富荣沪深300指数增强A：富荣沪深300指数增强型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第1号)
原标题:富荣基金管理有限公司:富荣沪深300指数增强A：富荣沪深300指数增强型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第1号) 富荣沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新 的 招募说明书 （ 2019 年第 1 号） 基金管理人： 富荣 基金管理有限公司 基金托管人： 招商银行 股份有限公司 【重要提示】 富荣沪深 300 指数增强型证券投资基金由富荣福泰灵活配置混合型证券投 资基金变更注册而来。 富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2017]726 号 文注册，基金管理人为富荣基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限 公司。 富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金自 2017 年 11 月 14 日至 2018 年 2 月 8 日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证 监会书面确认，《富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2018 年 2 月 1 1 日生效。 富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 [ 2018 ] 1827 号文准予变更注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册， 但中国证监会对富荣福 泰 灵活配置混合型证券投资基金转型为本 基金的变更注册 ，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：市场风险、管理风 险、职业道德风险、流动性风险、合规性风 险、本基金特定投资策略带来的风险及其他风险等。 本基金属于 股票 型 基金，其 预期的风险和收益高于货币市场基金、债券 型 基金 及混合 型基金，属于证券投资 基金中 中高 等 风险、 中高 等 预期收益的品种 。 本基金为指数基金，主要采用指数 复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式 为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违 约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致 价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风 险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行承担。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月 24 日，有关财务数据截止日为 2019 年 6 月 30 日，净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。（财务数据未经审计）。 本基金托管人中国光大银行股份有限公司已于 2019 年 8 月 15 日复核了本次更 新的招募说明书。 目 录 目 录 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 3 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ............................... 4 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 5 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................. 10 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 27 第六部分 基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ ......... 34 第七部分 基金的存续 ................................ ................................ ................................ ................. 35 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 36 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 47 第十部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................. 63 第十一部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ..... 64 第十二部分 基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ..... 70 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 72 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 75 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 76 第十六部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 82 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 87 第十八部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 89 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................... 104 第二十部分 对基金份额持有 人的服务 ................................ ................................ ................... 122 第二十一部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ............................... 124 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ........... 128 第二十三部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........... 129 第一部分 绪言 《 富荣 沪深 300 指数增强型证券投资基金 招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息 披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”） 以及《 富荣 沪深 300 指数增强 型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 富荣 沪深 300 指数增强型证券投资基金 （以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的资料 销售 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的 基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 富荣 沪深 300 指数增强型证券投资基金 , 本基金由富 荣福泰灵活配置混合型证券投资基金转型而来 2 、基金管理人：指 富荣 基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 招商银行 股份有限公司 4 、基金合同：指《 富荣 沪深 300 指数增强型证券投资基金 基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 富荣 沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《 富荣 沪深 300 指数增强型证券投资基 金 招募说明书》及其定期的更新 7 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 13 、中国 证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行保险监督管理委 员会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22 、销售机构：指 富荣 基金管理有限公司以及符合《 销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24 、登记机构：指办理登记业务的机构。 本 基金的登记机构为 富荣 基金管理 有限公司或接受 富荣 基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基 金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 27 、基金合同生效日： 指修订后《富荣沪深 300 指数增强型证券投资基金基 金合同》生效日，原《富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一 日起失效 28 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 32 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 33 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35 、《业务规则》：指《 富荣 基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 36 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 37 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 38 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 39 、转托 管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 40 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 41 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一 开放日 基金总份额的 10% 42 、元：指人民币元 4 3 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 44 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从 C 类份额的基金财产中计提，属于基金的营运费用 45 、标的指数：指沪深 300 指数 46 、基金份额的类别： 指 本基金根据 申购费用与 销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别 47 、 A 类基金份额： 指 在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时根据持 有期限收取赎回费用的基金份额 ， 而不 从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额 类别 48 、 C 类基金份额： 指在投资者申购时不收取前端申购费用，在赎回时根据 持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 4 9 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53 、流动性受限 资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 54 、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待 55、 指定媒 介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒 介 56 、 不可抗力：指本 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富荣基金管理有限公司 住所：广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一J20室 办公地址：深圳市福田区深南大道2012号深圳交易所大厦3501室 法定代表人：杨小舟 成立时间：2016年1月25日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：罗艳 联系电话：0755-84356637 传 真：0755-83230787 股权结构： 股东名称 出资比例 广州科技金融创新投资控股有限公司 50% 深圳嘉年实业股份有限公司 45.1% 湖南省典勤投资开发有限公司 4.9% 二、主要成员情况 1、董事会成员 杨小舟先生，董事长，大连理工大学硕士研究生。历任交通银行沈阳分行国 际部国际结算员、信贷科科长、中信银行沈阳皇姑支行副行长、广发银行南湖支 行行长、广发银行沈阳直属支行行长助理、副行长、行长兼党委书记、广发银行 沈阳分行行长兼党委书记、广发银行深圳分行行长兼党委书记。 郭容辰女士，董事，总经理，北京大学法学硕士，历任交通银行深圳福田支 行行长、深圳分行零售信贷部总经理、个人金融部总经理、华夏银行深圳分行个 人金融部总经理、金鹰基金管理有限公司副总经理，现任富荣基金管理有限公司 总经理。 罗劲先生，董事，湖南大学工商管理硕士。曾任广州农村商业银行股份有限 公司华夏支行集团客户事业部副总经理。现任广州汇垠澳丰股权投资基金管理有 限公司常务副总经理、四川汇源光通信股份有限公司董事长、富荣基金管理有限 公司董事。 郭涛先生，董事，上海高级金融学院研究生（在读）。现任深圳市益德置业 有限公司总经理、深圳福元德租赁有限公司董事长兼总经理、深圳融博融资租赁 有限公司董事长兼总经理、深圳市天汇鑫达担保有限公司总经理、深圳市亿尔德 投资有限公司法人、嘉年实业股份有限公司董事、富荣基金管理有限公司董事。 李峰先生，独立董事，芝加哥大学会计学博士。现任职美国密歇根大学Ross 商学院终身教授、上海交通大学上海金融学院访问教授、上海宏力达信息技术股 份有限公司独立董事、银科投资控股有限公司独立董事、富荣基金管理有限公司 独立董事。 林斌先生，独立董事，厦门大学经济学博士。现任中山大学管理学院会计学 系教授、富荣基金管理有限公司独立董事。 余关健先生，独立董事，西南财经大学工业经济硕士研究生。曾任中国银行 深圳分行信贷处处长、中国银行深圳分行风险管理处处长、深圳赛格、深圳特发 集团董事、邦信资产管理公司董事总经理、对外贸易集团股份有限公司董事长、 东方资产管理公司办事处总经理，现任东银实业（深圳）有限公司董事、深圳金 田股份有限公司独立董事、富荣基金管理有限公司独立董事。 2、监事会成员 基金管理人不设监事会，设监事两名，其中一名为职工监事。 卢伟女士，监事，大专。在盈投控股有限公司任职，现任富荣基金管理有限 公司监事。 毛志华先生，职工监事，本科。现任富荣基金管理有限公司监事。 3、高级管理人员 杨小舟先生，董事长，大连理工大学硕士研究生。历任交通银行沈阳分行国 际部国际结算员、信贷科科长、中信银行沈阳皇姑支行副行长、广发银行南湖支 行行长、广发银行沈阳直属支行行长助理、副行长、行长兼党委书记、广发银行 沈阳分行行长兼党委书记、广发银行深圳分行行长兼党委书记。 郭容辰女士，总经理，北京大学法学硕士，历任交通银行深圳福田支行行长、 深圳分行零售信贷部总经理、个人金融部总经理、华夏银行深圳分行个人金融部 总经理、金鹰基金管理有限公司副总经理，现任富荣基金管理有限公司总经理。 苏春华先生,副总经理、首席投资官，中山大学硕士研究生，曾任广州期货 贸易有限公司期货研究员、君安证券广州营业部高级分析员、光大银行广州证券 部副经理兼研究室主任、广州银行资金营运中心总经理兼首席交易员，历任广东 华兴银行金融市场部总经理、金融市场条线业务总监、总行副行长，现任富荣基 金管理有限公司副总经理、首席投资官。 林峰先生,副总经理，法学专业本科。曾任中国银行广州分行行员、广州白 云支行会计，民生银行广州分行会计结算科负责人、系统财务科科长、越秀支行 行长，广东省农村信用社联合社历任资金调剂营运中心总经理助理、副总经理、 负责人等，现任富荣基金管理有限公司副总经理。 李东育先生，副总经理，中山大学岭南学院EMBA硕士，曾任银河基金管理 有限公司华南地区渠道销售销售总监，泰达宏利基金管理有限公司华南区总经理， 金信基金管理有限公司总经理助理，华润元大基金管理有限公司总经理助理。现 任富荣基金管理有限公司副总经理，分管市场、信息技术、基金事务管理等板块 工作。 滕大江先生，督察长，中南大学工学学士，先后供职于平安证券、平安大华 基金管理有限公司、前海开源基金管理有限公司监察稽核部门。现任富荣基金管 理有限公司督察长。 4、本基金拟任基金经理 邓宇翔先生，曾任西南证券股份有限公司资深投资经理、深圳展博投资有限 公司投资经理、深圳东新佳投资有限公司投资经理。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 郭容辰女士，投资决策委员会主任委员、总经理。 苏春华先生，投资决策委员会副主任委员、副总经理、首席投资官。 林峰先生，投资决策委员会委员、副总经理。 吕晓蓉女士，投资决策委员会委员、基金经理。 邓宇翔先生，投资决策委员会委员、权益投资部总监、研究部总监、基金经 理。 万方毅女士，投资决策委员会委员、固定收益部副总监。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6 、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人 牟取 利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督； 8 、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合 《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基 金份额申购、赎回的价格； 9 、进行基金会计核算并编制 基金财务会计报告； 10 、编制季度、半年度和年度基金报告； 11 、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12 、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13 、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14 、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上； 17 、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19 、面临解散、依法 被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20 、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22 、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律 行为； 24 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 25 、建立并保存基金份额持有人名册； 26 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4 、不以任何形式为其他组织 或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1 、风险控制目标 （ 1 ）在有效控制风险的前提下，实现基金份额持有人利益最大化； （ 2 ）确保国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （ 3 ）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制； （ 4 ）将各种风险控制在合理的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全 面实施，维护基金份额持有人、公司及公司股东的合法权益； （ 5 ）建立行之有效的风险控制系统，保障业务稳健运行，减轻或规避各种 风险对公司发展战略和经营目标的干扰。 2 、建立风险控制制度应遵循的原则 （ 1 ）全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级 人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体 系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的 建立和执行部门；风险控制委员会、督察长和监察稽核部应保持高度的独立性和 权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查； （ 4 ）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章， 具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能 存在任何例外，公司任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （ 5 ）适时性原则：内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理 念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行相 应的修改和完善； 3 、风险控制体系 （ 1 ）风险控制制度体系 公司风险控制制度体系由三个不同层次的制度构成：第一个层次是公司章程、 内部控制大纲；第二个层次是基本管理制度；第三个层次是部门管理制度及各项 业务规则。 （ 2 ）风险控制组织体系 风险控制组织体系包括两个层次： 第一层次：公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控 制的组织，主要是通过董事会下设的风险控制委员会和督察长来实现的。 ①风险控制委员会的主要职责是：审议并批准公司内部风险控制制度；检查 公司内部风险控制制度的执行情 况，对公司出现的风险问题和存在的风险隐患进 行研究并提出处理意见；提议聘请或更换外部审计机构；对重大关联交易进行审 计；指导经理层所设立的风险管理委员会的工作；董事会赋予的其他职责。 ②督察长履行的职责包括对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况 进行内部监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管理层通报并 提出整改和处理意见；定期向风险管理委员会提交工作报告；发现公司的违规行 为，应立即向董事长和中国证监会报告。 第二层次：公司经营管理层包括风险控制委员会、监察稽核部及各职能部门 对经营风险的预防和控制 。 ①风险管理委员会的主要职责是：审议公司各业务部门提出的风险管理和控 制问题，决定公司相应的风险管理和控制政策；就公司经营和受托资产投资运作 中存在的风险及风险隐患，向公司相关部门提出整改要求；决定公司重大风险事 件的处理方案；总结、安排风险管理和控制工作，研究、评估新出现的风险因素； 评估新产品、新业务的合规风险、市场风险和操作风险等重大风险，确保公司各 项业务符合法律法规、监管要求、公司制度及受托资产合同的规定；审批基金投 资的关联方证券名单和关联交易；风险管理委员会认为其他需关注的事项。 ②监察稽核部的主要职责 是在督察长的领导下，组织和协调公司内部控制制 度的编写、修订工作，确保公司内部控制制度合规、完善；检查公司内部控制制 度和业务流程的执行情况，出具监察稽核报告；负责信息披露事务的管理；调查 基金及其他类型产品的异常投资和交易以及对违规行为的调查；负责公司的法律 事务、合规咨询、合规培训、离任审查等工作。 ③公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我检查和控制， 各业务部门作为公司风险控制的具体实施单位，应在公司各项基本管理制度的基 础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定并严 格执行。 4 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司业务。股东会、董事会、监事和经营管理层 必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯 彻执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的 每一项工作必须是在业务授权范围内进行；公司重大业务的授权必须采取书面形 式，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已获授权的部门和人 员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （ 2 ）研究业务 研究工作应保持独 立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度；建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的 合法合规性；建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在一定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 实行集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系 统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反 馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会 计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；通过复核制度、凭证制 度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务 并正确进行会计核算和业务核算；建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整；设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布， 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定；加强对信息披露 的检查和评价 ，对存在的问题及时提出改进方法。 （ 7 ）监察稽核 公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会或其指定的机 构备案，并向董事会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责，可 以列席公司任何相关会议，调阅公司任何相关制度、文件；要求被督察部门对所 提出的问题提供有关材料和做出口头或书面说明；行使中国证监会赋予的其他报 告权和监督权。 公司设立监察稽核部，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权 威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严 格制订了监察稽核工作的专业任职条件 、操作程序和组织纪律；监察稽核部强化 内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项 经营管理活动的有效运行；公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工 作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究相关部门和人员的责任。 5 、风险管理和内部控制的措施 （ 1 ）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人 员具有明确的内控分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动 的独立进行，并得到高管人员的支持。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做 到 基金经理、投资经理分开，研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不 同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少 风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员 会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；建立了自下而上的风 险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况， 从而以最快速度做出决策。 （ 5 ）建立有效的 内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场风险，以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6 、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场环境的变化及公司的发展不断完善合规控制。 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 — 83199084 传真： 0755 — 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行 了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968 ）， 10 月 5 日 行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2018 年 6 月 30 日，本集团总 资产 65,373.40 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.08% ，权重法下资本充足 率 12.44% 。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会 同意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 82 人。 2002 年 11 月，经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获 得该项业务资格上市银行； 2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作 为托管业务资质最全的商 业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管（ QFII ）、合格境内机构投资者托管（ QDII ）、全国社会 保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“ 6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“ 6 心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功 托管国内第一只券商集合资 产管理计划、第一只 FOF 、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家 实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“ 1+N ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保 管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升 , 四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托 管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银 行；“托管通”获得国内《银行家》 2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”； 7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金 贝奖】“最佳资产托管银行”； 2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行 奖” , “全功能网上托管银行 2.0 ”荣获《银行家》 2017 中国金融创新“十佳金 融产品创新奖”； 8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行 奖”， 2018 年 1 月获得中央国债登记结算有限责任公司“ 2017 年度优秀资产托管 机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获 2016 - 2017 年度银监会系统“金点 子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第 五届“双提升”金点子方案二等奖； 3 月招商银行荣获公募基金 20 年“最佳基 金托管银行”奖， 5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银 行奖”。 二、 主要人员情况 李建红先生，招商银行董事长、非执行董事， 2014 年 7 月起担任招商银行 董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高 级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公 司董事长、招 商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商 局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，招商银行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任招商银行行长、 招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副 行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，招商银行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。 1991 年至 1995 年，在中国科技国际信托投资公司工作； 1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任 招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行 风险控制部总经理； 2001 年 10 月至 2006 年 3 月，历任北京分行行长助理、 副行长； 2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工 作）； 2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委书记； 2012 年 6 月 至 2013 年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记； 2013 年 11 月 至 2014 年 12 月，任招商银行总行行长助理； 2015 年 1 月起担任招商银 行副行长； 2016 年 11 月起兼任招商银行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国 农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至 今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产 品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、 基金托管业务经营情况 截至 2019 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基 金。 四、 托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监 督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整； 建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度 ， 确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和 各项业务制度、流程的不断完善。 2 、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。 稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行 资产托管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制 情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。 三级风险防范是 总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则， 监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3 、 内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室 和岗位，并由全部人员参与。 （ 2 ）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内 控优先”的要求。 （ 3 ）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之 间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于 内部控制的 建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对 部门内部控制工作进行评价和检查。 （ 4 ）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受 内部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 （ 5 ）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随 着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、 政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营 战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外 部环 境的改变及时进行相应的修订和完善。 （ 6 ）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上 适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防 范的目的。 （ 7 ）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险领域。 （ 8 ）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （ 9 ）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益， 以适当的成本实现有效控制。 4 、 内部控制措施 （ 1 ）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基 金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金 托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、 岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、 制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管 业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及 时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处 理办法》，并建立了灾 难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备 份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （ 2 ）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计 核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规 程，有效地控制业务运作过程中的风险。 （ 3 ）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数 据执行异地同步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务数 据每日进行备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 （ 4 ）客户资料风险控制。招商银行资产 托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经 理室成员审批，并做好调用登记。 （ 5 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信 息技术系统的安全。 （ 6 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源控 制。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基 金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支 及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投 资运作违 反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他 有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限 应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金 合同和有关法律法规规定，应当 拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基 金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时 间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法 律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期 纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理 由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨 碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管 人应报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 1 、直销机构：富荣基金管理有限公司直销中心 注册地址：广州市南沙区海滨路 171 号南沙金融大厦 11 楼 1101 之一 J20 室 办公地址：深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 3501 室 法定代表人： 杨小舟 电话： 0755 - 84356629 传真： 0755 - 83230787 客服电话： 4006855600 网址： www.furamc.com.cn 2 、其他销售机构：具体名单详见基金管理人届时发布的调整销售机构的相 关公告。 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 包商银行股份有限公 司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大 街6号 客服电话： 95352 网站：www.bsb.com.cn 2 平安证券股份有限公 司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金 田路4036号荣超大厦16-20层 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 3 国泰君安证券股份有 限公司 注册(办公)地址：上海市浦东新区银城中 路168号上海银行大厦29楼/上海市静安 区南京西路768号国泰君安大厦 客户服务电话：95521/4008888666 网址：www.gtja.com 4 世纪证券有限责任公 司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大 道招商银行大厦40-42层 客服电话：4008323000 网站： http://www.csco.com.cn 5 华鑫证券有限责任公 司 注册(办公)地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦28层A01、B01（b）单 元 客户服务电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 6 长城证券股份有限公 司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大 道6008号特区报业大厦14、16、17层 客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888 网址：www.cgws.com 7 五矿证券有限公司 注册(办公)地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心47层01单元 客户服务电话：4001840028 网址：www.wkzq.com.cn 8 上海基煜基金销售有 限公司 办公地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号2号楼6153室 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 9 上海好买基金销售有 限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦9楼 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 10 蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场B座6F 客户服务电话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn 11 浙江同花顺基金销售 有限公司 注册(办公)地址：浙江省杭州市余杭区同 顺街18号同花顺大楼 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 12 上海陆金所资产管理 有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1333号14楼09单元 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com 13 上海联泰资产管理有 限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 富特北路277号3层310室 客服电话：4000466788 公司网址： www.66zichan.com 14 上海天天基金销售有 限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2 号楼二层 客服电话：4001818188 公司网址： fund.eastmoney.com 15 珠海盈米财富管理有 限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号 105室-3491 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 16 上海长量基金销售投 资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11层 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 17 深圳市新兰德证券投 资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦16层 客服电话：40081661188 公司网址： 8.jrj.com.cn/ 18 泰诚财富基金销售（大 连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河 口区星海中龙园3号 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com 19 济安财富（北京）基金 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 销售有限公司 号北京财富中心A座46层 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 20 金惠家保险代理有限 公司 注册(办公)地址： 北京市西城区阜成门 外大街2号19层A2017 客户服务电话：400-1060101 网址： www.jhjfund.com 21 民商基金销售（上海） 有限公司 注册(办公)地址：上海黄浦区北京东路 666号H区（东座）6楼A31室 客户服务电话：021-50206003 网址：http://www.msftec.com 22 大连网金基金销售有 限公司 注册(办公)地址：大连市沙河口区体坛 路22号诺德大厦2层 客户服务电话：4000-899-100 网址： http://www.yibaijin.com/ 23 扬州国信嘉利基金销 售有限公司 注册(办公)地址：扬州市广陵新城信息 产业基地3期20B栋 客户服务电话：400 021 6088 网址：www.gxjlcn.com 24 深圳众禄基金销售股 份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大厦8楼 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com 25 北京蛋卷基金销售有 限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通 东大街1号院6号楼2单元21层222507 客户服务电话：400 0618 518 网址：http://danjuanapp.com/ 26 北京恒天明泽基金销 售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达 北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A座23层 客户服务电话：400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com 27 深圳前海财厚基金销 售有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区高新南 十道 深圳湾科技生态园三区11栋A座 3608室 客户服务电话：400-128-6800 网址：caiho.cn 28 深圳盈信基金销售有 限公司 注册(办公)地址：深圳市福田区莲花街 道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812） 客户服务电话：4007-903-688 网址： http://www.fundying.com/ 29 上海挖财基金销售有 限公司 注册(办公)地址：中国（上海）自由贸 易试验区扬高南路799号5楼01、02、 03室 客户服务电话：400-711-8718 网址： www.wacaijijin.com 30 诺亚正行基金销售有 限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号 东码头园区C栋 客户服务电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com 31 上海凯石财富基金销 售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号 凯石大厦4楼 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com 32 泰信财富基金销售有 限公司 注册(办公)地址： 北京市朝阳区建国路 甲92号世贸大厦C座18层 客户服务电话：400-004-8821 网址： www.hxlc.com 二、登记机构 名称：富荣基金管理有限公司 住所：广东省广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一J20 办公地址：深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场3501室 法定代表人：杨小舟 联系人：黄文飞 电话： 0755-84356604 传真： 0755-83230787 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：陆奇、安冬 联系人： 陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 法定代表人：毛鞍宁 电话：+86 10 58153000 传真：+86 10 85188298 签字注册会计师：吴翠蓉 高鹤 联系人：吴翠蓉 第六部分 基金的历史沿革 富荣沪深 300 指数增强型证券投资基金由富荣福泰灵活配置混合型证券投 资基金变更注册而来。 富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2017]726 号 文注册，基金管理人为富荣基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限 公司。 富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金自 2017 年 11 月 14 日至 2018 年 2 月 8 日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证 监会书面确认，《富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2018 年 2 月 1 1 日生效。 富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 [ 2018 ] 1827 号文准予变更注册。 2018 年 11 月 27 日至 2018 年 12 月 21 日，富荣福泰灵活配置混合型证券投 资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过了《富荣福泰灵活 配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括富荣福泰灵活配置混 合型证券投资基金变更名称、基金类别、投资目标、投资范围、投资策略、投资 比例限制及业绩比较基准、估值方法、基金费用等内容，并相应修订基金合同等 事项。持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 201 9 年 1 月 24 日起，《富荣 福泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效且《富荣沪深 300 指数增强型 证券投资基金基金合同》同时生效，富荣福泰灵活配置混合型 证券投资基金正式 变更为富荣沪深 300 指数增强型证券投资基金。 第七部分 基金的存续 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。 连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换 运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进 行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公 告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资 人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机 构另行公告。 二、 申购和赎回的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货交易市场、证券 / 期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （未完）  |