前海开源沪港深智慧生活混合：前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
原标题:前海开源基金管理有限公司:前海开源沪港深智慧生活混合：前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金招募说 明书(更新)摘要 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2015年 10月 26日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]2372号 文注册募集，基金合同已于 2016年 1月 26日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。 特别风险揭示：本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，本基金基金 资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进 行投资的可能。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 07月 26日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 06月 30日（未经审计）。 招募说明书（更新）摘要 2 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话：0755-88601888传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国 投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 招募说明书（更新）摘要 3 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿 资产 管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现 任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 招募说明书（更新）摘要 4 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部，现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限 公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部，2015年 10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林 分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015年 11月起加入前海开源基金管理 有限公司，现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 赵雪芹女士，中国国籍，复旦大学经济学博士，历任山东经济学院讲师、海通证券社 会服务业首席分析师、中信证券商业零售及旅游行业首席分析师，中信证券董事总经理； 2010-2013年分管中信证券研究部大消费组 7个消费类行业，对消费品行业特征把握能力 较好。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监，前海开源沪港深智慧 招募说明书（更新）摘要 5 生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深大消费主题精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 赵雪芹女士具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 招募说明书（更新）摘要 6 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法 成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”。2007年中国农业银 行 通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起 中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁 奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 招募说明书（更新）摘要 7 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算 有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予 的 “养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基 金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经 验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019年 6月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 473只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整，确保有关信息 的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 招募说明书（更新）摘要 8 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基 金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面 提示有关基金管理人并报中国证监会。 招募说明书（更新）摘要 9 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司注册地址： 上海市静安区新闸路 1508号法定代表人：薛峰客服电话：95525网址： www.ebscn.com 2国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司注册地址：中 国（上海）自由贸易试验区商城路 618号法定代表人：杨德红客服电话： 95521网址： www.gtja.com 3中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司注册地址：北京 市朝阳区安立路 66号 4号楼法定代表人：王常青客服电话：4008-888-108网址： www.csc108.com 4一路财富（北京）信息科技有限公司一路财富（北京）信息科技有限 公司注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室法定代表人：吴 雪秀客服电话： 400-001-1566网址：www.yilucaifu.com 5北京加和基金销售有限公司北 京加和基金销售有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室 招募说明书（更新）摘要 10 法定代表人：曲阳客服电话： 400-803-1188网址：www.bzfunds.com 6和讯信息科技有限 公司和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室法定代表 人：王莉客服电话：4009-200-022网址：www.hexun.com 7厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西 座 1501-1504室法定代表人：陈洪生客服电话： 400-918-0808网址：www.xds.com.cn 8 深圳众禄基金销售股份有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖 区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801法定代表人：薛峰客服电话： 4006-788887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 9蚂蚁（杭州）基金销售有限公司蚂蚁（杭 州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室法定代表人：祖国明客服电话： 4000-766-123网址：www.fund123.cn 10南 京苏宁基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号法定代表人：王锋客服电话： 95177网址：www.snjijin.com 11深圳市小牛投资咨询有限公司深圳市小牛投资咨询有限 公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司)法定代表人：李俊客服电话：400-669-5666网址：www.xiaoniuxcf.com 12大河财富基金销售有限公司大河财富基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市南明 区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号法定代表人：王荻客服电话： 0851-88235678网址：www.urainf.com 13申万宏源证券有限公司申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 招募说明书（更新）摘要 11 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室法定代表人：李琦客服电话： 95523，4008-895-523网址：www.swhysc.com 14东兴证券股份有限公司东兴证券股份有 限公司注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层法定代表人： 魏庆华客服电话：4008-888-993网址：www.dxzq.net 15深圳富济基金销售有限公司深 圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中 洲大厦 3203A单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大 厦 3203A单元法定代表人：刘鹏宇客服电话：0755-83999913网址：www.jinqianwo.cn 16西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚客服电话： 95355、4008096096网址：http://www.swsc.com.cn 17北 京坤元基金销售有限公司北京坤元基金销售有限公司注册地址：北京市东城区建国门内 大街 8号 B座 501法定代表人：李雪松联系人：王玲玲客服电话： 400-818-5585网 址：www.kunyuanfund.com 18深圳盈信基金销售有限公司深圳盈信基金销售有限公司法 定代表人：苗宏升联系人：胡碧萱客服电话： 4007-903-688网址：www.fundying.com 19 上海大智慧基金销售有限公司上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元法定代表人：申健客服电话：02120292031 网址：www.gw.com.cn 20玄元保险代理有限公司玄元保险代理有限公司办公 地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室法定代表人：马永谙传真： 9,02150701053客服电话：021-50701053 招募说明书（更新）摘要 12 网址：www.xyinsure.com 21华宝证券有限责任公司华宝证券有限责任公司注册地址：中 国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层法定代表人：陈林客服电话：4008209- 898网址：www.cnhbstock.com 22天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司注 册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼法定代表人：余 磊客服电话：400-800-5000网址：www.tfzq.com 23广发证券股份有限公司广发证券股 份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室办公 地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41-43楼法定代表 人：孙树明客服电话： 95575网址：www.gf.com.cn 24北京钱景基金销售有限公司北京 钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885网址：www.qianjing.com 25北京广源达信基金销售有限公司北 京广源达信基金销售有限公司注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室法定代表人：齐剑辉客服电话：400-623-6060网址：网站：www.niuniufund.com 26深圳腾元基金销售有限公司深圳腾元基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田 街道岗厦社区彩田路 2009号瀚森大厦 10层 6A办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元法定代表人：杨启香客服电话： 400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 27招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 111号办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层法定代表人：霍达 招募说明书（更新）摘要 13 客服电话：95565网址：www.newone.com.cn 28北京肯特瑞基金销售有限公司北京肯特 瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401法 定代表人：江卉客服电话：95118；400-088-8816网址：fund.jd.com 29北京唐鼎耀华基 金销售有限公司北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址：北京市延庆区延庆经济开发 区百泉街 10号 2栋 236室法定代表人：张冠宇传真：9,01059200800客服电话： 400-819-9868网址：www.tdyhfund.com 30中民财富基金销售（上海）有限公司中民财 富基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 07层法定代表 人：弭洪军联系人：黄鹏传真：021-63353736客服电话：400-876-5716网址： www.cmiwm.com 31第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司办公地址： 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼法定代表人：刘学民客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 32华福证券股份有限公司华福证券股份有限公司注册地 址：福州五四路 157号新天地大厦 7-8楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18楼法定代表人：黄金琳客服电话：95547网址： www.gfhfzq.com.cn 33华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司注册地址：南京市 江东中路 228号法定代表人：周易客服电话：95597网址：www.htsc.com.cn 34平安 证券股份有限公司平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安 金融中心 61-64层办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江客服电话： 95511-8网址：www.stock.pingan.com 招募说明书（更新）摘要 14 35申万宏源西部证券有限公司申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室法定代表人：许建平客 服电话：400-800-0562网址：www.hysec.com 36华龙证券股份有限公司华龙证券股份有 限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦法定代表人：陈牧原客服电 话：400-689-8888网址：www.hlzq.com 37深圳前海凯恩斯基金销售有限公司深圳前海 凯恩斯基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 （入驻前海商务秘书有限公司）法定代表人：高锋客服电话：4008-048-688网址： www.keynesasset.com 38深圳市华融金融服务有限公司深圳市华融金融服务有限公司注 册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583网址：www.hrjijin.com 39深圳市锦安基金销售有限公司深圳市 锦安基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深 港合作区管理局综合办公楼 A栋 201室法定代表人：李学东客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 40泰诚财富基金销售（大连）有限公司泰诚财富基金销售（大连） 有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号法定代表人：单琳客服电 话：400-6411-999网址：www.taichengcaifu.com 41北京增财基金销售有限公司北京增财 基金销售有限公司注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号法 定代表人：罗细安客服电话：400-001-8811网址：www.zcvc.com.cn 42北京电盈基金销 售有限公司北京电盈基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号 楼 7层 719室办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：曲馨月 招募说明书（更新）摘要 15 客服电话：400-100-3391网址：www.dianyingfund.com 43北京格上富信基金销售有限公 司北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室法定代表人：叶精一客服电话：400-066-8586网址：www.igesafe.com 44北京虹 点基金销售有限公司北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北 路甲 2号裙房 2层 222单元办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2 层 222单元法定代表人：郑毓栋客服电话： 400-068-1176网址：www.jimufund.com 45 武汉市伯嘉基金销售有限公司武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址：湖北省武汉市江 汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号法定代表人： 陶捷客服电话： 027-87006003网址：www.buyfunds.cn 46海银基金销售有限公司海银基 金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室法定代 表人：惠晓川联系人：毛林客服电话：400-808-1016网址：www.fundhaiyin.com 47和 耕传承基金销售有限公司和耕传承基金销售有限公司注册地址：河南自贸试验区郑州片 区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503法定代表人：王璇客服电话： 4000-555671 网址：www.hgccpb.com 48华西证券股份有限公司华西证券股份有限公司注册地址： 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋客服电话： 95584网址：www.hx168.com.cn 49大连网金基金销售有限公司大连网金基金销售有限公 司注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室法定代表人： 樊怀东客服电话：4000-899-100网址：www.yibaijin.com 50中证金牛（北京）投资咨询 有限中证金牛（北京）投资咨询有限公司 招募说明书（更新）摘要 16 公司注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 245室办公地址：北京市宣武门外大 街甲 1号新华社第三工作区 5F法定代表人：钱昊旻传真： 9,01059336586客服电话： 4008-909-998网址：www.jnlc.com 51中信证券（山东）有限责任公司中信证券（山东） 有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001办公地址：青岛市 市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层法定代表人：姜晓林客服电话： 95548网址： www.zxwt.com.cn 52中国国际金融股份有限公司中国国际金融股份有限公司注册地址： 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27、28层法定代表人：丁学东客服电话： 400-910-1166网址：www.cicc.com.cn 53华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元法定代表 人：俞洋客服电话：4001-099-918，(021)32109999， (029)68918888网址： www.cfsc.com.cn 54国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司注册地址：四川省成 都市东城根上街 95号法定代表人：冉云客服电话：95310网址：www.gjzq.com.cn 55 华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠客服电话：400-898-9999网址：www.hrsec.com.cn 56海通证券股份 有限公司海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689号办公地址：上海市广 东路 689号法定代表人：周杰客服电话：95553网址：www.htsec.com 57上海联泰基 金销售有限公司上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富 特北路 277号 3层 310室办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号 招募说明书（更新）摘要 17 楼 3层法定代表人：尹彬彬客服电话： 4000-466-788网址：www.66zichan.com 58北京 中期时代基金销售有限公司北京中期时代基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建 国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号法定代表人：田宏莉客服电话： (010)65807609网址：www.cifcofund.com 59奕丰基金销售有限公司奕丰基金销售有限公 司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司）法定代表人：TAN YIK KUAN客服电话：400-684-0500网址： www.ifastps.com.cn 60开源证券股份有限公司开源证券股份有限公司注册地址：西安市 高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层法定代表人：李刚客服电话：400-860-8866网 址：www.kysec.cn 61深圳前海京西票号基金销售有限公司深圳前海京西票号基金销售 有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司 )办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B座 211法定代表人： 吴永宏客服电话：400-800-8668网址：www.ph6.com 62嘉实财富管理有限公司嘉实财 富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15单元法定代表人：赵学军客服电话：400-021-8850网址： www.harvestwm.cn 63阳光人寿保险股份有限公司阳光人寿保险股份有限公司注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层办公地址：北京市朝阳区朝阳门 外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层法定代表人：李科传真：9,01059053700 64长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层法定代表人：黄耀华 招募说明书（更新）摘要 18 客服电话：400-666-6888网址：www.cgws.com 65大同证券有限责任公司大同证券有限 责任公司注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层法定代表人：董祥客服电 话：4007-121-212网址：www.dtsbc.com.cn 66中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限 公司注册地址：山东省济南市经七路 86号法定代表人：李玮客服电话： 95538网址： www.zts.com.cn 67爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司注册地址：中国（上海） 自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 1600号 1幢 32楼法定代表人：祝健联系人：姚盛盛客服电话：4001962- 502网址：www.ajzq.com 68中信期货有限公司中信期货有限公司注册地址：深圳 市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层法定代 表人：张皓客服电话：400-990-8826网址：www.citicsf.com 69安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28 层 A02单元法定代表人：王连志客服电话：4008-001-001网址：www.essence.com.cn 70上海基煜基金销售有限公司上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴 镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)法定代表人：王翔客服电话： 021-65370077网址：www.fofund.com.cn 71宜信普泽（北京）基金销售有限公司宜信普 泽（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C 座 18层 1809法定代表人：戎兵客服电话： 400-609-9200网址：www.yixinfund.com 72 北京展恒基金销售股份有限公司北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市顺义 区后沙峪镇安富街 6号法定代表人：闫振杰 招募说明书（更新）摘要 19 客服电话：400-818-8000网址：www.myfund.com 73上海挖财基金销售有限公司上海挖 财基金销售有限公司注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、 02、03室法定代表人：冷飞客服电话：021-50810673网址：www.wacaijijin.com 74北 京恒天明泽基金销售有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市延庆区 延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号 乐成中心 A座 23层法定代表人：梁越客服电话：400-188-8848网址： www.chtfund.com 75北京植信基金销售有限公司北京植信基金销售有限公司注册地址： 北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67法定代表人：于龙网址： www.zhixininv. com 76凤凰金信（银川）基金销售有限公司凤凰金信（银川）基金销售有限公司注 册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房办 公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼法定代表人：张旭 客服电话：4008105919网址：www.fengfd.com 77扬州国信嘉利基金销售有限公司扬州 国信嘉利基金销售有限公司注册地址：广陵新城信息产业基地 3期 20B栋法定代表人： 刘晓光客服电话： 4000216088 78济安财富（北京）基金销售有限公司济安财富（北京） 基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健客服电话： 400-673-7010网址：www.jianfortune.com 79万家财富基金 销售（天津）有限公司万家财富基金销售（天津）有限公司注册地址：天津自贸区(中 心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室法定代表人：李修辞客服电话： 010-59013825网址：www.wanjiawealth.com 80西藏东方财富证券股份有限公司西藏东方 财富证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼办公 地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东 招募说明书（更新）摘要 20 方财富大厦法定代表人：陈宏客服电话： 95357网址：www.18.cn 81山西证券股份有限 公司山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东 塔楼法定代表人：侯巍客服电话：400-666-1618、95573网址：www.i618.com.cn 82广 州证券股份有限公司广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融 中心主塔 19层、20层法定代表人：胡伏云客服电话：95396网址：www.gzs.com.cn 83上海陆金所基金销售有限公司上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新 区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼法定代表人：王之光客服电话： 4008219031网址：www.lufunds.com 84深圳市金 斧子基金销售有限公司深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108办公地址：深圳市南 山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108法定代表 人：赖任军客服电话：400-930-0660网址：www.jfzinv.com 85中国银河证券股份有限公 司中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈共炎客服电话：4008-888-888网址：www.chinastock.com.cn 86北京 蛋卷基金销售有限公司北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507法定代表人：钟斐斐客服电话： 400-0618-518网 址：danjuanapp.com 87北京创金启富投资管理有限公司北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 招募说明书（更新）摘要 21 法定代表人：梁蓉客服电话： 400-6262-818网址：www.5irich.com 88乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广 场 1302室法定代表人：董云巍客服电话：400-088-8080网址：www.qiandaojr.com 89 交通银行股份有限公司交通银行股份有限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银 城中路 188号办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号法定代表人：彭纯客服电 话：95559网址：www.bankcomm.com 90上海天天基金销售有限公司上海天天基金销售 有限公司注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦法定代表人：其实客 服电话：4001-818-188网址：www.1234567.com.cn 91浦领基金销售有限公司浦领基金 销售有限公司注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室办公 地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08法定代表人：聂婉君客服电话： 400-876-9988网址：www.zscffund.com 92浙江同花顺基金销售有限公司浙江同花顺基金 销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室法定代表人：凌顺平客服 电话：4008-773-772网址：www.5ifund.com 93上海有鱼基金销售有限公司上海有鱼基金 销售有限公司注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室法定 代表人：林琼客服电话：4007676298网址：www.youyufund.com 94深圳市前海排排网 基金销售有限责任公司深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址：深圳市前海 深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地 址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市场 313栋 E-403法定代表人： 李春瑜客服电话： 400-680-3928 招募说明书（更新）摘要 22 网址：www.simuwang.com 95喜鹊财富基金销售有限公司喜鹊财富基金销售有限公司注 册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室法定代表人：陈皓客服电话：08916177483 网址：www.xiquefund.com 96上海万得基金销售有限公司上海万得基金销售有 限公司注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座办公地址：上海 市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼法定代表人：王廷富客服电话：400-8210203 网址：www.520fund.com.cn 97北京富国大通基金销售有限公司北京富国大通基金 销售有限公司注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 25层 法定代表人：宋宝峰客服电话：400-088-0088网址：www.fuguowealth.com 98江苏汇林 保大基金销售有限公司江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济开 发区古檀大道 47号办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林联系人：黄子珈传真： 9,02556663409客服电话：025-56663409网 址：www.huilinbd.com 99上海凯石财富基金销售有限公司上海凯石财富基金销售有限公 司办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼法定代表人：陈继武联系人： 高皓辉客服电话：4006-433-389网址：www.vstonewealth.com 100深圳新华信通基金销 售有限公司深圳新华信通基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区深南 大道 2003号华嵘大厦 1806法定代表人：韩森客服电话：400-000-5767网址： www.xintongfund.com 101东莞证券股份有限公司东莞证券股份有限公司注册地址：广 东省东莞市莞城区可园南路一号 招募说明书（更新）摘要 23 金源中心法定代表人：陈照星客服电话：(0769）961130网址：www.dgzq.com.cn 102 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君客服电话： 95548网址：www.cs.ecitic.com 103北京晟视天下基金销 售有限公司北京晟视天下基金销售有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室法定代表人：蒋煜客服电话： 400-818-8866网址：www.shengshiview.com 104上海好买基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧 阳路 196号 26号楼 2楼 41号办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2 楼 41号法定代表人：杨文斌客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com 105 联储证券有限责任公司联储证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社 区深南大道南侧金地中心大厦 9楼法定代表人：吕春卫客服电话： 400-620-6868网址： www.lczq.com 106渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济 技术开发区第二大街 42号写字楼 101室法定代表人：王春峰客服电话： 400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 107东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司注册地址： 江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层法定代表人：赵俊客服电话：95531；4008888- 588网址：www.longone.com.cn 108北京懒猫金融信息服务有限公司北京懒猫金融 信息服务有限公司注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119法定代表人：许现良客服电话： 400-6677098 招募说明书（更新）摘要 24 网址：www.lanmao.com 109民商基金销售（上海）有限公司民商基金销售（上海）有限 公司注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区 (东座)6楼 A31室法定代表人： 贲惠琴传真：9,02150206001客服电话：021-50206003网址：www.msftec.com 110北京 百度百盈基金销售有限公司北京百度百盈基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区上 地十街 10号 1幢 1层 101办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大 厦联系人：张旭阳传真：9,01061951009客服电话：95055-4网址： www.baiyingfund.com 111深圳信诚基金销售有限公司深圳信诚基金销售有限公司注册地 址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室办公地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室法定代表人：周文传真：9,82786863客服电话：075523946579 网址：www.ecpefund.com 112信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼法定代表人：张志刚客服电话： 95321网址：www.cindasc.com 113华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司注册 地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959号财 智中心华安证券 B1座 0327室法定代表人：章宏韬客服电话：95318网址： www.hazq.com 114中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南 山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层办公地址：深圳市南山区科技中一路西 华强高新发展大楼 7层、8层法定代表人：林炳城客服电话：95329网址： www.zszq.com 115联讯证券股份有限公司联讯证券股份有限公司 招募说明书（更新）摘要 25 注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公 地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层法定代表人：严亦斌客服 电话：95564网址：www.lxsec.com 116英大证券有限责任公司英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：吴骏客服电话： 400-018-8688网址：www.ydsc.com.cn 117珠海盈米基金销售有限公司珠海盈米基金销售 有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 3491法定代表人：肖雯客服 电话：020-89629066网址：www.yingmi.cn 118上海汇付基金销售有限公司上海汇付基金 销售有限公司注册地址：办公上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼法定代表 人：张皛客服电话：400-820-2819网址：www.chinapnr.com 119福建海峡银行股份有限 公司福建海峡银行股份有限公司注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡 银行大厦法定代表人：俞敏客服电话： 400-893-9999网址：www.fjhxbank.com 120中国 农业银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大 街 69号法定代表人：周慕冰客服电话：95599网址：www.abchina.com 121深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田 区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704法定代表人：洪弘客服电话：400-1661188 网址：www.jrj.com.cn 122上海长量基金销售有限公司上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室法定代表人：张跃伟客服电话：400820- 2899网址：www.erichfund.com 123上海利得基金销售有限公司上海利得基金销售有 限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033 招募说明书（更新）摘要 26 室法定代表人：李兴春客服电话： 400-921-7755网址：www.leadbank.com.cn 124北京 汇成基金销售有限公司北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室法定 代表人：王伟刚客服电话：400-619-9059网址：www.hcjijin.com 125北京微动利基金销 售有限公司北京微动利基金销售有限公司注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景 山财富中心 341办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341法定代 表人：梁洪军客服电话：4008-196-665网址：www.buyforyou.com.cn 126中衍期货有限 公司中衍期货有限公司注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B座 7 层法定代表人：马宏波客服电话：4006881117网址：www.cdfco.com.cn（二）登记机 构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人：王兆华 联系人：罗炜 电话：（0755）83181579 传真：（0755）83181121（三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537 招募说明书（更新）摘要 27 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 招募说明书（更新）摘要 28 四、基金名称 前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 开放式 招募说明书（更新）摘要 29 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金主要通过精选投资于智慧生活主题相关证券，挖掘“互联网+”全面渗透和居 民消费结构升级过程中的投资机会，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、沪港股票市场交易互联互通机 制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支 持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、 债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权 证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%（其中投资于国 内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金 资产的 0-95%），投资于智慧生活主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本 基 金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证 金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行 充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证 券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基 金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 招募说明书（更新）摘要 30 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经 济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进 行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资 组合中的比例。 2、股票投资策略 （1）智慧生活主题的定义 本基金所指的智慧生活，是指通过科学技术的创新或者应用，或是新的商业模式的构 建或者应用，使得居民生活（包括衣、食、住、行等）更加便捷高效，或更加安全健康， 或更加绿色环保。 具体地，本基金将“智慧生活”主题聚焦于以下几方面的投资标的：一是衣，包括智 能穿戴等，指对日常穿戴进行智能化设计、开发出可以穿戴设备的公司；二是食，包括智 能农业等，是集新兴的互联网、移动互联网、云计算和物联网技术为一体，为农业生产提 供精准化种植、可视化管理、智能化决策的企业；三是住，包括智能家居等，是以住宅为 平台，利用综合布线技术、网络通信技术、自动控制技术、音视频技术将家居生活有关的 设施集成，构建高效的住宅设施与家庭日程事务管理的企业；四是行，包括智能交通等， 指辅助实现交通的智能监管和调控的公司，它综合运用信息技术、电子控制、影像处理等 多种技术，能快速准确实现交通信息采集、处理、决策、指挥调度。 智慧生活主题相关行业的范畴会随着技术的进步不断变化，基金管理人将持续跟踪相 关行业最新技术及商业模式的发展，对智慧生活主题相关行业的定义进行动态更新。 （2）个股投资策略 在个股选择上，除了筛选出与智慧生活主题相关的上市公司外，本基金还将根据上市 公司所处行业特点，综合考虑公司质地和业绩弹性等因素，寻找基本面健康、业绩向上弹 性较大、估值有优势的公司进行投资。在公司质地方面，选择治理结构优良、竞争优势 强、管理水平高、资产负债表健康的公司；在业绩弹性方面，重点考虑盈利能力相对产能 利用率、价格、成本弹性较大的公司；在估值方面，综合考虑市净率、市销率、 EV/EBITDA、重置价值、市盈率等估值指标，选择估值具有较好安全边际的公司。通过对备 选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有综合优势的股票构建投资组合，并根据行业 趋势、估值水平等因素进行动态调整。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金可通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内 机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将遵循智慧生活主题相关股票的投 资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票 投资组合。 3、债券投资策略 招募说明书（更新）摘要 31 在债券投资策略方面，本基金将以智慧生活主题相关债券为主线，在综合研究的基础 上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资 产的投资。在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分 析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进 行优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率 曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。 4、权证投资策略 在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发 现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投 资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风 险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及 中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲 系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆 作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期 货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制 度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述 法律法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 招募说明书（更新）摘要 32 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对 拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整 投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限 制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议 等。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执 行。 （6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提 交综合评估意见和改进方案。 （8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其 重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合 的市场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 业绩比较基准选择理由： 沪深 300指数是由中证指数公司编制发布、表征 A股市场走势的权威指数。该指数是 由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖 了 沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部 分的绩效。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企 业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债 券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300指数收益率 ×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 招募说明书（更新）摘要 33 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市 场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可与本基金 托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告。若变更基准指数对基 金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事 项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国 证监会备案并及时公告。若变更基准指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更基准指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担 汇率风险以及境外市场的风险。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%（其中投资于国内依法发行上市的股 票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%），投 资 于智慧生活主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市 的 A+H股合并计算）不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产 净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10％； 招募说明书（更新）摘要 （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基 金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基 金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作 风险等各种风险； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期 开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的 30%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过 基金净值的 10%； （20）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的 10%； （21）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （22）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交 易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； （23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 招募说明书（更新）摘要 35 （24）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； （25）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例，应当符合中国证监会的有关规定。在投资证券衍生品种前，应与基金托管人协商一 致，并履行适当程序。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割 等事宜另行具体协商。 除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的 特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序 后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 招募说明书（更新）摘要 36 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 （八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人 的利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有 人的利益。 （九）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 06月 30日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 41,239,437.85 79.57 -其中： 股票 41,239,437.85 79.57 2基金投资 --3固定收益投资 2,597,920.00 5.01 -其中：债券 2,597,920.00 5.01 -资产支持证券 --4贵金属投资 --5金融衍生品投资 --6买入返售金 融资产 ---其中：买断式回购的买入返售金融资产 --7银行存款和结算备付金合计 6,969,539.06 13.45 8其他资产 1,023,370.15 1.97 9合计 51,830,267.06 100.00注：权益投 资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 13,064,446.40元，占资 产净值比例 25.49%。 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 招募说明书（更新）摘要 37 代码 行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 --B采矿业 2,312,593.81 4.51 C制造业 19,045,422.06 37.17 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 --E建筑业 --F批发和零售 业 2,054,819.00 4.01 G交通运输、仓储和邮政业 --H住宿和餐饮业 --I信息传输、软件 和信息技术服务业 1,671,817.64 3.26 J金融业 113,618.94 0.22 K房地产业 2,976,720.00 5.81 L租赁和商务服务业 --M科学研究和技术服务业 --N水利、环境和公共设施管理业 --O居民服务、修理和其他服务业 --P教育 --Q卫生和社会工作 --R文化、体育和娱 乐业 --S综合 ---合计 28,174,991.45 54.98 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票 投资组合 行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例 (%)基础材料 1,280,784.96 2.50非日 常生活消费品 3,734,068.73 7.29医疗保健 461,293.70 0.90信息技术 7,588,299.01 14.81 合计 13,064,446.40 25.49注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例(%) 1 603486 科沃斯 134,920 4,081,330.00 7.96 2 01929周大福 499,400 3,734,068.73 7.29 3 03888金山 软件 221,000 3,285,442.13 6.41 4 000538云南白药 38,600 3,220,012.00 6.28 5 600612老凤 祥 69,709 3,115,992.30 6.08 6 000651格力电器 55,200 3,036,000.00 5.92 7 000043中航善 达 251,200 2,976,720.00 5.81 8 00700腾讯控股 9,500 2,946,597.10 5.75 9 600436片仔癀 20,600 2,373,120.00 4.63 招募说明书（更新）摘要 38 10 600489中金黄金 222,063 2,280,587.01 4.45注：所用证券代码采用当地市场代码。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 2,597,920.00 5.07 2央行票据 --3金融债券 ---其中：政策性金融债 --4企业债券 --5企业短期融 资券 --6中期票据 --7可转债（可交换债） --8同业存单 --9其他 --10合计 2,597,920.00 5.07 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 019611 19国债 01 26,000 2,597,920.00 5.07注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 招募说明书（更新）摘要 39 11.投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 326,326.86 2应收证券清算款 612,371.67 3应收股 利 41,701.92 4应收利息 29,264.19 5应收申购款 13,705.51 6其他应收款 -7待摊费用 8 其他 -9合计 1,023,370.15 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 招募说明书（更新）摘要 40 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源沪港深智慧生活混合 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2016.1.26 2016.12.31 11.90% 0.86% 9.50% 0.78% 2.40% 0.08% 2017.1.1 2017.12.31 24.49% 0.82% 14.79% 0.45% 9.70% 0.37% 2018.1.1 2018.12.31 -23.55% 1.34% -15.97% 0.95% -7.58% 0.39% 2019.1.1 2019.6.30 16.62% 1.47% 19.35% 1.09% -2.73% 0.38% 2016.1.26 2019.6.30 24.20% 1.12% 26.06% 0.81% -1.86% 0.31% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率× 30%。 招募说明书（更新）摘要 41 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用； 9、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 招募说明书（更新）摘要 42 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金 管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 招募说明书（更新）摘要 43 十、其他应披露事项 （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资 产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪 情况如下： 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长； 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事； 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事； 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 （二）2019年 01月 26日至 2019年 07月 26日披露的公告： 2019-07-16前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金 （未完）  |