索菲亚:公司2019年半年度募集资金存放与使用的专项报告

时间:2019年08月30日 02:52:59 中财网
原标题:索菲亚:关于公司2019年半年度募集资金存放与使用的专项报告




索菲亚家居股份有限公司

关于公司2019年半年度募集资金存放与使用的专项报告



根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定,索
菲亚家居股份有限公司(以下简称“索菲亚”)将2019年1至6月募集资金存放与实际使用情况
专项说明如下:



一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准索菲亚家居
股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2016】878号)核准,索菲亚通过非公
开发行股票人民币普通股(A股)20,735,155股,每股面值1.00元,每股发行价格53.05元,
募集资金总额人民币1,099,999,972.75元,扣除各项发行费用人民币18,768,000.00元,实际
募集资金净额人民币1,081,231,972.75元。上述募集资金已于2016年7月14日到账,并经
立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具了信会师报字[2016]第410569 号验资
报告。


(二)募集资金的实际使用及结余情况

项目

募集资金发生额(万元)

募集资金净额

108,123.20

减:2016年度募集资金置换自有资金投入

5,027.08

减:2016年度募投项目支出

14,701.17

减:2017年度募集资金置换自有资金投入

369.27

减:2017年度募投项目支出

21,678.99

减:2018年度募投项目支出

13,062.68

减:2019年半年度募投项目支出

7,564.09

减:补充流动资金

9,086.07

减:手续费支出

1.44

加:专户利息收入

3,579.70

截至2019年6月30日募集资金余额

40,212.10



二、募集资金存放和管理情况


(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,根据有关法律法规及《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定,募投项目的实施方索菲亚及其子公司索菲
亚家居(浙江)有限公司、索菲亚家居(廊坊)有限公司、 索菲亚家居(成都)有限公司
和索菲亚家居湖北有限公司(以下合称为“甲方”), 民生证券和招商银行股份有限公司
广州新塘支行、创兴银行有限公司广东自贸试验区南沙支行、上海浦东发展银行股份有限公
司广州白云支行(以下称“专户银行”)于 2016年8月9日签订了7份《募集资金三方监
管协议》(以下称“三方监管协议”)。公司于2016年8月11日收到上述三方监管协议,
主要内容如下:




三方监管协议签约方

第一条内容

1

索菲亚家居股份有限公司、招商银行股份有
限公司广州新塘支行、民生证券股份有限公


索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账户(以下简称
“专户”),账号为 120902063210858,截至 2016 年
8 月 8 日,专户余额为 28,143.08 万元。该专户仅用
于公司索菲亚家居数字化生态系统(互联网+)平台升
级项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。


2

索菲亚家居股份有限公司、创兴银行有限公
司广东自贸试验区南沙支行、民生证券股份
有限公司

索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账户,账号为
80010301010000021,2016 年 8 月8日,专户余额为
15,000万元。该专户仅用于索菲亚信息系统升级改造
项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。


3

索菲亚家居股份有限公司、招商银行股份有
限公 司广州新塘支行、民生证券股份有限
公司

索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账户,账号为
120902063210868,截至2016年 8月8日,专户余额
为9,000万元。该专户仅用于索菲亚生产基地智能化改
造升级项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用
途。


4

索菲亚家居股份有限公司、索菲亚家居(浙
江)有限公司、招商银行股份有限公司广州
新塘支行、 民生证券股份有限公司

索菲亚家居(浙江)有限公司已在专户银行开设募集资
金专项账户,账号为 573900480110208,截至2016年
8月8日,专户余额为7,500万元。该专户仅用于公司
生产基地智能化改造升级项目募集资金的存储和使用,
不得用作其他用途。


5

索菲亚家居股份有限公司、索菲亚家居(廊
坊)有限公司、招商银行股份有限公司广州
新塘支行、民生证券股份有限公司

索菲亚家居(廊坊)有限公司已在专户银行开设募集资
金专项账户,账号为120907890810808,截至 2016年
8月8日,专户余额为5,000万元。该专户仅用于公司
生产基地智能化改造升级项目募集资金的存储和使用,
不得用作其他用途。








三方监管协议签约方

第一条内容

6

索菲亚家居股份有限公司、索菲亚家居(成
都)有限公司、招商银行股份有限公司广州
新塘支行 民生证券股份有限公司

索菲亚家居(成都)有限公司已在专户银行开设募集资
金专项账户,账号为 128905351410768,截至2016年
8月8日,专户余额为 3,500 万元。该专户仅用于公
司生产基地智能化改造升级项目募集资金的存储和使
用,不得用作其他用途。


7

索菲亚家居股份有限公司、索菲亚家居湖北
有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司
广州白云支行、民生证券股份有限公司

索菲亚家居湖北有限公司已在专户银行开设募集资金
专项账户,账号为 82050155260000234,截至2016年
8月8日,专户余额为40,000万元。该专户仅用于公
司华中生产基地(一期)建设项目募集资金的存储和使
用,不得用作其他用途。






(二)募集资金专户存储情况

截至2019年6月 30日止,募集资金专户存储情况见下表:

单位:人民币元

银行名称

账号

金额

备注

招商银行股份有限公司
广州分行新塘支行

120902063210858

200,138,711.88

该专户仅用于公司“索菲亚家居数字化生态
系统(互联网+)平台升级项目”募集资金
的存储和使用

小计

200,138,711.88



银行名称

账号

金额

备注

创兴银行股份有限公司
广东自贸试验区南沙支


80010301010000021

101,356,965.82

该专户仅用于公司“信息系统升级改造项
目”募集资金的存储和使用。


小计

101,356,965.82



银行名称

账号

金额

备注

招商银行股份有限公司
广州分行新塘支行

120902063210868

791,299.63

该专户仅用于公司“生产基地智能化改造升
级项目”募集资金的存储和使用

小计

791,299.63



银行名称

账号

金额

备注

招商银行股份有限公司
广州分行新塘支行

573900480110208

7,424,700.03

该专户仅用于索菲亚家居(浙江)有限公司
“生产基地智能化改造升级项目”的存储和
使用。


小计

7,424,700.03



银行名称

账号

金额

备注

招商银行股份有限公
司广州分行新塘支行

128905351410768

35,804,500.70

该专户仅用于索菲亚家居(成都)有限公司
“生产基地智能化改造升级项目”的存储和
使用

小计

35,804,500.70



银行名称

账号

金额

备注




银行名称

账号

金额

备注

上海浦东发展银行股份
有限公司广州白云支行

82050155260000234

56,604,856.68

该专户仅用于索菲亚家居湖北有限公司“华
中生产基地(一期)建设项目”的存储和使


小计

56,604,856.68



合计

402,121,034.74







(三)募集资金专户注销情况

截至本公告日,上述用于子公司索菲亚家居(廊坊)有限公司“生产基地智能化改造升
级项目”存储和使用的募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行新塘支行(账号:
120907890810808)结余资金共计10.06万元结余资金已从募集资金账户转到公司基本账户,
并办理完成该募集资金专用账户的销户手续。公司及索菲亚家居(廊坊)有限公司与保荐机
构、银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。除以上账户外,公司其他的募集资金
专户目前均正常使用。




三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

截至2019年6月30日止,2019年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。




(二) 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)无法单独核算效益的原因及其情况

1. 索菲亚家居数字化生态系统(互联网+)平台升级项目

索菲亚家居数字化生态系统(互联网+)平台升级项目是在整合公司现有互联网营销平
台和定制家居设计系统的基础上,通过构建集消费者、家居设计师和商家一体的开放式3D
协同平台,实现消费者需求和方案库的共享和自动匹配,显著提升消费者的线上体验,并整
合公司线下营销渠道、社会化设计师和优秀供应商资源,为消费者提供“定制家”的一体化
产品和服务,实现公司O2O营销模式的创新。此外,通过与内部产业供应链平台的无缝对接,
消费者可以获得产品生产流程节点的实时推送。


本项目主要是为了增强公司的互联网线上营销能力,创新O2O营销模式,同时整合设计
师资源和供应商资源,增强客户粘性。因此该项目无法单独核算效益。


公司于2019年3月4日召开第四届董事会第五次会议审议,通过了《关于延长信息系
统升级改造项目实施周期的议案》,同意将“信息系统升级改造项目”实施周期延长3年,
项目建设期变更为6年,至2022年3月结束。


2. 信息系统升级改造项目

信息系统升级改造项目是在公司现有内部信息系统架构的基础上,通过企业流程再造、
六西格玛理论以及企业IT架构方法论(EA应用架构,TA技术架构与DA数据架构)的实


施,全面提升公司信息系统的数据分析和处理能力,满足公司向互联网和大家居方向发展的
业务需求,实现数字化生态系统平台与内部产业供应链平台的无缝对接。因此该项目无法单
独核算效益。


3.生产基地智能化改造升级项目

由于生产基地智能化改造升级项目主要是在原生产车间的基础上通过引进智能机器人
等先进设备,开发和构建智能执行制造系统(MES)、自动化仓库管理系统(WMS)和工厂
自动化物流运输系统等智能信息系统,由于生产的连续性,无法单独核算定制衣柜技术升级
改造项目产生的收益。


根据索菲亚2015年度非公开发行股票预案(修订稿),生产基地智能化改造升级项目
由母公司——索菲亚家居股份有限公司和索菲亚家居(浙江)有限公司、索菲亚家居(廊坊)
有限公司以及索菲亚家居(成都)有限公司等3家子公司共同实施。项目建设周期3年。


公司于2019年3月4日召开第四届董事会第五次会议,审议通过了《关于调整索菲亚
家居(成都)有限公司实施的生产基地智能化改造升级项目建设周期的议案》,同意将“生
产基地智能化改造升级项目”由公司控股子公司索菲亚家居(成都)有限公司实施的3,500
万项目建设周期延长3年,原建设周期为2016年至2019年,调整为2016年至2022年。




(三)募集资金实际投资项目实施地点、实施方式变更情况

1、公司第三届董事会第二十三次会议,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目
实施地点的议案》,同意控股子公司成都索菲亚变更募投项目实施地点,由“成都崇州经济
开发区宏业大道北段1251号”变更为“四川省崇州市经济开发区晨曦大道中段”。


说明:该地址为成都索菲亚西部生产基地产能扩建的新厂址,目前暂未分配具体门牌号,
明细地址以当地房管局分配的门牌号为准。


上述募投项目实施地点变更的事项在公司董事会审批权限内,无需提交公司股东大会审
议。


2、公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于调整索菲亚家居(成都)有限公司
实施的生产基地智能化改造升级项目建设周期的议案》,同意将“生产基地智能化改造升级
项目”由公司控股子公司索菲亚家居(成都)有限公司实施的3,500万项目建设周期延长3
年,原建设周期为2016年至2019年,调整为2016年至2022年。


上述募投项目调整建设周期事项在公司董事会审批权限内,无需提交公司股东大会审
议。


3、公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于延长信息系统升级改造项目实施周
期的议案》,同意将“信息系统升级改造项目”实施周期延长3年,项目建设期变更为6年,
至2022年3月结束。


上述募投项目调整建设周期事项在公司董事会审批权限内,无需提交公司股东大会审


议。




(四)募投项目先期投入及置换情况

公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募投项目自
筹资金的议案》,同意公司将募集资金 5,396.35万元置换预先已投入各募集资金投资项目的
自筹资金。截至2017年12年31日,公司已置换自筹资金5,396.35万元,其中2016年度公
司已置换自筹资金5,027.08万元,剩余369.27万元已于2017年1月5日置换完成。




(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2019年1至6月,公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。




(六)节余募集资金使用情况

2019年1至6月,公司节余募集资金使用情况如下:

公司第四届董事会第五次会议、2018年年度股东大会审议通过了《关于索菲亚家居(浙
江)有限公司实施的生产基地智能化改造升级项目建设完成并将结余募集资金永久性补充流
动资金的议案》,同意:a.“生产基地智能化改造升级项目”由公司全资子公司索菲亚家居
(廊坊)有限公司实施的5,000万项目终止,截止至2018年12月26日划转剩余未使用的
募集资金至“华中生产基地(一期)建设项目”后,剩余到账利息10.06万元将用于永久补
充流动资金。b.“生产基地智能化改造升级项目”由公司全资子公司索菲亚家居(浙江)有
限公司实施的7,500万项目建设完成,同意将该项目扣除掉预留的尚未支付款项后的结余募
集资金807.70万元(未含利息,以最终结转金额为准)结转永久补充流动资金。


截止至2019年6月30日, 廊坊索菲亚募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行
新塘支行(账号:120907890810808)结余资金共计10.06万元结余资金已从募集资金账户
转到公司基本账户,并办理完成该募集资金专用账户的销户手续。


截止至2019年6月30日,浙江索菲亚募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行新
塘支行(账号:573900480110208)已将扣尚未支付款项后结余的809.38万元转到公司基本
账户,永久性补充公司流动资金。




(七)超募资金使用情况

2019年1至6月,公司不存在超募资金使用情况。




(八)尚未使用的募集资金用途和去向

索菲亚第三届董事会第十六次会议、第三届董事会第二十五次会议、2016年度股东大会、
2017年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议


案》,同意公司及子公司使用最高额度不超过5亿元的闲置募集资金购买保本型银行理财产
品。公司独立董事发表了独立意见。后经第四届董事会第五次会议及2018年度股东大会审
议批准,公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品额度维持不变,有效期自2018年
度股东大会审议通过之日起算,至2019年度股东大会召开之日结束。截止至2019 年6月
30日,索菲亚及其子公司前12个月使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品列表如下:




购买产品的公
司名称

产品名称

资金
来源

投资
金额
(万
元)

投资期限

产品类


备注

起始
日期

到期
日期

1.


索菲亚家居股
份有限公司

招商银行结构性
存款H0001680

募集
资金

10,000

2018
年5
月8


2018
年8
月7


保本浮
动收益


已到期,收回
利息
1,010,958.90


2.


索菲亚家居股
份有限公司

招商银行结构性
存款H0001680

募集
资金

10,000

2018
年5
月8


2018
年8
月7


保本浮
动收益


已到期,收回
利息
1,010,958.90


3.


索菲亚家居股
份有限公司

招商银行结构性
存款H0001860

闲置
募集
资金

10,000

2018
年8
月22


2018
年11
月22


保本浮
动收益


已到期,收回
利息
894,794.52


4.


索菲亚家居股
份有限公司

招商银行结构性
存款H0001860

闲置
募集
资金

10,000

2018
年8
月22


2018
年11
月22


保本浮
动收益


已到期,收回
利息
894,794.52


5.


索菲亚家居股
份有限公司

招商银行挂钩黄
金两层区间三个
月结构性存款
H0002009

闲置
募集
资金

10,000

2018
年11
月23


2019
年2
月25


保本浮
动收益


已到期,收回
利息
883,342.47


6.


索菲亚家居股
份有限公司

招商银行挂钩黄
金两层区间三个
月结构性存款
H0002009

闲置
募集
资金

10,000

2018
年11
月23


2019
年2
月25


保本浮
动收益


已到期,收回
利息
883,342.47


7.


索菲亚家居股
份有限公司

招商银行挂钩黄
金两层区间三个
月结构性存款
H0002159

闲置
募集
资金

8,000

2019
年2
月27


2019
年5
月28


保本浮
动收益


已到期,收回
利息
647,013.70


8.


索菲亚家居股
份有限公司

招商银行挂钩黄
金两层区间三个
月结构性存款
H0002159

闲置
募集
资金

8,000

2019
年2
月27


2019
年5
月28


保本浮
动收益


已到期,收回
利息
647,013.70








购买产品的公
司名称

产品名称

资金
来源

投资
金额
(万
元)

投资期限

产品类


备注



起始
日期

到期
日期

9.


索菲亚家居湖
北有限公司

上海浦东发展银
行利多多公司
19JG0734期

闲置
募集
资金

3,000

2019
年3
月15


2019
年5
月24


保证收
益型

已到期,收回
利息
209,875.00


10.


索菲亚家居股
份有限公司

招商银行挂钩黄
金两层区间三个
月结构性存款(代
码:H0002421)

闲置
募集
资金

8,000

2019
年5
月29


2019
年8
月29


保本浮
动收益




11.


索菲亚家居股
份有限公司

招商银行挂钩黄
金两层区间三个
月结构性存款(代
码:H0002421)

闲置
募集
资金

8,000

2019
年5
月29


2019
年8
月29


保本浮
动收益




12.


索菲亚家居湖
北有限公司

上海浦东发展银
行利多多对公结
构性存款固定持
有期JG901期

闲置
募集
资金

2,000

2019
年6
月20


2019
年7
月25


保证收
益型

已到期,收回
利息
67,083.33元



其他尚未使用的募集资金暂时存放在现有募集资金专户中。


(九)募集资金使用的其他情况

2019年1至6月,公司不存在募集资金使用的其他情况。




四、变更募投项目的资金使用情况

1、公司第三届董事会第二十六次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过了《变更
部分募集资金用途的议案》,同意将 “生产基地智能化改造升级项目” 原由公司全资子公
司索菲亚家居(廊坊)有限公司(“廊坊索菲亚”)实施的5000万元项目终止,剩余未使
用的募集资金将投入至公司全资子公司索菲亚家居湖北有限公司(以下简称“湖北索菲亚”)
实施的“华中生产基地(一期)建设项目”。截止至2018年3月31日,廊坊索菲亚实际已
累计使用募集资金为522万元,未使用募集资金为4,540.37万元(含利息)。截止至2018
年12月26日,廊坊索菲亚募集资金合计4563.39万元(含利息)已全部划转入湖北索菲亚
监管户(账户:82050155260000234)。


2、公司第四届董事会第五次会议、2018年年度股东大会审议通过了《关于调整生产基
地智能化改造升级项目部分募集资金用途的议案》,同意: “生产基地智能化改造升级项
目”原由公司实施的9,000万项目终止,截止至2018年12月31日该项目实际已累计使用
募集资金为820.78万元,扣除掉预留的尚未支付款项合计69.00万元后,结余8,289.59万
元(含利息,最终以结转为准)将变更用途,永久性补充公司流动资金。



截止至2019年6月30日,母公司募集资金专户-招商银行股份有限公司广州分行新塘
支行(账号:120902063210868)已将扣尚未支付款项后结余的8,266.63万元转到公司基本
账户,永久性补充公司流动资金。




五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整披露。不存在募集资金管理
违规情况。




六、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2019年8月28日批准报出。




附表1:募集资金使用情况对照表

索菲亚家居股份有限公司

2019年8月28日


附表1:



募集资金使用情况对照表

编制单位:索菲亚家居股份有限公司 2019年1-6月 单位:人民币万元

募集资金总额

108,123.20

本年度投入募集资金总额

7,564.09

报告期内变更用途的募集资金总额

9,086.07(包含利息,扣除利息的募集资金额为
8,864.85万元)

已累计投入募集资金总额

62,403.28

累计变更用途的募集资金总额

13,649.46(包含利息,扣除利息的募集资金额为
13,342.85万元)

累计变更用途的募集资金总额比例

12.62%



承诺投资项目和超募资
金投向

是否已变更项目
(含部分变更)

募集资金承
诺投资总额

调整后投资
总额(1)

本年度投入
金额

截至期末累计投入
金额(2)

截至期末投入进度(%)

(3)=(2)/(1)

项目达到预定可
使用状态日期

本年度实
现的效益

是否达到
预计效益

项目可行性是否
发生重大变化

承诺投资项目



1.索菲亚家居数字化生态
系统(互联网+)平台升
级项目



30,000.00

30,000.00

1,562.53

9,825.17

32.75%

项目建设周期4


不适用

不适用



2.信息系统升级改造项目



15,000.00

15,000.00

2,701.95

5,491.03

36.61%

项目建设周期6
年注1

不适用

不适用






3.生产基地智能化改造升
级项目



25,000.00

11,657.15

22.50

7,368.75

63.21%

项目建设周期6
年注2

不适用

不适用



4.华中生产基地(一期)
建设项目



40,000.00

44,478.00

3,277.11

39,718.33

89.30%

2019年12月底

12,417.85





承诺投资项目小计

--


110,000.00


101,135.15


7,564.09


62,403.28

---



--

--

--

超募资金投向





















补充流动资金




-


8,864.85


8,864.85


8,864.85

0.00%

不适用

不适用

不适用



超募资金投向小计




-


8,864.85


8,864.85


8,864.85

-

-

-

-

-

合计




110,000.00


110,000.00


16,428.94


71,268.13

-

-

-

-

-

未达到计划进度或预计
收益的情况和原因(分具
体项目)

2019年1至6月,不存在未达到计划进度的情况,“华中生产基地(一期)建设项目”建设期4年,自2014年10月正式施工,2018年9月末已全部建设完成。2018年末,随着产能
的逐步释放,华中生产基地(一期)产能可达产54万套/年,本报告期实现的效益为12,417.85万元。


项目可行性发生重大变
化的情况说明

项目可行性未发生重大变化。


超募资金的金额、用途及
使用进展情况

2019年1至6月,公司不存在超募资金情形。





募集资金投资项目实施
地点变更情况

2019年半年度,公司募集资金投资项目实施地点变更的情况请具体见本报告第三节“本年度募集资金的实际使用情况”第(三)项“募集资金实际投资项目实施地点、实施方式变更
情况”的说明。


募集资金投资项目实施
方式调整情况

2019年1至6月,公司募集资金投资项目实施方式调整情况请具体见本报告第四节“变更募投项目的资金使用情况”。


募集资金投资项目先期
投入及置换情况

截至2019年6月30日,公司募集资金投资项目先期投入及置换情况请具体见本报告第三节“本年度募集资金的实际使用情况”第(四)项“募投项目先期投入及置换情况”的说明。


用闲置募集资金暂时补
充流动资金情况

2019年1至6月,公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。


项目实施出现募集资金
结余的金额及原因

2019年1至6月,公司项目实施出现募集资金结余的金额及原因见本报告第六节“节余募集资金使用情况”。


尚未使用的募集资金用
途及去向

截至2019年6月30日,公司尚未使用的募集资金用途及去向情况请具体见本报告第三节“本年度募集资金的实际使用情况”第(八)项“尚未使用的募集资金用途和去向”的说明。


募集资金使用及披露中
存在的问题或其他情况

2019年1至6月,公司不存在募集资金使用的其他情况。公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整披露。不存在募集资金管理违规情况。




注1:经第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议审议通过,“信息系统升级改造项目”实施周期延长3年,项目建设期变更为6年,至2022年3月结束。


注2:“生产基地智能化改造升级项目”中,由公司、公司全资子公司索菲亚家居(廊坊)有限公司、公司全资子公司索菲亚家居(浙江)有限公司实施的项目已终止或建设完成,结余募集资金现已结转永久补
充流动资金。“生产基地智能化改造升级项目”中由索菲亚家居(成都)有限公司实施的生产基地智能化改造升级项目经第四届董事会第五次会议审议通过,同意延长建设周期3年,即原建设周期为2016年至
2019年,调整为2016年至2022年。



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