国电南瑞:2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2019-052 国电南瑞科技股份有限公司 关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集 团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224 号）核准，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）以 非公开发行股份方式向 7 名特定投资者发行了人民币普通股 381,693,558 股， 发行价格为 15.99 元/股，本次发行募集资金总额为 6,103,279,992.42 元，扣 除各项发行费用 83,239,359.91 元，实际募集资金净额为 6,020,040,632.51 元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊 普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报 字[2018]第 ZB22786 号）。 截至2019年6月30日，公司累计使用募集资金302,366.53万元，其中以 前年度累计使用募集资金295,720.79万元，2019年上半年度使用募集资金 6,645.74万元，尚未使用募集资金余额310,488.84万元（包含利息收入余额 2,527.37 万元）。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电 南瑞募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方 面做出了具体明确的规定，并按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管 理资金。 2018年5月9日，公司与开户银行招商银行股份有限公司南京南昌路支行、 中信银行股份有限公司南京分行城北支行、中国农业银行股份有限公司江苏省分 行三元支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。前述协议与上 海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 2019年6月27日，公司全资子公司南京南瑞信息通信科技有限公司（以下 简称“信通科技”）、南京南瑞水利水电科技有限公司（以下简称“水电科技”） 分别与公司、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、独立财务顾问（保荐机 构）中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监 管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》不存在重大差异。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2019 年6月 30 日，募集资金具体存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 余额 募集资金 利息收入 合计 招商银行股份有限公司南京 分行南昌路支行 025900064810518 83,718,941.32 13,855,948.13 97,574,889.45 中信银行股份有限公司南京 分行城北支行 8110501013101071071 61,305,011.23 6,525,491.61 67,830,502.84 中国农业银行股份有限公司 江苏省分行三元支行 10114801040215232 87,474,148.41 4,886,481.78 92,360,630.19 中信银行股份有限公司南京 分行城北支行 8110501012701315622 27,184,072.54 2,500.00 27,186,572.54 中信银行股份有限公司南京 分行城北支行 8110501013301315167 39,932,500.00 3,322.21 39,935,822.21 招商银行股份有限公司南京 分行南昌路支行 定期存款 200,000,000.00 200,000,000.00 中信银行股份有限公司南京 分行城北支行 定期存款 100,000,000.00 100,000,000.00 中国农业银行股份有限公司 江苏省分行三元支行 定期存款 50,000,000.00 50,000,000.00 招商银行股份有限公司南京 分行南昌路支行 结构性存款 1,070,000,000.00 1,070,000,000.00 中信银行股份有限公司南京 分行城北支行 结构性存款 390,000,000.00 390,000,000.00 中国农业银行股份有限公司 江苏省分行三元支行 结构性存款 170,000,000.00 170,000,000.00 合 计 2,279,614,673.50 25,273,743.73 2,304,888,417.23 注：用闲置募集资金暂时补充流动资金800,000,000.00元。 三、半年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。 公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至2019年6月30日 募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。 （二） 募投项目先期投入及置换情况。 为满足公司生产经营需求，在非公开发行募集资金到位且投入使用前，公司 募集资金投资项目先期使用自筹资金共计人民币18,556.19万元，立信会计师 事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《国电南瑞科技股份有限公司以自筹资金 预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2018]第ZB11906 号）。 公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过了《关 于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资 金18,556.19万元置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。 截至2018年12月31日，公司已将募集资金18,556.19万元置换公司先期 投入募投项目的自筹资金。 （三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结 构，增强风险抵抗能力，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第 十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用闲置募集资金8亿元暂时补充流动资金。 截止2019年6月30日， 公司以闲置募集资金80,000.00 万元暂时补充流动资金，尚未到期。 （四） 对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。 为提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届 监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全 的情况下，同意公司使用部分闲置募集资金购买了 22.8 亿元的定期存款、结构 性存款，其中定期存款 6.5 亿元、结构性存款 16.3 亿元。 截至2019年6月30日，公司使用募集资金购买定期存款65,000.00万元、 结构性存款163,000.00万元，其中定期存款30,000.00万元已到期归还。 （一）定期存款 交易对方 产品 种类 产品名称 产品类 型 认购金额 （万元） 预期年化 收益率 起息日 到期日 报告期内 是否归还 招商银行股份有 限公司南京分行 南昌路支行 定期 存款 对公定期存款 保本保 收益型 10,000.00 1.95% 2018-8-28 2019-2-28 已归还 招商银行股份有 限公司南京分行 南昌路支行 定期 存款 对公定期存款 保本保 收益型 20,000.00 2.25% 2018-8-28 2019-8-28 未归还 （注） 中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行 定期 存款 中信银行单位大额 存180086期 保本保 收益型 10,000.00 1.95% 2018-8-28 2019-2-28 已归还 中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行 定期 存款 中信银行单位大额 存180101期 保本保 收益型 10,000.00 2.25% 2018-8-28 2019-8-28 未归还 （注） 中国农业银行股 份有限公司江苏 省分行三元支行 定期 存款 2018年第314期公 司类法人客户人民 币大额存单产品 保本保 收益型 10,000.00 1.95% 2018-8-28 2019-2-28 已归还 中国农业银行股 份有限公司江苏 省分行三元支行 定期 存款 2018年第251期公 司类法人客户人民 币大额存单产品 保本保 收益型 5,000.00 2.10% 2018-8-28 2019-8-28 未归还 （注） 本次募集资金购买定期存款产品金额合计 65,000.00 （二）结构性存款 交易对方 产品种 类 产品名称 产品类型 认购金额 （万元） 预期年 化收益 率 起息日 到期日 报告期内 是否归还 招商银行股份有 限公司南京分行 南昌路支行 结构性 存款 招商银行对公结 构性存款 保本浮动 收益型 107,000.00 4.00% 2018-8-28 2019-8-28 未归还 （注） 中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行 结构性 存款 共赢利率结构 21583期人民币 结构性存款产品 保本浮动 收益型 39,000.00 4.00% 2018-8-28 2019-8-28 未归还 （注） 中国农业银行股 份有限公司江苏 省分行三元支行 结构性 存款 “汇利丰”2018 年 第5307期对公定 制人民币结构性 存款产品 保本浮动 收益型 17,000.00 4.00% 2018-8-28 2019-8-28 未归还 （注） 本次募集资金购买结构性存款产品金额合计 163,000.00 注：上述现金管理产品已于2019年8月27日、28日到期收回。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。无 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。无 （七）募集资金使用的其他情况。经公司第六届董事会第三十六次会议审议 通过了《关于使用募集资金为募投项目实施子公司增资的议案》，同意公司使用 募集资金为募投项目“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项 目”实施全资子公司信通科技进行增资，增资金额 7,840 万元。截止2019年6 月30日，信通科技增资工商变更正在办理中，公司拨付募集资金实缴注册资本 4000万元。 四、变更募投项目的资金使用情况 详见附表2“变更募集资金投资项目情况表”。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。不存 在募集资金管理违规的情形。 特此公告。 国电南瑞科技股份有限公司董事会 二〇一九年八月三十一日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 610,328.00 上半年度投入募集资金总额 6,645.74 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 302,366.53 变更用途的募集资金 0 总额比例 承诺投资项目 已变更 项目， 含部分 变更 （如 有） 募集资金 承诺投资 总额 (1) 调整后投 资总额 截至 期末 承诺 投入 金额 上半年度 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 截至期 末投入 进度（%） (4)＝ (2)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 上半年 度实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 电力电子化特征电网 控制系统产业化实验 能力建设项目 否 20,200.00 20,200.00 / 202.91 15,786.63 / 78.15 / 不适用 不适用 否 大功率电力电子设备 智能生产线建设项目 否 14,964.00 14,964.00 / 252.83 252.83 / 1.69 / 不适用 不适用 否 IGBT模块产业化项目 否 164,388.00 164,388.00 / 1,025.41 1,858.32 / 1.13 / 不适用 不适用 否 智慧水务产业化建设 项目 是 26,600.00 26,600.00 / 491.27 1,014.39 / 3.81 / 不适用 不适用 否 电力工控安全防护系 列设备产业化及应用 能力建设项目 是 16,812.00 16,812.00 / 30.21 30.21 / 0.18 / 不适用 不适用 否 电网运检综合数据分 析与应用中心产业化 项目 否 8,074.00 8,074.00 / 226.50 226.50 / 2.81 / 不适用 不适用 否 智能电网云计算平台 实验验证环境建设及 产业能力升级项目 否 7,914.00 7,914.00 / 70.46 70.46 / 0.89 / 不适用 不适用 否 面向清洁能源与开放 式电力市场的综合服 务平台建设及产业化 项目 否 10,470.00 10,470.00 / 289.79 289.79 / 2.77 / 不适用 不适用 否 区域多能互补智能化 产业化项目 否 9,800.00 9,800.00 / 496.26 496.26 / 5.06 / 不适用 不适用 否 基于物联网及移动技 术的电网实物资产管 理设备产业化及应用 能力建设项目 否 7,100.00 7,100.00 / 179.95 179.95 / 2.53 / 不适用 不适用 否 大功率电驱动系统生 产线建设及产业化项 目 否 11,886.00 11,886.00 / 443.75 443.75 / 3.73 / 不适用 不适用 否 产品测试二（江宁基 地产业（5-8号）楼） 项目 否 41,587.00 41,587.00 / 2,360.87 13,100.46 / 31.50 / 不适用 不适用 否 江宁基地成品库建设 项目 否 3,533.00 3,533.00 / 575.53 1,616.98 / 45.77 / 不适用 不适用 否 支付现金对价 否 251,381.50 251,381.50 / 0.00 251,381.50 / 100.00 / 不适用 不适用 否 相关税费及中介费 否 15,618.50 15,618.50 / 0.00 15,618.50 / 100.00 / 不适用 不适用 否 合计 610,328.00 610,328.00 / 6,645.74 302,366.53 / 49.54 / 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） 无 项目可行性发生 重大变化的情况说明 目前暂无项目可行性发生 重大变化的情况 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 为满足公司生产经营需求，在非公开发行募集资金到位且投入使用前，公司募集 资金投资项目先期使用自筹资金共计人民币18,556.19万元，立信会计师事务所 （特殊普通合伙）审核并出具了《国电南瑞科技股份有限公司以自筹资金预先投入 募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2018]第ZB11906号）。公司第六 届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金18,556.19 万元置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。截至2018年12月31日，公司已 将募集资金18,556.19万元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结 构， 增强风险抵抗能力，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次 会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公 司使用闲置募集资金8亿元暂时补充流动资金。截至2019年6月30日，公司以闲 置募集资金80,000.00万元暂时补充流动资金，尚未到期。 对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况 为提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会 第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在 不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下， 同意公司使用部分闲置募集资金购买了22.8亿元的定期存款、结构性存款，其中 定期存款6.5亿元、结构性存款16.3亿元。截至2019年6月30日，公司使用募 集资金购买定期存款65,000.00万元、结构性存款163,000.00万元，其中定期存 款30,000.00万元到期已归还。 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 经公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于使用募集资金为募投项目 实施子公司增资的议案》，同意公司使用募集资金为募投项目“电力工控安全防护 系列设备产业化及应用能力建设项目”实施全资子公司信通科技进行增资，增资金 额 7,840 万元。截至2019年6月30日，信通科技增资工商变更正在办理中，公 司拨付募集资金实缴注册资本4000万元。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项目 对应的原项目 变更后项 目拟投入 募集资金 总额 截至期 末计划 累计投 资金额 (1) 上半年度 实际投入 金额 实际累计 投入金额 (2) 投资进度（%） (3)=(2)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 上半年 度实现 的效益 是否达 到预计 效益 变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化 智慧水务产业化 建设项目 智慧水务产业 化建设项目 26,600.00 491.27 1,014.39 3.81 / 不适用 不适用 否 电力工控安全防 护系列设备产业 化及应用能力建 设项目 电力工控安全 防护系列设备 产业化及应用 能力建设项目 16,812.00 30.21 30.21 0.18 / 不适用 不适用 否 合计 — 43,412.00 521.48 1,044.60 — — - — — 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具 体募投项目） 1、经公司第六届董事会第三十六次会议、2018 年年度股东大会审议通过 了《关于部分募集资金投资项目实施主体变更有关事项的议案》，鉴于国电 南瑞科技股份有限公司水利水电等业务资产及负债拟划转至全资子公司水 电科技，公司拟将募集资金投资项目“智慧水务产业化建设项目”的实施主 体变更为水电科技，并以增资方式将该募投项目部分资金 14,166 万元拨付 至水电科技使用。具体详见2019年4月29日上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）《关于部分募集资金投资项目实施主体变更有关事项的 公告》。截至2019年6月30日，水电科技已完成增资工商变更，公司拨付 募集资金实缴注册资本3000万元。 2、经公司第六届董事会第三十六次会议、2018 年年度股东大会审议通过 了《关于部分募集资金投资项目实施主体变更有关事项的议案》，根据公司 内部业务分工，拟将由全资子公司信通科技实施的募集资金投资项目“电力 工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”中的 1,898 万元投资 的实施主体变更为国电南瑞，其他内容保持不变。具体详见2019年4月29 日上海证券交易所网站(www.sse.com.cm)《关于部分募集资金投资项目实施 主体变更有关事项的公告》。 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项 目） 无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 中财网
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