南风股份:董事会关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2019-078 南方风机股份有限公司董事会 关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的 专 项 报 告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]954号”文核准，2009年9 月25日，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,400万股，发行价格 为每股人民币22.89元，募集资金总额为人民币54,936万元，扣除发行费用人民 币2,365.08万元，实际募集资金净额为人民币52,570.92万元，业经广东正中珠 江会计师事务所出具广会所验字[2009]第08001090210号《验资报告》审验。 （二）2019年上半年募集资金使用情况及期末余额 截至2019年6月30日止，公司募集资金使用情况如下： 货币单位：人民币元 募集资金净额 累计利息收入扣 除手续费净额 以前年度已 使用金额 报告期使用金额 期末余额 直接投入承 诺投资项目 补充流 动资金 525,709,200.00 21,154,433.48 545,458,870.69 - - 1,404,762.79 截至2019年6月30日止，公司累计直接投入项目运用的募集资金 310,718,101.12元，累计补充流动资金148,486,680.93元，累计购买发展用地 86,254,088.64元，累计已使用545,458,870.69元，加上扣除手续费后累计利息收 入净额21,154,433.48元，剩余募集资金余额1,404,762.79元，与募集资金专户中 的期末资金1,404,762.79元核对一致。 二、募集资金管理情况 1、募集资金管理制度的建立 为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公 司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募 集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深交所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规 定，结合公司实际情况，制定了《南方风机股份有限公司募集资金管理办法》（以 下简称《管理办法》），该《管理办法》于2009年11月27日经公司第一届董事 会第十五次会议审议通过；并经2014年3月7日第二届董事会第十九次会议审 议通过，对该《管理办法》进行了修订。根据《管理办法》的要求并结合公司生 产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制 度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。 2、募集资金管理制度的执行 公司分别在中国银行股份有限公司佛山分行、招商银行股份有限公司佛山分 行大沥支行、中国建设银行股份有限公司佛山市分行、交通银行股份有限公司广 州五羊支行开设募集资金专项账户，分别用于核电暖通空调（HVAC）系统核级 /非核级设备国产化技术改造项目、大型动/静叶可调机翼型隧道风机技术改造项 目、高效节能低噪型地铁和民用通风与空气处理设备技术改造项目、全性能检测 中心和研发中心技术改造项目募集资金的存储和使用。 公司和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）共同分别 与上述开户行签订了《募集资金三方监管协议》。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监 管协议的履行不存在问题。 截至2019年6月30止，公司首次公开发行募集资金在银行专户的存储金额 为1,404,762.79元。募集资金的存储情况如下： 货币单位：人民币元 开 户 银 行 存款方式 存款余额 备注 中国银行股份有限公司佛山南海罗村支行 活期存款 513,951.60 协议存款 招商银行股份有限公司佛山分行大沥支行 活期存款 266,382.33 协议存款 中国建设银行股份有限公司佛山市分行 活期存款 624,428.86 协议存款 交通银行股份有限公司广州五羊支行 活期存款 - 已销户 合 计 1,404,762.79 三、本报告期募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表 货币单位：人民币元 募集资金总额 525,709,200.00 本报告期投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计使用募集资金总额 545,458,870.69 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已 变更项目 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总额 (1) 本报告期 投入金额（注1） 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资进 度(%)(3)＝ (2)/(1)（注2） 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 核电暖通空调（HVAC）系 统核级/非核级设备国产 化技术改造项目 否 140,200,000.00 149,450,000.00 152,474,969.38 102.02 2016年12 月31日 10,138,294.64 不适用 否 高效节能低噪型地铁和民 用通风与空气处理设备技 术改造项目 否 86,370,000.00 91,920,000.00 90,483,158.26 98.44 2016年12 月31日 15,761,767.10 不适用 否 大型动/静叶可调机翼型 隧道风机技术改造项目 否 32,800,000.00 34,650,000.00 36,615,312.14 105.67 2016年12 月31日 859,476.00 不适用 否 全性能检测中心和研发中 心技术改造项目 否 28,130,000.00 29,980,000.00 - 31,144,661.34 103.88 2016年12 月31日 - 不适用 否 承诺投资项目小计 287,500,000.00 306,000,000.00 310,718,101.12 - - 26,759,537.74 - - 节余资金永久补充流动资 金 否 - - - 15,031,569.57 - - - 不适用 否 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已 变更项目 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资进 度(%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 超募资金投向 补充流动资金 否 133,455,111.36 133,455,111.36 - 133,455,111.36 100.00% - - - 否 发展用地 否 86,254,088.64 86,254,088.64 - 86,254,088.64 100.00% - - - 否 超募资金投向小计 219,709,200.00 219,709,200.00 - 219,709,200.00 - - - - - 合 计 507,209,200.00 525,709,200.00 545,458,870.69 - - 26,759,537.74 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） 本报告期募投项目实现的实际效益仅为半年度效益，非完整会计年度，故本期募投项目完成的实际效益不适用是否达到预计效 益的披露。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 1、2009年11月27日，公司召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，同意公司将 超募资金中的4,500万元用于补充供货合同流动资金。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截止2010年 12月31日，该资金已全部用于补充供货合同流动资金。 2、2010年7月29日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用包括超募资金在内的资金参与竞 买国有土地使用权的议案》，2010年8月16日，公司召开的2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司使用包括超募 资金在内的资金参与竞买国有土地使用权的议案》，同意公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买佛山市南海区土地交易中 心挂牌的位于佛山市南海区狮山镇小塘城区地段，编号为“佛南（挂）2010-064”的国有土地使用权。公司独立董事及保荐机 构已对议案发表意见，同意本议案。截止2010年12月31日，公司已支付土地出让金及相关税费共计112,754,088.64元，其中 使用募集资金26,500,000.00元，使用超募资金86,254,088.64元。 3、2011年10月21日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意 公司将超募资金中的4,500万元用于补充公司日常经营所需流动资金。公司独立董事及保荐机已对议案发表意见，同意本议案。 截止2011年12月31日，该资金已全部用于补充公司日常经营流动资金。 4、2013年1月14日，公司召开的第二节董事会第十一次会议审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同 意公司将剩余的4345.51万元超募资金永久补充公司日常经营所需流动资金。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本 议案；2014年9月18日，公司召开的2014年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同 意公司使用上述超募资金永久补充流动资金。截止目前，该资金已全部用于补充公司日常经营流动资金。至此，公司首次公开发行 股票的超募资金全部使用完毕。 募集资金投资项目实施地点变更情况 2010年7月29日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》；2010 年8月16日，公司召开的2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司 将募集资金投资项目实施地点由清远市阳山县变更为佛山市南海区。公司承诺将其中的100亩土地用于募集资金投资项目建设， 其余313.3841亩土地则全部作为公司发展用地。上述公司发展用地须用于与公司主营业务相关的核电等新能源和新兴产业建设 项目，不得用于经营投资性房地产业务或其他高风险的投资。 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截止2016年12月31日，上述募投项目已基本建设完毕，达到预定可使用状态。扣除尚未支付的工程尾款和质保金共计 1,076.64万元后（上述尾款和质保金的支付不影响募投项目的投入使用），上述四个募投项目存在节余资金共计1,502.96万元（含 利息），募集资金节余的主要原因为募集资金利息收入。2017年4月20日公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于公司首发募投项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将上述项目结项，并将节余资金1,502.96万元（具 体以转账日金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，并在补充完成后对相关募集资金专户进行销户处理。截止 本报告期末，上述节余资金已全部补充流动资金，并已注销开设于交通银行股份有限公司广州五羊支行的募集资金专户，剩余 募集资金专户将在支付完工程尾款和质保金后进行销户处理。 尚未使用的募集资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 因公司原董事长杨子善冒用公司名义对外借款/担保，致使公司牵涉15宗诉讼案件，受此影响，公司上述募集资金账户被冻结，资 金暂时无法使用。 注1：截止2016 年12 月31 日，上述募投项目已达到预定可使用状态，并予以结项。剩余项目的工程尾款和质保金尚待支付。因公司原董事长杨子善冒用公司名义对外借款/担 保，致使公司牵涉15宗诉讼案件，受此影响，公司上述募集资金账户被冻结，资金暂时无法使用。 注2：该募集资金项目实际投入金额超过承诺金额是该项目所产生的存款利息投入该项目所致。 四、超募资金使用情况 1、2009年11月27日，公司召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了 《关于超募资金使用计划的议案》，同意公司将超募资金中的4,500万元用于补 充供货合同流动资金。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。 截止2010年12月31日，该超募资金已全部用于补充供货合同流动资金。 2、2010年7月29日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了 《关于公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买国有土地使用权的议案》，010 年8月16日，公司召开的2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司使 用包括超募资金在内的资金参与竞买国有土地使用权的议案》。同意公司使用包 括超募资金在内的资金参与竞买佛山市南海区土地交易中心挂牌的位于佛山市 南海区狮山镇小塘城区地段，编号为“佛南（挂）2010-064”的国有土地使用权。 公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截止2010年12月 31日，公司已支付土地出让金及相关税费共计112,754,088.64元，已使用募集资 金26,500,000.00元，已使用超募资金86,254,088.64元。 3、2011年10月21日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过《关于 使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金中的4,500万元 用于补充公司日常经营所需流动资金。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意 见，同意本议案。截止2011年12月31日，该资金已全部用于补充公司日常经 营流动资金。 4、2013年1月14日，公司召开的第二节董事会第十一次会议审议通过了 《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将剩余的4345.51万 元超募资金永久补充公司日常经营所需流动资金。公司独立董事及保荐机构已对 议案发表意见，同意本议案；2014年9月18日，公司召开的2014年第三次临 时股东大会审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公 司使用上述超募资金永久补充流动资金。截止目前，该资金已全部用于补充公司 日常经营流动资金。至此，公司首次公开发行股票的超募资金全部使用完毕。 五、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2019年6月30日止，公司无变更募集资金使用情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管 理不存在违规行为。 南方风机股份有限公司董事会 二〇一九年八月二十九日 中财网
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