清水源:募集资金存放与使用情况专项报告
公司徽标 河南清水源科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 内审[2019]6号 证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2019-073 债券代码：123028 债券简称：清水转债 河南清水源科技股份有限公司 2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 一、 募集资金基本情况 1、2015年首次公开发行股份募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]540号文核准，本公司由主承销商中原证券 股份有限公司于2015年4月15日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票1,670万股，每 股面值 1 元，每股发行价人民币10.53元。截至2015年4月20日止，本公司共募集资金 175,851,000.00元，扣除发行费用23,550,000.00元，募集资金净额152,301,000.00元。上述 募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了大华验字 [2015]000174号验资报告。 截止2019年6月30日，扣除募集发行费的累计募集资金净额152,301,000.00元，公司 对募集资金项目累计投入134,213,072.96元，募集资金购买理财产品取得收益2,816,801.38 元，募集资金利息收入683,582.10元，募集资金支付手续费11,755.31元，募集资金永久补 充流动资金16,050,341.39元。募集资金余额为人民币5,526,213.82元。 2、2016年非公开发行股份募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1490号文核准，并经深圳证券交易所同 意，清水源由中原证券采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 17,561,965股，发行价为每股人民币23.40元，募集资金总额为410,949,981.00元。扣除发 行费用12,883,742.46元后的募集资金净额为398,066,238.54元，中原证券已于2016年9月 1日向清水源指定的银行账户划转了募集资金。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务 所（特殊普通合伙）验证并出具了大华验字[2016]000768号验资报告。 截止2019年6月30日，累计募集资金总额410,949,981.00元，扣除相关发行费用后累 计募集资金净额398,066,238.54元，公司对募集资金项目累计投入377,487,076.42元，募集 资金购买理财产品取得收益94,589.04元，募集资金利息收入550,252.64元，募集资金支付 手续费5,776.94元，募集资金永久补充流动资金27,524,808.50元。截止2019年6月30日 募集资金余额为人民币6,577,160.82元。 3、2019年公开发行可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】313号文核准，本公司由主承销商中原证 券股份有限公司于2019年6月19日公开发行可转换公司债券，本次发行总额为人民币4.90 亿元可转债，每张面值为人民币100.00元，共计490万张，按面值发行。本次发行方式采 用向中国结算深圳分公司登记在册的原A股股东实行优先配售，原A股股东优先配售后余 额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）采用网下对机构投资者配售和网上向社会公众 投资者通过深交所交易系统发行的方式进行。本次可转换公司债券的募集资金总额为人民币 49,000万元，扣除承销费和保荐费5,600,000.00元后的募集资金为人民币484,400,000.00元， 已由中原证券股份有限公司于2019年6月25日存入公司银行账户；减除其他发行费用人民 币3,953,183.35元后，募集资金净额为人民币480,446,816.65元。上述资金到位情况已经大 华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了大华验字[2019]000259号《验资报告》。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南清水 源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经 本公司第三届董事会第六次会议审议通过。 根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并 对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；根据公司与中原证券股份有限公 司、中国银行股份有限公司济源分行、中信银行股份有限公司郑州分行、中国民生银行股份 有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司济源分行、郑州银行股份有限公司宝龙城支行签 订的《募集资金专户储存三方监管协议》，若公司单次或12个月以内从募集资金存款专户 中支取的金额超过人民币1,000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的10%的， 公司应当及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。同时公司授权保荐代表 人可以随时到开设募集资金专户的商业银行查询、复印募集资金专户资料。 截至2019年6月30日，公司募集资金的存储情况列示如下： 1、2015年首次公开发行股份募集资金 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式 中信银行郑州航海路支行 7392310182600022651 45,000,000.00 0.00 活期 中国民生银行洛阳永泰街 支行 693887183 25,000,000.00 1,102,241.51 活期 中国银行济源豫光支行 250737487531 90,351,000.00 4,423,972.31 活期 合 计 160,351,000.00 5,526,213.82 注：初始存放金额160,351,000.00元与募集资金净额152,301,000.00元之间的差额 8,050,000.00元为初始存放时尚未支付的发行费用。 2、2016年非公开发行股份募集资金 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式 中国银行济源豫光支行 249448849646 107,320,000.00 5,008,469.17 活期 交通银行济源分行 762899991010003013305 57,339,981.00 0.00 活期 中信银行郑州航海路支行 8111101013100376803 67,110,000.00 1,568,691.64 活期 郑州银行股份有限公司宝 龙城支行 93801880131684933 172,520,000.00 0.00 活期 合 计 404,289,981.00 6,577,160.82 注：本次发行股票募集的股款为人民币410,949,981.00元，中原证券股份有限公司已于 2016年9月1日将扣除相关承销保荐费人民币6,660,000.00元后的余款人民币404,289,981.00 元汇入本公司募集资金专户。 3、2019年公开发行可转换公司债券 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方 式 招商银行郑州分行营业部 371902618710702 100,000,000.00 80,000,000.00 活期 中国民生银行股份有限公 司郑州纬三路支行 631162972 80,000,000.00 59,999,679.20 活期 中信银行郑州航海路支行 8111101012100979418 80,000,000.00 60,000,000.00 活期 中国银行济源豫光支行 249466552790 224,400,000.00 124,399,600.00 活期 中原银行股份有限公司济 源分行 411801010150056202 0.00 100,000,000.00 合 计 484,400,000.00 424,399,279.20 注：本次公司发行可转换公司债券募集的资金为人民币490,000,000.00元，中原证券股 份有限公司已于2019年6月25日将扣除尚未支付的承销保荐费人民币5,600,000.00元后的 余款人民币484,400,000.00元汇入本公司募集资金专户。初始存放金额484,400,000.00元与 募集资金净额480,446,816.65元之间的差额3,953,183.35元为初始存放时尚未支付的发行费 用。 三、2019年半年度募集资金的使用情况 详见附表《募集资金使用情况表》。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用 和管理除以上情况外不存在违规情况。 河南清水源科技股份有限公司董事会（盖章） 二〇一九年八月二十七日 附表 募集资金使用情况表 编制单位：河南清水源科技股份有限公司 1、2015年首次公开发行股份募集资金 金额单位：人民币元 募集资金总额 152,301,000.00 本报告期投入募集资金总额 80,075.46 报告期内变更用途的募集资金总 额 0.00 已累计投入募集资金总额 134,213,072.96 累计变更用途的募集资金总额 16,050,341.39 累计变更用途的募集资金总额比 例 10.54% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实现的 效益（万元） 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 1.1.研发中心建设项目 否 45,000,000.00 45,000,000.00 0.00 45,705,861.51 101.57 2018年3 月31日 不适用 不适用 否 1.2. 年产3万吨水处理 剂扩建项目 否 105,000,000.00 82,301,000.00 80,075.46 64,496,140.53 78.37 2017年 11月30 日 1,417.91 已达到 否 1.3. 营销中心建设项目 否 25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 24,011,070.92 96.04 2018年3 月31日 不适用 不适用 否 合计 175,000,000.00 152,301,000.00 80,075.46 134,213,072.96 超募资金投向 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体募投项目） 注1 项目可行性发生重大变 化的情况说明 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 募集资金投资项目实施 地点变更情况 募集资金投资项目实施 方式调整情况 注2 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 注3 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 注4 尚未使用的募集资金用 途及去向 尚未使用的募集资金用途为支付建设工程尾款及质保金。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 注1、未达到计划进度 （1）研发中心建设项目 受河南省扬尘污染治理和河南省大气污染防治攻坚战领导小组办公室二级管控及一级管控影响，公司需按要求暂停研发中心建设项目的施工，耽误了 施工进度，致使募投项目不能按期完工投入使用。根据相关募投项目的实施进度及实际建设情况，经过谨慎的研究论证，公司将该项目延期至2018年3 月31日前完成。本次募投项目延期业经公司2018年1月18日召开的第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过。 （2）年产3万吨水处理剂扩建项目 为扩大生产规模、提高产品品质、提升生产线自动化程度，公司决定开发水处理剂连续化生产工艺的工艺包，但是该工艺包在和惠生工程（中国）有 限公司设计院的工业化设计对接过程中，公司及惠生工程（中国）有限公司设计院对安装生产可行性和稳定性存在诸多分歧。公司本着谨慎投资、安全生 产的原则，为了保障公司及广大股民的利益，决定采用公司现有生产工艺，由公司技术人员和惠生工程（中国）有限公司河南化工设计院分公司联合开发 工艺包并施工建设；公司2016年5月份与惠生工程（中国）有限公司签订了EPC工程总承包合同，工程设计从2016年5月份到8月份，现场施工从2016 年8月份正式开始；受国家、河南省针对大气污染的防治政策影响，现场施工进展缓慢，未能按计划完成。公司根据募投项目的实施进度、市场前景及实 际建设情况等将该项目延期至2017年12月31日前完成。本次募投项目延期业经公司2016年12月28日召开的第三届董事会第十九次会议及第三届监事 会第十四次会议审议通过。 （3）营销中心建设项目 济源营销中心建设项目因与研发中心同位于济源市高新产业集聚区内，与研发中心建设项目一起施工建设，因河南省扬尘污染治理和河南省大气污染 防治攻坚战领导小组办公室先后启动二级管控、一级管控，公司济源营销中心建设项目按要求暂停工程施工，耽误了项目施工进度，致使募投项目不能按 期完工投入使用，公司预计济源营销中心建设项目将于2018年3月31日前建成投入使用。本次募投项目延期业经公司2018年1月18日召开的第四届董 事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过。 注2、募集资金投资项目实施方式调整情况 （1）年产3万吨水处理剂扩建项目 ①2017年变更事项 为贯彻落实《燃煤设施拆除和取缔工作方案》，使“年产3万吨水处理剂扩建项目”符合当地环保要求，满足该募投项目的蒸汽需求，根据济源市政府 的提案，经相关政府部门的组织协调，公司于2017年8月9日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更募投项目部分建设内容的议案》， 决定变更“年产3万吨水处理剂扩建项目”的部分建设内容，即取消该项目中锅炉房（燃气锅炉）建设、1台10吨蒸汽/时燃用天然气介质锅炉建设并预留1 台备用10吨蒸汽/时燃气锅炉位置等公用工程中的建设内容，改为建设配套热力管网直接与济源市市政热力管网对接。除上述变更部分，“年产3万吨水 处理剂扩建项目”其他建设内容不变。本次变更募投项目部分建设内容事项不属于募投项目的实质性变更，业经本公司2017年8月9日召开的第三届董事 会第二十二次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过，且已经公司2017年8月28日召开的2017年第二次临时股东大会表决通过。 ②2018年项目建成时的变更事项 “年产3万吨水处理剂扩建项目”主体已完工并投入使用，按照公司生产厂区的实际使用情况及原生产系统的改造情况，公司决定终止“年产3万吨水 处理剂扩建项目”中氯化工段、固化工段及包装工段的建设。氯化工段、固化工段及包装工段属于“年产3万吨水处理剂扩建项目”的配套工段，公司现有 生产厂区的配套工段改造提升后可以满足3万吨水处理剂扩建项目的生产需求。“年产3万吨水处理剂扩建项目”募投项目的部分调整有利于集中资源生产 和提高生产效率，节约投资成本，提升公司综合竞争力。本次变更募投项目部分建设内容事项不属于募投项目的实质性变更，业经本公司2018年1月18 日召开的第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过，且已经公司2018年2月7日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过。 （2）营销中心建设项目 受近年来国内商业地产价格和场地租金不断上涨以及城市自身发展变化等因素影响，原募投项目规划中的广州、宁夏营销中心根据当时的规划和预算 购置或租赁已比较困难或不经济，通过近期对相关市场的考察和调研，公司认为广州和宁夏的市场潜力已达不到预期，重新调整部分项目的实施方式及实 施地点更有利于提高募集资金使用效率。公司经研究决定不再建设宁夏和广州营销中心。本次变更募集资金投资项目部分建设内容，不再建设广州、宁夏 营销中心，是公司根据实际经营情况、市场状况的变化作出，不会导致济源营销中心、北京营销中心等其他营销中心的建设使用情况发生变化，业经本公 司2018年1月18日召开的第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过，且已经公司2018年2月7日召开的2018年第一次临时股东大 会审议通过。 注3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 （1）2018年4月24日，公司召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司在保证募集资金按时支付募投项目尾款及质保金的前提下，使用不超过2,300万元（其中2015年首次公开发行股份募集资金的部 分闲置募集资金不超过900万元，2016年非公开发行股份募集配套资金的部分闲置募集资金不超过1,400万元）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金， 使用期限自公司第四届董事会第六次会议审议通过该议案之日起不超过8个月，到期将归还至募集资金专用账户。公司该次实际使用2,000万元暂时闲置 募集资金用于补充流动资金，截止2018年12月5日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的2,000万元全部归还至公司募集资金专户。 （2）2018年12月7日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司在保证募集资金按时支付募投项目尾款及质保金的前提下，使用不超过2,000万元（其中2015年首次公开发行股份部分闲置募 集资金不超过600万元，2016年重大资产重组部分闲置募集资金不超过1,400万元）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第四届董事 会第十一次会议审议通过该议案之日起不超过6个月，到期将归还至募集资金专用账户。公司已将上述用于暂时补充流动资金的全部归还至公司募集资金 专户。 注4、项目实施出现募集资金结余的金额及原因 年产3万吨水处理剂扩建项目主体已完工并投入使用，按照公司生产厂区的实际使用情况及原生产系统的改造情况，公司本着降低成本，节约资金的 角度出发，终止了“年产3万吨水处理剂扩建项目”中氯化工段、固化工段及包装工段的建设。氯化工段、固化工段及包装工段属于“年产3万吨水处理剂 扩建项目”的配套工段，公司现有生产厂区的配套工段可以满足3万吨水处理剂扩建项目的生产需求。终止建设上述工段不会影响年产3万吨水处理剂扩 建项目的使用。2018年3月29日，公司召开的第四届董事会第五次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募投项目结余募集资金永久 补充流动资金的议案》，同意公司拟将募投项目结余资金16,050,341.39元永久补充流动资金。 2、2016年非公开发行股份募集资金 金额单位：人民币元 募集资金总额 410,949,981.00 本报告期投入募集资金总额 7,872,793.61 报告期内变更用途的募集资金总 额 0.00 已累计投入募集资金总额 377,487,076.42 累计变更用途的募集资金总额 27,524,808.50 累计变更用途的募集资金总额比 例 6.7% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实现的 效益（万元） 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 2.1. 伊川二污 BOT项 目 否 107,320,000.00 107,320,000.00 4,295,468.25 90,005,066.53 83.87 2017年9 月30日 519.32 已达到 否 2.2. 晋煤华昱脱盐水、 中水回用 BOT项目 否 67,110,000.00 67,110,000.00 3,577,325.36 56,617,381.12 84.37 2017年 12月31 日 170.97 未达到 否 2.3. 标的公司及其子公 司偿还银行借款 否 44,000,000.00 44,000,000.00 0 44,000,000.00 100.00 2016年9 月30日 不适用 不适用 否 2.4. 收购同生现金对价 否 172,520,000.00 172,520,000.00 0 172,520,000.00 100.00 2016年9 月30日 1,523.12 已达到 否 2.5.支付交易相关税费、 中介机构费用 否 20,000,000.00 19,999,981.00 14,344,628.77 71.72 2016年9 月30日 不适用 不适用 否 合计 410,950,000.00 410,949,981.00 7,872,793.61 377,487,076.42 超募资金投向 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 注1 具体募投项目） 项目可行性发生重大变 化的情况说明 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 募集资金投资项目实施 地点变更情况 募集资金投资项目实施 方式调整情况 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 注2 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 注3 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 注4 尚未使用的募集资金用 途及去向 尚未使用的募集资金用途为支付建设工程尾款及质保金。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 注1、未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （1）伊川二污BOT项目 公司募集资金投资项目“伊川二污BOT项目”，原计划建设完成时间为2017年6月，公司实际于2017年6月完成项目的工程建设，截止2017年9月 完成验收，2017年10月开始投入使用。 （2）晋煤华昱脱盐水、中水回用BOT项目 公司募集资金投资项目“晋煤华昱脱盐水、中水回用BOT项目”，原计划建设完成时间为2017年8月，公司实际于2017年12月完成项目的工程建设， 主要系公司承建的脱盐水及中水回用系统是晋煤集团高硫煤洁净利用化电热一体化示范项目的配套工程，受环保政策影响，原定的整体试车计划延迟，项 目开始正式运营时间受整体工程进度影响，延迟至2017年12月所致。 晋煤华昱脱盐水及中水回用 BOT 项目是晋煤华昱高硫煤洁净利用化电热一体化示范项目一期工程（年产百万吨甲醇）的配套工程，2017 年 12 月 底已建设完成。2018 年初脱盐水系统已连续外送合格水供锅炉及各车间使用。由于晋煤华昱的主要生产装置空分及气化装置施工略有滞后，且整体工程 处于试车阶段，供应水量较小，致脱盐水车间处理量较小；由于试车期间基本没有热负荷，晋煤华昱循环水开车较晚没有外排量，2018 年 8 月晋煤华昱 整个系统流程打通后中水回用系统开始运行。目前整个系统处于运行调试阶段，生产不稳定，造成外送水量与设计的水处理量差距较大，无法达到预计效 益。综上所述，因晋煤华昱的主要生产装置空分及气化装置施工略有滞后及试运行期间系统不稳定需要处理的问题较多，整体负荷提不到满负荷生产致脱 盐水车间及中水回用车间水处理量较小，造成晋煤华昱脱盐水及中水回用 BOT 项目未能实现承诺收益。晋煤华昱集团目前正在解决气化装置的问题，正 式开始商业运营后可按基本水量（保底水量）进行结算，效益会逐渐提升。 注2、募集资金投资项目先期投入及置换情况 2016年4月6日，本公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》，并于2016 年4月26日经本公司2016年第二次临时股东大会审议通过。募集资金投资项目在募集资金到位之前已由本公司利用自筹资金先行投入。 截至2016年9月20日，自筹资金实际投资额23,928,962.87元。具体情况如下： 金额单位：人民币元 序号 募投项目名称 已预先 投入资金 其中： 建安工程支出 设备购置 其他支出 1 收购同生现金对价 15,000,000.00 15,000,000.00 2 伊川二污BOT项目 7,758,258.37 6,000,765.84 1,455,767.50 301,725.03 3 晋煤华昱脱盐水、中水回用BOT项目 1,170,704.50 1,137,237.13 33,467.37 合 计 23,928,962.87 7,138,002.97 1,455,767.50 15,335,192.40 根据2016年4月6日本公司与钟盛、宋颖标之发行股份及支付现金购买资产协议第十四条履约保证金约定，为保证协议的履行，本公司向钟盛、宋 颖标支付保证金1,500万元，约定本次交易获得中国证监会核准后，履约保证金在本公司按照协议的约定支付股权转让价款时，自动转为股权转让价款的 一部分。故本公司向钟盛、宋颖标支付的1,500万元保证金作为自筹资金预先投入募集资金项目的一部分。 注3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 （1）2018年4月24日，公司召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司在保证募集资金按时支付募投项目尾款及质保金的前提下，使用不超过2,300万元（其中2015年首次公开发行股份募集资金的部 分闲置募集资金不超过900万元，2016年非公开发行股份募集配套资金的部分闲置募集资金不超过1,400万元）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金， 使用期限自公司第四届董事会第六次会议审议通过该议案之日起不超过8个月，到期将归还至募集资金专用账户。公司该次实际使用2,000万元暂时闲置 募集资金用于补充流动资金，截止2018年12月5日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的2,000万元全部归还至公司募集资金专户。 （2）2018年12月7日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司在保证募集资金按时支付募投项目尾款及质保金的前提下，使用不超过2,000万元（其中2015年首次公开发行股份部分闲置募 集资金不超过600万元，2016年重大资产重组部分闲置募集资金不超过1,400万元）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第四届董事 会第十一次会议审议通过该议案之日起不超过6个月，到期将归还至募集资金专用账户。截止2019年6月30日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 募集资金全部归还至公司募集资金专户。 注4、项目实施出现募集资金结余的金额及原因 2018年3月29日，公司召开的第四届董事会第五次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募投项目结余募集资金永久补充流动资 金的议案》，同意公司拟将募投项目结余资金永久补充流动资金，具体补充流动资金的金额以募集资金专户最终转入自有资金账户当日实际金额为准。 （1）收购同生现金对价 公司已经根据资产购买协议向钟盛、宋颖标支付了本次交易的现金对价，该项目已经完成。该项目的募集资金出现结余，主要原因系募集资金存放期 间产生的利息收入及银行理财产品投资收益所致。该项目结余资金49,068.44元永久补充流动资金。 （2）伊川二污BOT项目 伊川二污BOT项目已建设完毕，于2017年10月投入使用。该项目的募集资金出现结余，主要原因系①原估算投资总额中包含建设期利息707.72万 元，采用募集资金相应减少了该部分投资；②公司从降低成本出发，加强项目现场管理，优化建设流程，减少了返工及设备采购。该项目结余资金 12,632,973.25元永久补充流动资金。 （3）晋煤华昱脱盐水、中水回用BOT项目 晋煤华昱脱盐水、中水回用BOT项目已建设完毕，于2017年12月完成建设。该项目的募集资金出现结余，主要原因系①改进了技术工艺，降低了 初始投资成本及后期的运营成本；②在建设项目过程中加强了成本管控，降低了投资成本。该项目结余资金9,153,541.87元永久补充流动资金。 （4）支付本次交易相关税费和中介机构费用 公司本次交易的相关税费和中介机构费用已经支付完毕，该项目的募集资金出现结余，主要因为预计交易、发行费用高于实际支付的本次交易相关税 费和交易、发行费用。该项目结余资金5,689,224.94元永久补充流动资金。 3、2019年公开发行可转换公司债券 金额单位：人民币元 募集资金总额 480,446,816.65 本报告期投入募集资金总额 60,000,000.00 报告期内变更用途的募集资金总 额 已累计投入募集资金总额 60,000,000.00 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比 例 承诺投资项目和超募资 金投向 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实现的 效益（万元） 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 3.1年产18万吨水处理 剂扩建项目 否 430,000,000.00 420,446,816.65 0.00 0.00 0 2021年 否 3.2补充流动资金 否 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 100% 不适用 不适用 否 合计 490,000,000.00 480,446,816.65 60,000,000.00 60,000,000.00 超募资金投向 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体募投项目） 项目可行性发生重大变 化的情况说明 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 募集资金投资项目实施 地点变更情况 募集资金投资项目实施 方式调整情况 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 注1 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 途及去向 尚未使用募集资金按规定存放募集资金专户 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 注1、募集资金投资项目先期投入及置换情况 2018年5月22日，河南清水源科技股份有限公司（以下简称“清水源”）第四届董事会第七会议审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案 的议案》，并于2018年6月8日经清水源2018年第三次临时股东大会审议通过。募集资金投资项目在募集资金到位之前已由本公司利用自筹资金先行投 入。 截至2019年6月25日，自筹资金实际投资额10,215,651.11元。具体情况如下： 序号 募投项目名称 已预先 投入资金 其中： 建安工程支出 设备购置及安装 其他支出 1 年产18万吨水处理剂扩建项目 10,215,651.11 4,170,373.80 4,324,840.00 1,720,437.31 合 计 10,215,651.11 4,170,373.80 4,324,840.00 1,720,437.31 金额单位：人民币元 截至2019年6月25日，本公司已从自有资金账户支付发行费用2,806,385.35元，本次拟一并置换，《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的 自筹资金的议案》已经2019年8月27日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过，具体情况如下： 金额单位：人民币元 序号 发行费用 已预先 投入资金 其中： 承销保荐费 其他支出 1 9,553,183.35 2,806,383.35 2,000,000.00 806,383.35 合 计 9,553,183.35 2,806,383.35 2,000,000.00 806,383.35 中财网
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