[中报]华仁药业:2019年半年度报告
原标题:华仁药业:2019年半年度报告 华仁药业股份有限公司 2019年半年度报告 2019-079 2019年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人杨效东、主管会计工作负责人王文萍及会计机构负责人(会计主 管人员)李明声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1. 行业政策使产品价格下行的风险 2019年，医改工作继续按照既定的政策框架和目标持续推进，带量采购、 医保控费、新的价格机制将产生，医保目录调整在即，药品价格可能持续下降， 行业竞争加剧，行业集中度在加速提高。面对挑战，公司将积极应对，进一步 调整产品结构，抓住市场机遇，通过控成本、提效率、拓市场、优化资源配置 增强公司的核心竞争力，确保公司长期可持续发展。同时公司将以带量采购的 市场整合为契机，以销售为驱动，加大开发力度，充分释放产能，提高市场占 有率。 2. 原料药采购及价格波动的风险 随着国家医药体制改革不断深入推进，国家对药品生产标准、质量检验、 产品流通等全产业链运营提出了更加严格的标准和要求，环保监管从严，带来 原料供应短缺，物流、石化原料（公司产品主要原材料）等价格连年上涨，增 加了公司成本控制难度，企业利润空间进一步被压缩。为严格控制生产成本， 公司通过开发新供应商、签订大宗合同锁定价格、备品备件引入带量限价的采 购模式控制采购成本；通过技术改革创新、自产膜材批量替换、减员增效等多 种方式力控生产成本。 3. 应收账款过大的风险 应收账款余额较大，占用公司大量资金，资产使用效率降低。为压缩应收 账款，提高资产使用效率，公司对客户进行分级管理，筛选规模较大，信用等 级良好的客户进行合作，并对优质客户进行优先资源配置，同时严格执行信用 管理政策，压缩账期，以货款回收、利润贡献的原则进行考核，对应收账款进 行重点清理。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................................... 7 第三节 公司业务概要 ................................................................................................................. 10 第四节 经营情况讨论与分析 ..................................................................................................... 13 第五节 重要事项 ........................................................................................................................ 22 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 40 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 44 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................. 45 第九节 公司债相关情况 ............................................................................................................. 47 第十节 财务报告 ........................................................................................................................ 48 第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 170 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、华仁药业 指 华仁药业股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》 指 《华仁药业股份有限公司章程》 律师/公司律师/文康律师事务所 指 山东文康律师事务所 会计师/公司会计师 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2019半年度 青岛华仁医疗用品有限公司或华仁医疗用 品 指 公司全资子公司青岛华仁医疗用品有限公司 华仁药业（日照）有限公司或日照公司 指 公司全资子公司华仁药业（日照）有限公司 青岛华仁堂健康科技有限公司或华仁堂健 康科技 指 公司全资子公司青岛华仁堂健康科技有限公司，曾用名青岛华仁医 药包装材料科技有限公司 湖北华仁同济药业有限责任公司或湖北华 仁同济 指 公司控股子公司湖北华仁同济药业有限责任公司 青岛华仁医药有限公司或华仁医药 指 华仁医疗的全资子公司青岛华仁医药有限公司 沈阳华仁医药有限责任公司或沈阳公司 指 华仁医药的全资子公司沈阳华仁医药有限责任公司 青岛华仁堂医药连锁有限公司或华仁堂医 药连锁 指 华仁医药的全资子公司青岛华仁堂医药连锁有限公司 青岛华仁堂医疗管理有限公司或华仁堂医 疗管理 指 华仁堂医药连锁的全资子公司青岛华仁堂医疗管理有限公司 青岛华仁肾病医院管理有限公司或华仁肾 病医院 指 公司全资子公司青岛华仁肾病医院管理有限公司 山东易联互通医疗科技有限公司或易联互 通 指 华仁堂医疗管理控股子公司山东易联互通医疗科技有限公司 广州华仁云麻投资有限公司 指 华仁堂医疗管理控股子公司广州华仁云麻投资有限公司 广州华仁健康家科技有限公司 指 广州华仁云麻投资有限公司全资子公司广州华仁健康家科技有限 公司 青岛华仁制药有限公司 指 公司全资子公司青岛华仁制药有限公司 青岛华仁医谷创业服务有限公司 指 公司全资子公司青岛华仁医谷创业服务有限公司 华仁健康产业（深圳）有限公司 指 华仁堂医疗管理控股子公司华仁健康产业（深圳）有限公司 苏格妃健康产业（徐州）有限公司 指 华仁健康产业（深圳）有限公司全资子公司苏格妃健康产业（徐州） 有限公司 广东华仁医疗生命科学有限公司 指 广州华仁云麻投资有限公司控股子公司广东华仁医疗生命科学有 限公司 GMP 指 《药品生产质量管理规范》的英文缩写，即国家药监局制定的对国 内药品行业的药品生产的相关标准及条例，要求药品生产企业应具 备良好的生产设备，合理的生产过程，完善的质量管理和严格的检 测系统，以确保最终产品的质量符合法规要求。 普通输液、基础性输液 指 糖类、盐类及酸碱平衡调节用大输液，用于维持人体体液容量、渗 透压、各种电解质浓度和酸碱度处于正常范围。本公司生产的此类 产品包括：氯化钠注射液、葡萄糖注射液、葡萄糖氯化钠注射液等。 治疗性输液 指 为治疗人体疾病所使用的含有治疗性药物的输液。本公司生产的此 类产品包括：替硝唑注射液、氟罗沙星葡萄糖注射液、甘露醇注射 液、血液滤过置换液、羟乙基淀粉等。 非PVC软袋 指 以聚丙烯、聚乙烯为原料的薄膜，通过多层共挤方式形成的输液袋。 膜的清洗、软袋的成型等均在百万级洁净厂房中完成，无热原、无 微粒非pvc软袋具有很低的透水性、透气性及迁移性，适用于绝大 多数药物的包装。非pvc软袋跟一般的pvc软袋不同在于非pvc软 袋的成分中不含增塑剂，无DEHP渗漏的危险。 包材、药包材、药品包材 指 药品包装材料，直接接触药物的包装材料，如非PVC软袋膜材、 输液管、输液塞等。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 华仁药业 股票代码 300110 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华仁药业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 华仁药业 公司的外文名称（如有） Huaren Pharmaceutical Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Huaren Pharmaceutical 公司的法定代表人 杨效东 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴聪 蔡艳艳 联系地址 青岛市高科技工业园株洲路 187 号 青岛市高科技工业园株洲路 187 号 电话 0532-58070788 0532-58070788 传真 0532-58070286 0532-58070286 电子信箱 huaren@qdhuaren.com huaren@qdhuaren.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2018年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2018年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业总收入（元） 711,838,648.71 650,579,239.95 9.42% 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,965,209.42 16,408,853.38 -20.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润（元） 13,095,353.73 12,200,183.68 7.34% 经营活动产生的现金流量净额（元） 43,395,384.66 127,133,674.25 -65.87% 基本每股收益（元/股） 0.0110 0.0147 -25.17% 稀释每股收益（元/股） 0.0110 0.0147 -25.17% 加权平均净资产收益率 0.59% 0.84% -0.25% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 2,876,514,215.00 3,150,370,411.24 -8.69% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,193,757,505.16 2,180,792,295.74 0.59% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -1,622,830.78 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,750,133.54 详见第十节 财务报告，七、 合并财务报表项目注释，67、 其他收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,285,156.96 减：所得税影响额 -54,196.83 少数股东权益影响额（税后） 26,486.94 合计 -130,144.31 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业;医疗器械业 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： （一）公司的主营业务、主要产品及用途、经营模式 公司专注于医药健康产业，主要从事非PVC软袋大容量制剂（基础性输液、治疗性输液、腹膜透析液）及原料药、配套 医药包材、医疗器械等产品的研发、生产与销售，拥有专业的非PVC软袋输液单体生产工厂，具备垂直一体化的全产业链布 局。 1.输液业务 公司自设立以来专注于非PVC软袋大输液的研发与制造，秉承“担当健康所托、生命所系之重任，为人类健康服务”的 企业使命和“质量.生命——肩负生命之托，责任重于泰山 ”的质量安全理念，拥有专业的非PVC软袋输液单体生产工厂， 拥有青岛、日照、孝感三大生产制造基地，产品覆盖基础性输液、治疗性输液（根据功能主要分为血容量扩充、血液滤过、 循环系统、抗感染类等）多品类、多包材形式，输液业务是目前公司规模最大的板块，也是公司主要的利润来源。 对于输液业务，公司坚持并不断深化差异化营销策略，夯实市场分类分级管理机制，加强战略客户、大客户的开发与管 理，充分发挥华仁输液产品质量及品牌的核心优势，公司采取自主开发和经销代理相结合的模式，加强对优势市场潜力的二 次挖掘，助益市场稳定与开发，提升盈利能力。 2.腹膜透析液业务 近几年，公司深耕腹膜透析液业务，致力于为透析患者提供药品与服务等全套解决方案。腹膜透析液主要治疗终末期肾 病（肾功能衰竭，俗称“尿毒症”），是早期透析的最佳选择，能够最大程度保护患者残余肾功能。治疗原理是将腹膜透析液 灌注至人体的腹腔，以人体腹膜为半透膜，腹膜毛细血管与透析液之间进行水和溶质的交换，通过溶质浓度梯度差可使血液 中尿毒物质从透析液中清除，并维持电解质及酸碱平衡，代替了肾脏的部分功能。腹膜透析相对于血液透析，具有以下优势： 腹膜透析是最接近生理状态的治疗方案，有利于保护残余肾功能；腹膜透析对心血管的稳定性好，是伴有心血管疾病、脑血 管疾病、糖尿病以及老年患者首选的透析方式；与血液透析需要一周3、4次往返医院且在医院需医护人员看护下治疗不同， 腹膜透析可在家中由患者自己利用空闲时间进行透析，可以最大程度减轻治疗对患者工作和生活的影响，提高生存质量。同 时使用腹透治疗更经济，能够减轻医保及患者的经济压力。 腹膜透析液产品是公司继大输液以来又一大战略性品种，是公司医药领域中长期发展的重要引擎，对于腹膜透析液业务， 公司依托非PVC包材形式以及超滤效果优于市场同类产品的优势，加强学术推广和医患宣贯，扩大市场影响力；通过自主开 发的形式把控终端，增加患者粘性；同时利用分级诊疗和医保政策完善的契机，使销售渠道进一步下沉，提高市场占有率。 基于我国肾病的高发病率、肾透析的市场前景及容量，公司聚焦肾科领域的研发，重点研发腹膜透析系列产品及终末期肾病 并发症治疗药品。 3.商贸器械业务 商业板块业务由子公司沈阳医药公司和青岛医药公司承接，主要负责当地业务的配送及医院渠道的开拓。 医疗器械业务由子公司华仁医疗用品和湖北华仁同济承接，华仁医疗用品的医疗器械产品是自主研发、生产并对外招商 代理，主要产品为穿刺器、切口牵开保护器等用于外科手术能够解放医生双手的一次性高值医疗耗材及碘伏帽等腹膜透析液 配套产品；湖北华仁同济主要为经销代理医药耗材，充分利用渠道资源提高盈利能力。 （二）主要的业绩驱动因素 报告期内，公司以销售为驱动，围绕释放产能提高市占率展开工作，原有板块各项业务稳步推进，但新布局业务尚属投 入期，暂未产生收益，同时，公司对部分应收款项及库存商品计提了资产减值准备，整体实现主营业务收入7.1亿元，同比 增长9.42%；归属上市公司股东的净利润1,296.52万元，同比下降20.99%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润1,309.54万元，同比增长7.34%。 （三）行业情况 2019年，医改工作继续按照既定的政策框架和目标持续推进，在医保控费、“4+7带量采购”试点启动、分级诊疗加快推 进基础上，2019年药品价格联动机制、按病种付费（DRGs）试点，医用耗材改革方案推出，医保目录调整，进一步推动药价 的理性回归，行业竞争加剧，行业集中度在加速提高。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期内无变化 固定资产 报告期内无重大变化 无形资产 报告期内无重大变化 在建工程 报告期末较期初减少40.57%，主要是因为药业公司静配中心在建工程转入长期待 摊费用“静脉用药配液中心支出”项目。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业;医疗器械业 1、产品质量内控标准高于国家标准 作为行业内率先引入非PVC包材的输液制造企业，公司秉承“质量.生命”的质量理念，将GMP标准作为所有创新管理和 公司生产经营管理的基础，推行全面质量管理，对人员、设备、仪器、工艺方法、环境等进行全方位的验证、管理和控制， 推行全供应链的质量管理理念，实现从采购、生产、设备管理、仓储运输到临床调配、用户使用的全程质量跟踪，保证质量 体系的完整性。 评价大输液产品质量的主要指标包括细菌内毒素、不溶性微粒的数量等，公司大输液产品细菌内毒素和不溶性微粒标准 高于《中国药典》规定，行业领先。公司所有生产线均通过GMP认证，近年来更加强供应商审计、各生产基地内部突击检查 等质量监管措施，建立质量评价体系，促进质量水平提升。 公司推出的腹膜透析液是国内首家批量上市的非PVC包装产品，成功入选国家卫生部腹膜透析示范及推广项目和“十二 五”国家科技支撑计划课题，不含增塑剂，产品质量稳定，超滤水平高于市场同类产品。 2、专业化经营优势，品牌认可度高 公司自设立至今一直专注于非PVC软袋输液产品，定位于国内高端输液市场，并在此领域潜心耕耘，相对于玻瓶和塑瓶 输液，非PVC软袋输液具备门槛高、附加值高、符合行业发展趋势的特点，非PVC软袋输液产品覆盖50毫升到3,000毫升全部 规格，能够满足临床多层次的需要。通过积极创新、严格质量管理和生产管理、完善客户服务等措施，凭借长期稳定的产品 质量，“华仁”品牌在公司经营20年来得到客户的高度认可，在输液和腹膜透析液领域树立了较好的品牌形象。 3、全国范围内的销售渠道与网络布局 公司具有稳定的自营销售团队和销售网络，建立了完善的销售体系和销售布局。近两年，经过销售改革，公司执行分产 品线管理，跨产品线销售的政策，共享资源与渠道，同时公司对客户进行分级分类管理，夯实公司的渠道资源。利用两票制 的契机，公司重点加强了对商业渠道客户的筛选，优选信用良好、终端资源和把控能力强的商业客户，进行了渠道归拢，并 凭借公司在学术推广方面的优势，提高终端把控力。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2019年上半年，随着国家对医保控费、“4+7带量采购”、药品价格联动机制的持续推进，医药企业竞争加剧。报告期内， 公司以销售为驱动，围绕释放产能提高市占率展开工作，原有板块各项业务稳步推进，但新布局业务尚属投入期，暂未产生 收益，公司整体实现主营业务收入7.1亿元，同比增长9.42%；归属上市公司股东的净利润1,296.5万元，同比下降20.99%；归 属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1,309.54万元，同比增长7.34%。 一、上半年经营工作回顾 销售方面，公司依托现有产品线，继续整合内部资源，进一步加大开发力度，夯实现有优势区域，提高产品覆盖的 深度与广度，各产品线市场稳定拓展。报告期内，公司核心产品腹膜透析液围绕未上量的终端医院开展学术推广，同时做好 低钙腹膜透析液的市场准入；基础性输液业务重点围绕扩大市场份额、大客户开发及销售团队专业化建设展开；治疗性输液 业务积极应对市场变化，抢抓机遇拓展市场，扩大优势产品份额。 研发方面，研发事业部继续围绕肾科领域及大容量制剂等研发方向进行调研立项；在研项目紧跟各研制节点，提高研 发效率。报告期内小儿等渗电解质注射液和中性低钙腹膜透析液（乳酸盐）申报生产已被国家局受理；复方醋酸钠电解质注 射液、平衡盐冲洗液根据国家药审中心要求提交了补充资料，目前在审评程序中；腹膜透析液等治疗性品种的一致性评价工 作有序推进中。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第2号——上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求 本报告期及去年同期销售额占公司同期主营业务收入10%以上的主要药品，详见本节“二、主营业务分析-占比10%以上 的产品或服务情况”。截止报告期末已进入注册程序的药品如下： 序号 药品名称 注册分类 适应症/功能主治 注册所处阶段及进展情况 1 15%复合氨基酸注射液（17AA） 化药3类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 已获得临床批件 2 中/长链脂肪乳注射液（C8-24） 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 3 混合糖电解质注射液 化药6类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 4 复方醋酸钠电解质注射液 化药3类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 5 平衡盐冲洗液 化药3类 外科冲洗、灌洗、清洗 申报生产待国家局审评 6 小儿等渗电解质注射液 化药3类 电解质、酸碱平衡及营养药、扩容药 申报生产待国家局审评 7 中性低钙腹膜透析液（乳酸盐） 化药3类 肾脏/泌尿系统疾病用药 申报生产待国家局审评 质量管理方面，公司进一步完善产品生产过程的质量控制流程，进一步优化生产质量风险管控体系，并深入运行至孝 感、日照等生产基地，夯实基础管理，保证产品质量。 内控管理方面，进一步完善公司运营过程中法律风险控制体系的搭建，深化内控制度建设，加强重点项目监督力度， 提升企业风险防控能力，及时采取措施解决问题，提升公司运营效率。 新业务探索方面，报告期内，公司与云南素麻生物科技有限公司及侯杰签署《合作协议》共同出资设立合资公司云南 汉华工业大麻种植有限公司，在云南建设工业大麻温室大棚种植基地，推进公司在工业大麻领域的战略布局，目前合资公司 已取得营业执照。具体内容详见公司于2019年4月3日、4月29日披露的相关公告。目前合资公司尚未完成注资。 报告期内，公司与王国安先生及韩后化妆品股份有限公司签署了《协议书》，就终止筹划资产重组及诚意金的退还等 进行了约定，截止报告期末，公司尚未收到诚意金的退还。7月中旬，公司就诚意金的退还与原控股股东广东永裕恒丰投资 有限公司（以下简称“广东永裕”）、王国安先生签署了《债权转让协议》，由广东永裕为王国安先生向公司代付标的债权对应 款项，并最迟不晚于2019年10月31日前支付。具体详见公司于2018年10月17日、11月2日、12月26日、2019年2月1日、6月24 日、7月19日披露的相关公告。 二、控股股东、实际控制人变更 报告期内，公司原控股股东广东永裕恒丰投资有限公司及永裕恒丰投资管理有限公司（以下简称“广东永裕及永裕恒丰”） 与西安曲江文化金融控股有限公司（以下简称“曲江金控”）及曲江金控100%控股的主体西安曲江天授大健康投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称“天授大健康”）签署了《股份转让协议》、《表决权委托协议》、《一致行动人协议》及相关的补充协 议。广东永裕及永裕恒丰将其持有的公司236,442,597股，占上市公司总股本的20%转让给天授大健康，同时永裕恒丰将持有 公司剩余股份78,719,823股（占上市公司总股本的6.66%）对应的表决权委托给天授大健康行使。股份转让完成后，天授大 健康通过直接持有公司20%股权及受托6.66%对应的表决权，合计拥有上市公司股份表决权26.6%。该交易已于2019年7月26 日完成股份过户登记手续，公司的控股股东变更为天授大健康，公司实际控制人变更为西安曲江新区管理委员会。 天授大健康作为国资平台为公司业务拓展及创新思维注入新的活力。目前公司已完成董事会、监事会的改选，正在进 行如下工作： 1、根据公司未来的战略发展需要，对公司组织架构进行调整，设立5+8+4+34的矩阵式管理模式，即五大职能管理委员 会、八大事业部、四个业务区、三十四个省区，通过组织变革推动公司成长，具体如下： 五大管理委员会涉及预算管理、安全生产、对外投资、财务资金及人事行政综合管理等五个方面，涵盖了预算管理、 组织绩效、IT支撑、内控合规、安全生产、质量监督管理、对外投资、公共关系、财务成本核算与分析、资金融通、财税风 险管控、人才梯队建设等职能，统筹协调、合理配置资源，保障公司生产运营安全、促进内控管理与建设，防范企业经营风 险，提升企业形象和品牌形象； 八大事业部是按照公司现有的业务、产品线及未来的战略方向设立的战略经营单位，各产品线的供产销、商务职能全 部下沉至事业部，能够调动各事业部发展的积极性，未来将在公司总部的统一支持下实现事业部经营闭环； 四大业务区是各事业部面向终端的营销单元，根据各市场所处的地理位置及所具备的资源、不同的客户群组建的北京、 武汉、上海、西安等四个业务区，四个业务区下属三十四个省区将作为公司市场开拓的重要引擎，打破各产品线之间的壁垒， 整合营销资源，扩大内部协同性，引领所在地区的业绩再创辉煌，同时四大业务区也将作为公司现在与未来的桥梁，为公司 下一步以产品创新为驱动力奠定基础。 2、加强团队建设，搭建中高层的后备管理人才梯队建设，培养核心骨干； 3、研发事业部聚焦肾科领域及大容量制剂，以市场需求为导向进行研发创新； 4、对亏损业务单元进行清理清算； 5、未来战略方向将继续围绕医药健康产业展开，充分释放产能，提高市场占有率，内升与外延并举，为下一步的创新 业务发展奠定基础。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 711,838,648.71 650,579,239.95 9.42% 营业成本 294,254,290.61 277,836,074.28 5.91% 销售费用 276,763,237.59 246,279,457.07 12.38% 管理费用 42,079,290.13 44,370,665.86 -5.16% 财务费用 14,433,552.40 21,384,353.99 -32.50% 报告期内，合计归还 银行长短期贷款合计 38,930万元，期末贷 款规模较期初下降 27,930万元，利息支 出相应节约； 所得税费用 5,421,450.77 4,476,900.48 21.10% 研发投入 29,621,088.58 25,503,709.14 16.14% 经营活动产生的现金 流量净额 43,395,384.66 127,133,674.25 -65.87% 报告期内，合计支付 的购买商品、接受劳 务支付的现金及销售 费用类现金同比增加 较大； 投资活动产生的现金 流量净额 -10,756,750.50 7,078,385.28 -251.97% 报告期内，投资活动 产生的现金流量仅包 括“购建固定资产、 无形资产和其他长期 资产支付的现金”，上 年同期还包括收到的 理财产品赎回款 1115.80万元及缬沙坦 转让款797.91万元； 筹资活动产生的现金 流量净额 -294,346,090.47 338,456,918.17 -186.97% 上期收到配股项目募 集资金68,594.78万 元；报告期内归还大 量银行借款，贷款规 模较期初下降27,930 万元。 现金及现金等价物净 增加额 -261,407,879.02 472,408,980.77 -155.34% 主要系经营活动、投 资活动和筹资活动产 生的现金流量净额的 合计影响。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 分行业 医药工业 660,185,510.43 245,467,274.48 62.82% 7.75% 0.94% 2.51% 医药商业 51,653,138.28 48,787,016.14 5.55% 36.35% 40.82% -3.00% 分产品 基础输液 387,234,878.65 134,974,169.46 65.14% 5.59% -4.04% 3.49% 治疗输液 124,471,649.54 13,825,514.46 88.89% 6.45% -26.22% 4.92% 腹膜透析液 91,558,327.08 51,207,024.85 44.07% 2.90% -3.12% 3.47% 其他 108,573,793.44 94,247,581.84 13.19% 39.30% 43.71% -2.67% 分地区 东北区域 191,007,329.32 78,360,166.75 58.98% 0.19% -7.14% 3.24% 华北区域 235,883,173.06 76,327,173.21 67.64% 1.18% 15.62% -4.05% 华东区域 86,285,512.77 39,058,584.66 54.73% 19.61% 1.12% 8.27% 华中区域 150,420,563.96 62,638,978.64 58.36% 26.98% 2.31% 10.04% 其他区域 48,242,069.60 37,869,387.35 21.50% 33.31% 37.27% -2.27% 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 公司子公司华仁医疗用品主要通过自主研发、生产和销售与公司输液、腹透产品配套的包材、医疗器械及能够解放医生双手 的一次性高值耗材等，主要销售模式为招商代理；子公司湖北华仁同济依托武汉同济医院的资源，开展医用耗材、试剂的经 销业务。上述子公司关于医疗器械业务的收入占比7.73%。 关于医疗器械不同销售模式下的经营情况 销售模式 销售收入 毛利率 对外招商代理的器械、耗材-子公司华 仁医疗 25,201,025.72 35.14% 经销耗材-子公司湖北华仁同济 29,858,406.84 6.59% 生产和采购模式分类 单位：元 生产和采购模式分类 生产或采购金额 自主研发、生产、销售的器械、耗材-子公司华仁医疗 16,346,443.96 经销耗材-子公司湖北华仁同济 27,891,832.27 医疗器械产品研发投入相关情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，一次性套管穿刺器（套管穿刺针）、一次性使用标本取物器及一次性腔镜用切口牵开保护器已办理延期注册，公 司二、三类医疗器械注册证共9个，报告期内无新增与失效的注册证。公司已获得注册证的医疗器械如下： 序号 名称 注册分类 临床用途 注册证有效期 是否为报告期内新注册、变 更注册或者注册证失效 1 腹膜透析外接短管 二类 本产品用于肾衰竭病人腹膜透析时连 接植入体内的腹膜透析管和腹膜透析 2022.11.26 否 袋。 2 一次性切口牵开固定 器(装置) 二类 适用于内窥镜手术及小切口手术，其 功能是扩展切口术野，保护切口免受 损伤，减少切口感染。 2022.11.15 否 3 一次性套管穿刺器 （套管穿刺针） 二类 供腔镜手术中穿刺腹壁后作为内窥镜 和手术器械进出体内的通道。 2024.05.08 延期注册 4 一次性使用标本取物 器 二类 适用于临床内窥镜活检或手术时收集 和取出标本。 2024.04.27 延期注册 5 一次性腔镜用切口牵 开保护器 二类 适用于腹腔镜手术中为外科医生提供 腹部通道的体外入路，也可用于开放 手术中牵拉和保护切口。 2019.09.09 正在办理延期注册 6 呼吸振荡排痰机 二类 本产品通过振动叩击，改善患者肺部 血液循环状况、协助排出呼吸道分泌 物。 2021.11.13 否 7 一次性使用腹腔吸引 管 二类 与医用负压设备配套，供腹腔手术吸 引体液、手术残液等用。 2022.06.11 否 8 碘液保护帽 三类 本产品供腹膜透析后保护腹膜透析外 接短管的阴极锁定接头，本产品一次 性使用。 2022.03.14 否 9 一次性使用腹透引流 袋 二类 与腹膜透析药液袋配套使用，供腹膜 透析时装载废液 2022.11.26 否 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 本报告期末 上年同期末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 355,828,341.24 12.37% 621,425,843.23 18.97% -6.60% 2018年2月9日收到募集资金净额 为67,811.96万元，收到募集资金 后，公司陆续归还剩余融资租赁款 项及部分长短期借款，本报告期末 较上年同期末整体融资规模减少 30,280万元，货币资金相应减少； 应收账款 600,136,615.04 20.86% 603,502,308.61 18.42% 2.44% 存货 193,744,068.55 6.74% 200,595,094.61 6.12% 0.62% 投资性房地产 17,517,559.25 0.61% 0.00 0.00% 0.61% 长期股权投资 6,000,000.00 0.21% 6,000,000.00 0.18% 0.03% 固定资产 1,197,729,316.73 41.64% 1,269,282,438.99 38.74% 2.90% 在建工程 9,657,318.96 0.34% 37,080,680.33 1.13% -0.79% 短期借款 387,300,000.00 13.46% 666,300,000.00 20.34% -6.88% 公司2018年收到配股募集资金后， 陆续归还了部分短期借款，使整体 融资规模降低； 长期借款 33,600,000.00 1.17% 54,400,000.00 1.66% -0.49% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 详见第十节财务报告，81、所有权或使用权受到限制的资产 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 107,000,000.00 10,200,000.00 949.02% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：人民币元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利 润 净利润 华仁药业 （日照）有 限公司 子公司 生产、销售 大容量注 射剂、冲洗 剂，原料药 3,600万元 438,005,386.73 227,605,183.02 194,259,475.07 8,484,163.54 5,605,335.63 湖北华仁 同济药业 有限责任 公司 子公司 从事大容 量注射剂 的生产和 销售；医疗 器械的销 售 16,000万 元 226,073,279.77 173,692,351.46 56,726,734.36 7,100,148.84 6,092,886.73 青岛华仁 肾病医院 管理有限 公司 子公司 根据卫生 部门核发 的《医疗机 构执业许 可证》开展 经营活动， 提供医疗 服务 1,000万元 3,234,633.62 1,145,435.00 84,416.70 -2,225,977.00 -2,225,977.00 沈阳华仁 医药有限 责任公司 子公司 药品、医疗 器械、消毒 消杀用品 （不含危 险化学品） 销售； 1,000万元 74,484,159.89 -18,100,771.40 24,802,167.11 -5,390,477.45 -5,687,200.14 青岛华仁 医药有限 公司 子公司 药品销售、 批发； 500万元 166,042,925.23 -18,144,629.81 50,428,489.80 3,846,060.04 2,884,625.02 广州华仁 云麻投资 有限公司 子公司 商业服务； 15,000万 元 10,389,842.85 7,897,684.59 0.00 -1,903,982.73 -1,920,542.73 山东易联 互通医疗 科技有限 公司 子公司 医疗器械、 计算机软 件的开发 与销售、药 品销售、电 子产品的 生产与销 售； 2,000万元 11,146,726.98 8,488,435.99 0.00 -1,400,723.98 -1,400,786.22 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 药帮（杭州）网络技术有限公司 设立 净利润57.72元 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司面临的风险和应对措施 1.行业政策使产品价格下行的风险 2019年，医改工作继续按照既定的政策框架和目标持续推进，带量采购、医保控费、新的价格机制将产生，医保目录调整 在即，药品价格可能持续下降，行业竞争加剧，行业集中度在加速提高。面对挑战，公司将积极应对，进一步调整产品结构， 抓住市场机遇，通过控成本、提效率、拓市场、优化资源配置增强公司的核心竞争力，确保公司长期可持续发展。同时公司 将以带量采购的市场整合为契机，以销售为驱动，加大开发力度，充分释放产能，提高市场占有率。 2.原料药采购及价格波动的风险 随着国家医药体制改革不断深入推进，国家对药品生产标准、质量检验、产品流通等全产业链运营提出了更加严格的标准 和要求，环保监管从严，带来原料供应短缺，物流、石化原料（公司产品主要原材料）等价格连年上涨，增加了公司成本控 制难度，企业利润空间进一步被压缩。为严格控制生产成本，公司通过开发新供应商、签订大宗合同锁定价格、备品备件引 入带量限价的采购模式控制采购成本；通过技术改革创新、自产膜材批量替换、减员增效等多种方式力控生产成本。 3.应收账款过大的风险 应收账款余额较大，占用公司大量资金，资产使用效率降低。为压缩应收账款，提高资产使用效率，公司对客户进行分级 管理，筛选规模较大，信用等级良好的客户进行合作，并对优质客户进行优先资源配置，同时严格执行信用管理政策，压缩 账期，以货款回收、利润贡献的原则进行考核，对应收账款进行重点清理。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018年度股东大 会 年度股东大会 38.36% 2019年05月13 日 2019年05月13 日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）；公告 名称：2018年度 股东大会会议决 议公告；公告编 号 ：2019-038 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 承诺 西安曲江天 授大健康投 资合伙企业 （有限合伙） 保持上市公 司独立性的 承诺 本次权益变动完成后，天授大健 康将严格遵守有关证券监管法 规，依法通过上市公司股东大 会、董事会及监事会行使相关股 东权利，采取有效措施保证上市 公司人员、资产、业务、财务、 机构等方面的独立性，同时，天 授大健康对维持上市公司独立 性出具承诺如下：“一、关于上 市公司人员独立1、保证华仁药 业的总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书及其他高级管 2019年06 月30日 作为华仁药 业的股东期 间 按承诺履 行 理人员专职在华仁药业工作、不 在本承诺人控制的其他企业担 任除董事、监事以外的其他职 务，且不在本承诺人控制的其他 企业领取薪酬。2、保证华仁药 业的财务人员独立，不在本承诺 人控制的其他企业中兼职或领 取报酬。3、保证本承诺人推荐 出任华仁药业董事、监事的人选 都通过合法的程序进行，本承诺 人不干预华仁药业董事会和股 东大会已经做出的人事任免决 定。二、关于上市公司财务独立 1、保证华仁药业建立独立的财 务会计部门和独立的财务核算 体系。2、保证华仁药业具有规 范、独立的财务会计制度和对分 公司、子公司的财务管理制度。 3、保证华仁药业及其子公司能 够独立做出财务决策，本承诺人 及本承诺人控制的其他企业不 干预华仁药业的资金使用、调 度。4、保证华仁药业及其子公 司独立在银行开户，不与本承诺 人及本承诺人控制的其他企业 共用一个银行账户。 5、保证华 仁药业及其子公司依法独立纳 税。 三、关于上市公司机构独 立 1、保证华仁药业依法建立和 完善法人治理结构，建立独立、 完整的组织机构。2、保证华仁 药业的股东大会、董事会、独立 董事、监事会、高级管理人员等 依照法律、法规和《华仁药业股 份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）独立行使职权。 3、保证华仁药业及其子公司与 本承诺人控制的其他企业之间 在办公机构和生产经营场所等 方面完全分开，不存在机构混同 的情形。 4、保证华仁药业及其 子公司独立自主地运作，本承诺 人不会超越股东大会直接或间 接干预上市公司的决策和经营。 四、关于上市公司资产独立、完 整 1、保证华仁药业具有独立、 完整的经营性资产。 2、保证本 承诺人及本承诺人控制的其他 企业不违规占用华仁药业的资 金、资产及其他资源。3、保证 不以华仁药业的资产为本承诺 人及本承诺人控制的其他企业 的债务违规提供担保。 五、关 于上市公司业务独立 1、保证华 仁药业拥有独立开展经营活动 的资产、人员、资质以及具有独 立面向市场自主经营的能力，在 产、供、销等环节不依赖本承诺 人及本承诺人控制的其他企业。 2、保证严格控制关联交易事项， 尽量避免或减少华仁药业与本 承诺人及本承诺人控制的其他 企业之间发生关联交易；对无法 避免或者有合理原因发生的关 联交易，将遵循市场公正、公平、 公开的原则，按照公允、合理的 市场价格进行交易，并按相关法 律、法规、规章及规范性文件、 《公司章程》的规定等履行关联 交易决策程序及信息披露义务； 保证不通过与华仁药业及其控 制企业的关联交易损害华仁药 业及其他股东的合法权益。3、 保证本承诺人及本承诺人控制 的其他企业不从事与华仁药业 主营业务直接相竞争的业务。本 承诺人保证不通过单独或一致 行动的途径，以依法行使股东权 利以外的任何方式，干预华仁药 业的重大决策事项，影响上市公 司在人员、财务、机构、资产、 业务方面的独立性；保证华仁药 业在其他方面与本承诺人及本 承诺人控制的其他企业保持独 立。除非本承诺人不再作为华仁 药业的股东，本承诺持续有效且 不可变更或撤销。若本承诺人违 反上述承诺给华仁药业及其他 股东造成损失，一切损失将由本 承诺人承担。” 西安曲江天 授大健康投 资合伙企业 （有限合伙） 避免及规范 潜在关联交 易的承诺 为规范关联交易，维护上市公司 及中小股东的合法权益，天授大 健康为规范和减少与上市公司 的关联交易，承诺如下：“1、在 持有上市公司股份期间，本承诺 人及本承诺人控制的其他企业 将严格遵循相关法律、法规、规 章及规范性文件、《华仁药业股 份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）及上市公司其 他内部规章制度等有关规定行 使股东权利；在上市公司股东大 会对涉及本承诺人及本承诺人 控制的其他企业的关联交易进 行表决时，履行关联交易决策、 回避表决等公允决策程序。2、 在持有上市公司股份期间，本承 诺人及本承诺人控制的其他企 业将尽可能避免或减少与上市 公司及其控制企业之间发生关 联交易；对无法避免或者有合理 原因发生的关联交易，将遵循市 场公正、公平、公开的原则，按 照公允、合理的市场价格进行交 易，并按相关法律、法规、规章 及规范性文件、《公司章程》的 规定等履行关联交易决策程序 及信息披露义务；保证不通过与 上市公司及其控制企业的关联 交易损害上市公司及其他股东 的合法权益。3、在持有上市公 司股份期间，不利用股东地位影 响或谋求上市公司及其控制企 业在业务合作等方面给予优于 市场第三方的权利；不利用股东 地位及影响谋求与上市公司及 其控制企业达成交易的优先权 利。4、在持有上市公司股份期 间，本承诺人将杜绝一切非法占 用上市公司的资金、资产的行 为。除非本承诺人不再作为上市 公司的股东，本承诺始终有效。 2019年06 月30日 作为华仁药 业的股东期 间 按承诺履 行 若本承诺人因违反上述承诺而 给上市公司或其控制企业造成 实际损失的，由本承诺人承担赔 偿责任。” 西安曲江天 授大健康投 资合伙企业 （有限合伙） 避免同业竞 争承诺 本次权益变动后，为避免在未来 的业务中与华仁药业产生实质 性同业竞争，天授大健康出具承 诺如下：“1、本承诺人（包括其 控制的全资、控股企业或其他关 联企业，下同）未经营与上市公 司现从事的主营业务相同或类 似的业务，与上市公司不构成同 业竞争。而且在上市公司依法存 续期间，本承诺人承诺不经营前 述业务，以避免与上市公司构成 同业竞争。2、若因本承诺人或 上市公司的业务发展，而导致其 经营的业务与上市公司的业务 发生重合而可能构成竞争，其同 意由上市公司在同等条件下优 先收购该等业务所涉资产或股 权，和/或通过合法途径促使其 所控制的全资、控股企业或其他 关联企业向上市公司转让该等 资产或控股权，和/或通过其他 公平、合理的途径对其经营的业 务进行调整以避免与上市公司 的业务构成同业竞争。3、除非 本承诺人不再作为上市公司的 股东，本承诺持续有效且不可变 更或撤销。如因本承诺人未履行 本承诺而给上市公司造成损失 的，本承诺人对因此给上市公司 造成的损失予以赔偿。” 2019年06 月30日 作为华仁药 业的股东期 间 按承诺履 行 广东永裕、永 裕恒丰 避免同业竞 争承诺 为了避免广东永裕、永裕恒丰及 其关联方未来与上市公司之间 同业竞争，广东永裕和永裕恒丰 分别作出了相关承诺如下：本企 业不会以任何方式（包括但不限 于未来独资经营、通过合资经营 或拥有另一家公司或企业的股 份及其他权益）直接或间接从事 与华仁药业主营业务构成竞争 的业务；本企业承诺将采取合法 2016年07 月09日 在直接或间 接持有华仁 药业的股份 并作为华仁 药业的控股 股东期间 到2019年7 月26日承 诺履行完 毕 及有效的措施，促使本企业未来 控制的公司及其子公司和其他 未来受控制的企业不从事与华 仁药业主营业务构成竞争的业 务；如本企业（包括本企业未来 成立的公司和其他受本企业控 制的公司）获得任何商业机会与 华仁药业主营业务有竞争或可 能构成竞争，本企业将立即通知 华仁药业，并优先将该商业机会 让予华仁药业；如本企业违反上 述承诺并由此给华仁药业及其 他股东造成损失，本企业依法承 担赔偿责任。 广东永裕、永 裕恒丰 避免及规范 潜在关联交 易的 广东永裕、永裕恒丰及其关联方 为来将尽可能避免及规范潜在 的关联交易，广东永裕和永裕恒 丰分别作出了相关承诺如下。不 利用自身华仁药业的股东地位 及重大影响，谋求与华仁药业在 业务合作等方面给予本企业及 本企业未来控制的公司优于市 场第三者的权利。不利用自身华 仁药业的股东地位及重大影响， 谋求于华仁药业达成交易的优 先权利。杜绝本企业未来所控制 的企业非法占用华仁药业资金、 资产的行为，在任何情况下，不 要求华仁药业违规向本企业及 本企业未来所控制的企业提供 任何形式的担保；本企业未来所 控制的企业不与华仁药业及其 控制的企业发生不必要的关联 交易，如确需发生不可避免的关 联交易，本企业保证：（1）督促 华仁药业按照法律、法规等其他 规范性文件及公司章程的规定， 履行关联交易决策程序；（2）遵 守平等互利、诚实信用、等价有 偿、公平合理的交易原则，以市 场公允价格与华仁药业进行交 易，不利用该等交易从事任何损 害华仁药业及其他股东利益的 活动；（3）根据有关法律、法规 2016年07 月09日 在直接或间 接持有华仁 药业的股份 并作为华仁 药业的控股 股东期间 到2019年7 月26日承 诺履行完 毕 等其他规范性文件及公司章程 的规定，督促华仁药业依法履行 信息披露义务和办理有关报批 程序。如果本企业及未来控制的 其他企业违反上述所作承诺并 由此给华仁药业及其他股东造 成损失的，本企业依法承担赔偿 责任。 广东永裕、永 裕恒丰 保持上市公 司独立性的 承诺 广东永裕和永裕恒丰承诺如下： （1）人员独立：保证上市公司 的总经理、副总经理、财务负责 人、董事会秘书等高级管理人员 在上市公司专职工作，不在本公 司及本公司控制的其他企业中 担任董事、监事意外的其他职 务，且不在本公司及本公司控制 的其他企业中领薪；保证上市公 司的财务人员独立，不在本公司 及本公司控制的其他企业中兼 职或领取薪酬；保证上市公司拥 有完整独立的劳动、人事及薪酬 管理体系，该等体系和本公司及 本公司控制的其他企业之间完 全独立；（2）资产独立：保证上 市公司具有独立完整的资产，上 市公司的资产完全处于上市公 司的控制之下，并为上市公司独 立拥有和运营；保证本公司及本 公司控制的其他企业不以任何 方式违法违规占用上市公司的 资金、资产；保证不以上市公司 的资产为本公司及本公司控制 的其他企业的债务未退提供担 保；（3财务独立：保证上市公 司建立独立的财务部门和独立 的财务核算体系；保证上市公司 具有规范、独立的财务会计制度 和对子公司的财务管理制度；保 证上市公司独立在银行开户，不 与本公司及本公司控制的其他 企业共用银行账户；保证上市公 司能够做出独立的财务决策，本 公司及本公司控制的其他企业 不通过违法违规的方式干预上 2016年07 月09日 在直接或间 接持有华仁 药业的股份 并作为华仁 药业的控股 股东期间 到2019年7 月26日承 诺履行完 毕 市公司的资金使用、调度；保证 上市公司依法独立纳税。（4）机 构独立：保证上市公司依法建立 健全股份公司法人治理结构，拥 有独立、完整的组织机构；保证 上市公司的股东大会、董事会、 独立董事、监事会、高级管理人 员等依照法律、法规和公司章程 独立行使职权；保证上市公司拥 有独立、完整的组织结构，与本 公司及本公司控制的其他企业 间不存在机构混同的情形。（5） 业务独立：保障上市公司拥有独 立开展经营活动的资产、人员、 资质和能力，具有面向市场独立 自主持续经营的能力；保证尽量 减少本公司及本公司控制的其 他企业与上市公司的关联交易， 无法避免的或有合理原因的关 联交易则按照"公开、公平、公 正"的原则依法进行；保证上市 公司在其他方面与本公司及本 公司控制的其他企业保持独立 性。本公司保证严格履行本承诺 中各项承诺，如因违反该等承诺 并因此给上市公司造成损失的， 本公司将承担相应的赔偿责任。 本承诺函在本公司控制上市公 司期间持续有效。 资产重组 时所作承 诺 首次公开 发行或再 融资时所 作承诺 公司股东华 仁世纪集团 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 1、目前本公司及本公司控股、 实际控制的其他企业与华仁药 业不存在任何同业竞争；2、自 本承诺函签署之日起，本公司将 不从事、直接或间接参与任何与 华仁药业经营业务相竞争的业 务或项目，不进行任何损害或可 能损害华仁药业利益的其他竞 争行为；3、对本公司实际控制 的其他公司（包括但不限于本公 司下属全资、控股、参股公司或 间接控股公司），本公司将通过 2009年11 月06日 至本公司不 再持有华仁 药业的股份 满两年之日 终止。 按承诺履 行 派出机构及人员(包括但不限于 董事、经理)在该等公司履行本 承诺项下的义务；4、自本承诺 函签署之日起，如华仁药业进一 步拓展其产品和业务范围，本公 司及本公司实际控制的其他公 司将不与华仁药业拓展后的产 品或业务相竞争；可能与华仁药 业拓展后的产品或业务发生竞 争的，本公司及本公司实际控制 的其他公司按照如下方式退出 与华仁药业的竞争：（1）停止生 产构成竞争或可能构成竞争的 产品；（2）停止经营构成竞争或 可能构成竞争的业务；（3）将相 竞争的业务纳入到华仁药业来 经营；（4）将相竞争的业务转让 给无关联的第三方。5、如出现 因本公司违反上述承诺与保证 而导致华仁药业或其他股东权 益受到损害的情况，本公司将依 法承担相应的赔偿责任。本承诺 函在本公司持有华仁药业股份 期间内持续有效且是不可撤销 的，其效力至本公司不再持有华 仁药业的股份满两年之日终止。 梁福东先生 （公司股东 华仁世纪集 团实际控制 人） 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 “1、本人控制的其他企业目前 与华仁药业不存在任何同业竞 争；2、自本《承诺函》签署之 日起，本人控制的其他企业将不 直接或间接从事、参与任何与华 仁药业目前或将来相竞争的业 务或项目，不进行任何损害或可 能损害华仁药业利益的其他竞 争行为；3、自本《承诺函》签 署之日起，如华仁药业将来扩展 业务范围，导致本人实际控制的 其他企业所生产的产品或所从 事的业务与华仁药业构成或可 能构成同业竞争，本人实际控制 的其他企业承诺按照如下方式 消除与华仁药业的同业竞争： （1）停止生产构成竞争或可能 构成竞争的产品；（2）停止经营 2009年11 月06日 在直接或间 接持有华仁 药业股份期 间 正常履行 中 构成竞争或可能构成竞争的业 务；（3）如华仁药业有意受让， 在同等条件下按法定程序将竞 争业务优先转让给华仁药业； （4）如华仁药业无意受让，将 竞争业务转让给无关联的第三 方。4、本人承诺不为自己或者 他人谋取属于华仁药业的商业 机会，自营或者为他人经营与华 仁药业相竞争的业务；5、本人 保证不利用实际控制人的地位 损害华仁药业及其中小股东的 合法权益，也不利用自身特殊地 位谋取非正常的额外利益。6、 本人保证本人关系密切的家庭 成员，包括配偶、父母及配偶的 父母、兄弟姐妹及其配偶、子女 及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子 女配偶的父母等，也遵守以上承 诺。7、如本人或本人关系密切 的家庭成员实际控制的其他企 业违反上述承诺与保证，本人承 担由此给华仁药业造成的经济 损失。8、本《承诺函》自本人 签署之日起生效，在本人直接或 间接持有华仁药业股份期间内 持续有效，且是不可撤销的。” 公司股东红 塔创新投资 股份有限公 司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 “1、目前本公司及本公司实际 控制的其他企业（包括公司下属 全资、控股、公司）与华仁药业 不存在任何同业竞争；2、对本 公司实际控制的其他企业，本公 司将通过派出机构及人员（包括 但不限于董事、经理）确保其履 行本《承诺函》项下的义务；3、 如本公司或本公司实际控制的 其他企业违反上述承诺与保证， 本公司承担由此给华仁药业造 成的经济损失。4、本《承诺函》 自签署之日起生效，直至发生下 列情形之一时终止：（1）本公司 不再作为华仁药业的股东；（2） 华仁药业的股票终止在任何证 券交易所上市（但华仁药业的股 2009年11 月03日 在作为华仁 药业的股东 期间 正常履行 中 票因任何原因暂停买卖除外）； （3）国家规定对某项承诺的内 容无要求时，相应部分自行终 止。” 广东永裕、永 裕恒丰 关于切实履 行填补回报 措施的承诺 （一）本公司承诺依照相关法 律、法规及《公司章程》的有关 规定行使股东权利，承诺不越权 干预公司经营管理活动，不侵占 公司利益。（二）承诺切实履行 公司制定的有关填补回报的相 关措施以及本公司对此作出的 任何有关填补回报措施的承诺， 若本公司违反该等承诺并给公 司或者投资者造成损失的，本公 司愿意依法承担对公司或者投 资者的补偿责任。（三）自本承 诺出具日至公司本次配股发行 证券实施完毕前，若中国证券监 督管理委员会（以下简称“证监 会”）做出关于填补回报措施及 其承诺的新的监管规定，且上述 承诺不能满足证监会该等规定 的，本公司承诺届时将按照证监 会的最新规定出具补充承诺。作 为填补回报措施相关责任主体 之一，若违反上述承诺或拒不履 行上述承诺，本公司同意中国证 券监督管理委员会、深圳证券交 易所等证券监管机构按照其制 定或发布的有关规定、规则对本 公司做出相关处罚或采取相关 监管措施。 2017年06 月19日 长期有效 按承诺履 行 全体董事、监 事、高级管理 人员 关于切实履 行填补回报 措施的承诺 （一）承诺不无偿或以不公平条 件向其他单位或者个人输送利 益，也不采用其他方式损害公司 利益。（二）承诺对董事和高级 管理人员的职务消费行为进行 约束。（三）承诺不动用公司资 产从事与其履行职责无关的投 资、消费活动。（四）承诺由董 事会或薪酬与考核委员会制定 的薪酬制度与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩。（五）若 公司后续推出公司股权激励政 2017年06 月19日 长期有效 按承诺履 行 策，承诺拟公布的公司股权激励 的行权条件与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩。（六）自 本承诺出具之日至公司本次配 股发行证券实施完毕前，若中国 证券监督管理委员会（以下简称 “证监会”）作出关于填补回报 措施及其承诺的其他新监管规 定，且上述承诺不能满足证监会 该等规定时，本人承诺届时将按 照证监会的最新规定出具补充 承诺。（七）本人承诺切实履行 公司制定的有关填补回报措施 以及本人对此作出的任何有关 填补回报措施的承诺，若本人违 反该等承诺并给公司或者投资 者造成损失的，本人愿意依法承 担对公司或者投资者的补偿责 任。作为填补回报措施相关责任 主体之一，若违反上述承诺或拒 不履行上述承诺，本人同意证监 会、深圳证券交易所等证券监管 机构按照其制定或发布的有关 规定、规则对本人做出相关处罚 或采取相关监管措施。 周希俭 避免同业竞 争承诺 作为华仁药业的实际控制人，就 避免和解决同业竞争的问题，周 希俭作出如下声明、承诺和保 证：在直接或间接持有华仁药业 的股份并作为华仁药业的实际 控制人期间，本人保证现在和将 来均不会采取控股、自营、联营、 合营、合作或者其他任何方式直 接或间接从事与华仁药业及其 子公司现在和将来业务范围相 同、相似或构成实质竞争的业 务。本人亦保证不利用实际控制 人的地位损害华仁药业及其他 股东的正当权益；在直接或间接 持有华仁药业的股份并作为华 仁药业的实际控制人期间，对于 本人控制的除华仁药业及其子 公司外的其他企业，本人将通过 本人在该等企业中的控制地位， 2017年07 月10日 在直接或间 接持有华仁 药业的股份 并作为华仁 药业的实际 控制人期间 到2019年7 月26日承 诺履行完 毕。 保证该等企业比照前款规定履 行与本人相同的避免同业竞争 义务；如因国家政策变化、业务 整合调整等原因导致本人或本 人控制的其他企业将来从事的 业务与华仁药业及其子公司现 在或将来业务之间可能构成或 不可避免产生同业竞争时，本人 将采取包括但不限于停止构成 竞争的业务、将相竞争的业务以 合法方式置入华仁药业、将相竞 争的业务转让给无关联第三方 等方式消除潜在的同业竞争，以 维护华仁药业利益。 本承诺函 构成对本人具有约束力的法律 文件，如有违反并给华仁药业及 其子公司造成损失，本人将承担 相应的法律责任。 股权激励 承诺 其他对公 司中小股 东所作承 诺 周希俭 避免同业竞 争承诺 实际控制人周希俭承诺：若华仁 药业取得保健食品类的直销经 营许可证，本人将确保本人直接 或间接控制或本人能够施加重 大影响的企业将不直接或间接 从事或参与与华仁药业相同的 业务。 2017年05 月25日 在直接或间 接持有华仁 药业的股份 并作为华仁 药业的实际 控制人期间 到2019年7 月26日承 诺履行完 毕。 承诺是否 及时履行 是 如承诺超 期未履行 完毕的，应 当详细说 明未完成 履行的具 体原因及 下一步的 工作计划 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 （未完）  |