百傲化学:2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
大连百傲化学股份有限公司 2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额与资金到账时间 大连百傲化学股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）经中国证监会证 监许可 [2017]42号文核准，向社会公众公开发行人民币普通股（ A股）3,334万 股，每股发行价格为 9.24元，募集资金总额为人民币 308,061,600.00元，扣除发 行费用后，募集资金净额为人民币 258,981,600.00元。该募集资金已于 2017年 1 月 24日全部到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了瑞华 验字[2017]第 43010001号《验资报告》。 （二）募集资金使用金额与余额 截止 2019年 6月 30日，公司募集资金使用情况如下： 项目金额（元） 募集资金总额 308,061,600.00 减：发行费用 49,080,000.00 实际募集资金净额 258,981,600.00 减：募集资金投资项目支出 261,901,900.45 其中：置换预先投入募投项目的自筹资金 90,482,900.00 银行手续费 5,750.12 加：现金管理理财收入 4,940,322.06 利息收入 8,01,300.69 募集资金余额 2,815,572.18 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 1 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 《大连百傲化学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。 公司日常募集资金存放与管理严格执行《管理办法》的规定，与保荐机构申万宏 源承销保荐有限责任公司（以下简称 “保荐机构”）、阜新银行股份有限公司大连 分行签订《募集资金三方监管协议》；与保荐机构、招商银行股份有限公司沈阳 经济技术开发区支行、子公司沈阳百傲化学有限公司签订《募集资金四方监管协 议》;与保荐机构、盛京银行股份有限公司大连五四广场支行、子公司沈阳百傲 化学有限公司签订《募集资金四方监管协议》；与保荐机构、盛京银行股份有限 公司大连五四广场支行签订《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监 管协议》、《募集资金四方监管协议》与上海证券交易所监管协议范本不存在重 大差异。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2019年 6月 30日，公司募集资金存储情况如下： 开户银行银行账号募集资金账户余额（元） 阜新银行股份有限公司大连分行 12001000026447 224,529.93 招商银行股份有限公司沈阳经济 开发区支行 124904567710333 3,207.56 盛京银行股份有限公司大连五四 广场支行 0660300102000007213 598.60 盛京银行股份有限公司大连五四 广场支行 0660300102000007569 2,587,237.09 合计 — 2,815,573.18 注 1：募集资金账户余额包含转入的自有资金 1元。 三、2019年半年度募集资金的实际使用情况 （一）2019年半年度募集资金投资项目的实际使用情况请参见附表 1《募集 资金使用情况对照表》 2 （二）募集资金投资项目先期投入及转换情况 2017年 4月 21日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过《关于使用募 集资金转换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金 9,048.29 万元置换前期投入的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自 筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了鉴证，并出具了瑞华核字 [2017]43010001号《大连百傲化学股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投 资项目情况报告的鉴证报告》。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表明确的 同意意见。 （三）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况 2017年 4月 5日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过《关于对暂时 闲置的募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意在不影响募集资金投资项目 建设和募集资金使用的情况下，使用最高额人民币 10,000万元（含 10,000万元） 的暂时闲置募集资金进行现金管理。决议有效期为 12个月，在决议有效期内， 该资金额度可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明确的同意意 见。 2018年3月26日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过《关于继续 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意继续使用最高额人民币 10,000万元（含 10,000万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买期限不 超过 12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品、结构性存款 或办理银行定期存款，并在上述产品到期后收回，上述额度在授权期限范围内可 滚动使用，授权期限为 12个月，即自董事会审议通过之日起至 2019年 3月 25 日止。公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明确的同意意见。 3 截 至 2019 年 6 月 30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下： 受托方产品名称 认购金额 （万元） 产品类型产品期限预期收益率 实际收益 （万元） 截 2019 6 30日状态 盛京银行大连五四广场支行 红玫瑰稳盈系列人民币理财产 品 201730 期 10,000保本浮动收益 型 2017.4.13‐2017.6.29 3.85% 81.22已到期收回 盛京银行大连五四广场支行 红玫瑰稳盈系列人民币理财产 品 201765 期 10,000保本浮动收益 型 2017.7.5‐2017.10.10 3.95% 104.97已到期收回 盛京银行大连五四广场支行 红玫瑰稳盈系列人民币理财产 品 201795期 10,000保本浮动收益 型 2017.11.10‐2018.2.8 4.30% 106.03已到期收回 盛京银行大连五四广场支行 红玫瑰稳盈系列人民币理财产 品 201839 期 2,000保本固定收益 型 2018.2.13‐2018.3.20 3.40% 6.52已到期收回 盛京银行大连五四广场支行 红玫瑰稳盈系列人民币理财产 品 201840 期 7,000保本固定收益 型 2018.2.13‐2018.5.15 4.40% 76.79已到期收回 丹东银行大连分行 “意盈鑫” 第 20189067期理财 产 品 2,000保本浮动收益 型 2018.3.27‐2018.5.4 5.00% 10.41已到期收回 盛京银行大连五四广场支行 红玫瑰稳盈系列人民币理财产 品 201878 期 1,000保本浮动收益 型 2018.3.29‐2018.5.3 3.15% 3.02已到期收回 招商银行沈阳经济技术开发 区支行 招商银行挂钩黄金两层区间一 个月结构性存款（代码 ： H0001685） 1,000保本浮动收益 型 2018.5.10‐2018.6.11 1.15%‐3.32% 2.82已到期收回 丹东银行大连分行 “意盈鑫” 第 20185091期理财 产 品 2,000保本浮动收益 型 2018.5.11‐2018.6.19 4.2%‐4.5% 8.88已到期收回 招商银行沈阳经济技术开发 区支行 招商银行挂钩黄金两层区间一 个月结构性存款（代码 ： H0001745） 1,000保本浮动收益 型 2018.6.15‐2018.7.16 1.15%‐3.87% 3.29已到期收回 4 受托方产品名称 认购金额 （万元） 产品类型产品期限预期收益率 实际收益 （万元） 截 2019 6 30日状态 招商银行大连星海支行招商银行结构性存 款 CDL00285 3,000保本浮动收益 型 2018.7.12‐2018.8.13 1.15%‐3.166% 8.33已到期收回 兴业银行公司大连西安路支 行 结构性存 款 3,000保本浮动收益 型 2018.7.12‐2018.8.13 4.07%‐4.11% 10.73已到期收回 招商银行沈阳经济技术开发 区支行 招商银行挂钩黄金两层区间一 个月结构性存款（代码 ： H0001805） 1,000保本浮动收益 型 2018.7.20‐2018.8.20 1.15%‐2.97% 2.52已到期收回 招商银行大连星海支行招商银行结构性存 款 CDL00292 3,000保本浮动收益 型 2018.8.16‐2018.11.16 1.35%‐3.55% 2.68已到期收回 兴业银行司大连西安路支行兴业银行企业金融结构性存 款 3,000保本浮动收益 型 2018.8.16‐2018.9.17 3.44%‐3.48% 9.07已到期收回 招商银行沈阳经济技术开发 区支行 招商银行挂钩黄金两层区间一 个月结构性存款（代码 ： H0001859） 1,000保本浮动收益 型 2018.8.22‐2018.9.25 1.15%‐2.82% 2.63已到期收回 招商银行沈阳经济技术开发 区支行 招商银行挂钩黄金两层区间一 个月结构性存款（代码 ： H0001924） 1,000保本浮动收益 型 2018.9.28‐2018.10.29 1.15%‐2.82% 2.40已到期收回 招商银行沈阳经济技术开发 区支行 招商银行挂钩黄金两层区间一 个月结构性存款（代码 ： H0001966） 1,000保本浮动收益 型 2018.10.31‐2018.11.30 1.15%‐2.68% 2.20已到期收回 招商银行大连星海支行招商银行结构性存 款 H0002003 2,000保本浮动收益 型 2018.11.21‐2019.2.21 1.35%‐3.43% 17.29已到期收回 招商银行沈阳经济技术开发 区支行 招商银行挂钩黄金两层区间一 个月结构性存款（代码 ： H0002026） 1,000保本浮动收益 型 2018.12.5‐2019.1.7 1.15%‐2.59% 2.34已到期收回 5 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2019年 6月 30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情 况。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 不适用。 （七）节余募集资金使用情况 截至 2019年 6月 30日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目 或非募投项目的情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 截至 2019年 6月 30日，变更募投项目的资金使用情况请参见附表 2《变更 募集资金投资项目情况表》。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照相关法律法规和《管理办法》的要求存放和使用募集资金，真 实、准确、完整的履行了募集资金使用情况的信息披露工作，不存在募集资金使 用及管理的违规情形。 附件：募集资金使用情况对照表 大连百傲化学股份有限公司董事会 2019年 8月 28日 6 附 表 1 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金净 额 25,898.162019年半年度投入募集资金总 额 3,845.86 变更用途的募集资金总额 3,461.68 已累计投入募集资金总 额 26,190.19 变更用途的募集资金总额比例 11.24% 承诺投资项目 已变更项 目，含部 分变更 （如有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末承 诺投入金 额 (1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金 额 (2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3) ＝ (2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期 实现的效 益(主营业 务收入) 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 年 产 7500吨 CIT/MIT 、 500 吨OIT 、 2000吨 否 11,888.16 11,888.16 11,888.16 1,638.30 11,578.47 -309.69 97.39%2019 4 15,284.92是否 BIT系列产品建 设项目 年 产 3000 年 产 3000吨 吨 B/F腈 中间体及 B/F腈中间体及 年 产 500吨高性 年 产 7000 吨邻氯苯14,010.00 14,568.32 14,010.00 2,207.56 14,611.72 601.72 104.29%2019 7月不适用不适用是 能有机颜料项 目 甲腈 （ F 腈）化工 中间体扩 建项 目 合 计 — 25,898.16 26,456.48 25,898.16 3,845.86 26,190.19 — — 7 未达到计划进度原因 1、年 产 3000 吨 B/F腈中间体及年 产 500吨高性能有机颜料项目，因公司首次进 B/F中间体生产领域，工艺技术 方面经验不足，因此在产品调试阶段消耗的时间较长，未能达到计划进度。年 3000 B/F中间体项目已 2017 年 9月投产； 2、因市场环境发生变化，公司将“年 产 500吨高性能有机颜料项目”变更为“年 7000 F腈中间体扩产项 ”， 该项目原计 划 2019 年 5月投产，实际投产时间 为 2019 年 7月 。 2019年上半年化工行业安全环保政策持续收紧，为 保障新建项目顺利投产，公司加强了安全环保环节的工作力度，积极配合监管部门审查，适当延长试生产时间。 项目可行性发生重大变化的情况说明 “年 产 3000 吨 B/F腈中间体及年 产 500吨高性能有机颜料项 目 ” “年 500吨高性能有机颜料项 ”， 2012 年 12月立项至今时间较长，市场上主要厂商均已扩大产能并牢牢占据市场，公司如果继续建设该项目在生产规模、 工艺技术和产品成本方面不具备竞争优势，可能出现产品竞争力不足的风险。因此公司将“年 500吨高性能有机 颜料项目”变更为“年 产 7000 吨 F腈中间体扩产项目”。 募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本专项报告三之（二） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本专项报告三之（三） 8 附 表 2 变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币万元 变更后的项 目 对应的原 项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 截至期末计划累计 投资金 额 (1) 本年度实际 投入金额 实际累计投入 金 额 (2) 投资进度（% ） (3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 年 产 3000吨 B/F腈中间 体及年产 7000吨邻氯 苯甲腈 （ F 腈）化工中间 体扩建项目 年 产 3000 吨 B /F腈 中间体及 年 产 500 吨高性能 有机颜料 项 目 14,010.00 14,568.32 2,207.56 14,611.72 104.29%2019 年 7月不适用不适用否 合 计 — 14,010.00 14,568.32 2,207.56 14,611.72 104.29% — — 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 变更原因 ： 1、高性能颜料（ P R254）项目市场竞争环境发生重大变化 ； 2 、 F腈中间体扩产项目是公司既定的经营计划，也是 公司丰富产品种类的重要战略调整；3、解决公司内部 对 F腈中间体的需求。 决策程序：变更募集资金用途事项已经公司第二届董事会第二十七次会议和公 司 2017年年度股东大会审议通过，独立董事、 公司监事会和保荐机构均发表了明确的同意意见。 变更募集资金用途的具体情况请参见公司 于 2018 年 4 月 17日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券 时报》及上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn）发布的《大连百傲化学股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公 告》（公告编 号 2018-020）。 9 中财网
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