信诚新兴:信诚新兴产业混合型证券投资基金(原信诚新兴产业股票型证券投资基金)招募说明书(2019年第2次更新)
原标题:中信保诚基金管理有限公司:信诚新兴:信诚新兴产业混合型证券投资基金(原信诚新兴产业股票型证券投资基金)招募说明书(2019年第2次更新) 信诚 新兴产业混合 型 证券投资基金 (原信诚新兴产业股票型证券投资基金) 招募说明书 (2019年第2次更新) 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要, 经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有 限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营 业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同 义务的履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有 限公司”签署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”) 不受任何影响,我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行 特别说明的,以原法律文件的说明为准。 信诚新兴产业混合型证券投资基金经2013年5月30日中国证监会证监许可【2013】723 号文核准募集。 信诚新兴产业混合型证券投资基金是由信诚新兴产业股票型证券投资基金更名而来。 经本基金管理人与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,自 2015年8月3日起本基金名称变更为“信诚新兴产业混合型证券投资基金”;基金类别变更为 “混合型”。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人相应修改了《基金合同》和《托 管协议》相关表述。 上述变更事项为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所作出的变 更,对基金合同和托管协议的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,对基金份 额持有人利益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。本基金更名后,《信诚 新兴产业股票型证券投资基金基金合同》、《信诚新兴产业股票型证券投资基金托管协议》 等法律文件项下的全部权利、义务由信诚新兴产业混合型证券投资基金承担和继承。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带 来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购 买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损 失。 基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额 投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避 基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人 投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的预期风险。一般来说,基 金的收益预期越高,投资人承担的预期风险也越大。 本基金属于混合型基金,预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于 股票型基金,属于较高风险、较高收益的品种。 投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金时应仔细阅读本招募说明书,全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购 /申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承 担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基 金的特有风险和其他风险等。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本基金的风险收益 特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的 风险承受能力相适应。投资人应当通过本基金管理人或销售机构购买本基金,各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现,基金管理 人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投 资“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由 投资人自行负担。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2019年7月17日,有关财务数据和净 值表现截止日为2019年6月30日(未经审计)。 基金管理人: 中信保诚基金 管理有限公司 基金托管人: 中国银行股份有限公 司 目 录 目 录 ................................ ................................ ................................ ................................ .................. 2 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .................. 3 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .................. 3 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ...... 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 14 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................................ 15 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 39 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ............................ 40 八、基金份额的申购、赎回 ................................ ................................ ................................ ................ 41 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 49 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 60 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................................ 62 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ........................ 63 十三、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ........................ 68 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ .................... 70 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ .................... 72 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ........................ 73 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 78 十八、基金合同的终止与清算 ................................ ................................ ................................ ............ 82 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ................ 84 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ........ 85 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ .... 86 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ .................... 87 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ............................ 89 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ................................ 90 附件一:基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............ 91 附件二:基金托管协议的内容摘 要 ................................ ................................ ................................ .. 103 一、绪言 《 信诚新兴产业混合 型证券投资基金招募说明书》(以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说 明书 ” )依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “ 《基金法》 ” )、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称 “ 《销售办法》 ” )、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》(以下 简称 “ 《运作办法》 ” )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 及其他有关法律法规与《 信诚新兴产业混合 型证券投资基金基金合同》(以下简称 “ 基金合同 ” ) 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1 .基金或本基金:指 信诚新兴产业混合 型证券投资基金 ,本基金由信诚新 兴产业股票 型证券投资基金变更而来 2 .基金管理人:指 中信保诚基金 管理有限公司 3 .基金托管人:指 中国银行股份有限公司 4 .基金合同:指《 信诚新兴产业混合 型证券投资基金 基金合同》及对 基金合同 的任何 有效修订和补充 5 .托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 信诚新兴产业混合 型证券 投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 .招募说明书或本招募说明书:指《 信诚新兴产业混合 型证券投资基金 招募说明书》 及其定期的更新 7 .基金份额发售公告:指 本基金根据相关法律法规规定变更为混合型基金前的 《 信诚 新兴产业 股票 型证券投资基金 基金份额发售公告》 8 、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 .《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过, 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 .《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同年 6 月 1 日 实施的《证券投资基 金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 .《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资 基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 .《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日 颁布、 同年 8 月 8 日 实施的《 公开募集 证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 . 《流动性风险管理规定》:指中国证监会 20 17 年 8 月 31 日 发 布 、同年 10 月 1 日 实施的《 公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》及 发 布机关对其不时做出的修订 1 4 . 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议 约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 1 5 . 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 1 6 .银行业监督管理机构:指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 7 .基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 .个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 .机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 .合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 .投 资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 2 .基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 3 .基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 4 .销售机构:指 中信保诚基金 管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办 理基金销售业务的机构 2 5 .登记业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 6 .登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 中信保诚基金 管理有限公司 或接受 中信保诚基金 管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 2 7 .基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 2 8 .基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基 金份额变动及结余情况的账户 2 9 .基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 30 .基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 .基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月 3 2 .存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 3 .工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 4 . T 日:指销售机 构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 5 . T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 6 .开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 7 .开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 8 .《业务规则》:指《 中信保诚基金 管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守 3 9 .认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 .申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41 .赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 4 2 .基金转换:指基金份额持有人按照 基金合同 和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 4 3 .转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 4 .定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提 出申请,约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 4 5 .巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 6 .元:指人民币元 4 7 .基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 8 .基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 4 9 .基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 .基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51 .基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 2 . 指定媒介 :指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 5 3 .不可抗力:指 基金合同 当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称: 中信保诚基金 管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人: 张翔燕 设立日期 : 2005 年 9 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号: 中国证券监督管理委员会证监基金字【 2005 】 142 号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 2 亿元人民币 存续期间: 持续 经营 经营范围: 基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其 他业务。 电话:( 021 ) 68649788 联系人: 唐世春 股权结构: 股东 出资额 (万元人民币) 出资比例 (%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合计 20000 100 (二)主要人员情况 1 .基金管理人董事会成员 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银行 北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信 控股有限责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主任,中信信托有限责任公司 副董事长。现任中信保诚基金 管理有限公司董事长。 王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信 托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经 理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Wai Kwong SECK (石怀光)先生,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任新加坡星展银 行常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首席财 务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资管理 ( 上 海 ) 有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理 ( 上海 ) 有限公司董事。 魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合 规经理、施罗德投资管理 ( 新加坡 ) 有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风 险官、瀚亚投资管理 ( 上海 ) 有限公司监事 、瀚亚海外投资基金管理 ( 上海 ) 有限公司监事 。 唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师,国泰基金管理 有限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书,中信 保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市 场官。现任中信保诚基金管 理有限公司总经理。 金光辉先生,独立董事,澳大利亚籍,商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监,香港机 场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理,南华早报集团首席财务官, 信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董事。 夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银 行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。 现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历 任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员, 现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为瀚 亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2 .基金管理人监事会成员 於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用 电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力 资源官。 3 . 高级管理 人员情况 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部 总经理,中信银行 北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信 控股有限责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主任,中信信托有限责任公司 副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师,国泰基金管理 有限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书,中信 保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚基金管 理有限公司总经理。 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕 士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中 乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,中信保诚基金管 理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有 限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司董事。 4 . 督察长 周浩先生,督察长,法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员, 上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保诚 基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。 5 . 基金经理 郑伟先生,经济学硕士。曾任职于华泰资产管理有限公司,担任研究员。 2009 年 8 月 加入 中信保诚基金 管理有限公司,历任研究员、专户投资经理。现任信诚新兴产业混合型证 券投资基金、信诚中小盘混合型证券投资基金的基金经理。 杨旭先生,理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金 Robust methods 公司,担任数 量分析师;于华尔街对冲基金 WSFA Group 公司,担任 Global Systematic Alpha Fund 助理基 金经理。 2012 年 8 月加入 中信保诚基金 ,历任助理投资经理、专户投资经理。现任量化投 资副总监, 信诚中证 800 医药指数分级基金、信诚中证 800 有色指数分级基金、信诚中证 800 金融指数分级基金、信诚中证 TMT 产业主题指数分级基金、信诚中证信息安全指数分 级基金、信诚中证智能家居指数分级基金、信诚中证基建工程指数型证券投资基金( LOF )、 信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚 新兴产业混合型证券投资基金、信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚量化阿尔 法股票型证券投资基金 、 中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 历任基金经理: 谭鹏万 先生,自 2013 年 7 月 17 日至 2015 年 5 月 29 日担任此基金的基金经理。 6 . 投资决策委员会成员 胡喆女士,总经理助理、首席投资官、特定资产投资管理总监; 王国强先生,固定收益总监、基金经理; 董越先生,交易总监; 张光成先生,股票投资总监、基金经理; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1. 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜; 2. 办理基金备案手续; 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6. 编制季度、半年度和年度基金报告; 7. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9. 召集基金份额持有人大会; 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12. 有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1 .基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等法律法规的相关规定 ,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止 违法 违规行为 的发生 。 2 .基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,采取 有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生: ( 1 )将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; ( 2 )不公平地对待其管理的不同基金财产; ( 3 )利用基金财 产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; ( 4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; ( 5 )法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3 .基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范,诚实信用、勤勉 尽责,不从事以下活动: ( 1 )越权或违规经营; ( 2 )违反基金合同或托管协议; ( 3 )损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; ( 4 )在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; ( 5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; ( 6 )玩忽职守、滥用职权; ( 7 )泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; ( 8 )除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交 易; ( 9 )违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; ( 10 )故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益; ( 11 )以不正当手段谋求业务发展; ( 12 )有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; ( 13 )信息披露不真实,有误导、欺诈成分; ( 14 )法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 4 .本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 5 .本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效 措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动: ( 1 )承销证券; ( 2 )向他人贷款或者提供担保; ( 3 )从事承担无限责任的投资; ( 4 )买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外; ( 5 )向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券; ( 6 )买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理 人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; ( 7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; ( 8 )依照法律法规规定,由 中国证监会 规定禁止的其他活动。 (五)基金经理的承诺 1 .依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益; 2 .不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 3 .不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信 息; 4 .不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的总体目标和原则 公司内部控制制度,是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营 风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。内部控 制的总体目标是:建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制,使公司的决策和运营尽 可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循以下原则: 全面性原则:内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次,贯穿了各业务 流程的所有 环节,覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。 有效性原则:各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章,不 得与之相抵触;具有高度的权威性,是所有员工严格遵守的行动指南。 相互制约原则:在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制 约,作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分 离(如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人员的分离等),形成权 责分明、相互牵制的局面,并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。 及时性原则:内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而 不断修正,并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相应的修改和完善; 成本效益原则:公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性,尽量降低经 营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 防火墙原则:公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门, 应当在空间和制度上适当分离,以达到防范风险的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员, 应制定严格的审批程序和监管措施。 2 、风险防范体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构,并在此基础上建立层层递进、严密有效的 多级风险防范体系: ( 1 )一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设 风险与审计 委员会,对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的 分析检查,发现其中存在的和可能出现的风险,并提出改进方案。 公司设督察长。 督察长对董事会负责,组织、指导公司监察稽核和风险管理工作,监督 检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况,并定期或不定期地向董事 会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作 。 ( 2 )二级风险防范 二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会 、 监察稽核部 和风险管理部 层次对公司的风险进行的预防和控制。 总经理下设风险 管理 委员会,对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、 分析、评估,制定相应的风险 管理 制度并监督制度的执行,全面、及时、有效地防范公司经 营过程中可能面临的各种风险。 总经理下设投资决策委员会,研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略,对基金 的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部和风险管理部在督察长指 导下,独立于公司各业务部门和各分支机构,对各 岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 ( 3 )三级风险防范 三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控 制措施,达到:一线岗位双人双职双责,互相监督;直接与交易、资金、电脑系统、重要空 白支票、业务用章接触的岗位,实行双人负责;属于单人、单岗处理的业务,强化后续的监 督机制;相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 3 、基金管理人关于风险管理和内部控制 制度 的声明 基金管理人 确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 基金管 理人 董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任; 基金管理人 特别声明以上关于风险管理 和内部控制 制度 的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和 基金管理人 的发展不断完善风 险管理和内部控制制度。 四、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称 “ 中国银行 ” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期: 1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆 拾 叁 亿 捌 仟 柒 佰 柒 拾 玖 万 壹 仟 贰佰肆拾壹 元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人: 王永民 传真:( 010 ) 66594942 中国银行客服 电话: 95 5 66 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 , 现有员工 11 0 余人 , 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60 %以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务, 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ,中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务,为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 , 是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 20 1 9 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基金 676 只, QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 、 FOF 等多种类型的基金,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉 承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开 展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 20 17 年,中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保 证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》的相 关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定,或者 违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时 通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的 , 应当 及时 通知基金管理人,并及时向国务院 证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1 、直销机构 中信保诚基金 管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 客服电话: 400 - 6660066 联系人: 蒋焱 电话: 021 - 68649788 网址: www. citicpru funds.com 2 、 销售 机构 ( 1 )中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 陈四清 联系人: 王永民 客服电话: 95566 传真: 010 - 66594946 电话: 010 - 66594977 网址: www.boc.cn ( 2 )中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人: 田国立 电话: 010 - 67596219 传真: 010 - 66275654 联系人: 田青 客服电话: 95533 网址: www.ccb.com ( 3 )招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话: 0755 - 83077278 传真: 0755 - 83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话: 95555 网址 : www.cmbchina.com ( 4 )交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人: 彭纯 电话:( 021 ) 58781234 传真:( 021 ) 58408483 联系人: 陆志俊 客户服务电话: 95559 网址: www.bankcomm.com ( 5 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人: 侯艳红 电话: 010 - 60838995 传真: 0755 - 23835861 、 010 - 60836029 网址: http : //www.cs.ecitic.com ( 6 )中信建投证券 股份 有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话:( 010 ) 85130579 开放式基金咨询电话: 4008888108 网址: www.csc108.com ( 7 ) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话: 0755 - 23953913 网址: http://www.citicsf.com ( 8 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层( 1507 - 1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层( 266061 ) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话: 0532 - 85022326 客服电话: 95548 网址: www.zxwt.com.cn ( 9 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 联系人: 朱雅崴 电话: 021 - 38676767 客户服务热线: 95521 ( 10 )中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 、 18 层至 21 层 法定代表人: 龙增来 联系人:张鹏 联系电话: 0755 - 82023442 统一客户服务电话: 400 - 600 - 8008 、 95532 公司网站: www.china - invs.cn ( 11 ) 西藏东方财富 证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 办公地址: 上海市永和路 118 弄东方环球企业园 24 号楼 法定代表人:贾绍君 电话: 021 - 36537114 传真: 021 - 36538467 联系人:汪尚斌 客服电话: 400 - 88111 - 77 公司网址: www.xzsec.com ( 12 )中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南 市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话: 0531 - 68889155 传真: 0531 - 81283900 客服电话: 95538 公司网址: www.zts.com.cn ( 13 )天相投资顾问有限公司(简称 “ 天相投顾 ” ) 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编: 100088 法定代表人:林义相 客服电话: 010 - 66045678 联系人: 尹伶 联系电话: 010 - 66045608 传真: 010 - 66045521 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址: http://jijin .txsec.com ( 14 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:鹿馨方 联系电话: 010 - 63081000 传真: 010 - 63080978 客服电话: 400 - 8 00 - 8899 公司网址: www.cindasc.com ( 15 )长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘洋 联系电话: 0755 - 83516289 客服电话 : 400 - 6666 - 888 网址 : www.cgws.com ( 16 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区 南京西路 1266 号恒隆广场 法定代表人:薛峰 客服电话: 4008888788 、 10108998 联系人:刘晨 联系电话: 021 - 22169081 传真: 021 - 22169134 网址: www.ebscn.com ( 17 )平安证券 股份 有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼( 518048 ) 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵 电话: 021 - 38637436 全国免费业务咨询电话: 95511 - 8 开放式基金业务传真: 0755 - 82400862 全国统一总机: 955 11 - 8 网址: http://www.pingan.com ( 18 ) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法人代表人:李颖 联系电话: 0755 - 82133066 基金业务联系人:齐晓燕 联系电话: 0755 - 82130833 传真: 0755 - 82133952 全国统一客户服务电话: 95536 网址: www.guosen.com.cn ( 19 )招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人:宫少林 联系人: 黄婵君 电话:( 0755 ) 82960167 传真:( 0755 ) 82943636 网址: www.newone.com.cn 客服电话: 95565 、 4008888111 ( 20 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮 编 :830002 ) 法定代表人:韩志谦 电话: 0991 - 2307105 传真: 0991 - 2301927 客户服务电话: 400 - 800 - 0562 网址: www.hysec.com 联系人:王怀春 ( 21 )申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 联系电话: 021 - 33389888 传真: 021 - 33388224 客服电话: 95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com ( 22 )天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:袁福华 联系人:李岩 电话: 02228405684 客服热线: 4006 - 960296 网址 : http://www.tccb.com.cn/ ( 23 )一路财富信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪 秀 客服电话: 400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com ( 24 )上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 客服电话: 4008205999 传真: 021 - 68774818 公司电话: 021 - 63898952 公司网址: www.shhxzq.com ( 2 5 )和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 联系人: 刘洋 电话: 010 - 85 650628 传真: 0 10 - 85650844 官网地址: www.licaike.hexun.com 客服电话: 400 - 920 - 0022 ( 2 6 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 电话: 021 - 33323998 传真: 021 - 33323993 网址 : fund.bundtrade.com 客户服务电话: 400 - 820 - 2819 ( 2 7 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电 话: 0571 - 88911818 传 真: 0571 - 86800423 公司网站: www.5ifund.com 客服电话: 4008 - 773 - 772 ( 2 8 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 电 话: 021 - 51507071 传 真: 021 - 62990063 网址: www.91fund.com.cn 客服电话: 4000 - 466 - 788 ( 2 9 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电 话: 010 - 66154828 传 真: 010 - 88067526 网址 : www.5irich.com 客户服务电话: 400 - 6262 - 818 ( 30 )珠海盈米 基金 销售 有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 电话: 020 - 89629021 传真: 020 - 89629011 网址: www.yingmi.cn 客户服务电话: 020 - 89629066 ( 31 )上海陆金所 基金销售 有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话: 021 - 20665952 传真: 021 - 22066653 网址 : www.lufunds.com 客户服务电话: 4008219031 ( 32 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 邮政编码: 116000 法定代表人:林卓 电话: 0411 - 88891212 传真: 0411 - 84396536 客服电话: 4006411999 公司网站: www.taichengcaifu.com ( 3 3 ) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话: 010 - 65951887 网址: http://www.hongdianfund.com/ 客服电话: 400 - 618 - 0707 ( 3 4 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话: 021 - 63333389 网站: www.lingxianfund.com 客户服务电话: 4000178000 ( 3 5 )北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 - 1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 - 1012 法定代表人:赵荣春 (未完) ![]() |