南方智造股票：南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第2号)
原标题:南方基金管理股份有限公司:南方智造股票：南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第2号) 南方智造未来股票型证券投资基金招募说 明书（更新）（2019年第 2号） 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 截止日：2019年 08月 03日 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 目录 §1绪言.............................................................................................................................................4 §2释义.............................................................................................................................................5 §3基金管理人.................................................................................................................................9 §4基金托管人...............................................................................................................................18 §5相关服务机构............................................................................................................................23 §6基金的募集...............................................................................................................................43 §7基金合同的生效........................................................................................................................44 §8基金份额的申购和赎回............................................................................................................45 §9基金的投资...............................................................................................................................54 §10基金的财产..............................................................................................................................66 §11基金资产估值..........................................................................................................................67 §12基金的收益与分配..................................................................................................................72 §13基金的费用与税收..................................................................................................................74 §14基金的会计与审计..................................................................................................................76 §15基金的信息披露......................................................................................................................77 §16风险揭示.................................................................................................................................82 §17基金合同的变更、终止和基金财产的清算..........................................................................86 §18基金合同的内容摘要..............................................................................................................88 §19基金托管协议的内容摘要....................................................................................................106 §20基金份额持有人服务............................................................................................................122 §21其他应披露事项....................................................................................................................124 §22招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................125 §23备查文件...............................................................................................................................126 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 重要提示 本基金经中国证监会 2015年 7月 6日证监许可[2015]1517号文注册募集，并于 2017年 5月 16日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函[2017]1212号)。本基金的基 金合同于 2017年 8月 3日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险等详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易， 一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流 动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨 慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 8月 3日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 6月 30日（未经审计）。 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） §1绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》以及《南方智造未来股票型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） §2释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南方智造未来股票型证券投资基金 2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指平安银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《南方智造未来股票型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方智造未来股票型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《南方智造未来股票型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构 投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务。 24、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公 司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为 南方基金管理股份有限公司 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证 监会另有规定的，从其规定 48、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介 54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本 基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 成立时间：1998年 3月 6日 法定代表人：张海波 注册资本：3.6172亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。 2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3亿元人民币。 2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人 民币。 2019年 7月 30日，公司注册资本增至 3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有 限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业 证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥 企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙） 2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董 事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42集团军政治部组织处副营职干 事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163师 政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记，深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。 李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理。 王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金 医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任 兴业证券研究所总经理。 杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南 方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东 英资产管理有限公司董事。 姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府 副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50人论坛成员，中国统计学会副 会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大 学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会 副会长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会 员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主 任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾 任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现 任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组 专家咨询委员会委员。 周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务 所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合 伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师 工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。 3.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华 泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公 司监事。 舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长， 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任 华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限 公司副董事长。 姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集 团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理， 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深 圳市建安（集团）股份有限公司董事。 王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽 车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理。 林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门 中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总 经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管， 民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。 徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995年 7月专科毕业于山东理工大学机电专业， 2010年 6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年 11月参加工作，就职于深圳期 货投资公司，任职职员、项目经理，2003年 6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机 构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公 司董事。 董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991年 7月专本科毕业于华中理工大学机械 工程专业，2002年 6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991年 11月参加 工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证 券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011年 2月加入公司，先后任职综合管理部经 理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。 3.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务 经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券 董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial公司投资 部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管 理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师， 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资 本管理有限公司董事。 3.2.4基金经理 应帅先生，北大光华管理学院管理学硕士，具有基金从业资格。曾担任长城基金管理 公司行业研究员，2007年加入南方基金，2007年 5月至 2009年 2月，任南方宝元基金经 理；2007年 5月至 2012年 11月，任南方成份基金经理；2010年 12月至 2016年 3月，任 南方宝元基金经理；2012年 11月至今，任南方稳健基金经理；2012年 11月至今，任南稳 贰号基金经理；2016年 3月至今，任南方驱动基金经理；2017年 8月至今，任南方智造股 票基金经理。 3.2.5投资决策委员会成员 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先 生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先 生，指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经 理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生， 权益专户投资部总经理刘树坤先生。 3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （6）编制季度、半年度和年度基金报告； （7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事下列行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 3.6基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公 司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的 会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人 员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） §4基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年 12月 22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易 所简称：平安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012年 6月吸收合并原平安银行并于同年 7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股 份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份，为平安银行的控股股东。截至 2018年末，平安银行有 80家分行,共 1,057家营业机构。 2018年，平安银行实现营业收入 1,167.16亿元（同比增长 10.3%）、净利润 248.18亿元（同比增长 7.0%）、资产总额 34,185.92亿元（较上年末增长 5.2%）、吸收 存款余额 21,285.57亿元（较上年末增长 6.4%）、发放贷款和垫款总额（含贴现） 19,975.29亿元（较上年末增幅 17.2%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金 清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8个处室，目前部门人 员为 60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银 行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银 行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年 7月至 1993年 2月在武汉金融高等 专科学校任教；1993年 3月至 1993年 7月在招商银行武汉分行任客户经理；1993年 8月 至 1999年 2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年 3月 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 2000年 1月在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000年 2月至 2001年 7月在招行武汉 分行公司银行部任副总经理；2001年 8月至 2003年 2月在招行武汉分行解放公园支行任 行长；2003年 3月至 2005年 4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年 5月至 2007年 6月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年 7月至 2008年 1月在招行武汉分行 同业银行部任总经理；自 2008年 2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及 交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业 务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年 12月任平安银行资产托管部副总经理；2013年 5月起任平安银行资产托管事业部副总裁 （主持工作）；2015年 3月 5日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年 8月 15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2019年 6月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.58万亿，托管证券 投资基金共 113只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命 力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、 平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券 指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发 起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资 基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合 型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配 置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活 配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石 混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资 基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海 顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇 金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时 裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型 证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信 先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券 投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣欢定期开放混合型发起式 证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券 型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发 起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券 投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债 券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证 券投资基金、博时丰达纯债 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配 置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债 券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基 金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵 活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年 定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开 源聚财宝货币市场基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯 债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基 金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资 基金、广发汇安 18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证 券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、 兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易 方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未 来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋 混合型发起式证券投资基金、平安沪深 300指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开 放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期 开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰 鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证 500交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、 汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证 券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债 券型发起式证券投资基金、平安 MSCI中国 A股低波动交易型开放式指数证券投资基金 （ETF）、平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 500交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣 3个月定期开 放债券型发起式证券投资基金、平安中证 5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资 基金、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安季添盈三 个月定期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄 选股票型证券投资基金、华夏中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标 日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、诺德策略精选混合型证券投资基 金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券 投资基金、华安安平 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全 完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保 内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行， 促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务 的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管 理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人 员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业 务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专 门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实 现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并 定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金 清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取 与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） §5相关服务机构 5.1销售机构 5.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 5.1.2代销机构 代销银行： 序号代销机构名称代销机构信息 1平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 2中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 5招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 6 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 7中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9号东 方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 8中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 9渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 10杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银 行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银 行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：金超龙 联系电话：0571-85157105 客服电话：95398 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 网址：www.hzbank.com.cn 11上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 12 北京农村商业银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88-96198；400-6696198 网址：www.bjrcb.com 13 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 14东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 客服电话：400-119-6228 网址：www.dongguanbank.cn 15 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞 农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 16乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 17 广东顺德农村商业银行股份有 限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2号 法定代表人：姚真勇 联系人：陈素莹 电话：0757-22385879 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 18包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 联系电话：0472-5189165 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 19 广州农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 20厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行 大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 21苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 22桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路 76号 办公地址：桂林市中山南路 76号 法定代表人：王能 联系人：刘兴运 电话：0773-3879905 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址：www.guilinbank.com.cn. 23 江苏紫金农村商业银行股份有 限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号 法定代表人：张小军 联系人：樊林 电话：025-88866344 传真：025-88866502 客服电话：025-96855 网址：www.zjrcbank.com 24湖北银行股份有限公司 注册地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86号汉街总部国际 8栋 办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86号汉街总部国际 8栋 法定代表人：刘志高 联系人：李昕雅 电话：027-87139129 传真：027-87139230 客服电话：（湖北）96599（全国）400-8596599 网址：www.hubeibank.cn 25晋中银行股份有限公司 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 法定代表人：刘海滨 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 联系人：贺莎莎 电话：18634889009 客服电话：95105678 网址：www.jzbank.com 代销券商及其他代销机构： 序号代销机构名称代销机构信息 1华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 3中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 26 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际 企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 4国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 5中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 6海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 7中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 8广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾 飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证 券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营 业网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 9长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特 区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 10招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招 商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 11中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 12申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com 13光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 14中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超 商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 15申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 电话：0991-5801913 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 16安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联 大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 17 中信证券（山东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 18信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 19华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号 中国人保寿险大厦 12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 20华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 21长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大 厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com 22世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 40/42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 23东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 24国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 25东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号 金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 网址:www.dgzq.com.cn 26渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 27平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 28东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 29广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 30南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 31华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 32国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大 道 1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大 道 1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-86283372 客服电话：4008222111 网址:www.gszq.com 33大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西 世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 34新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 35万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德 置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德 置地广场 E栋 12层 法定代表人：张建军 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:95322 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 网址：www.wlzq.cn 36大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大 连期货大厦 39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 37联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地 中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号 楼中建财富国际中心 27层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 38川财证券有限责任公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成 都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成 都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：95105118 网址：www.cczq.com 39中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越 时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越 时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 40阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三 亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 联系人：王磊 电话： 010-59053660 传真： 010-59053700 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com 41华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 761号丽 丰大厦 20层、29层 04单元 办公地址：广州市越秀区东风东路 761号丽 丰大厦 20层、29层 04单元 法定代表人：吴祖芳 联系人：张慧敏 电话：0755-23887931 传真：0755-82777490 客服电话：4006280888 网址：http://www.htfc.com/ 42诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 43 深圳众禄基金销售股份有限公 司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区 梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区 梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 44上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号 楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 鄂尔多斯国际大厦 903～906室；上海市虹口 区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 45 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文 一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号 黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 46上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号 楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 47浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 48上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 南方智造未来股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第 2号） 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 49北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话： 010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 50珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保 利国际广场南塔 12楼 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