-035）、《公司关于转让中城投资股权的进展公告》（公 告编号：2019-040）。 2、为优化资产结构，经公司第九届董事会第二十次会议审议通过《关于转让公司部分资产暨 关联交易的议案》，同意公司以协议方式将位于宁波市北仑区小港街道的维科工业园区内污水站 房地产及设备转让给公司控股股东维科控股集团股份有限公司，转让价格参照评估基准日2018年8 月31日评估值，即人民币1183.29万元。详见刊载于上海证券报及上海证券交易所网站的《公司第 九届董事会第二十次会议决议公告》，公告编号：2019-045、《公司关于转让公司部分资产暨关 联交易的公告》，公告编号：2019-049 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 （1） 报告期内，公司主要子公司、参股公司情况： 单位：万元 公司名称 所处行业 主要产品或服 务 注册资本 总资产 净资产 净利润 宁波维科电池有限公司 制造业 锂离子电池 52692 128490.09 61931.41 859.20 东莞市甬维科技有限公司 制造业 锂离子电池 2000 18873.72 1288.84 -270.49 东莞维科电池有限公司 制造业 锂离子电池 26200 36148.84 14941.21 -2974.00 宁波维科能源科技投资有限公司 商务服务业 投资咨询 3500 7614.10 7613.99 -0.04 宁波维科新能源科技有限公司 制造业 锂离子电池 20000 8916.11 2445.26 -904.39 深圳维科新能源科技有限公司 应用服务业 技术咨询 5500 11309.62 3457.07 -95.51 深圳维科投资发展有限公司 批发业 投资咨询 5000 1108.98 670.90 -392.03 江西维科技术有限公司 制造业 锂离子电池 5000 3814.46 2743.71 -139.77 东莞联志企业管理有限公司 商务服务业 管理咨询 1471.53 1969.42 1756.01 95.58 东莞忠信企业管理有限公司 商务服务业 管理咨询 431.99 666.41 633.04 76.47 深圳一维山科技有限公司 软件和信息 技术服务业 电子产品 1000 413.48 317.78 -317.43 深圳市甬毅科技有限公司 （曾用名：深圳市维科德米科技 有限公司） 制造业 锂离子电池 5000 82.49 -110.80 -4.04 维科新能源科技有限公司 商务服务业 新能源技术开发 和咨询 2500万港元 909.75 909.75 -142.60 （2） 来源于单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润的影响达到10%以 上情况。 公司名称 所处行业 主要产品或 服务 营业收入 营业利润 净利润 东莞维科电池有限公司 制造业 锂离子电池 3206.14 -3954.97 -2974.00 宁波维科电池有限公司 制造业 锂离子电池 43621.10 1007.91 859.20 宁波维科新能源科技有限公司 制造业 锂离子电池 3733.98 -917.00 -904.39 （3）报告期内取得和处置子公司的情况： 1）处置子公司 单位：万元 公司名称 处置原因 净利润 宁波维科床单有限公司 清算注销 0 宁波维科精华投资有限公司 清算注销 0 2）取得子公司 单位：万元 公司名称 取得原因 净利润 维科新能源科技有限公司 设立 -142.60 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 √适用 □不适用 预测2019年1-9月的累计净利润可能为亏损，主要系公司能源产业新设公司前期设备投入较 大，导致短期内生产成本较高。 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、募投项目的实施、效益未达预期风险 募集资金投资项目是建立在充分的可行性论证基础上的，并且维科电池、维科新能源对募集 资金投资项目进行了财务测算，综合评价了项目的风险与收益，认为所投资的项目符合公司整体 发展战略，投资项目预计将取得较好的经济效益，有助于提升标的公司的核心竞争力，巩固现有 的市场地位，进一步提升盈利能力。但是，前述募集资金投资项目的实际实施效果受到诸多因素 的影响，若市场需求和产品价格出现较大变化，可能会影响项目的预期收益和投资回报，将对维 科电池、维科新能源公司的盈利产生一定影响，因此前述募集资金投资项目的实施效果与收益存 在一定的不确定性，提请广大投资者注意募投项目相关风险。 2、维科电池承诺业绩无法实现的风险 根据公司与交易对方维科控股、耀宝投资及杨龙勇签署的利润补偿协议，维科控股、耀宝投 资及杨龙勇承诺，维科电池2017年度、2018年度、2019年度扣除非经常性损益后归属于母公司 的净利润数分别不低于5,000万元、7,000万元、9,000万元；如本次交易未能于2017年度内实 施完毕，则利润补偿期相应顺延为2018年、2019年和2020年，即2018年度、2019年度和2020 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润应分别不低于7,000万元、9,000 万元和11,060万元。 由于市场竞争加剧、市场开拓未达预期等因素的影响，维科电池可能存在承诺业绩无法实现 的风险。尽管利润补偿协议约定的业绩补偿方案可以较大程度地保障上市公司及广大股东的利益， 降低收购风险，但如维科电池在被上市公司收购后出现经营未达预期的情况，可能会影响到上市 公司的整体经营业绩和盈利规模。 3、宏观经济波动风险 维科电池的下游客户所处行业为智能手机、平板电脑等消费类电子行业，维科电池的经营情 况容易受到下游电子消费品行业需求的影响。如果宏观经济发展较好，经济增长较快，则消费类 电子产品需求增加，从而带动维科电池产品销售收入的增加；反之，则可能导致维科电池销售收 入的增速放缓。因此，如果宏观经济出现大幅不利波动，维科电池经营业绩将受到一定影响。 4、行业竞争加剧风险 维科电池主要产品所处行业市场竞争充分，加之境外企业在国内投资新建生产线和国内企业 产能快速扩张，使维科电池主要产品市场竞争加剧。目前维科电池的国内市场竞争者主要有光宇 国际、天津力神、比亚迪、深圳比克等，其中光宇国际和比亚迪均已在香港上市，深圳比克已在 美国上市；国际市场上，松下、索尼、三星SDI和LG化学等几家国际性大企业拥有着资金、技术 和品牌等方面的优势，已占据了国外主要市场份额。 锂电池市场竞争主要表现为各企业之间综合实力的竞争，包括技术研发、市场开拓、品牌服 务、生产供货等方面。维科电池如果不能快速提升自己的综合实力，不能及时实现工艺、生产设 备与技术的升级，扩大产能，提升服务水平，以满足客户更多及更高的市场需求，维科电池将面 临增长速度放缓，不能继续提高甚至保持市场份额的风险。 5、产品结构相对单一风险 维科电池专注于锂离子电池的研发、制造和销售，主要产品为手机用锂离子电池，少量生产 平板电脑用锂离子电池及移动电源。凭借产品质量、技术创新、品牌、售后服务等方面积累的比 较优势，维科电池连续多年被联想、宇龙酷派、海信等知名通讯终端设备制造商评为优秀供应商， 并与该等厂商建立了长期稳定的合作关系，维科电池在手机用锂离子电池领域形成了较强的竞争 力。 近年来，维科电池逐渐加大对动力锂离子电池、储能锂离子电池等产品的研发投入和市场开 拓，产品和业务将更加丰富。但目前维科电池的产品仍主要应用于智能手机及平板电脑等电子消 费品领域。长期来看，伴随着世界消费性电子行业的快速发展，电子消费产品更新换代加快，电 子消费品市场将保持稳中有升的态势，维科电池未来业务发展依然具有广阔的发展空间。尽管如 此，如果下游电子消费品市场或智能手机市场出现大幅萎缩，需求下降，维科电池将面临产品结 构单一引致的风险。 6、产品价格波动风险 维科电池的营业收入及净利润主要来源于锂离子电池，报告期内，维科电池产品的销售价格 存在一定波动。目前，维科电池产品的下游市场主要是智能手机和平板电脑等电子消费品市场， 智能手机和平板电脑等电子产品的更新换代速度快、市场竞争激烈，导致其价格容易发生波动。 作为手机及平板电脑核心零部件的锂离子电池，其价格及需求也存在一定的波动性，产品价格的 波动将影响维科电池产品的销售收入及毛利率，如果产品价格未来出现较大波动，维科电池经营 业绩可能会受到一定影响。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站 的查询索引 决议刊登的披露日 期 2018年年度股东大会 2019年5月15日 上海证券交易所网站： www.sse.com.cn，公告 编号：2019-028 2019年5月16日 2019年第一次临时股 东大会 2019年6月 12日 上海证券交易所网站： www.sse.com.cn，公告 编号：2019-044 2019年6月13日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期 内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 其他 维科控股 及实际控 制人何承 命先生 自2018年2月12 日起,于未来12个 月内,通过上交所交 易系统增持公司股 票合计不低于200 万股且不超过881 万股。 2018.2.12- 2019.2.11 是 是 其他 维科控股 及实际控 制人何承 命先生 自2018年2月5日 增持达到公司已发 行总股本的30.00% 后未来12个月内， 通过上交所交易系 统累计增持不超过 公司已发行总股本 的2%。计划完成后6 个月内不减持所持 有的公司股票 2018.2.5-2019.2.4 是 是 股份 限售 维科控股 及实际控 制人何承 命先生 在本次收购完成后 12个月内不转让维 科技术股份 2019.2.11- 2020.2.10 是 是 股份 限售 杨东文 计划于2018年2月 1日起 6 个月内通 过上交所交易系统 增持公司股票不低 于100万股且不超 过500万股。计划完 成后6个月内不减 持所持有的公司股 票 2018.7.31- 2019.1.31 是 是 其他 宁波工业 投资集团 有限公司 及其一致 行动人宁 波市工业 投资有限 责任公司 计划于未来6个月 内（2018年12月25 日至2019年6月24 日）通过上海证券交 易所交易系统允许 的方式（包括但不限 于集中竞价交易和 大宗交易）以自有资 金在不高于7元/股 的前提下，增持公司 维科技术股票不低 于60万股且不超过 300万股。 2018.12.25-2019.06.24 是 是 股份 限售 宁波工业 投资集团 有限公司 及其一致 行动人宁 波市工业 投资有限 责任公司 在本次增持计划实 施期间及法定期限 内不减持所持有的 公司股份。 2018.12.25-2019.06.24 是 是 与重大资产重 组相关的承诺 股份 限售 维科控股 以出售维科电池、维 科能源、维科新能源 股权取得的上市公 司股份自股份上市 之日起36个月内不 得转让。 2017.9.7-2020.9.6 是 是 股份 限售 杨龙勇 通过出售维科电池、 维科新能源股权取 得的上市公司股份 自股份上市之日起 36个月内不得转 让。 2017.9.7-2020.9.6 是 是 股份 限售 耀宝投资 以出售维科电池股 权取得的上市公司 股份自股份上市之 日起12个月内不得 转让。在锁定期届满 后按30%、30%、40% 的比例分批解锁。 12个月、24 个月、36个 月 是 是 股份 限售 维科控股 通过认购募集配套 资金方式取得的上 市公司股份自股份 上市之日起36个月 内不得转让。 2017.9.7-2020.9.6 是 是 股份 限售 杨东文 通过认购募集配套 资金方式取得的上 市公司股份自股份 上市之日起36个月 内不得转让。 2017.9.7-2020.9.6 是 是 与股权激励相 关的承诺 股份 限售 首期限制 性股票激 励对象58 人 首次授予的限制性 股票自首次授予日 起满12个月后，激 励对象在解锁期内 按40%、30%、30%的 比例分三期解锁。实 际可解锁数量与激 励对象上一年度绩 效评价结果挂钩。 12个月、24 个月和36个 月 是 是 其他 上市公司 激励对象获授股票 所需资金以自筹方 式解决，不为激励对 象依据本激励计划 获得的限制性股票 提供贷款以及其他 任何形式的财务资 助，包括为其贷款提 供担保。 2018.6.8-2021.6.7 是 是 维科控股、杨龙勇、耀宝投资承诺在《利润补偿协议》约定的期限内，经具备证券期货相关业 务资格的会计师事务所对协议约定的标的公司的实现净利润数及减值情况予以审核，确定上述股 东当期无需对上市公司进行补偿或者已经完成对上市公司的当期补偿后，方可解锁转让股当期可 解锁的股份。 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 根据《公司章程》第一百五十八条规定，公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师 事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期为一年，可以续聘。 为此，经公司研究后征得独立董事和董事会审计委员会同意，经公司第九届董事会第十六次会议 和公司2018年年度股东大会审议通过，决定聘任立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度财务审计单位、内控审计单位。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 维科电池起诉交易对方拖欠货款事项 上海证券交易所网站：www.sse.com.cn，公告编 号：2018-002 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 √适用 □不适用 公司子公司宁波维科电池有限公司于2018年1月向宁波市北仑区人民法院递交了起诉状，起 诉交易对方拖欠货款，诉请交易对方支付相关应收款项及相应利息、费用等，并诉请担保人承担 连带清偿责任（公告编号：2018-002）。后因管辖权异议等诉讼程序性事宜，案件从宁波北仑区 人民法院移交至东莞市第二人民法院，后由东莞市中级人民法院提审，未正式开庭，后因金立案 进入破产程序而中止。公司已向破产管理人申报债权，2019年7月30日由广东省东莞市中级人 民法院重新开庭，目前尚未判决。 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2018年4月16日，公司召开第九届董事会第四次会议，审议通过 了《公司首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于首期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及 《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励 计划有关事项的议案》等相关事项。 相关事项于2018年4月18日披 露在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及《上海证 券报》。 2018年5月8日，公司2017年年度股东大会审议通过了《公司 首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 首期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于 提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划有 关事项的议案》。 相关事项于2018年5月9日披 露在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及《上海证 券报》。 2018年6月8日，公司召开第九届董事会第六次会议和第九届 监事会第六次会议，审议通过了《关于调整首期限制性股票激 励计划激励对象、授予数量的议案》和《关于首期限制性股票 激励计划授予相关事项的议案》。根据《公司首期限制性股票 激励计划（草案）》和公司2017年年度股东大会对公司的授权， 公司董事会认为本次限制性股票激励计划规定的授予条件已经 成就，同意确定以2018年6月8日为授予日，授予58名激励 对象1470万股限制性股票，无预留股，授予价格为3.26元/股。 相关事项于2018年6月12日披 露在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及《上海证 券报》。 2018年6月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司办理完成了公司首期限制性股票激励计划授予所涉及限 制性股票的登记工作。 相关事项于2018年6月28日披 露在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及《上海证 券报》。 2019年6月20日，公司第九届董事会第二十次会议审议通过了 《关于回购注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁 的限制性股票的议案》，鉴于公司首期限制性股票激励计划的 激励对象肖俊辉等9人因个人原因离职，已不具备激励对象资 格，根据《首期限制性股票激励计划》的相关规定，同意公司 将该9名激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票合计 1,370,000股进行回购注销，回购价格为3.26元/股，截止本报 告期末，上述股份注销手续正在办理中。 相关事项于2019年6月21日披 露在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及《上海证 券报》。 2019年7月2日，公司第九届董事会第二十一次会议审议通过《关 于公司首期限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁的议 案》，董事会认为公司首期限制性股票激励计划首次授予部分 第一期限售期所涉限制性股票的解除限售条件已全部成就，根 据公司2017年年度股东大会授权，同意按照《公司首期限制性 股票激励计划（草案）》的有关规定，为符合解除限售条件的 49名激励对象所持共533.203万股限制性股票办理解锁相关手 续。 相关事项于2019年7月3日披 露在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及《上海证 券报》。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 公司于2018年年度股东大会审议通过《关于预计2019年日常性关联交易情况的议案》，详 见刊载于上海证券报及上海证券交易所网站的《公司关于预计2019年度日常性关联交易情况公 告》 （公告编号2019-016）和 《公司2018年年度股东大会决议公告》（公告编号2019-028）。 该日常性关联交易主要为公司及控股子公司与控股股东维科控股集团股份有限公司及其关联方之 间发生的交易事项,报告期内发生情况如下： 单位：万元 公司名称 采购 销售 2019年 上半年数据 2019年预计 数据 2019年 上半年数据 2019年预计 数据 维科控股及其关联方的关联交 易合计 6.45 1000 488.98 2500 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联交 易方 关联 关系 关联交 易类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金 额 占同类 交易金 额的比 例 (%) 关联交 易结算 方式 市 场 价 格 交易价 格与市 场参考 价格差 异较大 的原因 宁波维科 精华浙东 针织有限 公司 母公司 的控股 子公司 水电汽等 其他公用 事业费用 （购买） 水电 费 市场定 价 34,884.00 1.55 银行结算 宁波维科 棉纺织有 限公司 母公司 的控股 子公司 水电汽等 其他公用 事业费用 （购买） 水电 费 市场定 价 5,612.46 0.25 银行结算 宁波维科 物业服务 有限公司 母公司 的控股 子公司 水电汽等 其他公用 事业费用 （购买） 物业 服务 市场定 价 24,052.08 1.07 银行结算 宁波维科 特阔家纺 有限公司 母公司 的控股 子公司 提供劳务 服务 市场定 价 1,290,637.56 48.53 银行结算 宁波维科 特阔家纺 有限公司 母公司 的控股 子公司 提供劳务 服务 市场定 价 2,644,101.58 99.41 银行结算 宁波维科 丝网有限 公司 母公司 的控股 子公司 水电汽等 其他公用 事业费用 （销售） 污水 处理 及物 业服 务 市场定 价 174,955.37 6.58 银行结算 宁波维科 精华浙东 针织有限 公司 母公司 的控股 子公司 提供劳务 服务 市场定 价 688,526.90 25.89 银行结算 宁波人丰 家纺有限 公司 母公司 的控股 子公司 水电汽等 其他公用 事业费用 （销售） 服务 及水 电费 市场定 价 （未完）  |