[中报]合盛硅业:2019年半年度报告
原标题:合盛硅业:2019年半年度报告 公司代码：603260 公司简称：合盛硅业 合盛硅业股份有限公司 2019年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人罗立国、主管会计工作负责人张雅聪及会计机构负责人（会计主管人员）张冬梅 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本半年度报告中详细描述可能存在的行业风险、市场风险等，敬请查阅本半年度报 告第四节经营情况讨论与分析中相关内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ....................................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................5 第三节 公司业务概要 ....................................................................................................8 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................12 第五节 重要事项 ..........................................................................................................19 第六节 普通股股份变动及股东情况 ...........................................................................56 第七节 优先股相关情况 ..............................................................................................58 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................58 第九节 公司债券相关情况 ..........................................................................................60 第十节 财务报告 ..........................................................................................................63 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................167 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、合盛硅业 指 合盛硅业股份有限公司 公司董事会、董事会 指 合盛硅业股份有限公司董事会 合盛集团 指 宁波合盛集团有限公司 富达实业 指 富达实业公司 香港美勤 指 美勤（香港）有限公司 杭州启胤 指 杭州启胤股权投资有限公司（原新疆启远股权投资有 限公司） 淳安启恒 指 淳安市启恒股权投资有限公司（原新疆启恒股权投资 有限公司） 杭州腾容 指 杭州腾容股权投资合伙企业（有限合伙）（原新疆腾 容股权投资有限合伙企业） 宁波统宏 指 宁波统宏企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 西部合盛 指 新疆西部合盛硅业有限公司 合盛热电 指 新疆西部天富合盛热电有限公司 黑河合盛 指 黑河合盛硅业有限公司 合晶能源 指 新疆合晶能源科技有限公司 达孜东都 指 达孜东都工贸有限公司 鄯善电业 指 合盛电业（鄯善）有限公司 鄯善硅业 指 合盛硅业（鄯善）有限公司 鄯善能源管理 指 合盛（鄯善）能源管理有限公司 泸州合盛 指 合盛硅业（泸州）有限公司 堆龙德庆硅远工贸 指 堆龙德庆硅远工贸有限公司 堆龙德庆硅峰工贸 指 堆龙德庆硅峰工贸有限公司 鄯善煤炭 指 鄯善合盛煤炭有限公司 玲珑纺织 指 鄯善玲珑纺织制造有限公司 隆盛碳素 指 鄯善隆盛碳素制造有限公司 霍尔果斯卓普 指 霍尔果斯卓普软件科技有限公司 隆盛硅业 指 宁波隆盛硅业有限公司 新型建材 指 石河子市西部合盛新型建材有限公司 华新新材料 指 石河子市华新新材料有限公司 东部合盛 指 新疆东部合盛硅业有限公司 香港美即贸易 指 香港美即贸易有限公司 华越型煤 指 鄯善华越型煤制造有限公司 金松硅业 指 新疆金松硅业有限责任公司 宁新碳素 指 石河子市西部宁新碳素有限公司 宁波硅仁贸易 指 宁波硅仁贸易有限公司 堆龙德庆硅步工贸 指 堆龙德庆硅步工贸有限公司 香港美丝贸易 指 香港美丝贸易有限公司 赛德消防 指 石河子开发区赛德消防安全服务责任有限公司 腾新材料 指 石河子市腾新材料科技有限公司 合丽酒店 指 宁波合丽酒店管理有限公司 蓝鑫环保 指 嘉兴市蓝鑫环保科技有限公司 蓝宇环保 指 石河子市蓝宇环保科技有限公司 上海赢硅 指 上海赢硅贸易有限公司 林周硅拓 指 林周硅拓工贸有限公司 盛聚力能源 指 新疆盛聚力能源有限公司 上交所 指 上海证券交易所 元、千元、万元 指 人民币元、人民币千元、人民币万元 报告期 指 2019年1月1日至2019年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 合盛硅业股份有限公司 公司的中文简称 合盛硅业 公司的外文名称 Hoshine Silicon Industry Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Hoshine Silicon 公司的法定代表人 罗立国 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 龚吉平 高君秋 联系地址 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号 电话 0573-89179052 0573-89179052 传真 0573-85627786 0573-85627786 电子信箱 hsir@hoshinesilicon.com hsir@hoshinesilicon.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号 公司注册地址的邮政编码 314201 公司办公地址 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号 公司办公地址的邮政编码 314201 公司网址 www.hoshinesilicon.com 电子信箱 hsir@hoshinesilicon.com 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 合盛硅业 603260 六、 其他有关资料 √适用 □不适用 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路1366号华 润大厦B座 签字会计师姓名 费方华、彭香莲 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券 大厦21层 签字的保荐代表人姓名 先卫国、王家骥 持续督导的期间 2017.10.30-2019.12.31 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 4,660,507,354.81 5,473,094,129.32 -14.85 归属于上市公司股东的净利润 654,106,491.47 1,445,907,095.49 -54.76 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 562,520,396.11 1,390,655,543.86 -59.55 经营活动产生的现金流量净额 643,026,845.14 599,253,725.63 7.30 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 8,041,102,004.64 7,932,007,819.51 1.38 总资产 16,542,502,983.77 16,061,443,670.01 3.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 基本每股收益（元／股） 0.70 1.54 -54.55 稀释每股收益（元／股） 0.70 1.54 -54.55 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 ／股） 0.60 1.48 -59.46 加权平均净资产收益率（%） 7.92 23.74 减少15.82个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 6.81 22.83 减少16.02个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 经公司2018年第二届第十一次董事会决议, 并经2019年5月30日的2018年年度股东大会 审议通过，以总股本670,000,000股为基数，向全体股东每10股转增4股,共计转增268,000,000 股。2019年7月11日实施资本公积转增股本方案，转增后股本增加至938,000,000股；根据《企 业会计准则第34号——每股收益》相关规定，公司以转增后的总股本调整上述列报的每股收益指 标。公司2019年上半年的每股收益同比下降54.55%，主要原因系：2019年上半年，受行业以及 市场供求关系变化等因素影响，公司工业硅及有机硅产品市场价格较去年同期下降，产品毛利率 下降幅度较大。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目`和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -4,804,523.99 越权审批，或无正式批准文件，或偶 发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 108,609,662.09 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企 业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 -298,864.80 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而 计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、衍生 金融负债和其他债权投资取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要求 对当期损益进行一次性调整对当期 损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 3,626,285.82 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额 -220,359.34 所得税影响额 -15,326,104.42 合计 91,586,095.36 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）公司从事的主要业务 公司主要从事工业硅及有机硅等硅基新材料产品的研发、生产及销售，是我国硅基新材料行 业中业务链最完整、生产规模最大的企业之一。根据中国有色金属工业协会硅业分会的统计，公 司是我国目前最大的工业硅生产企业。目前公司已经与江苏中能硅业科技发展有限公司、山东东 岳有机硅材料股份有限公司、瓦克化学（中国）有限公司、中国铝业股份有限公司、杭州之江新 材料有限公司等行业知名企业建立了密切的业务合作关系，公司的行业龙头地位突出。 公司的主要产品包括工业硅及有机硅产品两大类。工业硅是由硅矿石和碳质还原剂在矿热炉 内冶炼成的产品，主要成分为硅元素，是下游光伏材料、有机硅材料、合金材料的主要原料。有 机硅是对含硅有机化合物的统称，其产品种类众多、应用领域广泛。由于有机硅材料具备耐温、 耐候、电气绝缘、地表面张力等优异的性能，因此在建筑、电子电气、纺织、汽车、机械、皮革 造纸、化工轻工、金属和油漆、医药医疗、军工等行业广泛应用，形成了丰富的产品品类，大约 有8,000多个品种应用在各个行业，有工业味精之称。 （二）公司主要的经营模式 1、采购模式 公司工业硅产品的原材料主要包括硅石、煤炭及石油焦等，均在各生产基地周边地区向供应 商采购，以充分利用当地丰富的矿产资源优势。公司采购硅矿石及煤炭时一般与供应商签署长期 协议，以保证价格优势。 公司有机硅产品的原材料主要包括硅块，以及甲醇、氯甲烷、沉淀法白炭黑等化工原料。其 中硅块由子公司直接供应，其他原材料主要是通过化工原料生产厂家直接采购或者从贸易商处采 购。 2、生产模式 工业硅产品生产的关键设备工业硅矿热炉为24小时不间断生产，矿热炉设备生产周期平均为 8个月，停炉俢炉周期平均为3-4周。公司生产部门联合销售部门根据产能情况、客户已下达订 单情况、销售预期情况等综合确定生产计划，并由生产部门组织生产。 有机硅产品的整个生产安排围绕合成反应进行规划。合成反应装置每个周期运行45天左右， 然后进行一次检修。合成反应的前道工序硅粉车间根据合成需要量进行制粉；后道工序精馏、水 裂解等装置则在合成装置检修期间通过消耗中间库存保证系统连续运行，下游副产物综合利用以 及硅橡胶车间装置运行以平衡消耗前道装置产品为原则。销售部门根据每月装置的产能安排整体 销售计划；涉及到具体规格型号的产品时，则由销售部门制定具体销售计划，上报运营管理部， 运营管理部根据计划对不同规格型号产品的生产进行柔性调整。 此外，公司结合主要客户的需求预测、市场供需情况、自身生产能力和库存状况进行库存动 态调整，以提高交货速度，充分发挥生产能力，提高设备利用率。 3、销售模式 公司设置销售一部和销售二部分别负责有机硅及工业硅产品的销售。由于工业硅及有机硅产 品属于工业品，因此公司的产品销售主要采用直销模式。公司通常通过行业会议、客户拜访及电 话承揽等方式进行产品推广和客户开发。为开拓市场、稳定销售并分散风险，公司采取了大客户 和中小客户相结合的客户开拓策略，特别在有机硅领域，由于下游产业链较长、应用领域广阔、 厂商众多，因此公司有机硅下游客户构成较为分散，规避了对单一客户过于依赖的风险。公司在 客户维护过程中高度重视客户服务，公司的销售及技术部门，通过多种方式和渠道收集行业和市 场信息，紧密跟踪技术和市场发展趋势，及时了解客户新动向和新需求，为客户提供优质的服务， 赢得客户的信赖。公司在销售过程中采取了严格的信用管理制度，控制货款风险。 公司产品的销售地域主要集中在华东、华中和华南地区，国内销售主要通过物流公司运输产 品；公司产品的海外销售地域包括美国、韩国、印度、马来西亚等国家、地区，海外销售主要通 过远洋船舶运输产品。 （三）行业情况说明 硅产业是我国有色金属行业的重要组成部分，近年来一直受到国内外广泛关注。工业硅作为 硅铝及硅基合金、有机硅、多晶硅的基础原材料，其下游应用已经渗透到国防军工、信息产业、 新能源等相关行业中，在我国经济社会发展中具有特殊的地位，是新能源、新材料产业发展不可 或缺的重要材料，展现了广阔的应用前景。 工业硅行业近年来实现了长足发展，生产装备和相关技术经济指标已取得显著进步，但目前 行业也面临着产业结构有待优化、产业创新能力有待加强、环保治理水平有待进一步提高等多重 挑战。今年以来，在环保监察力度不断加大、国内供给侧结构性调整持续进行、世界经济发展放 缓等背景下，工业硅产业总体呈现平稳运行、需求增速放缓，价格震荡回落、企业盈利能力下降、 企业更加注重环保、产业结构不断优化，从资源、能源优势竞争转变为节能环保、技术创新以及 装备水平提升等优势的竞争。 经过10多年来的迅猛发展，目前我国有机硅产能、产量及消费量均超过全球总量的一半以上。 在快速扩张的同时，有机硅产业面临新产能建设过快、先进技术成色不足等问题。受全球经济增 速放缓、中美贸易冲突及经济周期等因素叠加影响，今年上半年我国初级形状的聚硅氧烷出口首 次出现同比减少。随着新增产能逐步投放，消费增速放缓，有机硅特别是基础原料价格将逐步回 归合理，技术及成本优势将成为行业企业的核心竞争优势。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 主要资产 重大变化说明 在建工程 期末数较年初数增加76,482.99万元，增长 74.21%，主要系在建工程项目投入增加所致。 其中：境外资产3,935.71（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为0.24%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司是我国硅基新材料行业中业务链最完整、生产规模最大的企业之一，也是行业内为数不 多的能同时生产工业硅、有机硅及多晶硅，从而形成协同效应的企业之一。公司的工业硅及有机 硅生产技术处于国内领先地位。公司是高新技术企业，也是浙江省创新型试点企业。近年来，公 司主导或参与了《有机硅环体单位产品能源消耗限额》、《工业硅》、《工业硅化学分析方法》 等近24项国家、行业或团体标准的制定或修改；建立了“合盛硅基新材料省级高新技术企业研究 开发中心”、“浙江合盛硅基新材料研究院”、“浙江省合盛硅业硅基新材料重点企业研究院”、“浙 江省级企业技术中心”、“浙江省博士后工作站”、“省级院士专家工作站”等研发平台；完成了“年 产3000吨化妆品级十甲基环五硅氧烷”国家火炬计划产业化示范项目，“大型有机硅生产装置节能 减排关键工程技术开发及应用”等浙江省重大科技专项，“二甲基二氯硅烷催化除杂工艺研究及产 业化”等多项嘉兴市科技计划项目；“利用甲基三氯硅烷生产气相法白炭黑产业化技术”、“二甲基 二氯硅烷”等多个项目被列入浙江省省级工业新产品试制计划项目；荣获中国石油与化学工业联合 会科技进步奖一等奖、嘉兴市科技进步奖二等奖/三等奖等多项省市级荣誉。 公司核心竞争力主要体现有： 1、技术优势 公司在发展壮大的过程中高度重视自主研发和技术积累，完整掌握了工业硅及有机硅全产业 链生产的核心技术。公司拥有专门的研发团队，并建立了完整的研发流程。目前公司关键核心技 术申请各类专利136项，取得授权专利102项，主导或参与各类标准的制定或修改24项，发表科 技文章十余篇。 公司不仅高度重视技术积累，还将技术研发转化为生产力落到了实处。公司的技术研发团队 贴近生产一线，随时发现问题解决问题。通过多年来对有机硅生产工艺的潜心研究，公司在工业 硅用于有机硅生产的应用能力上达到了较高的水平，提高了对原料的包容度，降低了成本。此外， 作为有机硅单体生产的核心技术，公司的甲基氯硅烷合成技术结合催化剂复配技术有效的提高了 反应稳定性、活性及二甲选择性，延长了反应周期，使装置产能得到有效提升。公司还对高沸、 低沸、共沸等副产物实现了综合利用，有效降低了生产过程中污染物的排放，创造了良好的社会、 经济和环保效益。通过不懈努力，公司在能耗水平、成本控制、资源利用、柔性生产、产品质量 等方面具备了明显的竞争优势，达到了国内领先水平，并在逐步缩小与国际知名企业的差距。 2、产业链优势 公司是我国硅基新材料行业中业务链最完整，也是行业内为数不多的能同时生产工业硅、有 机硅及多晶硅，从而形成协同效应的企业之一。公司业务同时涉及工业硅和有机硅领域所产生的 协同效应首先体现在相互的稳定器作用上，即一方面工业硅业务为有机硅业务提供了充足的原料 保障，另一方面有机硅业务的原料需求也起到了稳定工业硅销售的作用，从而为工业硅扩大生产， 降低成本，获得规模优势奠定了基础；其次，公司内部工业硅、有机硅生产与研发部门的沟通效 率和沟通成本显著优于外部厂商之间的沟通情况，这有利于公司更合理的安排生产计划、协调产 品标准、解决技术问题，从而提高生产设备的使用效率，降低成本；同时也有利于公司深入开展 工业硅在有机硅生产应用中的机理研究，不断提高研究实力和技术水平。 3、业务布局合理优势 公司的工业硅业务主要集中在新疆，当地具有原材料、能源等资源丰富，价格较低的优势。 由于工业硅生产中电力消耗成本占总成本的比重较高，因此能源价格的优势使公司的工业硅生产 具备了明显的成本优势。此外，公司目前的有机硅主要生产基地位于浙江省和四川省。作为中国 东部沿海地区经济最发达的核心省份之一，浙江及其周边省份有机硅产业链较为完整，下游企业 数量较多，公司有机硅业务的地理位置发挥了很好的辐射作用，使公司更贴近客户和市场，从而 提高了公司拓展客户和服务客户的能力。公司在西南地区有机硅生产基地的布局，提升了公司对 西南地区市场的覆盖能力，也可更好满足西南地区近年来经济增速较快省份对有机硅产品日益增 长的需求。 4、内部管理优势 公司自成立以来，一直重视从内部挖掘发展潜力，不断提高内部管理效率。公司一方面通过 提高设备自动化水平来提升生产效率，另一方面也通过提升人员素质、优化内部管理体制来提高 员工工作效率，因此，公司的人员利用效率在同行业中处于较高水平。引入卓越绩效管理，按照 《卓越绩效模式准则》要求，对各层级活动的实施进行跟踪和监测，促使企业经营管理科学化、 规范化，提升企业运营绩效水平；公司内部实行精细化管理，通过KPI/CPI绩效、5S管理、ERP 系统对人、财、信息等实现资源的有效配置。同时，通过ISO9001/24001/28001体系、知识产权 管理规范体系、CNAS实验室认证等提升公司软实力。 5、品牌和质量优势 公司目前已成为国内最大的工业硅及有机硅产品生产企业之一。凭借着优良的产品质量和稳 定的产品性能，公司的合盛品牌已成为行业内知名品牌，多个产品被评为浙江省名牌产品及嘉兴 市名牌产品，甲基乙烯基硅橡胶通过浙江制造“品”字标认证，2016年，公司荣获嘉兴市市长质量 奖，这些极大提升了公司的品牌知名度。在市场竞争中，公司已成为江苏中能、瓦克化学等国内 外知名企业的重要供应商之一。公司的产品十甲基环五硅氧烷作为化妆品的原料被国内外知名企 业批量采购，并得到客户的认可。良好的品牌形象有利于公司进一步拓展客户，也有利于公司未 来向产业链下游的快速延伸。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2019上半年，公司上下齐心协力，根据年度经营总体计划，积极开展各项工作，鄯善循环经 济产业园生产基地相关项目建设按计划进度有序推进，东部合盛年产40万吨工业硅项目、鄯善电 业2×350MW热电联产及配套项目、鄯善能源管理6×50MW工业硅烟气余热发电工程项目、隆盛 碳素年产7.5万吨硅用石墨质炭电极项目陆续完成建设并投产，鄯善硅业年产10万吨硅氧烷及下 游深加工项目已进入生产线设备调试，预计今年三季度可进入试生产。公司继续深耕市场，国内 外业务得到进一步开拓；各地生产工厂持续推行精细化管理，有效实现了降本增效；公司上半年 按照年初制定的计划大力推进工厂信息化建设及生产设备自动化改造，取得阶段性成果，为公司 实现由传统制造向智能制造的跨越奠定了良好的基础。 2019年上半年，国内外工业硅下游需求清淡，国内铝合金行业开工率不及预期，对工业硅需 求呈现疲弱态势，同时工业硅出口明显下滑，上半年全球有机硅市场需求虽然保持平稳增长态势， 但产品市场价格与去年同期相比下滑严重。基于市场大环境的不利影响，公司上半年工业硅产能 未得到充分释放，加上有机硅产品价格的大幅下降，2019年上半年报告期内公司实现营业总收入 466,050.74万元，相比上年同期下降了14.85 %。报告期内公司实现利润总额79,399.74万元，归 属母公司股东的净利润65,410.65万元，分别相比上年同期降低了53.62%和54.76%。 2019年下半年，鄯善募投项目10万吨硅氧烷及下游深加工项目将进入调试生产，预计2019 年下半年公司收入和利润将有一定程度的改善。公司将继续大力推进工厂信息化建设及生产设备 自动化改造，继续推行精细化生产，实现降本增效。公司将持续加大研发投入，进一步加大有机 硅下游深加工产品线的延伸，增强公司核心竞争力，扩大行业领先优势。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 4,660,507,354.81 5,473,094,129.32 -14.85 营业成本 3,371,830,744.87 3,188,436,716.66 5.75 销售费用 209,480,822.27 220,845,174.12 -5.15 管理费用 90,382,568.75 101,613,187.71 -11.05 财务费用 118,761,302.37 104,642,253.44 13.49 研发费用 77,004,195.74 81,653,840.98 -5.69 经营活动产生的现金流量净额 643,026,845.14 599,253,725.63 7.30 投资活动产生的现金流量净额 -650,912,200.03 -533,291,489.92 -22.06 筹资活动产生的现金流量净额 34,875,065.99 -127,039,595.83 127.45 营业收入变动原因说明:2019年上半年营业收入比上年同期下降14.85%，系2019年上半年工业硅、 有机硅产品市场价格比上年同期下降所致。 营业成本变动原因说明:2019年上半年营业成本比上年同期增加5.75%，系2019年上半年销量比 上年同期增长所致。 销售费用变动原因说明:2019年上半年销售费用比上年同期下降5.15%，系2019年上半年运费减 少所致。 管理费用变动原因说明:2019年上半年管理费用比上年同期下降11.05%，系2019年上半年储备人 员工资因项目投产后转入成本所致 财务费用变动原因说明:2019年上半年财务费用比上年同期增加13.49%，系2019年上半年利息增 加所致。 研发费用变动原因说明:2019年上半年研发费用比上年同期下降5.69%，系2019年上半年用于研 发的投入减少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:2019年上半年经营活动产生的现金流量净额比上年 同期增加7.30%，系2019年上半年购买商品减少所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:2019年上半年投资活动产生的现金流量净额比上年 同期下降22.06%，系收回用于结算工程设备的银行承兑汇票保证金减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:2019年上半年筹资活动产生的现金流量比上年同期 增加127.45%，系2019年上半年取得借款收到的现金增加所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说明 应收票据 482,995,510.29 2.92 129,243,540.73 0.80 273.71 主要系用于贴现的票据减少 所致 应收账款 336,240,952.48 2.03 481,782,882.34 3.00 -30.21 主要系销售收入减少所致 其他应收款 11,088,282.00 0.07 38,782,977.67 0.24 -71.41 主要系押金保证金减少所致 投资性房地产 6,661,503.09 0.04 12,183,998.42 0.08 -45.33 主要系经营性出租的固定资 产减少所致 在建工程 1,795,507,375.24 10.85 1,030,677,443.48 6.42 74.21 主要系工程项目投入增加所 致 无形资产 708,542,952.15 4.28 477,506,497.81 2.97 48.38 主要系购入土地所致 递延所得税资产 64,867,015.31 0.39 107,208,332.41 0.67 -39.49 主要系未实现内部损益减少 所致 其他非流动资产 99,810,518.72 0.60 75,086,013.74 0.47 32.93 主要系预付设备款增加所致 短期借款 2,133,850,000.00 12.90 1,495,275,000.00 9.31 42.71 主要系银行借款增加所致 应付职工薪酬 60,933,208.27 0.37 99,837,238.46 0.62 -38.97 主要系支付年终奖所致 其他应付款 601,677,558.52 3.64 28,712,300.83 0.18 1,995.54 主要系应付股利增加所致 一年内到期的非流动负 债 165,000,000.00 1.00 314,750,000.00 1.96 -47.58 主要系一年内到期借款归还 所致 递延所得税负债 6,652,845.75 0.04 3,883,254.05 0.02 71.32 主要系母公司对境外公司产 生利润确认递延所得税负债 增加所致 其他说明 无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 92,882,230.00 质押用于开具银行承兑汇票 货币资金 42,855,000.00 质押用于开具信用证 货币资金 184,352.36 被冻结的存款 固定资产 2,386,713,468.10 抵押用于银行借款和融资租赁 无形资产 155,638,213.57 抵押用于银行借款 合计 2,678,273,264.03 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 报告期末投资额 423,990.29 投资增减变动数 46,797.08 上年末投资额 377,193.21 投资额增减幅度% 12.41 报告期内，公司新增对外股权投资约47,297.08万元：主要系对鄯善硅业、蓝宇环保等子公司 出资人民币47,210.70万元，玲珑纺织于2019年6月注销，长期股权投资减少500万元。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 报告期内，鄯善硅业年产10万吨硅氧烷及下游深加工项目在建，公司增加投资46,960.70万 元，关于使用募集资金和自有资金向募投项目实施主体增资，已经公司2018年第二届董事会第八 次会议审议通过，详见《合盛硅业股份有限公司关于使用募集资金和自有资金向募投项目实施主 体增资实施募投项目的公告》（公告编号：2018-052）。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进 度% 本年度投入金额 累计投入金额 资金来源 年产10万吨硅 氧烷及下游深 加工项目 1,590,540,300.00 85 574,086,586.53 1,004,225,406.31 募集资金、自 筹、自有 年产20万吨硅 氧烷项目 4,270,660,000.00 2 64,384,274.80 64,384,274.80 自筹、自有 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司全称 经营范围 公司类 型 占被 投资 单位 权益 比例 （%） 注册资本 资产总额 净资产 净利润 西部合盛 有机硅、工业硅及有机中间体的生产与销售;石墨 电极及中间体的生产与销售;石英石加工与销售;货 物或技术进出口(国家禁止或涉及行政审批的货物 和技术进出口除外),开展边境小额贸易业务;房屋 租赁、场地租赁、机械设备租赁。 子公司 100 59,600 426,844.43 94,187.51 -762.93 合盛热电 对电力、热力的生产投资与管理;房屋租赁、场地 租赁、机械设备租赁。 子公司 100 75,000 301,326.78 187,105.70 5,456.53 黑河合盛 工业硅生产、石墨、碳素电极生产销售(法律、行 政法规禁止的除外);木炭、硅石、油焦、工业硅、 石墨、碳素电极及工业硅生产技术进出口、批发(需 配额及许可证管理商品除外)。无（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 子公司 100 20,000 9,571.84 -1,074.98 -476.67 合晶能源 硅半导体材料、高纯材料的生产销售;房屋租赁、 场地租赁、机械设备租赁、信息技术咨询服务;劳 务外包服务。 子公司 100 2,250 28,775.55 -3,124.50 -1,111.92 达孜东都 建筑材料、钢材、五金交电、煤炭、矿石、机械设 备、机电设备、电子产品、工艺产品的销售;工业 硅、金属硅、石墨电极、碳素电极的销售。【依法 须经批准的项目,经相关部门批准后方可经营该项 目】 子公司 100 500 499.99 499.99 353.56 鄯善电业 对电力、热力的生产、投资与管理。 子公司 100 50,000 289,184.03 43,026.36 -4,242.68 鄯善硅业 生产、销售有机硅、有机硅中间体及有机硅下游产 品(危险化学品除外);有机硅、有机硅中间体及有机 硅下游产品的出口、岗前培训,汽车租赁,机械设备 租赁,从事货物及技术的进出口贸易业务。 子公司 100 117,500 126,371.91 99,656.65 165.14 鄯善能源 管理 工业园区集中供热与余热发电、热点系统优化、节 能减排技术研发、能源梯级利用服务;节能减排项 目投资与运营。 子公司 100 20,000 111,875.11 27,496.13 5,354.52 泸州合盛 生产、销售:有机硅中间体及有机硅下游产品;经营 本企业产品的出口和本企业所需的机械设备、零配 件、原辅材料的进出口业务。(依法须经批准的项 目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 子公司 90 30,000 130,051.69 102,738.01 6,423.68 堆龙德庆 硅远工贸 五金交电、煤炭、矿石、机电设备、电子产品、工 艺产品的销售;工业硅、石墨电极、碳素电极的销 售;金属硅、有机硅及下游深加工产品、石英石、 鹅卵石的销售。【依法须经批准的项目,经相关部 门批准后方可开展经营活动。】 子公司 100 500 52,125.96 43,003.24 249.50 堆龙德庆 硅峰工贸 五金交电,煤炭,矿石,电子产品,工艺产品的销售;工 业硅、石墨电极、碳素电极的销售;金属硅、有机 硅及下游深加工产品、石英石、鹅卵石的销售。【依 法须经批准的项目,须经相关部门批准后方可开展 经营活动】 子公司 100 500 93,866.55 47,690.46 1,034.62 鄯善煤炭 煤炭的销售及普通道路货物运输。 孙公司 100 500 497.45 497.45 22.29 玲珑纺织 包(袋)及相关产品生产、加工、销售;纺织品制造和 销售;进出口业务。 孙公司 100 500 794.80 524.72 -3.71 隆盛碳素 碳素及碳素制品、炉料制品、保温材料的生产与销 售;冶金材料、耐火材料(不含危险品)制造和销售; 碳素新产品开发、设计;经营进出口贸易。 孙公司 100 5,000 128,070.93 27,617.84 1,942.99 霍尔果斯 卓普 软件技术开发,技术转让,技术咨询,计算机领域,计 算机技术咨询服务,计算机软硬件开发生产,网络科 技,网络技术,通讯工程,网络工程,电子计算机与电 子技术信息;电子商务和电子政务系统的开发应用; 物联网和下一代互联网技术产品开发建设及应用 平台建设和服务;化工新材料(危化品除外)光机电 一体化,能源与环保的开发与销售。 子公司 100 500 7,567.03 151.74 227.29 新型建材 加气混凝土砌块的生产销售,房屋租赁、场地租赁、 机械设备租赁。 孙公司 100 100 3,713.29 -1,448.11 677.94 华新新材 料 洁净型煤的技术研发;型煤的生产、加工和销售。 孙公司 100 500 16,789.64 7,456.12 1,788.22 东部合盛 工业硅的生产及销售;石英石加工与销售;自营和代 理各类商品和技术的进出口,从事货物与技术的进 出口贸易服务。 子公司 100 47,800 332,577.00 38,968.17 87.45 香港美即 贸易 工业硅和有机硅的销售。 子公司 100 500万港币 3,928.65 3,166.14 2,017.43 华越型煤 洁净型煤的技术研发,型煤的制造和销售。 孙公司 100 500 6,186.83 3,349.21 2,187.25 金松硅业 对工业硅项目投资建设。 孙公司 100 3,200 10,648.09 296.86 -1,293.33 宁新碳素 碳素石墨、电极制品的生产与销售,内串石墨化炉 开发与生产。 子公司 100 5,960 64,956.66 62,009.91 5,755.36 宁波硅仁 贸易 自营和代理各类货物及技术的进出口业务(除国家 限定公司经营或禁止进出口的货物及技术);金属 孙公司 100 500 6.97 6.97 -0.03 硅、碳素电极、有机硅产品、石油制品的批发、零 售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可 开展经营活动) 堆龙德庆 硅步工贸 五金交电、煤炭、矿石、电子产品、工艺产品销售 (不含象牙及制品的加工、销售);工业硅、石墨电极、 碳素电极的销售;金属硅、有机硅及其下游深加工 产品、石英石、鹅卵石销售。【依法须经批准的项 目,经相关部门批准后方可开展经营活动。】 子公司 100 500 11,047.37 10,632.23 1,599.55 香港美丝 贸易 煤炭、矿石、石油焦销售。 孙公司 100 500万港币 7.05 7.05 -0.97 隆盛硅业 有机硅制造、加工和销售;有机硅中间体及金属硅 的销售。 孙公司 100 500 398.38 171.59 48.11 腾新材料 硅渣回收、加工处理及再生利用技术开发;工业硅 的生产与销售。 孙公司 100 500 334.06 230.05 -19.95 合丽酒店 酒店管理服务;酒店管理知识咨询;住宿服务;棋牌 服务;会议服务;房产中介;食品经营:食品零售、餐饮 服务;卷烟、雪茄烟零售以及其他按法律、法规、 国务院决定等规定未禁止或无需经营许可的项目 和未列入地方产业发展负面清单的项目。(依法须 经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活 动) 子公司 100 100 1,214.10 24.96 24.96 蓝宇环保 环保设备的销售、安装、维护;环保技术咨询、推 广服务;环境工程施工;劳务外包服务(不含劳务派 遣);污水、工业废气治理服务;装卸、搬运服务。 子公司 100 500 3,984.98 3,563.74 3,478.74 林周硅拓 工贸 五金交电、煤炭、矿石、机电设备、电子产品、工 艺产品的销售;工业硅、石墨电极、碳素电极的销 售;金属硅材料、有机硅材料及下游深加工产品、 石英石、鹅卵石的销售。(不含危险化学品)【依法 须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营 活动。】 子公司 100 500 - - - 蓝鑫环保 环境治理领域的技术开发、技术转让、技术服务; 工业废水、大气污染防治监测、环境治理及节能设 施运行管理;污水处理劳务服务;工业废气处理劳务 服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方 可开展经营活动) 子公司 100 500 33.41 15.31 15.31 上海赢硅 机电设备、电子产品、金属材料及制品、矿产品、 化工产品及原料(除危险化学品、监控化学品、烟 花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品)的销售,从 事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项 目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 子公司 100 500 - - - 赛德消防 消防工程施工、安装、检测,建筑装饰工程施工,管 道工程施工,机电设备安装,水电安装;消防器材产 品生产与销售,消防安全评估、技术开发、咨询、 转让、培训、服务;消防设施维护、保养、检测,消 防器材维修、保养;公共安全技术防范工程设计、 施工,普通监控安装工程、施工;消防器材、机电设 备、建筑材料、防火材料、耐火材料、金属材料、 五金交电、电线电缆、照明产品、安防设备、通信 设备、电子产品、劳动防护用品、办公用品、办公 设备的批发与零售;外墙清洗、保洁,管道疏通、劳 务服务。 联营公 司 12.46 2924.37 2,741.06 2,664.98 -239.86 盛聚力能 源 电力、热力供应;电力、热力购销及电力、热力贸 易;配售电系统的技术开发、技术咨询;规划、建设、 经营和管理电网、热力管道相关的业务;规划、建 设跨区域输变电和联网工程;电力经营和电力供应 的科学研究、技术监督、技术开发;电力生产调度 信息通信、咨询服务;电力教育及业务培训(非学 历);综合节能和用电咨询;高低压电气设备运行、维 联营公 司 37 21,000 - - --- 护、检修;从事综合能源供应,提供用户节能服务; 新能源及技术开发、技术咨询、技术转让、技术服 务;规划、建设运营分布式能源项目。 注：截至本报告日，林周硅拓工贸、上海赢硅和盛聚力能源，尚未运营。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的 警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、安全环保风险 公司工业硅产品生产属于冶金生产，生产环节存在高温生产环境，有机硅产品生产属于化工 生产，部分原料、半成品或产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，在生产过程中还会产生一 定量的废水、废弃排放物，公司产品的生产存在一定的安全生产风险和环保风险。 公司遵照国家有关安全生产管理及环境保护管理的法律法规，装备了有效的安全生产设施和 环保设施，建立了完善的安全生产管理制度和环境保护管理制度，自觉承担节能减排义务，并在 防范安全生产事故方面积累了较为丰富的经验，公司始终坚持“以人为本，绿色发展”的经营理 念，不断通过优化生产工艺，加强精细化管理，提升环保治理水平，杜绝安全及环保隐患，实现 公司的可持续发展。 2、市场竞争加剧风险 随着国内工业硅及有机硅行业的高速发展，产业整合在不断推进，国内优势企业的地位将进 一步突出，行业将呈现规模、技术、资金实力全方位竞争的态势。如果国内优势企业进一步大幅 扩张产能，或有新的竞争者进入市场，都可能进一步加剧市场的竞争程度。市场竞争的加剧可能 导致产品价格的大幅波动，进而影响公司的盈利水平。从长期来看，如果公司未来未能准确把握 市场机遇和变化趋势，不断开拓新的市场，提高产品技术水平，有效控制成本，进一步丰富产品 类型，则可能导致公司的竞争力下降，在激烈的市场竞争中失去领先优势，进而对公司业绩造成 不利影响。 3、部分产品价格变动风险 受全球经济增速放缓、国内经济下行风险加大影响，工业硅及有机硅行业景气度明显下降， 报告期内公司工业硅及有机硅等产品价格出现不同程度下跌，对公司业绩稳定增长带来了一定压 力。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2019年第一次临时股东大会 2019年4月10日 www.sse.com.cn 2019年4月11日 2018年年度股东大会 2019年5月30日 www.sse.com.cn 2019年5月31日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 三、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 承诺 其他 富达实业 自2018年11月26日起，富达实业无在未来 12个月内增持合盛硅业股份的计划安排。 承诺时间：2018年11 月26日；期限：2018 年11月26日-2019 年11月25日； 是 是 不适用 不适用 其他 罗燚、罗烨栋 自2018年11月26日起未来12个月，无增 持合盛硅业股份的计划。若发生相关权益变 动事项，信息披露义务人将严格按照相关法 律法规的规定及时履行信息披露义务。 承诺时间：2018年11 月26日；期限：2018 年11月26日-2019 年11月25日； 是 是 不适用 不适用 与首次公 开发行相 股份限售 合盛集团 自发行人股票上市之日起三十六个月内，合 盛集团不转让或者委托他人管理本次发行前 承诺时间：首发前； 期限：长期有效； 否 是 不适用 不适用 关的承诺 所直接和间接持有的发行人股份，也不由发 行人回购本次发行前所直接和间接持有的发 行人股份。合盛集团所持发行人股票在锁定 期满后两年内减持的，其减持价格不低于发 行人首次公开发行股票时的发行价。发行人 上市后六个月内如发行人股票连续二十个交 易日的收盘价均低于发行人首次公开发行股 票时的发行价，或者上市后六个月期末（如 该日不是交易日，则为该日后第一个交易日） 收盘价低于发行人首次公开发行股票时的发 行价，合盛集团持有发行人股票的锁定期限 自动延长6个月。发行人上市后，如有派息、 送股、资本公积转增股本、配股等除权除息 事项，上述发行价作相应调整。在上述锁定 期届满后两年内，合盛集团作为发行人的控 股股东，在锁定期满且不违背其他限制的条 件下，每年减持所持有的公司股份数量总计 不超过上年末持股数量的25%。合盛集团在 减持所持有的公司股份前，应提前三个交易 日予以公告。 与首次公 开发行相 关的承诺 股份限售 罗立国 自发行人股票上市之日起三十六个月内，本 人不转让或者委托他人管理本人直接或者间 接持有的发行人首次公开发行股票前已发行 的股份，也不由发行人回购本人直接或者间 接持有的发行人首次公开发行股票前已发行 的股份。发行人上市后六个月内，如发行人 股票连续二十个交易日的收盘价均低于首次 公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、 送股、资本公积金转增股本、配股等除权除 息事项，则作除权除息处理，下同），或者 上市后六个月期末（如该日不是交易日，则 为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公 开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁 定期限在原有锁定期限基础上自动延长六个 月。本人在上述锁定期届满后两年内减持发 行人股票的，减持价格不低于发行人首次公 开发行价格。本人不因职务变更、离职等原 因，而放弃履行上述承诺。本人在担任发行 人董事、高级管理人员期间，每年转让发行 人股份不超过本人所持有股份总数的25%； 在离职后半年内不转让本人所持有的发行人 股份。 承诺时间：首发前； 期限：长期有效； 否 是 不适用 不适用 与首次公 开发行相 关的承诺 股份限售 富达实业 自发行人股票上市之日起十二个月内，富达 实业不转让或者委托他人管理本次发行前所 直接和间接持有的发行人股份，也不由发行 人回购本次发行前所直接和间接持有的发行 人股份。在上述限售期届满之日起两年内， 富达实业每年减持所持有的公司股份数量总 计不超过限售期届满时持股数量的50%。富 达实业在减持所持有的公司股份前，应提前 三个交易日予以公告。 承诺时间：首发前； 期限：长期有效； 否 是 不适用 不适用 与首次公 开发行相 关的承诺 股份限售 杭州启胤 自发行人股票上市之日起三十六个月内，杭 州启胤不转让或者委托他人管理本次发行前 所直接和间接持有的发行人股份，也不由发 行人回购本次发行前所直接和间接持有的发 行人股份 承诺时间：首发前； 期限：2017年10月 30日至2020年10月 29日； 是 是 不适用 不适用 与首次公 开发行相 关的承诺 股份限售 罗燚、黄达 文、方红承、 聂长虹、彭金 发行人上市后6个月内，如发行人股票连续 20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价 格（期间发行人如有分红、派息、送股、资 承诺时间：首发前； 期限：长期有效； 否 是 不适用 不适用 鑫、龚吉平、 张雅聪 本公积金转增股本、配股等除权除息事项， 则作除权除息处理，下同），或者上市后6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后 第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价 格，则本人直接或间接持有的发行人股票的 锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6 个月。本人在上述锁定期届满后两年内减持 发行人股票的，减持价格不低于发行人首次 公开发行价格。本人在担任发行人董事、监 事、高级管理人员期间，每年转让发行人股 份不超过本人所持有股份总数的25%；在离 职后半年内不转让本人所持有的发行人股 份。 与首次公 开发行相 关的承诺 股份限售 张少特、罗 燚、闫海峰、 罗烨栋 自发行人股票上市之日起三十六个月内，本 人不转让或者委托他人管理本次发行前所直 接和间接持有的发行人股份，也不由发行人 回购本次发行前所直接和间接持有的发行人 股份。 承诺时间：首发前； 期限：2017年10月 30日至2020年10月 29日； 是 是 不适用 不适用 与首次公 开发行相 关的承诺 其他 公司、罗立 国、罗燚、黄 达文、方红 承、王宝娣、 罗立伟、傅黎 瑛、蒋剑雄、 陈伟华、徐 统、徐超、聂 长虹、彭金 鑫、龚吉平、 张雅聪 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承 诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确 性、完整性承担个别和连带的法律责任。 承诺时间：首发前； 期限：长期有效； 否 是 不适用 不适用 其他 合盛集团、罗 立国 在合盛硅业于本次发行股份上市前及上市后 的任何期间内，若由于发行人及其控股子公 司、分公司上市申报报告期内的各项社会保 险和住房公积金缴纳事宜存在或可能存在的 瑕疵或问题，从而给发行人及其控股子公司 造成直接和间接损失及/或因此产生相关费 用（包括但不限于被有权部门要求补缴、被 处罚）的，合盛集团、罗立国将无条件地予 以全额承担和补偿 承诺时间：首发前； 期限：长期有效 否 是 不适用 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经公司2018年年度股东大会审议通过，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 起诉(申 请)方 应诉（被申请）方 承担连带 责任方 诉讼 仲裁 类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)涉及 金额 诉讼(仲 裁)是否 形成预 计负债 及金额 诉讼(仲 裁)进展 情况 诉讼 (仲裁) 审理 结果 及影 响 诉讼 (仲裁) 判决 执行 情况 鄯善能 源管理 青岛捷能汽轮机集 团股份有限公司冷 却工程分公司、青 岛捷能汽轮机集团 股份有限公司、 中国建设 银行股份 有限公司 青岛福州 南路支行 民事 诉讼 2018年1月3日鄯善能源 管理向吐鲁番市中级人民 法院起诉，请求判令解除 与青岛捷能分公司的合 同，要求青岛捷能分公司 及总公司退还已付货款 3,280万元，赔偿损失及违 约金6,406.1380万元，中 国银行承担连带责任。 96,861,380.00 一审审 理中 鄯善能 源管理 上海巴微环保工程 有限公司 民事 诉讼 请求确认合同解除，判令 被告返还已支付货款及利 息1,266.12万元，赔偿损 失275.80万元。 15,419,200.00 一审审 理鉴定 中 合盛热 电 上海电气集团股份 有限公司、上海电 气电站设备有限公 司上海发电机厂 民事 诉讼 请求判令两被告向原告承 担违约责任及损失共计 1,073.4328万元。 10,734,328.00 一审审 理中 合盛热 电 上海电气集团股份 有限公司、上海锅 炉厂有限公司 民事 诉讼 请求判令两被告向原告退 还已收取的合同款556万 元；赔偿原告损失合计 4,410万元。 49,660,000.00 一审审 理中 合盛热 电 上海电气集团股份 有限公司、上海汽 轮机厂有限公司 民事 诉讼 请求判令两被告向原告承 担违约责任及损失共计 736.4595万元。 7,364,595.00 一审审 理中 上海电 气集团 股份有 限公司 合盛热电 民事 诉讼 被告购买设备款逾期未支 付，请求判令被告支付货 款及违约金6,813.079866 万元。 68,130,798.66 案件中 止 合盛热 电 新疆中泰国信节能 环保有限公司 民事 诉讼 请求判令被告将向原告所 供的2号机组不达标脱硝 催化剂进行更换，赔偿违 约责任及损失共计 1,650.5519万元。 16,505,519.00 一审审 理中 合盛热 电 福建龙净脱硫脱硝 工程有限公司 民事 诉讼 请求移交竣工结算资料， 判令被告赔偿损失及违约 金共计951.8777万元。 9,518,777.00 一审审 理鉴定 中 天津石 化管件 有限公 司 合盛热电 民事 诉讼 被告购买钢管、管件款项 逾期未支付，请求判令被 告支付货款及利息 1,741.3649万元。 17,413,649.00 二审审 理中 国网新 疆电力 有限公 司吐鲁 番供电 公司 东部合盛 民事 诉讼 （未完）  |