[中报]深圳市投资控股有限公司:17深投02：深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告
原标题:深圳市投资控股有限公司:17深投02：深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 深圳市投资控股有限公司公司债券 2019年半年度报告 深圳市投资控股有限公司 二〇一九年八月 深圳市投资控股有限公司公司债券 2019年半年度报告 深圳市投资控股有限公司 二〇一九年八月 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 1 重要提示 本公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本公司半年度报告中的财务报告未经审计。 1 重要提示 本公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本公司半年度报告中的财务报告未经审计。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 2 目录 第一节重大风险提示....................................................................................................... 6 第二节公司及相关中介机构简介................................................................................... 7 一、公司简介................................................................................................................... 7 二、报告期内控股股东及实际控制人变更情况........................................................... 7 三、报告期内董事、监事和高级管理人员变更情况................................................... 7 四、有关中介机构........................................................................................................... 7 第三节公司债券事项...................................................................................................... 11 一、已发行未到期债券情况......................................................................................... 11 二、债券募集资金使用情况......................................................................................... 14 三、报告期内债券评级情况......................................................................................... 22 四、债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施................................................. 28 五、报告期内债券持有人会议召开情况..................................................................... 28 六、报告期内债券受托管理人履行职责的情况......................................................... 31 第四节财务和资产情况................................................................................................. 34 一、公司会计政策、会计估计变更和重大会计差错更正情况................................. 34 二、主要会计数据、财务指标及其变动..................................................................... 34 三、主要资产和负债变动情况..................................................................................... 35 四、逾期未偿还债项情况............................................................................................. 38 五、资产受限情况......................................................................................................... 38 六、对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况..................................................... 38 七、对外担保情况......................................................................................................... 40 八、公司授信情况......................................................................................................... 40 第五节业务和公司治理情况......................................................................................... 42 一、公司主要业务情况................................................................................................. 42 二、报告期内的主要经营情况..................................................................................... 52 三、公司严重违约情况................................................................................................. 54 四、公司与控股股东的独立性情况............................................................................. 54 五、公司非经营性往来占款及资金拆借情况............................................................. 54 六、公司违规为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形..................... 55 七、公司治理、内部控制情况说明............................................................................. 55 第六节重大事项............................................................................................................. 56 2 目录 第一节重大风险提示....................................................................................................... 6 第二节公司及相关中介机构简介................................................................................... 7 一、公司简介................................................................................................................... 7 二、报告期内控股股东及实际控制人变更情况........................................................... 7 三、报告期内董事、监事和高级管理人员变更情况................................................... 7 四、有关中介机构........................................................................................................... 7 第三节公司债券事项...................................................................................................... 11 一、已发行未到期债券情况......................................................................................... 11 二、债券募集资金使用情况......................................................................................... 14 三、报告期内债券评级情况......................................................................................... 22 四、债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施................................................. 28 五、报告期内债券持有人会议召开情况..................................................................... 28 六、报告期内债券受托管理人履行职责的情况......................................................... 31 第四节财务和资产情况................................................................................................. 34 一、公司会计政策、会计估计变更和重大会计差错更正情况................................. 34 二、主要会计数据、财务指标及其变动..................................................................... 34 三、主要资产和负债变动情况..................................................................................... 35 四、逾期未偿还债项情况............................................................................................. 38 五、资产受限情况......................................................................................................... 38 六、对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况..................................................... 38 七、对外担保情况......................................................................................................... 40 八、公司授信情况......................................................................................................... 40 第五节业务和公司治理情况......................................................................................... 42 一、公司主要业务情况................................................................................................. 42 二、报告期内的主要经营情况..................................................................................... 52 三、公司严重违约情况................................................................................................. 54 四、公司与控股股东的独立性情况............................................................................. 54 五、公司非经营性往来占款及资金拆借情况............................................................. 54 六、公司违规为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形..................... 55 七、公司治理、内部控制情况说明............................................................................. 55 第六节重大事项............................................................................................................. 56 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 3 一、重大诉讼、仲裁或受到的重大行政处罚的事项................................................. 56 二、破产重组相关事项................................................................................................. 56 三、涉及司法机关立案调查事项................................................................................. 56 四、其他重大事项......................................................................................................... 56 第七节财务报告............................................................................................................. 58 第八节备查文件............................................................................................................. 59 一、本半年度报告的备查文件..................................................................................... 59 二、备查文件查阅时间及地点..................................................................................... 59 3 一、重大诉讼、仲裁或受到的重大行政处罚的事项................................................. 56 二、破产重组相关事项................................................................................................. 56 三、涉及司法机关立案调查事项................................................................................. 56 四、其他重大事项......................................................................................................... 56 第七节财务报告............................................................................................................. 58 第八节备查文件............................................................................................................. 59 一、本半年度报告的备查文件..................................................................................... 59 二、备查文件查阅时间及地点..................................................................................... 59 深圳市投资控股有限公司公司债券 2019年半年度报告 释义 发行主体 /本公司 /公司/发 行人/深投控 指深圳市投资控股有限公司 控股股东/实际控制人 /深 圳市国资委/市国资委 指深圳市国有资产监督管理委员会 17深投 01指 深圳市投资控股有限公司 2017年面向合格投 资者公开发行公司债券（第一期） 17深投 02指 深圳市投资控股有限公司 2017年面向合格投 资者公开发行公司债券（第二期） 18深投 01指 深圳市投资控股有限公司 2018年面向合格投 资者公开发行公司债券(第一期)(品种一) 18深投 03指 深圳市投资控股有限公司 2018年面向合格投 资者公开发行公司债券(第二期)(品种二) 18深纾 01指 深圳市投资控股有限公司 2018年纾困专项债 券(第一期) 18投控 01/18深投债 01指 2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司 债券(品种一) 18投控 02/18深投债 02指 2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司 债券(品种二) 19深湾 01指 深圳市投资控股有限公司 2019年面向合格投 资者公开发行粤港澳大湾区专项公司债券 (第 一期) 19深投 01指 深圳市投资控股有限公司 2019年面向合格投 资者公开发行公司债券(第一期) 19深投 02指 深圳市投资控股有限公司 2019年面向合格投 资者公开发行公司债券(第二期) 本报告、半年度报告指 深圳市投资控股有限公司公司债券 2019年半 年度报告 银河证券指中国银河证券股份有限公司 中信证券指中信证券股份有限公司 中诚信证评指中诚信证券评估有限公司 中诚信国际指中诚信国际信用评级有限责任公司 德恒指北京德恒律师事务所 金杜指北京市金杜律师事务所 公司审计机构/致同指致同会计师事务所（特殊普通合伙） 证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 公司债券监管银行指兴业银行股份有限公司深圳分行 企业债券监管银行指国家开发银行深圳市分行 4 深圳市投资控股有限公司公司债券 2019年半年度报告 董事指本公司董事 董事会指本公司董事会 监事指本公司监事 监事会指本公司监事会 中国指 中华人民共和国，就本半年度报告而言，不包 括香港、澳门特别行政区及台湾地区 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中国人民共和国证券法》 《公司章程》指深圳市投资控股有限公司公司章程 法定节假日指 中华人民共和国的法定及政府指定节假日或 休息日（不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾省的法定节假日或休息日） 报告期指 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 元指如无特别说明，指人民币元 5 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 6 第一节重大风险提示 投资者在评价和购买公司债券时，应认真考虑各项可能对公司债券的偿付、 债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读公司 债券募集说明书中“重大事项提示”和“风险因素”等有关章节内容。 一、公司2016年、2017年、2018年和2019年1-6月经营活动产生的现金 流量净额分别为-256,728.14万元、-2,357,531.61万元、-1,316,136.80万元和 1,758,058.92万元，公司经营活动现金流主要依靠下属金融服务、科技园区板块、 实业投资板块下属企业产生。 二、受资本市场行情及交易量大幅波动以及相关政策及法律法规的变动，公 司下属金融板块企业营业收入随之波动。2016年度、2017年度及2018年度，公 司下属子公司国信证券分别实现营业收入1,274,890.33万元、1,192,361.02万元 和1,003,093.19万元，政策及市场行情对于公司金融板块业务收入影响较为明显。 由于未来资本市场行情、相关政策及法律法规具有不确定性，因此可能对于公司 的经营业绩产生一定影响。 三、公司收费公路业务与铁路在运输成本、时间成本、便捷度等方面各有优 劣，为交通需求者提供了不同的选择，形成不同运输方式之间直接或间接的竞争。 公司收费公路业务主要分布在深圳市、广东省其他地区，厦深高铁等高速铁路项 目的开通将形成一定的分流作用，稀释公路运输的部分客源，并对公司的收费公 路收入形成一定的竞争风险。 截至2019年6月30日，公司面临的风险与深圳市投资控股有限公司2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书中“重大事项提示” 及“风险因素”章节披露的风险相比没有发生重大变化。 6 第一节重大风险提示 投资者在评价和购买公司债券时，应认真考虑各项可能对公司债券的偿付、 债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读公司 债券募集说明书中“重大事项提示”和“风险因素”等有关章节内容。 一、公司2016年、2017年、2018年和2019年1-6月经营活动产生的现金 流量净额分别为-256,728.14万元、-2,357,531.61万元、-1,316,136.80万元和 1,758,058.92万元，公司经营活动现金流主要依靠下属金融服务、科技园区板块、 实业投资板块下属企业产生。 二、受资本市场行情及交易量大幅波动以及相关政策及法律法规的变动，公 司下属金融板块企业营业收入随之波动。2016年度、2017年度及2018年度，公 司下属子公司国信证券分别实现营业收入1,274,890.33万元、1,192,361.02万元 和1,003,093.19万元，政策及市场行情对于公司金融板块业务收入影响较为明显。 由于未来资本市场行情、相关政策及法律法规具有不确定性，因此可能对于公司 的经营业绩产生一定影响。 三、公司收费公路业务与铁路在运输成本、时间成本、便捷度等方面各有优 劣，为交通需求者提供了不同的选择，形成不同运输方式之间直接或间接的竞争。 公司收费公路业务主要分布在深圳市、广东省其他地区，厦深高铁等高速铁路项 目的开通将形成一定的分流作用，稀释公路运输的部分客源，并对公司的收费公 路收入形成一定的竞争风险。 截至2019年6月30日，公司面临的风险与深圳市投资控股有限公司2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书中“重大事项提示” 及“风险因素”章节披露的风险相比没有发生重大变化。 深圳市投资控股有限公司公司债券 2019年半年度报告 第二节公司及相关中介机构简介 一、公司简介 中文名称深圳市投资控股有限公司 中文简称深投控 英文名称 SHENZHEN INVESTMENT HOLDINGS CO.,LTD 英文名称缩写 SIHC 法定代表人王勇健 注册地址深圳市福田区深南路投资大厦 18楼 邮政编码 518000 办公地址深圳市福田区深南路投资大厦 18楼 公司网址 http://www.sihc.com.cn/ 电子邮箱 lwp@sihc.com.cn 信息披露事务负 责人： 刘征宇 联系地址：深圳市福田区深南路投资大厦 18楼 联系电话： 0755-83887290 传真： 0755-82912034 电子信箱： lzy@sihc.com.cn 半年度报告披露 网址（交易所） http://www.szse.cn/ 半年度报告备置 地 深圳市福田区深南路投资大厦 18楼 二、报告期内控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变更。截至 2019年 6月末， 深圳市国资委直接持有公司 100.00%的股权，为公司控股股东和实际控制人。 三、报告期内董事、监事和高级管理人员变更情况 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员未发生变更。 四、有关中介机构 （一）债券受托管理人：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 7 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 8 法定代表人：陈共炎 联系人：权浩庆 联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2层 电话：010-66568415 传真：010-66568704 相关债券：17深投01、17深投02、18深投01、18深投03、18深纾01（二）债券受托管理人/债权代理人：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座19层 法定代表人：张佑君 联系人：王宏峰、吴珊、陈天涯、黄超逸 联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座19 层 电话：0755-23835190 传真：010-60833504 相关债券：18投控01/18深投债01、18投控02/18深投债02、19深湾01、 19深投01、19深投02（三）会计师事务所：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：深圳市福田区大中华广场14楼 负责人：徐华 联系人：吴亮王忠年 联系地址：深圳市福田区大中华广场14楼 电话：0755-36990066 传真：0755-32995566（四）公司债券信用评级机构：中诚信证券评估有限公司 住所：上海市青浦区工业园区郏一工业区7号3幢1层C区113室 法定代表人：闫衍 8 法定代表人：陈共炎 联系人：权浩庆 联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2层 电话：010-66568415 传真：010-66568704 相关债券：17深投01、17深投02、18深投01、18深投03、18深纾01（二）债券受托管理人/债权代理人：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座19层 法定代表人：张佑君 联系人：王宏峰、吴珊、陈天涯、黄超逸 联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座19 层 电话：0755-23835190 传真：010-60833504 相关债券：18投控01/18深投债01、18投控02/18深投债02、19深湾01、 19深投01、19深投02（三）会计师事务所：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：深圳市福田区大中华广场14楼 负责人：徐华 联系人：吴亮王忠年 联系地址：深圳市福田区大中华广场14楼 电话：0755-36990066 传真：0755-32995566（四）公司债券信用评级机构：中诚信证券评估有限公司 住所：上海市青浦区工业园区郏一工业区7号3幢1层C区113室 法定代表人：闫衍 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 9 联系人：赵敏，陈竹 联系地址：上海市青浦区工业园区郏一工业区7号3幢1层C区113室 联系电话：021-60330988 传真：021-60330991（五）企业债券信用评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司 法定代表人：闫衍 联系人：汪莹莹 联系地址：北京市东城区朝阳门内大街南竹竿胡同2号银河Soho6号楼 联系电话：010-66428877（六）公司律师：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 联系人：苏启云，刘爽，汪洋 联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦B座11层 联系电话：010-5268 2888 传真：010-5268 2999 相关债券：17深投01、17深投02、18深投01、18深投03、18深纾01、 18投控01/18深投债01、18投控02/18深投债02（七）公司律师：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心办公楼东楼18层 负责人：王玲 联系人：胡光建、林青松 联系电话：010-58785588 传真：010-58785566 相关债券：19深湾01、19深投01、19深投02 报告期内，公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变更。 9 联系人：赵敏，陈竹 联系地址：上海市青浦区工业园区郏一工业区7号3幢1层C区113室 联系电话：021-60330988 传真：021-60330991（五）企业债券信用评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司 法定代表人：闫衍 联系人：汪莹莹 联系地址：北京市东城区朝阳门内大街南竹竿胡同2号银河Soho6号楼 联系电话：010-66428877（六）公司律师：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 联系人：苏启云，刘爽，汪洋 联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦B座11层 联系电话：010-5268 2888 传真：010-5268 2999 相关债券：17深投01、17深投02、18深投01、18深投03、18深纾01、 18投控01/18深投债01、18投控02/18深投债02（七）公司律师：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心办公楼东楼18层 负责人：王玲 联系人：胡光建、林青松 联系电话：010-58785588 传真：010-58785566 相关债券：19深湾01、19深投01、19深投02 报告期内，公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变更。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 10 会计师事务所由天健会计师事务所（特殊普通合伙）变更为致同会计师事务 所（特殊普通合伙），原因系根据深圳市国资委规定，聘用会计师事务所满三年 需更换，按照《公司章程》的规定，由本公司出资人选聘中介机构对本公司进行 年度财务审计，经本公司出资人深圳市国资委同意，本公司从2018年12月起聘 任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年财务报告进行审计。该项 变更已经本公司出资人深圳市国资委同意，符合公司章程的规定，并已在深圳市 国资委备案。该项变更对本公司生产经营不构成重大影响，对本公司已发行债券 的债券投资者利益不构成重大不利影响。 公司聘请北京市金杜律师事务所担任公司面向合格投资者公开发行2019年 公司债券之公司律师，该次债券项下已完成“19深湾01”、“19深投01”和“19 深投02”的发行。 10 会计师事务所由天健会计师事务所（特殊普通合伙）变更为致同会计师事务 所（特殊普通合伙），原因系根据深圳市国资委规定，聘用会计师事务所满三年 需更换，按照《公司章程》的规定，由本公司出资人选聘中介机构对本公司进行 年度财务审计，经本公司出资人深圳市国资委同意，本公司从2018年12月起聘 任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年财务报告进行审计。该项 变更已经本公司出资人深圳市国资委同意，符合公司章程的规定，并已在深圳市 国资委备案。该项变更对本公司生产经营不构成重大影响，对本公司已发行债券 的债券投资者利益不构成重大不利影响。 公司聘请北京市金杜律师事务所担任公司面向合格投资者公开发行2019年 公司债券之公司律师，该次债券项下已完成“19深湾01”、“19深投01”和“19 深投02”的发行。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 11 第三节公司债券事项 一、已发行未到期债券情况 （一）深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期） 债券名称：深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司 债券（第一期）。 债券简称：17深投01。 债券代码：112543。 起息日：2017年7月12日。 兑付日：2022年7月12日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如果投资者行使回售 选择权，则其回售部分债券的兑付日为2020年7月12日（如遇法定节假日或休 息日，则顺延至其后的第1个交易日）。 债券余额：15亿元。 利率：4.51%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券已按期付息，未届还 本兑付日。 11 第三节公司债券事项 一、已发行未到期债券情况 （一）深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期） 债券名称：深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司 债券（第一期）。 债券简称：17深投01。 债券代码：112543。 起息日：2017年7月12日。 兑付日：2022年7月12日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如果投资者行使回售 选择权，则其回售部分债券的兑付日为2020年7月12日（如遇法定节假日或休 息日，则顺延至其后的第1个交易日）。 债券余额：15亿元。 利率：4.51%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券已按期付息，未届还 本兑付日。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 12 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：报告期内本期债券未届发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权行权 日。 （二）深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券 （第二期） 债券名称：深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司 债券（第二期）。 债券简称：17深投02。 债券代码：112571。 起息日：2017年8月23日。 兑付日：2022年8月23日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如果投资者行使回售 选择权，则其回售部分债券的兑付日为2020年8月23日（如遇法定节假日或休 息日，则顺延至其后的第1个交易日）。 债券余额：20亿元。 利率：4.63%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券已按期付息，未届还 本兑付日。 12 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：报告期内本期债券未届发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权行权 日。 （二）深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券 （第二期） 债券名称：深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司 债券（第二期）。 债券简称：17深投02。 债券代码：112571。 起息日：2017年8月23日。 兑付日：2022年8月23日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如果投资者行使回售 选择权，则其回售部分债券的兑付日为2020年8月23日（如遇法定节假日或休 息日，则顺延至其后的第1个交易日）。 债券余额：20亿元。 利率：4.63%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券已按期付息，未届还 本兑付日。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 13 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：报告期内本期债券未届发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权行权 日。 （三）深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期）(品种一) 债券名称：深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司 债券（第一期）(品种一)。 债券简称：18深投01。 债券代码：112703。 起息日：2018年5月18日。 兑付日：2023年5月18日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如果投资者行使回售 选择权，则其回售部分债券的兑付日为2021年5月18日（如遇法定节假日或休 息日，则顺延至其后的第1个交易日）。 债券余额：13亿元。 利率：4.80%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券已按期付息，未届还 本兑付日。 13 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：报告期内本期债券未届发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权行权 日。 （三）深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期）(品种一) 债券名称：深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司 债券（第一期）(品种一)。 债券简称：18深投01。 债券代码：112703。 起息日：2018年5月18日。 兑付日：2023年5月18日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如果投资者行使回售 选择权，则其回售部分债券的兑付日为2021年5月18日（如遇法定节假日或休 息日，则顺延至其后的第1个交易日）。 债券余额：13亿元。 利率：4.80%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券已按期付息，未届还 本兑付日。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 14 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：报告期内本期债券未届发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权行权 日。 （四）深圳市投资控股有限公司2018年纾困专项债券(第一期) 债券名称：深圳市投资控股有限公司2018年纾困专项债券(第一期)。 债券简称：18深纾01。 债券代码：112788。 起息日：2018年10月31日。 兑付日：2023年10月31日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺 延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如果投资者行使回 售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2021年10月31日（如遇法定节假日 或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。 债券余额：10亿元。 利率：3.97%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届还本付息日。 报告期内本发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行 情况：报告期内本期债券未届本发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权 行权日。 14 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：报告期内本期债券未届发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权行权 日。 （四）深圳市投资控股有限公司2018年纾困专项债券(第一期) 债券名称：深圳市投资控股有限公司2018年纾困专项债券(第一期)。 债券简称：18深纾01。 债券代码：112788。 起息日：2018年10月31日。 兑付日：2023年10月31日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺 延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如果投资者行使回 售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2021年10月31日（如遇法定节假日 或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。 债券余额：10亿元。 利率：3.97%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届还本付息日。 报告期内本发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行 情况：报告期内本期债券未届本发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权 行权日。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 15（五）深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券 (第二期)(品种二) 债券名称：深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司 债券(第二期)(品种二)。 债券简称：18深投03。 债券代码：112789。 起息日：2018年10月31日。 兑付日：2021年10月31日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺 延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。 债券余额：20亿元。 利率：4.05%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届还本付息日。 （六）2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券（品种一） 债券名称：2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券（品种一）。 债券简称：18投控01、18深投债01。 债券代码：111073、1880276。 起息日：2018年12月13日。 兑付日：2028年12月13日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的 15（五）深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券 (第二期)(品种二) 债券名称：深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司 债券(第二期)(品种二)。 债券简称：18深投03。 债券代码：112789。 起息日：2018年10月31日。 兑付日：2021年10月31日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺 延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。 债券余额：20亿元。 利率：4.05%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届还本付息日。 （六）2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券（品种一） 债券名称：2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券（品种一）。 债券简称：18投控01、18深投债01。 债券代码：111073、1880276。 起息日：2018年12月13日。 兑付日：2028年12月13日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 16 第1个工作日）。若在品种一投资者回售选择权行权年度末，公司选择将回售部 分债券进行注销的，则该部分债券的兑付日即行权年度的12月13日（2023年 12月13日）（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。 债券余额：7亿元。 利率：4.17%。 还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，最 后一期利息随本金的兑付一起支付。针对品种一，若债券持有人在第5年末行使 回售选择权，所回售债券的票面面值加第5年的利息在投资者回售支付日2023 年12月13日一起支付。 公司债券上市的交易场所：深圳证券交易所、银行间债券市场。 发行对象：在中央国债登记结算有限责任公司开户的中华人民共和国境内机 构投资者（国家法律、法规另有规定除外）；在深圳证券交易所的发行对象为在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格基金证券账户或A 股证券 账户的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届还本付息日。 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：报告期内本期债券未届发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权行权 日。 （七）2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券（品种二） 债券名称：2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券（品种二）。 债券简称：18投控02、18深投债02。 债券代码：111074、1880277。 起息日：2018年12月13日。 兑付日：2023年12月13日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的 第1个工作日）。 债券余额：13亿元。 16 第1个工作日）。若在品种一投资者回售选择权行权年度末，公司选择将回售部 分债券进行注销的，则该部分债券的兑付日即行权年度的12月13日（2023年 12月13日）（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。 债券余额：7亿元。 利率：4.17%。 还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，最 后一期利息随本金的兑付一起支付。针对品种一，若债券持有人在第5年末行使 回售选择权，所回售债券的票面面值加第5年的利息在投资者回售支付日2023 年12月13日一起支付。 公司债券上市的交易场所：深圳证券交易所、银行间债券市场。 发行对象：在中央国债登记结算有限责任公司开户的中华人民共和国境内机 构投资者（国家法律、法规另有规定除外）；在深圳证券交易所的发行对象为在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格基金证券账户或A 股证券 账户的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届还本付息日。 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：报告期内本期债券未届发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权行权 日。 （七）2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券（品种二） 债券名称：2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券（品种二）。 债券简称：18投控02、18深投债02。 债券代码：111074、1880277。 起息日：2018年12月13日。 兑付日：2023年12月13日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的 第1个工作日）。 债券余额：13亿元。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 17 利率：4.15%。 还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，最 后一期利息随本金的兑付一起支付。 公司债券上市的交易场所：深圳证券交易所、银行间债券市场。 发行对象：在中央国债登记结算有限责任公司开户的中华人民共和国境内机 构投资者（国家法律、法规另有规定除外）；在深圳证券交易所的发行对象为在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格基金证券账户或A 股证券 账户的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届还本付息日。 （八）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行粤港澳大 湾区专项公司债券（第一期） 债券名称：深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行粤港 澳大湾区专项公司债券（第一期）。 债券简称：19深湾01。 债券代码：112907。 起息日：2019年5月28日。 兑付日：2024年5月28日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如果投资者行使回售 选择权，则其回售部分债券的兑付日为2022年5月28日（如遇法定节假日或休 息日，则顺延至其后的第1个交易日）。 债券余额：10亿元。 利率：3.72%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 17 利率：4.15%。 还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，最 后一期利息随本金的兑付一起支付。 公司债券上市的交易场所：深圳证券交易所、银行间债券市场。 发行对象：在中央国债登记结算有限责任公司开户的中华人民共和国境内机 构投资者（国家法律、法规另有规定除外）；在深圳证券交易所的发行对象为在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格基金证券账户或A 股证券 账户的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届还本付息日。 （八）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行粤港澳大 湾区专项公司债券（第一期） 债券名称：深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行粤港 澳大湾区专项公司债券（第一期）。 债券简称：19深湾01。 债券代码：112907。 起息日：2019年5月28日。 兑付日：2024年5月28日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如果投资者行使回售 选择权，则其回售部分债券的兑付日为2022年5月28日（如遇法定节假日或休 息日，则顺延至其后的第1个交易日）。 债券余额：10亿元。 利率：3.72%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 18 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届付息兑付日。 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：报告期内本期债券未届发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权行权 日。 （九）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期） 债券名称：深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司 债券（第一期）。 债券简称：19深投01。 债券代码：112915。 起息日：2019年6月20日。 兑付日：2022年6月20日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。 债券余额：10亿元。 利率：3.75%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 18 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届付息兑付日。 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：报告期内本期债券未届发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权行权 日。 （九）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期） 债券名称：深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司 债券（第一期）。 债券简称：19深投01。 债券代码：112915。 起息日：2019年6月20日。 兑付日：2022年6月20日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。 债券余额：10亿元。 利率：3.75%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 19 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届付息兑付日。 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：不适用。 （十）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券 （第二期） 债券名称：深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司 债券（第二期）。 债券简称：19深投02。 债券代码：112823。 起息日：2019年8月12日。 兑付日：2022年8月12日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。 债券余额：20亿元。 利率：3.48%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届付息兑付日。 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：不适用。 19 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届付息兑付日。 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：不适用。 （十）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券 （第二期） 债券名称：深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司 债券（第二期）。 债券简称：19深投02。 债券代码：112823。 起息日：2019年8月12日。 兑付日：2022年8月12日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。 债券余额：20亿元。 利率：3.48%。 还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最 后一期利息随本金一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定 来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办 理。 公司债券上市或转让的交易场所：深圳证券交易所。 投资者适当性安排：根据《公司债发行与交易管理办法》相关规定，本期债 券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后仅限 合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。 报告期内公司债券的付息兑付情况：报告期内本期债券未届付息兑付日。 报告期内发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的触发及执行情 况：不适用。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 20 二、债券募集资金使用情况 （一）深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期） 1、募集资金使用情况及期末余额 “17深投01”于2017年7月12日完成发行，发行规模15亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于补充流动资金。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金15亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “17深投01”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （二）深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券 （第二期） “17深投02”于2017年8月23日完成发行，发行规模20亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于补充流动资金。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金20亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 20 二、债券募集资金使用情况 （一）深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期） 1、募集资金使用情况及期末余额 “17深投01”于2017年7月12日完成发行，发行规模15亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于补充流动资金。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金15亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “17深投01”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （二）深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券 （第二期） “17深投02”于2017年8月23日完成发行，发行规模20亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于补充流动资金。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金20亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 21（1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “17深投02”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （三）深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期）(品种一) “18深投01”于2018年5月18日完成发行，发行规模13亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于补充流动资金。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金13亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 21（1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “17深投02”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （三）深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期）(品种一) “18深投01”于2018年5月18日完成发行，发行规模13亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于补充流动资金。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金13亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 22 3、募集资金专项账户运作情况 “18深投01”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （四）深圳市投资控股有限公司2018年纾困专项债券(第一期) “18深纾01”于2018年10月31日完成发行，发行规模10亿元，在扣除 发行费用后，募集资金全部用于设立专项股权投资基金,以帮助深圳市立足主营 业务,经营状况良好的A股上市公司的实际控制人化解因股票质押而出现的流动 性困难问题。截至本报告出具日，我公司已使用募集资金10亿元，募集资金余 额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “18深纾01”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （五）深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券 (第二期)(品种二) “18深投03”于2018年10月31日完成发行，发行规模20亿元，在扣除 22 3、募集资金专项账户运作情况 “18深投01”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （四）深圳市投资控股有限公司2018年纾困专项债券(第一期) “18深纾01”于2018年10月31日完成发行，发行规模10亿元，在扣除 发行费用后，募集资金全部用于设立专项股权投资基金,以帮助深圳市立足主营 业务,经营状况良好的A股上市公司的实际控制人化解因股票质押而出现的流动 性困难问题。截至本报告出具日，我公司已使用募集资金10亿元，募集资金余 额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “18深纾01”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （五）深圳市投资控股有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券 (第二期)(品种二) “18深投03”于2018年10月31日完成发行，发行规模20亿元，在扣除 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 23 发行费用后，募集资金全部用于偿还有息负债。截至本报告出具日，我公司已使 用募集资金20亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “18深投03”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （六）2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券(品种一) 1、债券基本情况 “18投控01”/“18深投债01”于2018年12月13日完成发行，发行规模 7亿元，在扣除发行费用后，募集资金全部用于科技园区开发。截至本报告出具 日，我公司已使用募集资金7元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 23 发行费用后，募集资金全部用于偿还有息负债。截至本报告出具日，我公司已使 用募集资金20亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “18深投03”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （六）2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券(品种一) 1、债券基本情况 “18投控01”/“18深投债01”于2018年12月13日完成发行，发行规模 7亿元，在扣除发行费用后，募集资金全部用于科技园区开发。截至本报告出具 日，我公司已使用募集资金7元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 24 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “18投控01”/“18深投债01”在国家开发银行深圳市分行设立募集资金 专项账户，募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承 诺的用途、使用计划及其他约定一致。 （七）2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券(品种二) 1、债券基本情况 “18投控02”/“18深投债02”于2018年12月13日完成发行，发行规模 13亿元，在扣除发行费用后，募集资金全部用于补充营运资金。截至本报告出 具日，我公司已使用募集资金13亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “18投控02”/“18深投债02”在国家开发银行深圳市分行设立募集资金 专项账户，募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承 诺的用途、使用计划及其他约定一致。 （八）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行粤港澳大 24 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “18投控01”/“18深投债01”在国家开发银行深圳市分行设立募集资金 专项账户，募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承 诺的用途、使用计划及其他约定一致。 （七）2018年第一期深圳市投资控股有限公司公司债券(品种二) 1、债券基本情况 “18投控02”/“18深投债02”于2018年12月13日完成发行，发行规模 13亿元，在扣除发行费用后，募集资金全部用于补充营运资金。截至本报告出 具日，我公司已使用募集资金13亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “18投控02”/“18深投债02”在国家开发银行深圳市分行设立募集资金 专项账户，募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承 诺的用途、使用计划及其他约定一致。 （八）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行粤港澳大 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 25 湾区专项公司债券（第一期） “19深湾01”于2019年5月28日完成发行，发行规模10亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于偿还有息负债。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金10亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “19深湾01”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （九）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期） “19深投01”于2019年6月20日完成发行，发行规模10亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于偿还有息负债。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金10亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 25 湾区专项公司债券（第一期） “19深湾01”于2019年5月28日完成发行，发行规模10亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于偿还有息负债。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金10亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “19深湾01”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （九）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期） “19深投01”于2019年6月20日完成发行，发行规模10亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于偿还有息负债。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金10亿元，募集资金余额0亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 26 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “19深投01”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （十）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券 （第二期） “19深投02”于2019年8月12日完成发行，发行规模20亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于偿还有息负债。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金17.45亿元，募集资金余额2.55亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “19深投02”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 26 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “19深投01”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定一致。 （十）深圳市投资控股有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券 （第二期） “19深投02”于2019年8月12日完成发行，发行规模20亿元，在扣除发 行费用后，募集资金全部用于偿还有息负债。截至本报告出具日，我公司已使用 募集资金17.45亿元，募集资金余额2.55亿元。 2、募集资金使用履行的程序 （1）使用募集资金时，由经办人提出用款申请书，经财务部高级主管、财 务部部长、公司总会计师、公司总经理或者董事长签字同意后，财务部门按照监 管协议管理要求通知监管银行，待监管银行审核通过后，由财务部银行出纳制单、 复核人员审核后划转资金； （2）按照账户监管协议管理要求，提前1-3日向监管银行递交书面通知， 监管银行对支付时间/金额/用途和支付对象等进行信息核对、印鉴核验，审验无 误签字或签章，同时备案留存； （3）财务部保管留存资金划转单据。 3、募集资金专项账户运作情况 “19深投02”在兴业银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专项账户， 募集资金专项账户运作情况良好，募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 27 使用计划及其他约定一致。 三、报告期内债券评级情况 （一）跟踪评级情况 “17深投01”、“17深投02”、“18深投01”、“18深纾01”、“18 深投03”、“18深投债01”、“18深投债02”分别于2017年7月12日、2017 年8月23日、2018年5月18日、2018年10月31日和2018年12月13日完成 发行。 2019年6月6日，中诚信证券评估有限公司出具了《深圳市投资控股有限 公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期，第二期)，2018年面向 合格投资者公开发行公司债券(第一期，第二期)跟踪评级报告》，对“17深投 01”、“17深投02”、“18深投01”、“18深纾01”、“18深投03”出具了 跟踪评级报告，主体和债项级别均为AAA，评级展望为稳定。 2019年6月27日，中诚信国际信用评级有限责任公司出具了《深圳市投资 控股有限公司2019年度跟踪评级报告》，对“18投控01/18深投债01”和“18 投控02/18深投债02”出具了跟踪评级报告，主体和债项级别均为AAA，评级 展望为稳定。 报告期内未发生可能影响公司债券信用级别的重大事件，资信评级机构中诚 信证券评估有限公司未对公司及相关债项出具不定期跟踪评级报告。 （二）报告期内其他债券评级情况 2019年5月15日和2019年6月10日，中诚信证券评估有限公司分别为“19 深湾01”和“19深投01”出具了信用评级报告，主体和债项级别均为AAA， 评级展望为稳定。另外，2019年7月31日，中诚信证券评估有限公司为“19 深投02”出具了信用评级报告，主体和债项级别均为AAA，评级展望为稳定。 因公司在中国境内发行中期票据等其他债券或债务融资工具，根据中诚信国 际信用评级有限责任公司出具的跟踪评级报告，公司主体信用等级为AAA，与 公司债券主体评级结果一致，与上一次评级结果相比未发生变化。 27 使用计划及其他约定一致。 三、报告期内债券评级情况 （一）跟踪评级情况 “17深投01”、“17深投02”、“18深投01”、“18深纾01”、“18 深投03”、“18深投债01”、“18深投债02”分别于2017年7月12日、2017 年8月23日、2018年5月18日、2018年10月31日和2018年12月13日完成 发行。 2019年6月6日，中诚信证券评估有限公司出具了《深圳市投资控股有限 公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期，第二期)，2018年面向 合格投资者公开发行公司债券(第一期，第二期)跟踪评级报告》，对“17深投 01”、“17深投02”、“18深投01”、“18深纾01”、“18深投03”出具了 跟踪评级报告，主体和债项级别均为AAA，评级展望为稳定。 2019年6月27日，中诚信国际信用评级有限责任公司出具了《深圳市投资 控股有限公司2019年度跟踪评级报告》，对“18投控01/18深投债01”和“18 投控02/18深投债02”出具了跟踪评级报告，主体和债项级别均为AAA，评级 展望为稳定。 报告期内未发生可能影响公司债券信用级别的重大事件，资信评级机构中诚 信证券评估有限公司未对公司及相关债项出具不定期跟踪评级报告。 （二）报告期内其他债券评级情况 2019年5月15日和2019年6月10日，中诚信证券评估有限公司分别为“19 深湾01”和“19深投01”出具了信用评级报告，主体和债项级别均为AAA， 评级展望为稳定。另外，2019年7月31日，中诚信证券评估有限公司为“19 深投02”出具了信用评级报告，主体和债项级别均为AAA，评级展望为稳定。 因公司在中国境内发行中期票据等其他债券或债务融资工具，根据中诚信国 际信用评级有限责任公司出具的跟踪评级报告，公司主体信用等级为AAA，与 公司债券主体评级结果一致，与上一次评级结果相比未发生变化。 深圳市投资控股有限公司公司债券2019年半年度报告 28 四、债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 （一）深圳市投资控股有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期） “17深投01”增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更，报告 期内，“17深投01”增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施执行情况与募集（未完）  |