农业精选：更新招募说明书（2019年第2号）
原标题:前海开源基金管理有限公司:农业精选：更新招募说明书（2019年第2号） 前海开源沪港深农业主题精选灵活配 置混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新） （2019年第2号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司 截止日：2019年07月20日 重要提示 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本 基金”）由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来。自2016年6月8日至 2016年7月6日，前海开源中证大农业指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持 有人大会，会议审议通过了《关于前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型相关事 项的议案》，同意前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型为前海开源沪港深农业 主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF），其基金类别、基金费率、投资目标、投资 范围和投资策略等相关事宜均发生变更；基于该等变更，基金合同亦进行相应修改。上述 基金转型事项已于2016年7月8日经持有人大会表决通过生效，自2016年7月20日起， 《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效， 《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会 备案，但并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担汇 率风险以及境外市场的风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违 约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降 等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债 券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而 对基金收益造成影响。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 特别风险揭示：本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，本基金基金 资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进 行投资的可能。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年07月 20日，有关财务数据和净值表现截止日2019年06月30日（未经审计）。 目 录 一、绪 言 ................................................................. 4 二、释 义 ................................................................. 5 三、基金管理人 ........................................................... 10 四、基金托管人 ........................................................... 19 五、相关服务机构 ......................................................... 21 六、基金的历史沿革 ....................................................... 41 七、基金的存续 ........................................................... 42 八、基金份额的上市交易 ................................................... 43 九、基金份额的申购与赎回 ................................................. 44 十、基金的投资 ........................................................... 55 十一、基金的财产 ......................................................... 65 十二、基金资产的估值 ..................................................... 66 十三、基金的费用与税收 ................................................... 71 十四、基金的收益分配 ..................................................... 73 十五、基金的会计与审计 ................................................... 75 十六、基金的信息披露 ..................................................... 76 十七、风险揭示 ........................................................... 81 十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算 .................................. 86 十九、基金合同的内容摘要 ................................................. 88 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................ 112 二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................... 129 二十二、其他应披露事项 .................................................. 131 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ....................................... 133 二十四、备查文件 ........................................................ 134 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源沪港深农业主题精 选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投 资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并报中国证监会备案。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF），本基金由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银河证券股份有限公司 4、《基金合同》：指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）基金合同》及对该合同的任何有效的修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《前海开源沪港深农业主题精选灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《沪港通试点规定》：指中国证监会2014年6月13日颁布并实施的《沪港股票 市场交易互联互通机制试点若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《沪港通试点办法》：指上海证券交易所2014年9月26日颁布并实施的《上海 证券交易所沪港通试点办法》 15、《沪港通登记、存管、结算业务实施细则》：指中国证券登记结算有限公司2014 年9月26日颁布、实施的《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实 施细则》 16、《沪港通交易指引》：指中国证监会2015年03月27日颁布并实施的《公开募 集证券投资基金参与沪港通交易指引》 17、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易 服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖 规定范围内的香港联合交易所上市的股票 18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 22机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外机构投资者 25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 28、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 29、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易 系统办理本基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回 也称为场外场外申购和场外赎回 30、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所 交易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份 额的申购、赎回也称为场内场内申购、场内赎回 31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开 放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 32、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司 33、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通 过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统 34、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通 过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统 35、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司 注册的、用于记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录 在该账户下的基金份额登记在登记结算系统 36、基金交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理申 购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及交易等业务而引起的基金份额的变动及结余情 况的账户 37、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券 交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户，记录在该账户下的基金 份额登记在证券登记系统 38、基金合同生效日：指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）基金合同》生效起始日，《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合 同》同日失效 39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 40、存续期：指《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》生效之日起 至《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》终止之 间的不定期期限 41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 42、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 43、T＋n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日 为非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 46、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资 基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中 国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的 修订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则 47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 49、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基 金份额的行为 50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 52、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 53、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的行为 54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 55、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一开放日基金总份额的10% 56、元：指人民币元 57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和 59、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和份额 净值的过程 62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介 63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历 任ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产 管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现 任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限 公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部，2015年10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林 分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015年11月起加入前海开源基金管理 有限公司，现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 史程先生，美国纽约哥伦比亚大学商学院金融专业工商管理硕士(MBA)，美国堪萨斯 州立大学科学硕士(MS)学位，国籍：美国。历任美国贝莱德资本管理公司 （BlackRockCapital Management）副总裁、基金副经理、资深证券分析师；美国Eaton Vance金融资产管理公司副总裁、基金经理；美国Profit投资管理公司资深副总裁、基金 经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理(MD)、联席投资总监、前海开源沪港深 优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 基金经理、前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪 港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源港股通股息率50强股票型证券 投资基金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前 海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深非周期性行业股票型 证券投资基金基金经理、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。史 程先生具备基金从业资格。 石峰先生，硕士研究生，曾任安达保险、野村债券、美国铂金鼎盾基金管理公司投资 分析师，现任前海开源基金量化投资部投资副总监、前海开源可转债债券型发起式证券投 资基金基金经理、前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、前海 开源外向企业股票型证券投资基金基金经理。石峰先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负 责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织 实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”） 注册地址：中国北京西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 成立日期：2007年1月26日 批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25号 注册资本：101.37亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629号 联系人：李蔚 联系电话：95551 中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经 纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年1月26日，公司经中国证监会批 准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内机构投资者共同发起 正式成立。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本 为人民币101.37亿元。公司于2013年5月22日在香港联合交易所上市，控股股东为中国 银河金融控股有限责任公司。 （二）主要人员情况 银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验， 骨干员工从公司原有运营部门抽调，可为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及 产品估值等服务。 （三）基金托管业务经营情况 银河证券托管部于2014年1月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托管资格后 已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控 设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司“忠诚、包容、 创新、卓越”的企业精神，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 银河证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制 制度健全、执行有效。 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安 全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和 效果。 2、内部控制组织结构 公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资 产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度，定期或不定 期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效性，对发现的问题， 要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金合同和托 管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：1、对托管资产的投资范围、 投资比例、投资限制进行监督；2、对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范性 文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；3、对托管资产的资金运用、计提和支付各类 费用等情况进行监督；4、对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行 监督；5、对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；6、其他 法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。 公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规 定，或者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理人、报告监管部门等程 序，并持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund （2）代销机构 序号 代销机构名称 代销机构联系方式 1 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中 路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 2 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 3 华夏银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 电话：010-85238441 传真：010-85238680 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/home/cn 4 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 联系人：张燕 电话：0755-88394689 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 5 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：010-85650039 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 6 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦 门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 7 民商基金销售（上海）有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 地址：上海市黄浦区北京东路666号H区(东 座)6楼A31室 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 8 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广 场B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 9 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股 置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 10 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 11 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 12 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一 西路969号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 联系人：徐昳绯 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 13 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 电话：(021)20691832 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 14 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子 商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 15 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电 新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 16 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号 10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 17 乾道盈泰基金销售（北京）有限公 司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1 号楼1302 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 18 宜信普泽（北京）基金销售有限公 司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼 15层1809 法人代表：戎兵 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 19 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 20 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号 楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9 层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 21 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号 楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号 楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 22 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北 路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐 成中心A座23层 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtwm.com 23 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：13466546744 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 24 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商 务大厦8楼A-1（811-812） 法定代表人：苗宏升 客服电话：4007-903-688 网址：http://www.fundying.com/ 25 一路财富（北京）信息科技有限公 司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋 大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 26 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1 号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 27 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 28 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 29 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 30 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万 得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 31 凤凰金信（银川）基金销售有限公 司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务 区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来 高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 电话：010-58160168 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 32 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特 北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号 楼3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 33 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业 园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 34 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号 2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人：王翔 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-820-5369 35 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 36 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 网址：www.fujiwealth.cn 37 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 38 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102号 708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东 方纯一大厦15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 客户服务电话：400-928-2266 39 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室 -3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利 国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 40 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广 场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 办公电话：075589460500 传真号码：075521674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 41 北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景 国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：http://www.lanmao.com 42 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢 4层1座401 法定代表人：江卉 联系人：江卉 客服电话：95118（个人业务）、400-088- 8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com/ 43 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺 德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 44 中民财富基金销售（上海）有限公 司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层 05单元 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话：021-33355333 传真：021-63353736 网址：www.cmiwm.com 客服电话：400-876-5716 45 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼 2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 46 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广 场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 47 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大 厦4楼 邮政编码：200002 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 48 北京百度百盈基金销售有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢 1层101 办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号 奎科科技大厦 法定代表人： 张旭阳 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 49 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201室 法定代表人：周文 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com 50 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨 路707号1105室 法定代表人：马永谙 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com 51 中证金牛（北京）投资咨询有限公 司 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社 第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：毛健、赵明锦 电话：010-59336533 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 网站地址：www.jnlc.com 52 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上 海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：(021)38676767 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 53 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 54 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大 厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 55 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证 券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 56 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 57 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 58 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 59 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 60 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 61 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 62 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰 证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 63 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 64 中信证券（山东）有限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔 广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 65 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：(010)66555316 客服电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 66 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 67 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特 区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特 区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话0755-83516289 传真号：0755-83515567 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 68 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：何耀 电话：(021)22169999 传真：(021)22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 69 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 70 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世 贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 71 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安 金融中心61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 72 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智 中心华安证券B1座0327室 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 73 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 74 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源 中心 法定代表人：陈照星 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 75 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广 场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东 海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 76 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网站：www.hx168.com.cn 77 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 联系人：唐岚 电话：(010)88085258 传真：(010)88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 78 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 79 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州 财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富 大厦 法定代表人：陈牧原 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 80 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座 27、28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：(010)85679888-6035 传真：(010)85679535 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 81 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 客服电话：4001-099-918，(021)32109999， (029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 82 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高 新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高 新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com 83 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新 闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中 广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxsec.com 84 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 85 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大 道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：(021)68778790 传真：(021)68777992 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 86 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话：(021)32229888 传真：(021)68728703 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 87 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 88 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：(010)85556100 传真：(010)85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 89 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号 保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 90 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连 国际金融中心A座大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连 国际金融中心A座大连期货大厦38、39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-82826601 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 91 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门 B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门 B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：(029)63387289 客服电话：95325，400-860-8866 网址：www.kysec.cn 92 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深 南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客户电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com （未完）  |