长城行业轮动：长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(首次更新)
原标题:长城基金管理有限公司:长城行业轮动：长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(首次更新) 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (首次更新) 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一九年八月 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金根据《长城久安保本混合型证券投资基金基金 合同》的约定，由长城久安保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。长 城久安保本混合型证券投资基金经 2015年 12月 14日中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]2930号文注册募集。基金合同于 2016年 1月 12日生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未 来表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，基金合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 7月 17日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。 本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银 行股份有限公司复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人情况 1.名称：长城基金管理有限公司 2.住所：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 3.办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 4.法定代表人：王军 5.组织形式：有限责任公司 6.设立日期：2001年 12月 27日 7.电话：0755-23982338传真：0755-23982328 8.联系人：袁柳生 9.管理基金情况：目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300指 数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城 安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优 选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资 基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资 基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城稳健 成长灵活配置混合型证券投资基金、长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金、长城增 强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货 币市场基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资 基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投 资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证券投资 基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润灵活配置混合型证券投资基金、长城久 益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源灵活配置混合型证券投资基金、长城久鼎灵活 配置混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、 长城创业板指数增强型发起式证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资 基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、长城久鑫 灵活配置混合型证券投资基金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长城 中证 500指数增强型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长城久悦债 券型证券投资基金、长城核心优势混合型证券投资基金、长城量化精选股票型证券投资基 金、长城港股通价值精选多策略混合型证券投资基金、长城研究精选混合型证券投资基金、 长城短债债券型证券投资基金、长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金等四 十八只基金。 10.客户服务电话：400-8868-666 11.注册资本：壹亿伍仟万元 12.股权结构： 持股单位占总股本比例 长城证券股份有限公司 47.059% 东方证券股份有限公司 17.647% 中原信托有限公司 17.647% 北方国际信托股份有限公司 17.647% 合计 100% （二）基金管理人主要人员情况 1.董事、监事及高管人员介绍 （1）董事 王军先生，董事长，学士。曾任中国华能集团有限公司财务部副主任，1999年 7月进入中 国华能集团工作，历任主管、副处长、处长，副主任等职务。 熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人， 中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司 江西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司 筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。 何伟先生，董事，硕士。现任长城证券股份有限公司总裁、党委副书记。曾任职于北京兵 器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司， 1993年 2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管 理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华富基金管 理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁，长城 基金管理有限公司董事长。 杨超先生，董事，博士。现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理（主持工作）， 首席研究员。曾任职于安徽省冶金科学院研究所、天津港集团财务公司、鹏华基金管理有 限公司。2012年 4月起加入长城证券股份有限公司，历任长城证券金融研究所行业三部经 理、新兴产业部经理。 杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金融控 股（香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财 政系教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股份有 限公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理，东方 证券股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。 姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部 处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行 信贷一处副处长。 金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大学 经济学院国际经济系。1992年 7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限 公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理 及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经 理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。 万建华先生，独立董事，硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长，通联支付网络股份 有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长，招商银行总行常务副行长兼上海分行 行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司（现招商证券股份有 限公司）董事长），中国银联股份有限公司党委书记、总裁，上海国际集团党委副书记、 副董事长、总经理，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长，证通股份有限公司董 事长。 唐纹女士，独立董事，学士，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国国际 贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总经理、党委书记。 徐英女士，独立董事，学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师，海南汇通 国际信托投资公司副总经理、常务副总经理，长城证券股份有限公司总经理、董事长、党 委书记，景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事，新华资产管理股份有 限公司副董事长。 鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公 司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委 宏观调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司副总 经理。 （2）监事 吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券股份有限 公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计 师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司 资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城 证券有限责任公司，任财务部总经理。 曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制 部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司， 2003年 1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经 理、财务中心总经理、风险控制部总经理。 杨斌先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾任职于中 国人民银行上海分行非银行金融机构管理处，自 1998年 7月至 2015年 5月先后于上海证 监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处等部 门任职，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。 黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002年 7月进入中 原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心 工作。 何小乐女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。2003年 7月起先后任 职于中国农业银行四川省分行、花旗银行（中国）有限公司成都分行任客户经理，2010年 10月至 2018年 2月就职于成都弘俊投资管理有限公司历任投资经理、总经理。 袁柳生先生，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008年 6月至 2014年 2月任职于长城基金管理有限公司综合管理部，2014年 3月至 2018年 4月任长城 嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。 王燕女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。 2007年 5月进入长城基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作， 2010年 8月进入综合管理部从事财务会计工作。 张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士丹 利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。 （3）高级管理人员 王军先生，董事长，简历同上。 熊科金先生，董事、总经理，简历同上。 彭洪波先生，副总经理兼国际业务部总经理，硕士。曾就职于长城证券股份有限公司，历 任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。 2002年 3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门 总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技 术部总经理。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金经理， 硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券 股份有限公司。2001年 10月进入长城基金管理有限公司工作，曾任公司总经理助理、研 究部总经理。 沈阳女士，副总经理兼机构理财部总经理，硕士。曾就职于广发证券股份有限公司、中国 证券报、恒生投资管理有限公司、博时基金管理有限公司、浙商基金管理有限公司。 2019年 1月加入长城基金管理有限公司。 赵建兴先生，副总经理兼电子商务部、信息技术部总经理，硕士。曾就职于天津通信广播 公司、光宝电子(天津)有限公司、北京长天集团、长城基金管理有限公司、宝盈基金管理 有限公司。2017年 6月加入长城基金管理有限公司，历任总经理助理、信息技术部和电子 商务部总经理。 车君女士，督察长兼监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司， 1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机 构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职 务。 2、本基金基金经理简历 廖瀚博先生，工学学士、硕士。曾就职于长城证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、 深圳市鼎诺投资管理有限公司。2017年 6月进入长城基金管理有限公司，曾任行业研究员、 “长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金”基金经理助理。自 2018年 3月至今任“长 城环保主题灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自 2019年 1月至今任“长城行业轮 动灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。 本基金历任基金经理如下：史彦刚先生自 2016年 1月至 2016年 12月担任基金经理；陈 良栋先生自 2016年 3月至 2019年 1月担任基金经理；马强先生自 2016年 5月至 2019年 1月担任基金经理。 3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。 杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金 经理。 何以广先生，投资决策委员会委员，公司研究部总经理、基金经理。 马强先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部总经理、基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)67595096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。 上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增 幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017年中国最佳数字银行”、 “2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017最佳金融创新奖”及中国银行 业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“ 2017年世界 500强排行榜”中 列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管 运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷 经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中 国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管 业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国 建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行 ” 、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖 ”。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 （1）长城基金管理有限公司深圳直销中心 地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 40层 电话：0755-23982244 传真：0755-23982259 联系人：黄念英 （2）长城基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心大厦 916、917室 电话：010-88091157 传真：010-88091075 联系人：王玲 （3）长城基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世博馆路 200号中国华能 A座 6楼 电话：021-31829610 传真：021-31829605 联系人：余海斌 （4）网上直销 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理基金的开户和申购、赎回等业务，具体 交易细则请参阅本公司网站相关信息。 网址：https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 电话：010-66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：宋亚平 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 网址：http://bank.pingan.com/ 客户服务电话：95511-3 （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：胡迪峰 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：周志杰 电话：021-61614934 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 电话：010-56367136 传真：010-57092611 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2号 办公地址：东莞市南城路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22320896 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （9）泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系人：谢婷枫 联系电话：0595-22551071 客服电话：400-8896-312 公司网站：www.qzccbank.com （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.cn （11）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65541230 客户服务电话：95558 网站：www.bank.ecitic.com （12）武汉农村商业银行股份有限公司 住所：武汉市江岸区建设大道 618号 法定代表人：徐小建 联系人：邹君 联系电话：027-85497270 客服热线：96555 网站：www.whrcbank.com （13）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26号 办公地址：江苏省南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （14）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010－85130577 联系人：权唐 客户服务电话：4008888108 网站：www.csc108.com （15）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国 电话：021-53594566 联系人：金芸 客户服务电话：95553、4008888001 网站：www.htsec.com （16）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000，4006666888 网站：www.cgws.com （17）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田嶶 电话：010-66568047 客户服务电话：4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （18）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960223 传真：0755-82943237 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网站：www.newone.com.cn （19）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客户服务电话：4008816168 网站：www.pingan.com （20）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33388215 传真：021-33388224 客服电话：95523/4008895523/4008000562 网址：www.swhysc.com （21）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 网站：www.ewww.com.cn （22）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86868681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网站：www.avicsec.com （23）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客户服务电话：0755-83199599 网站：www.csco.com.cn （24）中泰证券有限责任公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李炜 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （25）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （26）西部证券股份有限公司 住所：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16－17层 地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16－17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406387 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn （27）长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服热线：4008-888-999或 95579 网址：www.95579.com （28）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：010-60833889 客户服务电话：95548 网站：www.cs.ecitic.com （29）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （30）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号世贸中心 A座 13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务热线：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （31）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客服电话：400-8888-993 公司网站：www.dxzq.net.cn （32）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-83252182 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （33）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 公司网站：www.swsc.com.cn （34）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （35）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层 法定代表人：丁之锁 联系人：梁宇 联系电话：010-58568007 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （36）华西证券股份有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239号 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 18楼（深圳总部） 法定代表人：张慎修 联系人：张曼 电话：010-52723273 客户服务电话：4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （37）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372 客户服务电话：4008222111 网站：www.gsstock.com （38）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （39）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法人代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （40）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 联系电话：010-85679888 客户服务电话：400-910-1166 公司网站：www.cicc.com.cn （41）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张磊 联系人：洪成 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （42）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李季 联系人:李巍 传真：010－88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （43）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （44）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （45）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com （46）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （47）方正证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 法定代表人：何其聪 联系人：高洋 联系电话：010-59355546 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （48）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-54967032 联系人：丁晨 客服电话：95323 公司网站：www.cfsc.com.cn （49）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客服电话：95386 公司网站：www.njzq.com.cn （50）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （51）恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 电话：0471-4972042 传真：0471-4930707 联系人：孙伟 客服电话:0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （52）深圳众禄基金销售股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人：陈柏青 联系人：顾祥柏 电话：13918979642 客服电话：95188 公司网址：www.fund123.cn （54）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 联系电话：021-38509636 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （55）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话：021-54509998 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （56）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 公司网站：www.zscffund.com （57）北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-62020088 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （58）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755-82721106 客服电话：400-9200-022 公司网站：licaike.hexun.com （59）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 联系人：胡锴隽 联系电话：021-20613635 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （60）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （61）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客户服务热线：4008219031 公司网站：www.lufunds.com （62）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com （63）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533-3011 客服电话：400-921-7755 网址：http://a.leadfund.com.cn/ （64）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （65）深圳金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （66）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人：陈超 联系人：徐伯宇 电话：01089189285 传真：010-89188000 客服电话：4000988511/4000888816 网址：kenterui.jd.com （67）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：马怡 电话：010-56282140 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （68）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王峰 电话：025-66996699-887226 客服电话：955177 网址：www.snjijin.com （69）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：13818306630 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （70）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn （71）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：15002933896 客服电话：021-50810687 网址：www.wacaijijin.com （72）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 9号天时国际商贸大厦 11楼 E座 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：17612154686 传真：021-53086809 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com （73）上海云湾基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区锦康路 308号世纪金融广场 6号楼 6楼 法定代表人：戴新装 联系人：范泽杰 客服电话：400-820-1515 公司网站：www.zhengtongfunds.com （74）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 电话：010-85870662 传真：4008875666-129666 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （75）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com （76）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TANYIKKUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （77）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 联系人：张岩 电话：0571-86655920 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86915761 网址：www.cd121.com （78）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-6802-123 网址：www.zhixin-inv.com （79）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 A座五层 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-64389188 传真：021-64389188-102 客服电话：4007676298 网址：http://www.youyufund.com/ （80）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系人：王茜蕊 电话：15321711533 客户电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com （81）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘宁 电话：18668036160 客服电话：4008-773-772 公司网站：http://www.5ifund.com （82）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客户服务电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com （83）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-2069-1935 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （84）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：021-2032-4155 传真：021-2032-4199 客服电话：400-928-2266 公司网站：www.dtfunds.com （85）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海黄浦区北京东路 666号 H区东座 6楼 A31室 法定代表人：贲慧琴 联系人：邱爽 客服电话：021-5020-6003 公司网站：www.msftec.com （86）永鑫保险销售服务有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区世博馆路 200号 3层 A区 办公地址：上海自由贸易试验区世博馆路 200号 3层 A区 法定代表人：单开 联系人：曹楠 电话：13961025188 传真：021-51105888 客服电话：13961025188 网址：www.all-share.com.cn （87）北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内 8号中粮广场 B座 501 办公地址：北京市东城区建国门内 8号中粮广场 B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：崔炜 电话：18510774953 传真：010-85264540 客服电话：400-818-5585 网址：http://www.kunyuanfund.com （88）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com （89）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （90）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-62675657 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （91）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法人代表：王荻 联系人：潘建 电话：0851-88405605 传真：0851-88405602 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （92）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988 传真：021-20219923 联系人：胡旦 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （93）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 联系人:杨瑞 电话：0351-6819579 传真：0351-6819926 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com （94）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 联系电话：021-68595976 客服电话：400-111-5818 公司网站：www.huaruisales.com （95）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 法定代表人：陈宏 联系人:付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网站：www.18.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时 公告。 (二)基金注册登记机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 法定代表人：王军 电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 联系人：张真珍 客户服务电话：400-8868-666 (三)律师事务所与经办律师 律师事务所名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所（办公地址）：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁 电话：0755-25028023 传真：0755-25026023 联系人：昌华 四、基金的名称 本基金名称：长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过把握经济周期及行业轮动，挖掘中国经济成长过程中强势行业的优质上市公司， 在控制风险的前提下，力求实现基金资产长期稳定的增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国家债券、金融债券、次 级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资 券、可转换债券、分离交易可转债纯债等）、资产支持证券、权证、货币市场工具以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金股票等权益类投资（包括股票、权证）占基金资产的比例范围为 0-95%，债券等固 定收益类投资（包括债券、货币市场工具和资产支持证券）占基金资产的比例范围为 0-95%； 权证投资占基金资产净值的比例范围为 0-3%；现金或者到期日在 1年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 在大类资产配置中，本基金将采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济运行周期、财政 及货币政策、利率走势、资金供需情况、证券市场估值水平等可能影响证券市场的重要因 素进行研究和预测，分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益， 适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金大类资产的投资比例，以规避市场系统性风 险及提高基金收益的目的。 2、行业配置策略 本基金在行业配置上，采用“投资时钟理论”，对于经济周期景气进行预判，并按照行业 轮动的规律进行行业配置。通过对于经济增速、通货膨胀率、以及其他宏观经济指标的分 析，可以将经济周期大致划分入复苏、增长、萧条、衰退四个阶段。对应不同的阶段，不 同的阶段，配置不同的大类资产及不同的行业，将取得不同的收益，并能够呈现出一定的 规律性。 在衰退阶段，大多数行业的产能过剩将通货膨胀率冲击至很低位置，需求不足导致经济增 速较低，企业盈利能力下降。中央银行将通过降低利率的方式来刺激经济，在这一阶段， 债券将是最佳的投资类别，股票市场上，防御性的成长性行业，如消费品行业，相对较好； 在复苏阶段，随着衰退期的政策刺激，低利率逐渐刺激需求，企业利润企稳反弹，通货膨 胀率低位温和反弹，经济一片欣欣向荣。此时，周期性成长行业为最佳投资类别。 随着需求的继续反弹，经济增速强劲，通货膨胀率将攀上高位，利率被动抬升，周期轮动 进入增长期，强周期性行业如建筑、石油石化、房地产等行业表现较好。 为了抑制经济过热走势，利率将成为主要调控手段，企业盈利见顶，高通胀与低增长将逐 步到来，此时，全行业承担着高利率带来的负担，现金是最佳投资标的，股票市场中，相 对必需的消费品以及价值型行业，相对较好。 3、个股投资策略 在个股选择上，基金管理人将优选具备核心竞争力并估值合理的优势个股。主要评价维度 包括： （1）公司主营业务具备核心竞争力，核心优势突出。公司在细分行业中处于龙头位置，具 备核心竞争力，比如垄断的资源优势、独特的商业模式、稳定的销售网络、卓越的品牌影 响力等； （2）公司处于快速成长期，收入、利润连续快速增长；同时从盈利模式、公司治理、人员 稳定性、创新能力等多角度来分析其成长性的持续能力； （3）个股的估值优势。针对处于不同成长阶段、不同行业的公司，运用不同的估值方法进 行评估，挖掘具备安全边际的个股。 4、债券投资策略 当股票市场投资风险和不确定性增大时，本基金将择机把部分资产转换为债券资产，降低 基金组合资产风险水平。本投资组合对于债券的投资以久期管理策略为基础，在此基础上 结合收益率曲线策略、个券选择策略、跨市场套利策略对债券资产进行动态调整，并择机 把握市场低效或失效情况下的交易机会。 （1）久期管理策略 本基金建立了债券分析框架和量化模型，通过预测利率变化趋势，确定投资组合的目标平 均久期，实现久期管理。 本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过“自上而下”对宏观经济形势、 财政与货币政策，以及债券市场资金供求等因素的分析，主动判断利率和收益率曲线可能 移动的方向和方式，并据此确定资产组合的平均久期。当预测利率和收益率水平上升时， 建立较短平均久期组合或缩短现有债券资产组合的平均久期；当预测利率和收益率水平下 降时，建立较长平均久期组合或增加现有债券资产组合的平均久期。 债券资产投资建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标，分析金融市场中各种关 联因素的变化，从而判断债券市场趋势。宏观经济指标有 GDP、CPI、PPI、固定资产投资、 进出口贸易；货币金融指标包括货币供应量 M1/M2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。 宏观经济指标和货币金融指标将用以分析央行的货币政策，以判断市场利率变动方向；另 一方面，央行货币政策对金融机构的资金流也将带来明显的影响，从而引起债券需求变动。 本基金在对市场利率变动和债券需求变动进行充分分析的基础上，选择建立和调整最优久 期债券资产组合。 （2）收益率曲线策略 本基金将在确定资产组合平均久期的基础上，根据利率期限结构的特点，以及收益率曲线 斜率和曲度的预期变化，遵循风险调整后收益率最大化配比原则，建立最优化的债券投资 组合，例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。 （3）个券选择策略 本基金将通过对个券基本面和估值的研究，选择经信用风险或预期信用风险调整后收益率 较高的个券，收益率相同情况下流动性较高的个券以及具有税收优势的个券。 在个券基本面分析方面，本基金重点关注：信用评级良好的个券，预期信用评级上升的个 券和具有某些特殊优势条款的个券。在个券估值方面，本投资组合将重点关注估值合理的 个券，信用利差充分反映债券发行主体的风险溢价要求的个券，经风险调整后的收益率与 市场收益率曲线比较具有相对优势的个券。 （4）跨市场套利 跨市场套利是指基金管理人从债券各子市场所具有的不同运行规律、不同参与主体和不同 风险收益特征的差异中发掘套利机会，从而进一步增强债券组合的投资回报。 我国债券市场目前由交易所市场和银行间市场构成。由于其中投资群体、交易方式等市场 要素不同，使得两个市场在资金面、利率期限结构、流动性等方面都存在着一定的差别。 本基金将在确定套利机会可行性的基础上，寻找合适的介入时机，进行一定的跨市场套利。 （5）把握市场低效或失效状况下的交易机会 在市场低效或失效状况下，本基金将根据市场实际情况，积极运用各类套利以及优化策略 对资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会，以获取超额收益。 1）新券发行溢价策略 在特殊市场环境下新券发行利率可能远高于市场合理收益率，在发行时认购新券可能获得 超额收益。 2）信用利差策略 不同信用等级的债券存在合理的信用利差，由于短期市场因素信用利差可能暂时偏离均衡 范围，从而出现短期交易机会。通过把握这样的交易机会可能获得超额收益。 5、现金管理 本基金将利用银行存款、回购和短期政府债券等短期金融工具进行有效的现金流管理，在 满足赎回要求的前提下，有效地在现金、回购及到期日在一年以内的政府债券等短期金融 工具之间进行灵活配置。 6、权证投资策略 本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益，以不改变投资组合 的风险收益特征为首要条件，运用有关数量模型进行估值和风险评估，谨慎投资。 此外，本基金还将根据市场情况，适度参与新股申购（含增发新股），以增加收益。本基 金组合的新股申购（含增发新股）策略主要体现在从上市公司基本面、估值水平、市场环 境三方面选择新股申购的参与标的、参与规模和新股的卖出时机。通过深入分析新股上市 公司的基本情况，结合新股发行当时的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和价格 水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格，指导新股询价，在有效识别和防范风 险的前提下，获取较高的低风险收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：55%×沪深 300指数收益率＋45%×中债总财富指数收益率。 沪深 300指数选取了 A股市场上规模最大、流动性最好的 300只股票作为其成份股，较好 地反映了 A股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中债 总财富指数的编制采用了银行间债券市场结算数据、交易所债券的成交数据、债券柜台的 双边报价、银行间债券市场的双边报价以及市场成员收益率的估值数据，并参考了中国债 券市场中部分核心成员的收益率估值数据，以更好地反映债券价格信息。中债总财富指数 是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。 本基金是混合型证券投资基金，股票等权益类投资范围为 0-95%，债券等固定收益类投资 范围为 0-95%。本基金对沪深 300指数和中债总财富指数分别赋予 55%和 45%的权重符合 本基金的投资特性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，经与基金托管人协商一致，本 基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。本基金由于上述原因变更业 绩比较基准，不需召开基金持有人大会通过。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其长期平均风险和预期收益率高于债券型基金、货币市场 基金，低于股票型基金。 十一、投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 13日复核 了本基金招募说明书更新中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 96,210,214.68 52.41 其中：股票 96,210,214.68 52.41 2基金投资 -3 固定收益投资 -其 中：债券 -资 产支持证券 -4 贵金属投资 -5 金融衍生品投资 -6 买入返售金融资产 -其 中：买断式回购的买入返售金融资产 -7 银行存款和结算备付金合计 87,353,108.59 47.58 8其他资产 24,663.66 0.01 9合计 183,587,986.93 100.00 2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -B 采矿业 8,509,000.00 4.75 C制造业 50,609,046.20 28.26 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,638,800.00 4.82 E建筑业 -F 批发和零售业 6,180,412.84 3.45 G交通运输、仓储和邮政业 -H 住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,876,000.00 2.16 J金融业 8,317,500.00 4.64 K房地产业 4,720,000.00 2.64 L租赁和商务服务业 3,252,000.00 1.82 M科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 -O 居民服务、修理和其他服务业 -P 教育 -Q 卫生和社会工作 -R 文化、体育和娱乐业 2,107,455.64 1.18 S综合 -合 计 96,210,214.68 53.72 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 000921海信家电 699,970 9,421,596.20 5.26 2 300577开润股份 180,000 6,082,200.00 3.40 3 603505金石资源 350,000 5,957,000.00 3.33 4 600030中信证券 200,000 4,956,000.00 2.77 5 600452涪陵电力 199,950 4,798,800.00 2.68 6 600732 ST新梅 800,000 4,720,000.00 2.64 7 002032苏泊尔 60,000 4,501,800.00 2.51 8 601933永辉超市 500,000 4,320,000.00 2.41 9 600519贵州茅台 5,000 4,269,950.00 2.38 10 002372伟星新材 200,000 4,032,000.00 2.25 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未进行股指期货投资，期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂 不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂不参 与国债期货交易。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未进行国债期货投资，期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到过公开谴责、处罚。 11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 3,616.85 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 19,151.61 5应收申购款 1,895.20 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 24,663.66 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较(截至 2019年 3月 31日) 阶段净值增长 率①净值增长率标准差②业绩比较 基准收益 率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 20019年 1月 18日至 2019年 3月 31日 3.16% 0.65% 13.19% 0.90% -10.03% -0.25% 新基金合同生效日至 2019年 3月 31日 3.16% 0.65% 13.19% 0.90% -10.03% -0.25% 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 十三、基金费用概览 （一）与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金的证券交易费用； (7)基金的银行汇划费用； (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金在申购时收取申购费用，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单 独计算。 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 具体如下： （1）申购费率 申购金额（含申购费）申购费率 100万元以下 1.5% 100万元(含)－300万元 1.0% 300万元(含)－500万元 0.5% 500万元以上(含)每笔 1000元 注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。 （2）特定申购费率 申购金额(含申购费)申购费率 100万元以下 0.30% 100万元(含)－300万元 0.20% 300万元(含)－500万元 0.10% 500万元以上(含)每笔 1000元 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户，包括基 本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等， 具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以 及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。 如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提 下可将其纳入养老金客户范围。 本基金申购费由申购者承担，不列入基金财产。申购费用用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率），对于 500万元（含）以上的申购，净申购金额 ＝申购金额－固定申购费金额 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 例：投资者（非养老金客户）申购本基金 100,000元，T日基金份额净值为 1.1500元，其 获得的基金份额计算如下： 净申购金额＝100,000/（1＋1.5%）＝98,522.17元 申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份额＝98,522.17/1.1500＝85,671.45份 即投资者（非养老金客户）缴纳申购款 100,000元，获得 85,671.45份本基金的基金份额。 2、赎回费用 本基金的赎回费率按持有时间的增加而递减，费率如下： 持有期（天）赎回费率 1－6 1.5% 7－29 0.75% 30－184 0.5% 185－365 0.25% 366及以上 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 30天的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于 30天(含)但少于 92天的基金份额所收取的赎回费的 75%计入基金财产，其余用于支付注册 登记费和其他必要的手续费；对持续持有期长于 92天(含)但少于 185天的基金份额所收取 的赎回费的 50%计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费；对持续持 有期长于 185天(含)的基金份额所收取的赎回费的 25%计入基金财产，其余用于支付注册 登记费和其他必要的手续费。 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 例：假定 T日本基金的基金份额净值为 1.3250元，投资者赎回其持有的 100,000份基金份 额，持有期 100天，则： 赎回总额＝100,000×1.3250＝132,500.00元 赎回费用＝132,500.00×0.5%＝662.50元 赎回金额＝132,500.00－662.50＝131,837.50 即投资者赎回其持有的 100,000份本基金的基金份额，获得赎回金额 131,837.50元。 3、转换费用 （1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具体 收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基 金份额持有人承担。 转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产所 有。 i如转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费 转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率 转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率) 转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差 转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值 基金转换费用＝转出基金赎回费+转入基金申购费补差 例：某基金份额持有人（非养老金客户）将持有的长城货币市场证券投资基金 10万份基金 份额转换为本基金，假设转换当日转入基金（本基金）份额净值是 1.1500元，转出基金 （长城货币市场证券投资基金）对应赎回费率为 0，申购费补差费率为 1.5%，则可得到的 转换份额及基金转换费计算如下： 转出金额＝100,000×1＝100,000元 转出基金赎回费＝0 转入总金额＝100,000－0＝100,000元 转入基金申购费补差＝100,000－100,000/(1+1.5%)＝1,477.83元 转入净金额＝100,000－1,477.83＝98,522.17元 转入份额＝98,522.17/1.1500＝85,671.45份 基金转换费＝0+1,477.83＝1,477.83元 ii如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率 基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 例：某投资者持有本基金 10万份基金份额，持有期为 100天，决定转换为长城货币市场证 券投资基金，假设转换当日转出基金（本基金）份额净值是 1.2500元，转出基金对应赎回 费率为 0.5%，申购补差费率为 0，则可得到的转换份额及基金转换费为： 转出金额＝100,000×1.25＝125,000元 转出基金赎回费＝125,000×0.5%＝625元 转入总金额＝125,000－625＝124,375元 转入基金申购费补差＝0 转入净金额＝124,375－0＝124,375元 转入份额＝124,375/1＝124,375份 基金转换费＝125,000×0.5%＝625元 （2）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金)，以转入总金额对应 的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金 申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为 0。 （3）转出基金赎回费计入转出基金基金资产的标准参照相关基金基金合同、招募说明书。 （4）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规 定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本 公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新 的费率或收费方式实施日前 3个工作日在至少一种指定媒体公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式 （如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金 申购费率。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，按照《长城久惠保本混合型证券投资基金基金合同》 相关标准执行； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金 份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种指定媒介上公告。 （五）基金税收 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照 国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律 法规及《长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的要求，并结合本基金管 理人对基金实施的投资管理活动，对 2019年 1月 9日刊登的本基金的招募说明书进行了更 新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”中，调整了风险提示的相关内容；更新了招募说明书所载内容截止日期 与有关财务数据、净值表现截止日期。 2、在第三部分“基金管理人”中，更新了基金管理人情况及主要人员情况。 3、在第五部分“相关服务机构”中，更新了直销机构、代销机构的信息。 4、增加了第八部分“基金合同的生效”的内容。 5、在第九部分“基金份额的申购与赎回”中，更新了基金的转换、定期定额投资计划的内 容。 6、在第十部分“基金的投资”中，增加了投资组合报告内容，披露截至 2019年 3月 （未完）  |