中融融裕双利：中融融裕双利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
原标题:中融基金管理有限公司:中融融裕双利：中融融裕双利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 中融融裕双利债券型证券投资基金更新招 募说明书摘要 重要提示 中融融裕双利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2016年 4月 26日中国证券监督管理委员会 《关于准予中融融裕双利债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔 2016〕938号）的注册，进行募集。 本基金基金合同于 2016年 7月 21日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《中融融裕双利债券型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招 募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基 金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监 会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享 受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担 基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，属于中等预期 风险和预期收益的产品，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资 人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小额零散，主要通过固定收益证 券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私 募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业 私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基 金净值受损的风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 7月 20日，有关财务数据 和净值表现数据截止日为 2019年 6月 30日（未经审计）。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 ?名称中融基金管理有限公司 注册地址深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层、5层 法定代表人王瑶 总裁王瑶 成立日期 2013年 5月 31日 注册资本 11.5亿元 股权结构中融国际信托有限公司占注册资本的 51%，上海融晟投资有限公司占注册资本的 49% 存续期间持续经营 电话（ 010）56517000 传真（ 010）56517001 联系人肖佳琦 二、主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、总裁、高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。1998年 7月至 2013年 1月在中国证监会工作期间，先后在培训中心、机 构监管部、人事教育部等部门工作。 2013年 5月加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经 理，自 2015年 2月起至今任公司董事长。 刘洋先生，董事，毕业于英国曼彻斯特大学，工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国际业 务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有限公司。现任中融国 际信托有限公司董事长。 李骥先生，独立董事， 1989年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任职西安飞机工业公司法律顾问、 中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中 农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生，独立董事， 2002年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位，并拥有香港科技大学硕士学位 以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生，独立董事， 2004年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博士学位，并拥有英国剑桥大学经 济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院院长兼党委书记，经济学院教授。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学位。曾任职于普华永道中天会 计师事务所，2017年 5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 王瑶女士，代任总裁，简历同上。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、天 元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。 2013年 5月加入中融基金管理有限公司，曾任公 司首席财务官、副总裁，自 2019年 4月起至今任公司督察长。 易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程研究员、理财投 资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年 11月加入中融基金管理有限公司，自 2017年 11月起至 今任公司副总裁。 王启道先生，副总裁，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、中国人民人寿保 险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016年 4月加入中融基金管理有限公司，自 2018年 3月起 至今任公司副总裁。 黄震先生，副总裁，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中天证券有限责任公司投资 总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。 2015年 5月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 1月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术部信息技术经理、国信证券股 份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年 11月加入中融基金管理有限公司，自 2019年 6月起至今任 公司首席信息官。 2.本基金基金经理 金拓先生，中国国籍，毕业于北京大学，金融信息工程专业，硕士研究生学历，具有基金从业资格。 2012 年 8月至 2016年 2月曾任安邦资产管理有限责任公司投资经理助理。2016年 3月加入中融基金管理有限 公司，现任权益投资部基金经理，现任本基金（2017年 6月起至今）、中融稳健添利债券型证券投资基金 （2018年 5月起至今）、中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金（2019年 1月起至今）的基金经理。 朱柏蓉女士，中国国籍，毕业于清华大学金融学专业，硕士研究生学历，具有基金从业资格。 2013年 7月 至 2014年 10月曾任职于中信建投基金管理有限公司交易员。2014年 11月至 2017年 5月曾任职于泰康资 产管理有限公司固定收益交易高级经理。2017年 6月加入中融基金管理有限公司，现任固收投资部基金经 理。现任本基金（ 2019年 1月至今）、中融货币市场基金（ 2019年 1月至今）、中融日日盈交易型货币市场 基金（ 2019年 1月至今）、中融融信双盈债券型证券投资基金（ 2019年 1月至今）、中融上海清算所银行间 1‐3年高等级信用债指数发起式证券投资基金（ 2019年 1月至今）、中融上海清算所银行间 3‐5年中高等级 信用债指数发起式证券投资基金（ 2019年 1月至今）、中融上海清算所银行间 0‐1年中高等级信用债指数发 起式证券投资基金（ 2019年 1月至今）、中融上海清算所银行间 1‐3年中高等级信用债指数发起式证券投资 基金（ 2019年 1月至今）、中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金（ 2019年 4月至今）、中融鑫思路灵活 配置混合型证券投资基金（ 2019年 4月至今）、中融聚业 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（ 2019 年 5月至今）、中融稳健添利债券型证券投资基金（ 2019年 5月至今）的基金经理。 历任基金经理： 2016年 7月至 2017年 8月秦娟女士 2017年 9月至 2019年 5月王玥女士 2017年 6月至 2019年 4月沈潼女士 3．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括：主席副总裁黄震先生；常设委员研究部寇文红先生、风险管理部周妹云女士 和交易部张开阳女士；一般委员副总裁易海波先生、权益投资部田刚先生、固收投资部罗杰先生、指数投 资部赵菲先生、策略投资部哈图先生。 4．上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 一、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46万元 联系电话：010‐66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本 科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、 勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业 的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月， 中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国 《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒 体评选的 64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域 的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成 绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重 视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十 二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也证明中国 工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审 阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和 经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管 资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计 局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险 管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内 部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立 行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活 动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到 托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机 构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完 整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实 执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分 离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、 详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资 产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级 部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查 情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制 防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队 精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与 控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而 有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业 务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐 患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设 施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个 层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标 准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生 灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这 样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业 务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的 内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法 融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务 过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴 的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控 制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载 基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开 始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应 及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管 人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构 1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层 法定代表人：王瑶 邮政编码：100016 电话：010‐56517002、010‐56517003 传真：010‐64345889、010‐84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：赵琦、巩京博 网址：www.zrfunds.com.cn 2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动 客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．销售机构 （1）A类份额、C类份额销售机构 1)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 2)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028‐86690058 联系人：贾鹏 客服电话：95310 3)华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198号 办公地址：成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028‐86135991 联系人：周志茹 客服电话：95584/4008‐888‐818 4)西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023‐63786633 联系人：张煜 客服电话：95355 5)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021‐20333333 联系人：王一彦 客服电话：95531、400‐8888‐588 6)上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021‐63898427 联系人：徐璐 客服电话：400‐820‐5999 7)国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 电话：010‐84183389 联系人：黄静 客服电话：400‐818‐8118 8)民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16‐18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16‐20层 法定代表人：冯鹤年 电话：010‐85127999 联系人：韩秀萍 客服电话：95376 9)世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755‐83199599 联系人：王雯 客服电话：4008323000 10)大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层 法定代表人：董祥 电话：0351‐4130322 联系人：薛津 客服电话：4007‐121212 11)万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：罗钦城 电话：020‐38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 12)天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 客服电话：95391 / 400‐800‐5000 13)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 14)中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：林炳城 电话：0755‐82943755 客服电话：95329 15)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 16)联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400‐620‐6868 17)北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室‐67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 电话：010‐56075718 联系人：吴鹏 客服电话：4006‐802‐123 18)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400‐819‐9868 19)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：周斌 客服电话：400‐8980‐618 20)浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04‐08 法定代表人：聂婉君 电话：010‐59497361 联系人：李艳 客服电话：400‐876‐9988 21)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 电话: 0755‐33227950 联系人：童彩平 客服电话：4006‐788‐887 22)浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客服电话：4008773772 23)北京坤元基金销售有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 办公地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 法定代表人：杜福胜 客服电话：400‐818‐5585 24)大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 102号 708室 法定代表人：陈达伟 客服电话：400‐928‐2266 25)上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400‐820‐2899 26)奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755‐89460500 联系人：陈广浩 客服电话：400‐684‐0500 27)珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室‐3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201‐1203 法定代表人：肖雯 电话：020‐896290994 联系人：黄敏嫦 客服电话：020‐89629066 28)上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400‐921‐7733 29)上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021‐52822063 联系人：兰敏 客服电话：400‐118‐1188 30)北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400‐619‐9059 31)万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2‐2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：张军 电话：010‐5901384 联系人：王芳芳 客服电话：010‐59013842 32)上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 法定代表人：申健 电话：021‐20219188 联系人：印强明 客服电话：021‐20292031 33)上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号的太平金融大厦 1503‐1504室 法定代表人：王翔 电话：021‐65370077‐209 联系人：俞申莉 客服电话：400‐820‐5369 34)南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1‐5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 35)深圳盈信基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A‐1（811‐812） 办公地址：大连市中山区南山 1910小区 A3‐1 法定代表人：苗宏升 电话：0411‐66661322 联系人：王清臣 客服电话：4007‐903‐688 36)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400‐088‐8080 37)北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 电话：010‐61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400‐159‐9288 38)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：4000‐027‐9899 39)天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1‐28层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：丁东华 电话：010‐59287105 联系人：许艳 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01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532、400‐600‐8008 6)中天证券股份有限公司 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：马功勋 电话：024‐23280810 联系人：王力华 客服电话：（024）95346 7)五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 法定代表人：黄海洲 电话：0755‐23902400 联系人：赖君伟 客服电话：40018‐40028 8)中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 电话：021‐20315290 联系人：许曼华 客服电话：95538 9)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021‐23219275 联系人：李笑鸣 客服电话：95553、4008888001 10)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：0431‐85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 11)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010‐60838888 联系人：顾凌 客服电话：95548 12)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：姜晓林 电话：0532‐85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 13)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008‐888‐108 14)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2‐6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：010‐83574507 联系人：辛国政 客服电话：4008‐888‐888或 95551 15)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021‐38676666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521/400‐8888‐666 16)太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元 法定代表人：李长伟 电话：010‐88321967 联系人：王婧 客服电话：95397 17)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：021‐33389888 18)华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010‐85556048 联系人：孙燕波 客服电话：95390 19)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16‐20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16‐20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511 20)兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021‐38565547 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 21)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 电话：010‐83252182 联系人：唐静 客服电话：95321 22)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755‐82492193 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 23)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027‐65799999 联系人：奚博宇 客服电话：95579 24)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 电话：010‐65051166‐1753 联系人：任敏 客服电话：010‐65051166 25)宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 电话：028‐86199041 联系人：杨磊 客服电话：4008‐366‐366 26)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 电话：0755‐82558305 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 27)方正证券股份有限公司 住所：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701‐3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22‐24层 法定代表人：施华 客服电话：95571 28)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022‐28451991 联系人：蔡霆 客服电话：400‐651‐5988 29)首创证券有限责任公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人：毕劲松 客服电话：400‐620‐0620 30)联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755‐83331195 客户服务电话：95564 31)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 32)北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28层 法定代表人：蒋煜 电话：010‐58170949 联系人：殷雯 客服电话：010‐58170761 33)上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021‐20613999 联系人：张茹 客服电话：400‐700‐9665 34)北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400‐001‐8811 35)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6层 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000‐766‐123 36)上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 客服电话：400‐1818‐188 37)北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B‐1108 法定代表人：王利刚 客服电话：400‐893‐6885 38)北京中期时代基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中期大厦 A座 8层 法定代表人：田宏莉 客服电话：95162、400‐8888‐160 39)诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400‐821‐5399 40)上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 客服电话：400‐820‐2819 41)上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 电话：021‐20665952 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 42)北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400‐618‐0707 43)北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 客服电话：010‐52609656 44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：洪弘 电话：010‐83363101 联系人：文雯 客服电话：400‐166‐1188 45)上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602‐115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：400‐643‐3389 46)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N‐1、N‐2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N‐1、N‐2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：010‐60619607 联系人：吴翠 客服电话：010‐62675369 47)北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15‐1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：010‐59601366‐7024 联系人：李露平 客服电话：400‐818‐8000 48)北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人：许现良 客服电话：4008109580 49)一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 电话：010‐88312877‐8028 联系人：段京璐 客服电话：400‐001‐1566 50)深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755‐83999907 51)北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400‐623‐6060 52)上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103‐1、103‐2办公区 法定代表人：冯轶明 电话：021‐20530224 联系人：江辉 客服电话：400‐820‐1515 53)北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：曲馨月 电话：010‐56176118 联系人：张旭 客服电话：400‐100‐3391 54)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE 法定代表人：高锋 电话：0755‐82880158 联系人：廖嘉琦 客服电话：400‐804‐8688 55)深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区南山大道 1088号南园枫叶大厦 15层 15K室 法定代表人：杨艳平 客服电话：0755‐86575665 56)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：李春光 电话：0411‐88891212 联系人：徐江 客服电话：400‐0411‐001 57)上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：黄祎 电话：021‐51327185 联系人：徐亚丹 客服电话：400‐799‐1888 58)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 电话：0755‐29330513 联系人：刘昕霞 客服电话：400‐930‐0660 59)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603‐06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法定代表人：江卉 客服电话：95118 60)北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2‐2‐1 法定代表人：许宁 电话：010‐51455516 联系人：周雯 客服电话：400‐829‐1218 61)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服电话：400‐920‐0022 62)凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：400‐810‐5919 63)中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301‐1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301‐1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：13718246886/010‐60834022 联系人：刘宏莹 客服电话：400‐990‐8826 64)东海期货有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 客服电话：95531/4008888588 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销售本基金，并及时公告。 二、注册登记机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层、5层 法定代表人：王瑶 电话：010‐56517000 传真：010‐56517001 联系人：李同庆 网址：www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市众一律师事务所 住所：北京市东城区东四十条甲 22号南新仓商务大厦 A座 502室 办公地址：北京市东城区东四十条甲 22号南新仓商务大厦 A座 502室 负责人：常建 电话：010‐64096085 传真：010‐64096188 联系人：唐琨 经办律师：云大慧、唐琨 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755号文新报业大厦 25楼 办公地址：上海市静安区威海路 755号文新报业大厦 25楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021‐52920000 传真：021‐52921369 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 联系人：杨伟平 第四部分基金的名称 中融融裕双利债券型证券投资基金 第五部分基金类型、运作方式与存续期间 1．基金类型：债券型。 2．基金的运作方式：契约型开放式。 3．基金存续期间：不定期。 第六部分基金的投资目标 在注重资产安全性和流动性的前提下，积极主动调整投资组合，追求基金资产的长期稳定增值，并力争获 得超过业绩比较基准的投资业绩。 第七部分基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债、企业债券、公 司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交 换公司债券、中小企业私募债券、债券回购等）、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、 货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会的相关规定）。 本基金投资债券类品种的比例不低于基金资产的 80%；权益类品种的比例不高于基金资产的 20%（包括因 通过发行、行权、可转债转股等原因形成的股票等权益类资产）；现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 第八部分基金的投资策略 1．债券投资策略 本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素，并结 合各种债券类资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预期风险特征，在符合本基金相关投资比例 的前提下，决定组合的久期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理， 以获取较高的投资收益。 （1）利率预期策略 债券积极投资策略的关键是对未来利率走向的预测。通过对利率的科学预测和对债券投资组合久期的正确 把握，可以提高投资收益。 久期越长，利率变动所引起价格变化越大，久期越短，利率变动所引起的价格变化越小。如果预计利率会 下跌，债券价格会上涨，则应该加大长久期债券的比例，以实现收益的最大化。相反，如果预计利率会上 涨，债券价格会下跌，则应该增加组合中久期较短债券的比例，以尽可能减少利率上涨带来的损失。 （2）收益率曲线配置策略 收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。要运用收益率曲线配 置策略，必须先预测收益率曲线变动的方向，然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限 机构。 （3）骑乘策略 骑乘策略是一种基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的债券投资管理策略。该策略是指当收益率 曲线比较陡峭时，即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平 相对较高的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，此时债券的收益率水平将会较投资期 初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。 （4）信用债券投资策略 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债券的利差水平产生重 要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面 考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用 内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。 具体而言，本基金的信用策略主要包括信用债券趋势判断、信用利差分析、持有期收益情景模拟和信用债 券精选策略四个方面。 （5）可转换公司债券投资策略 本基金的可转债的投资将基于三个方面的分析：数量为主的价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通 过以上分析，力求选择债券价值有一定支撑、安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行投 资。 2．股票投资策略 注重趋势研究，发挥市场时机选择能力，充分分享股票市场的收益；重点关注改革方向的行业和个股，通 过选择流动性高、风险低、具备中期上涨潜力的股票进行分散化组合投资，控制流动性风险和集中性风险， 保证股票组合的稳定性和收益性。 3．中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较， 对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进 行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 4．资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ ABS）、住房抵押贷款支持证券（ MBS）等证券品种。本基 金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影 响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并 做出相应的投资决策。 5．权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，本基金将在控制风险的前提下，以价值分析为基础，在采用数量化模型分 析其合理定价的基础上适当参与。 第九部分基金的业绩比较基准 中债总指数（全价）收益率×80%+沪深 300指数收益率×20% 本基金选择中债总指数（全价）收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债总指数由中央国债登记结 算公司编制并发布，并发布主体上保证中债总指数比较客观和专业。另外本基金以中债总指数（全价）为 业绩比较基准，是由于全价指数是以债券全价计算的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中，比较科 学且更切合实际。 本基金选择沪深 300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深 300指数样本覆盖了沪深市场 60% 左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后 法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理 人可与本基金托管人协商一致，并履行适当程序后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告。 若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场发生变 化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协 商一致并按照监管部门要求履行适当程序后调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大 会。 第十部分基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基 金。 第十一部分基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2019年 8月 13日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 ?序号项目金额 (元)占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 2,277,384.00 4.45 其中：股票 2,277,384.00 4.45 2基金投资 ‐3 固定收益投资 39,462,110.00 77.02 ?其中：债券 39,462,110.00 77.02 资产支持证券 ‐4 贵金属投资 ‐5 金融衍生品投资 ‐6 买入返售金融资产 ‐其 中：买断式回购的买入返售金融资产 ‐7 银行存款和结算备付金合计 8,822,927.15 17.22 8其他资产 671,218.42 1.31 9合计 51,233,639.57 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ?代码行业类别公允价值 (元)占基金资产净值比例（%） A农、林、牧、渔业 ‐B 采矿业 ‐C 制造业 761,250.00 1.83 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 ‐E 建筑业 ‐F 批发和零售业 ‐G 交通运输、仓储和邮政业 ‐H 住宿和餐饮业 ‐I 信息传输、软件和信息技术服务业 ‐J 金融业 715,206.00 1.72 K房地产业 800,928.00 1.93 L租赁和商务服务业 ‐M 科学研究和技术服务业 ‐? N水利、环境和公共设施管理业 ‐O 居民服务、修理和其他服务业 ‐P 教育 ‐Q 卫生和社会工作 ‐R 文化、体育和娱乐业 ‐S 综合 ‐合 计 2,277,384.00 5.48 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ?序号股票代码股票名称数量 (股)公允价值 (元)占基金资产净值比例 (%) 1 000002万科Ａ 28,800 800,928.00 1.93 2 002035华帝股份 62,500 761,250.00 1.83 3 601998中信银行 119,800 715,206.00 1.72 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ?序号债券品种公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1国家债券 5,001,000.00 12.03 2央行票据 ‐3 金融债券 23,426,450.00 56.37 其中：政策性金融债 23,426,450.00 56.37 4企业债券 4,043,200.00 9.73 5企业短期融资券 3,004,500.00 7.23 6中期票据 ‐7 可转债（可交换债） 3,986,960.00 9.59 8同业存单 ‐9 其他 ‐10 合计 39,462,110.00 94.96 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ?序号债券代码债券名称数量（张）公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1 190304 19进出 04 100,000 9,997,000.00 24.06 2 180209 18国开 09 50,000 5,001,500.00 12.03 3 019544 16国债 16 50,000 5,001,000.00 12.03 4 190205 19国开 05 50,000 4,897,500.00 11.78 5 143268 17远东四 40,000 4,043,200.00 9.73 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主 体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 ?序号名称金额 (元) 1存出保证金 5,708.69 2应收证券清算款 3 应收股利 ? 4应收利息 665,509.73 5应收申购款 6 其他应收款 7 其他 8 合计 671,218.42 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ?序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) 1 128048张行转债 3,986,960.00 9.59 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。基金业绩数据截止日为 2019年 6月 30日。 一、本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中融融裕双利债券 A净值表现 ?阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差 ④①－③②－④ 自基金合同生效日起（ 2016年 07月 21日）至 2016年 12月 31日 ‐1.60% 0.27% ‐0.95% 0.22% ‐0.65% 0.05% 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 ‐3.76% 0.33% 0.07% 0.16% ‐3.83% 0.17% 2017年 7月 1日至 2017年 12月 31日 2.64% 0.24% 0.47% 0.14% 2.17% 0.10% 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 0.10% 0.29% ‐0.26% 0.23% 0.36% 0.06% 2018年 7月 1日至 2018年 12月 31日 ‐1.85% 0.30% ‐0.41% 0.29% ‐1.44% 0.01% 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 1.15% 0.07% 4.85% 0.29% ‐3.70% ‐0.22% 中融融裕双利债券 C净值表现 ?阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差 ④①－③②－④ 自基金合同生效日（ 2016年 08月 26日）起至 2016年 12月 31日） ‐1.70% 0.30% ‐1.89% 0.22% 0.19% 0.08% ?2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 ‐3.97% 0.34% 0.07% 0.16% ‐4.04% 0.18% 2017年 7月 1日至 2017年 12月 31日 2.33% 0.25% 0.47% 0.14% 1.86% 0.11% 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 ‐0.21% 0.29% ‐0.26% 0.23% 0.05% 0.06% 2018年 7月 1日至 2018年 12月 31日 ‐2.07% 0.30% ‐0.41% 0.29% ‐1.66% 0.01% 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 0.95% 0.08% 4.85% 0.29% ‐3.90% ‐0.21% 二、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓期结束时本基 金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3、本基金从 C类份额的基金财产中计提的销售服务费； 4．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁费； 6．基金份额持有人大会费用； 7．基金的证券交易费用； 8．基金的银行汇划费用； 9．基金的开户费用、账户维护费用； 10．按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0. 80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，以双方认 可的方式于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等， 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，以双方认 可的方式于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解 决。 3、C类份额的销售服务费 本基金 A类份额不收取销售服务费，基金 C类基金份额的销售服务费率为年费率 0.40%。 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 C类份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，以 双方认可的方式于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分别支付给 各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 C类份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服务。 上述“一、基金费用的种类中第 （未完）  |