瀚叶股份:2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
股票代码：600226 股票简称：瀚叶股份 编号：2019-054 浙江瀚叶股份有限公司 关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现将浙江瀚 叶股份有限公司(以下简称“公司”或“瀚叶股份”，曾用名“浙江升华拜克生物 股份有限公司”)2019年半年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]329号文《关于核准浙江升华拜 克生物股份有限公司向鲁剑等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准， 公司向沈培今非公开发行373,134,328股新股募集本次发行股份购买资产的配 套资金，每股面值1元，每股发行价格为人民币4.02元，实际募集资金总额为 人民币1,500,000,000.00元，扣减发行费用18,742,954.46元后，实际募集资 金净额为1,481,257,045.54元。截至2017年3月22日止，上述募集资金已全 部到账，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年3月23 日出具天健验[2017]74号《验资报告》，已全部存放于募集资金专户。 （二）募集资金本年度使用情况及当前余额 公司以前年度已使用募集资金88,306.09万元，用于永久补充流动资金 62,594.65万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,775.03万元。 报告期内，公司使用暂时闲置募集资金12,000.00万元购买的保本型理财产 品于2019年6月13日到期，相关本金及收益到期后已全部收回。截至报告期末， 公司已将12,000.00万元理财产品本金及产生的收益229.19万元转入公司自有 资金账户用于永久补充流动资金。 截至2019年6月30日，募集资金专项账户余额为200.83万元（包括累计 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了 《募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”）。 根据管理办法，公司及全资子公司成都炎龙科技有限公司、上海盛厚公技术 有限公司分别开设了募集资金专项账户，并与独立财务顾问、募集资金专户开户 银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。 上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》不存在重大差异。 截至2019年6月30日，公司募集资金专项账户的开立及专户存储情况如下： 单位：万元 开户单位 开户银行 银行账户 募集资金专 项账户资金 余额 备注 浙江瀚叶股份有限公司 招商银行股份有限公司 上海分行 571904378610706 0.00 已销户 上海盛厚公技术有限公司 上海银行股份有限公司 上海自贸试验区分行 31595603003630896 200.83 已于2019年8月 22日办理完成专 户注销手续 上海盛厚公技术有限公司 招商银行股份有限公司 上海分行营业部 121924371310123 0.00 已销户 上海盛厚公技术有限公司 招商银行股份有限公司 上海高安支行 121924371310902 0.00 已销户 上海盛厚公技术有限公司 上海农村商业银行股份 有限公司北外滩支行 50131000669723277 0.00 已销户 成都炎龙科技有限公司 招商银行股份有限公司 成都科华路支行 128904963310804 0.00 已销户 小 计 200.83 截至本公告披露日，公司在招商银行股份有限公司上海分行营业部开立的募 集资金专用账户（账号：571904378610706）已按照募集资金规定用途使用完毕， 于2017年7月17日办理完毕该募集资金专户的销户手续，具体详见公司于2017 年7月19日披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号： 2017-067）。 公司已将存放于招商银行股份有限公司上海分行营业部（账号： 121924371310123）、招商银行股份有限公司上海高安支行（账号： 121924371310902）、上海农村商业银行股份有限公司北外滩支行（账号： 50131000669723277）、招商银行股份有限公司成都科华路支行（账号： 128904963310804）的募集资金全部转至公司自有资金账户用于永久补充流动资 金，以上募集资金专户余额为零，并已办理募集资金专户的注销手续。公司就上 述募集资金专户与独立财务顾问、银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》 相应终止。具体详见公司于2019年3月16日披露的《关于注销部分募集资金专 项账户的公告》（公告编号：2019-009）。 公司已将存放于上海银行股份有限公司上海自贸试验区分行（账号： 31595603003630896）的募集资金账户余额全部用于永久补充流动资金，募集资 金专户余额为零，并已办理完成募集资金专户的注销手续。公司就上述募集资金 专户与独立财务顾问、银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。 具体详见公司于2019年8月24日披露的《关于募集资金使用完毕及注销募集资 金专项账户的公告》（公告编号：2019-051）。 截至本公告披露日，公司所有募集资金专户已办理完毕销户手续。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募投项目的资金使用情况 公司募投项目的资金使用情况详见本报告附表：募集资金使用情况对照表。 （二）募投项目先期投入及置换情况。 无 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 2018年7月25日，经公司第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十 次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意 公司使用部分闲置募集资金30,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司 董事会审议批准之日起不超过12个月。内容详见公司于2018年7月27日披露 的《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号： 2018-104）。 公司第七届董事会二十二次会议及2018年第四次临时股东大会审议通过了 《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，上述用于暂时补充 流动资金的30,000.00万元转为永久补充流动资金，不再归还至相应的募集资金 专户。具体内容详见公司于2018年12月1日披露的《关于变更部分募集资金用 途并永久补充流动资金的公告》（公告编号：2018-153）。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。 公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第五次会议和2017年年度股 东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司及控股子公司在不影响募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，使用不超 过55,000万元人民币的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要 求的理财产品，如银行结构性存款、保本理财及定制化有保本承诺的理财产品等， 在此额度内资金可以滚动使用。 报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下： 序 号 委托方 受托方 投产品名称 起息日 期限 （天） 赎回日 预期年 化收益 率(%) 投资金额 （万元） 实际收 益(万 元) 1 上海盛厚 公技术有 限公司 上海银行股 份有限公司 上海自贸试 验区分行 上海银行“稳 进”2号结构性 存款产品 SD21806M085SA 2018年 8月2日 315天 2019年6 月13日 4.35% 12,000.00 429.78 截至2019年6月30日，公司（含合并范围内的子公司）使用暂时闲置募集 资金购买的尚未到期保本型理财产品余额为0万元。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 无 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 无 （七）节余募集资金使用情况。 无 （八）募集资金使用的其他情况。 2017年6月29日,经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次 会议审议通过《关于以募集资金置换已支付发行费用自有资金及募集资金专户利 息收入永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司以自有资金 支付的发行费用3,722,954.46元，将公司募集资金专户节余的净利息收入用于 永久补充流动资金。内容详见公司于2017年7月1日在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露的《关于以募集资金置换已支 付发行费用自有资金及募集资金专户利息收入永久补充流动资金的公告》（公告 编号：2017-064）。截至2017年7月17日，上述募集资金置换已支付发行费用 自有资金及上述募集资金专户利息收入永久补充流动资金的相关手续已办理完 毕。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司第七届董事会二十二次会议及2018年第四次临时股东大会审议通过了 《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意公司终止实施 全球移动游戏运营中心建设项目及移动网络游戏新产品研发项目，并将剩余未使 用的募集资金62,522.63万元（含利息及理财收入，具体金额以实际结转时项目 专户资金余额为准）永久补充流动资金。具体内容详见公司于2018年12月1 日披露的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》（公告编号： 2018-153）。公司使用闲置募集资金购买的银行理财产品12,000万元于2019年 6月13日到期赎回，理财本金及收益到期后转入公司自有资金账户。截至2019 年6月30日，上述资金已有62,804.91万元转至自有资金账户并永久补充流动 资金。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2019年半年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金 的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。 特此公告。 浙江瀚叶股份有限公司董事会 2019年8月31日 附件：募集资金使用情况对照表、变更募集资金投资项目情况表 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额[注1] 148,125.70 本年度投入募集资金总额 0 变更用途的募集资金总额 62,804.91 已累计投入募集资金总额 88,306.09 变更用途的募集资金 总额比例 41.87% 承诺投资 项目 已变更项 目，含部 分变更 （如有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期 末承诺 投入金 额(1) 本年度 投入金 额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 用于公司收购 炎龙科技100% 股权中现金对 价部分的支付 否 80,000.00 79,000.38 79,000.38 0.00 79,000.38 0.00 100.00 2017.4.7 8,247.59 不适 用 否 全球移动游戏 运营中心建设 项目 是 59,916.90 59,168.22 3,387.19 0.00 3,387.19 0.00 100.00 [注2] 不适用 不适 用 是 移动网络游戏 新产品研发项 目 是 10,083.10 9,957.10 5,918.52 0.00 5,918.52 0.00 100.00 [注2] 不适用 不适 用 是 合计 — 150,000.00 148,125.70 88,306.09 0.00 88,306.09 0.00 100.00 — — — — 未达到计划进度原因（分具体募投项目） （1）移动网络游戏新产品研发项目 成都炎龙科技有限公司拟通过移动网络游戏新产品研发项目的实施，开发出七款新的移 动网络游戏，其中ARPG手游2款、卡牌类手游3款、竞技类手游2款，进一步丰富 公司网络游戏产品的数量和种类，增强公司的盈利能力，提升公司的核心竞争力。 鉴于该子公司现有游戏产品储备、市场动态和玩家需求的综合考虑，目前专注于新型现 象级优质IP的发掘、寻找与孵化，待优质IP目标明确后，再谨慎推进移动网络游戏新 产品研发项目。 为提高资金使用效率，维护股东利益，同时鉴于当前宏观经济形势，公司多渠道回笼资 金，降低负债，增加公司流动性，控制企业经营风险，经公司第七届董事会二十二次会 议及2018年第四次临时股东大会审议通过，公司终止实施全球移动游戏运营中心建设 项目和移动网络游戏新产品研发项目，变更剩余募集资金用途并用于永久补充流动资 金。 （2）全球移动游戏运营中心建设项目 成都炎龙科技有限公司原计划设立全球移动游戏运营中心，在中国、台湾、东南亚及南 美等地区进行移动游戏的推广和运营业务，在中国发行运营12款移动游戏，在东南亚 地区发行运营10款移动游戏，在南美地区发行运营7款移动游戏，在台湾地区发行运 营8款移动游戏。 鉴于2016年12月28日中国人民银行发布了中国人民银行令〔2016〕第3号，加强了 外汇管制，一定程度提高了境外投资的审批难度和审批周期。同时，2017年游戏发行 商市场行业竞争加剧，寻找知名IP、优质的游戏产品仍然是移动游戏发行商市场的主 流方向。成都炎龙科技有限公司尚着力于寻找知名IP、优质的游戏产品，待推广运营 目标明确后，再适时推进全球移动游戏运营中心建设项目。 为提高资金使用效率，维护股东利益，同时鉴于当前宏观经济形势，公司多渠道回笼资 金，降低负债，增加公司流动性，控制企业经营风险，经公司第七届董事会二十二次会 议及2018年第四次临时股东大会审议通过，公司终止实施全球移动游戏运营中心建设 项目和移动网络游戏新产品研发项目，变更剩余募集资金用途并用于永久补充流动资 金。 项目可行性发生重大变化的情况说明 鉴于2016年12月28日中国人民银行发布了中国人民银行令〔2016〕第3号，加强了 外汇管制，一定程度提高了境外投资的审批难度和审批周期。同时，在项目的实施和推 进过程中，受宏观经济形势与近几年游戏市场行情的变化等因素影响，上述项目实际投 入金额较原定投资额下降。为提高资金使用效率，维护股东利益，同时鉴于当前宏观经 济形势，公司多渠道回笼资金，降低负债，增加公司流动性，控制企业经营风险，经公 司第七届董事会二十二次会议及2018年第四次临时股东大会审议通过，公司终止实施 全球移动游戏运营中心建设项目和移动网络游戏新产品研发项目，变更剩余募集资金用 途并用于永久补充流动资金。募集资金永久补充流动资金后，将进一步扩充公司流动资 金余额，增强流动性，降低财务费用。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 鉴于公司支付交易的现金对价部分已实施完毕，公司使用募集资金置换公司以自有资金 支付的发行费用3,722,954.46元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2018年7月25日，经公司第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十次会议审议 通过《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置 募集资金30,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不 超过12个月。 公司第七届董事会二十二次会议及2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更 部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，上述用于暂时补充流动资金的 30,000.00万元转为永久补充流动资金，不再归还至相应的募集资金专户。 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第五次会议和2017年年度股东大会审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司在 不影响募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，使用不超过55,000万元人民币的 闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，如银行结构性存 款、保本理财及定制化有保本承诺的理财产品等，在此额度内资金可以滚动使用。截至 2019年6月30日，公司（含合并范围内的子公司）使用暂时闲置募集资金购买的尚未 到期保本型理财产品余额为0万元。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 2017年6月29日,经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议通过 《关于以募集资金置换已支付发行费用自有资金及募集资金专户利息收入永久补充流 动资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司以自有资金支付的发行费用 3,722,954.46元，将公司募集资金专户节余的净利息收入用于永久补充流动资金。截至 2017年7月17日，公司已办理完毕上述募集资金置换已支付发行费用自有资金及上述 募集资金专户利息收入永久补充流动资金的相关手续及瀚叶股份在招商银行股份有限 公司上海分行营业部开立的募集资金专用账户（账号：571904378610706）的销户手续， 公司就该募集资金专户与独立财务顾问、银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》 相应终止。 [注1]：本公司实际募集资金总额为人民币1,500,000,000.00元，扣减直接支付的发行费用15,020,000元后，使用募集资金置换公司以自有资金支付的 发行费用3,722,954.46元，实际募集资金净额为1,481,257,045.54元。 [注2]：2018年11月30日，公司召开第七届董事会二十二次会议，审议并通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意 公司终止实施全球移动游戏运营中心建设项目及移动网络游戏新产品研发项目，并将剩余未使用的募集资金62,804.91万元（含利息及理财收入）永久补 充流动资金。 附表2 变更募集资金投资项目情况表 2019年半年度 单位：人民币万元 变更后的项 目 对应的原项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 截至期末计划 累计投入金额 (1) 本年度实际 投入金额 实际累计投入 金额(2) 投资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 永久补充流 动资金 上海盛厚公技术有限 公司全球移动游戏运 营中心建设项目 56,924.43 56,924.43 229.19 56,924.43 100.00 不适用 不适用 不适用 否 永久补充流 动资金 成都炎龙科技有限公 司移动网络游戏公司 移动网络游戏 5,880.48 5,880.48 0.00 5,880.48 100.00 不适用 不适用 不适用 否 合 计 － 62,804.91 62,804.91 229.19 62,804.91 100.00 － － － 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 2018年11月30日，公司召开第七届董事会二十二次会议，审议并通过了《关于变更部分募集资金用途并永久 补充流动资金的议案》，同意公司终止实施全球移动游戏运营中心建设项目及移动网络游戏新产品研发项目，并 将剩余未使用的募集资金62,804.91万元（含利息及理财收入）永久补充流动资金。公司独立董事、董事会、监 事会对上述议案发表了同意意见，公司保荐机构民生证券股份有限公司出具了核查意见，并于2018年12月17 日召开2018年第四次临时股东大会上审议通过。 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 中财网
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