国联安货币：国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第2号)
原标题:国联安基金管理有限公司:国联安货币：国联安货币市场证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第2号) 国联安货币市场 证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) ( 201 9 年 第 2 号 ) 基金管理人： 国联安 基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展 银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国 证券监督管理委员会 2010年 11月 9日证监 许可 [ 2010] 1587号文 核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证 基金份额持有人的最低收益 ；因基金份额净值 及交易价格可升可跌，基金份额持有人 赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或 低于 其原本投资 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 。 投 资者在投资本基金前，需充 分了解本基金的 风险收益特征和 产品特性， 充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相 应的投资风险。 本基金投资中的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、基金管理人的 积极管理风险以及本基金的其他特定风险等。本基金属于证券投资基金中低风险 的品种，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金。 投资有风险，投资人 认购（申购） 基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，谨慎做出投资决策。 投资者购买本货币市场 证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行 或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年7月26日，有关财务数据 和净值表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ........................ 5 二、释义 ................................ ................................ ................................ ........................ 6 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .......... 12 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .......... 21 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ...... 27 六、基金份额的分级 ................................ ................................ ................................ .. 62 七、基金的募集 ................................ ................................ ................................ .......... 64 八、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ .. 65 九、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ...................... 66 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ .......... 80 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ...... 93 十二、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ...... 95 十三、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ .. 96 十四、基金的收益分配 ................................ ................................ ............................ 101 十五、基金费用与税收 ................................ ................................ ............................ 103 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ........................ 106 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ............................ 107 十八、基金的风险揭示 ................................ ................................ ............................ 113 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ ................ 116 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .................... 119 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........ 143 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........ 157 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ........................ 159 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ .... 161 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ .... 162 一、绪言 《 国联安货币市场 证券投资基金 招募说明书》（以下简称“本招募说明书” 或“招募说明书” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《货币市场基金监督管理办法》、《关 于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》 、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”） 和其他有关法 律法规的规定以及《 国联安货币市场 证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金 合同”或《基金合同》）编写。 本招募说明书阐述了 国联安货币市场 证券投资基金 的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息 ， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基 金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本 基金 基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指国联安货币市场证券投资基金 《基金合同》或本基金 合同 指《国联安货币市场证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 招募说明书 指《国联安货币市场证券投资基金招募说明书》及其 定期更新 发售公告 指《国联安货币市场证券投资基金基金份额发售公 告》 托管协议 指《国联安货币市场证券投资基金托管协议》及其任 何有效修订和补充 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的 修订 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做 出的修订 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的 修订 《暂行规定》 指《货币市场基金管理暂行规定》 及不时做出的修订 《通知》 指《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》 及不 时做出的修订 《信息披露特别规定》 指 《 证券投资基金信息披露编报规则第5号<货币市 场基金信息披露特别规定 >》 及不时做出的修订 《流动性管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 元 指人民币元 中国 指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 基金管理人 指国联安基金管理有限公司 基金托管人 指上海浦东发展银行股份有限公司 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基 金份额持有人名册等 注册登记机构 国联安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 的办理基金注册登记业务的机构 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者 个人投资者 指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金 的自然人 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准 设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的 企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法 募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 基金份额持有人 指依招募说明书和本基金合同合法取得和持有本基 金份额的基金投资者 基金合同当事人 指受本基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人 基金份额持有人大会 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基 金份额持有人或其合法的代理人出席并进行表决的 会议 基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核 准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长 不超过3个月 《基金合同》生效日 指基金募集期结束，基金募集的基金份额总额、募集 金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基 金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证 监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日 存续期 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 基金销售业务 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 认购 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申 请购买本基金基金份额的行为 申购 指在本基金合同生效后的存续期内，投资者申请购买 本基金基金份额的行为 赎回 指在本基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人 按基金合同规定的条件申请将持有的基金份额兑换 为现金的行为 基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届 时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基 金份额间的转换行为 转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实 施变更所持基金份额销售机构的操作 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购申请的一种投资方式 基金份额分类 本基金 根据投资者持有本基金的基金份额数量所 分 设 的 两类基金份额： A 级基金份额和 B 级基金份额。 两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售 服务费并分别公布 每万份基金已实现收益 和七日年 化收益率 A 级基金份额 指按照 0.25% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 B 级基金份额 指按照 0.01% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 基金份额的升级 指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额达 到上一级基金份额的最低份额要求时，注册登记机构 自动将投资者在该基金账户保留的该级基金份额全 部升级为上一级基金份额 基金份额的降级 指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额不 能满足该级基金份额最低份额要求时，注册登记机构 自动将投资者在该基金账户保留的该级基金份额全 部降级为下一级基金份额 摊余成本法 指 计价 对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利 率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内 按 实际利率法 摊销，每日计提损益 巨额赎回 本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购 申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令 代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为 办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构 销售机构 指基金管理人及本基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网 点 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站或其它媒体 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的 由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及 其变动情况的账户 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请 的开放日 T+n日 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数 基金收益 指基金投资所得票据投资收益、债券利息、买卖证券 差价、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运 用基金财产带来的成本和费用的节约 每万份基金已实现收益 指按照相关法规计算的每万份基金的 日 已实现收益 七日年化收益率 指以最近七日（含节假日）收益所折算的年资产收益 率 货币市场工具 现金；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的银行存款、债券回 购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十 七天以内 ( 含三百九十七天 ) 的债券、非金融企业债务 融资工具、资产支持证券；中国证监会、中国人民银 行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 基金资产总值 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款 项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总 和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额 所得的单位基金份额的价值 基金资产估值 指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金财 产净值和基金份额净值的过程 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法 解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性 文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充，为本 合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台 湾地区法律法规 不可抗力 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素， 包括但不限于洪水、地震、台风及其他自然灾害、战 争、暴乱、流行病、火灾、政府行为、罢工、停工、 法律变化、突发停电、通讯失败、电脑系统或数据传 输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所 非正常暂停或停止交易等 三 、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立时间：2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会 证监基金字[2003]42号 注册资本：1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司 总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有 限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股 份有限公司董事等职 。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总 经理，国联安基金管理有限公司董事长。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历任 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融 及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创 始人、安联集团董事会事务主任等职 。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业 务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 孟朝霞女士，董事，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金 管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司 副总经理、融通基金管理有限公司总经理等职 。现任国联安基金管理有限公司总 经理。 杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副总 裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，太 平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规审 计部总经理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责人。 Anna Sophie Herken 女士，董事， 剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法学 硕士。历任世界银行监察组顾问 、 柏林上诉法院书记员 、 柏林联邦经济技术部政 务主任 、 世界银行监察组助理执行秘书长 、 欧洲复兴开发银行秘书长办 公室首席 顾问 、 柏林赫尔梯行政学院董事总经理 、 德国哈索·普拉特纳资本有限公司首席 财务官、首席运营官及授权代表 等职 。 现 任安联资产管理有限公司业务部门主管。 陈有安先生，独立董事，工学博士。 2016 年 4 月退休前，历任 国家开发银行 华东地区 信贷局副局长， 国开行兰州分行 行长、党委书记， 甘肃 省 省长助理、党 组成员 ， 甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记 ， 甘肃省商务厅厅长、 党组书记 ， 甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记 ， 中央汇金投资公司副总 经理 ， 中国银河金融控股公司董事长、党委书记 ， 中国银河证券董事长、党委书 记 等职 。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券国 际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区首席 执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有 限公司首席投资官。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA) ，美国伊利诺伊大学 (UIUC) 工 商管理硕士（ MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公 司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global 公司创始人 之一兼基金经理、梅隆资产管理中国 区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限公司 首席执行官（总经理） 等职 。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合 伙）总经理。 2 、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商 务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目 负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管 理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理有限责任 公司财务部总经理。 Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业 务部主管、 主席办公室主管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全国主管、 德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管 等职 。现任慕尼黑 Allianz SE 业务 部 H5 投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副 总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综合 部资深行政经理。 3 、高级管理人员 于业明先生，董事长， 经济学 博士 ，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司 总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有 限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股 份有限公司董事 等职 。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总 经理，国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，总经理， 经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年 金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公 司副总经理、融通基金管理有限公司总经理 等职 。现任国联安基金管理有限公司 总经理。 魏东先生，常务副总经理， 首席投资官 ， 经济学硕士。曾任职于平安证券有 限责任公司和国信证券股份有限公司； 历任 华宝兴业基金管理有限公司交易部总 经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理 、 华宝兴业先进成长股票型 证券投资基金基金经理、投资副总监 、 国内投资部总经理 、 国联安基金管理有限 公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安 基金管理有限公司常务 副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士，副总经理， 首席 运营官 、 财务总监 、首席信息官， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部 业务经理 、上海联合财务有限公司资金财 务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理 有限公司财务总监、总经理助理 等职 。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理， 首席市场官，经济学 博士。历任富国基金管理有限 公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施 罗德基金管理有限公司产 品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管 理有限公司副总经理。 李华先生，督察长， 经济学 硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及 监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公 司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 万莉女士， 硕士研究生。 2008 年 6 月至 2013 年 6 月在长信基金管理有限责任 公司历任交易员、基金经理助理、长信利息收益开放式基金基金经理； 2013 年 6 月至 2014 年 6 月在道富基金管理有限公司担任基金经理； 2014 年 6 月至 2018 年 9 月 在富国基金管理有限公司担任现金管理投资总监兼富国天时货币基金、富国安益 货币基金、富国富钱包货币基金和富国收益宝交易型货币基金的基金经理。 2018 年 10 月加入国联安基金管理有限公司，担任现金管理部总经理。 2019 年 2 月起担 任国联安货币市场证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 基金经理 担任本基金基金经理时间 冯俊先生 2011 年 0 1 月至 2012 年 0 7 月 薛琳女士 2012 年 0 7 月至 2016 年 0 1 月 侯慧娣女士 2015 年 12 月至 2018 年 0 6 月 欧阳健先生 2018 年 06 月至 2019 年 07 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究 部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部副总经理） 刘斌（权益投资部副总监、基金经理） 潘明（权益投资部副总监、基金经理） 固定收益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及 FOF 投资部总经理） 万莉（现金管理部总经理、基金经理） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人内部控制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部 控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度 是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实 施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高 效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： （1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格。 （2）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制。 （3）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与 公司财产的安全完整。 （4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满 完成公司的经营目标和发展战略。 2、内部控制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 （1）公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三 道监控防线： 1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的 岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 在授权范围内承担责任。 2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重 要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和监察 稽核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 （2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分 支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经 办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 （3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不 同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互 制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和 合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 （4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督 职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信 息资料的真实与完整。 （5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和 监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防 范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消 除隐患。 （6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。 尤其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时 到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严 格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并 采取控制措施。 （2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制 度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则， 严格制定信息系统的管理制度。 （4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证 券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金 会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个 风险控制点建立严密的会计系统控制。 （5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控 制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 四 、 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立时间：1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：021-61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服 务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展 一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部， 2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名 为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障 处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任 上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银 行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办 主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限 公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、 副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展 银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党 委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部 总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2019年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为4260.70 亿元，比去年末增加1.13%。托管证券投资基金共一百五十四只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、 鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇 添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵 活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基 金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏 华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报 债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型 基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混 合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利 发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合 基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫 保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、 中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、 长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放 债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招 商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易 方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中 欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉 源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券 基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混 合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城 中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开 债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、 万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投 资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合 基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券 基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、 广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银 证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券 投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混 合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多 策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛 鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、 兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资 基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利 定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯 债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证 券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券 指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠 锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发 起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投 资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型 证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合 型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券 型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型 发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券 投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券 投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券 型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南 方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、 华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指 数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融 债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短 债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕 债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯 债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添 慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发 行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5 年国开行债券指数基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、上海浦东发展银行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关 法律法规、监管部门监管规则和上海浦东发展银行规章制度，形成守法经营、规 范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确 保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、上海浦东发展银行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控 制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管 业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务 的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施：上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。 内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各 操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风 险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （4）《证券投资基金销售管理办法》； （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 托管人根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 名称： 国联安 基金管理有限公司 注册地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人： 于业明 联系人： 黄娜娜 客服电话： 400 - 700 - 0 365 （免长途通话费） ， 0 21 - 3 8784766 网址 ： www. cpicfunds .com 2 、代销机构 （ 1 ） 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 住所 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 电话： 021-61614934 联系人： 周志杰 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 2 ） 名称： 华夏银行股份有限公司 住所 ：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 电话： 010 - 85238428 联系人：刘军祥 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 3 ） 名称： 中国建设银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 电话： 010 - 67596084 联系人： 王未雨 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 4 ） 名称： 宁波银行股份有限公司 住所 ： 浙江省宁波市鄞州区 宁南南路 700 号 办公地址： 浙江省宁波市鄞州区 宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 87011947 联系人：朱海亚 客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 5 ） 名称： 平安银行股份有限公司 住所 ：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 电话： 0755 - 221 68301 联系人： 汤俊劼 客服电话： 95511 网址： www.bank.pingan.com (6) 名称： 招商银行股份有限公司 住所 ：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83198888 联系人： 季平伟 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 7 ） 名称： 中信银行股份有限公司 住所 ：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 电话：010-89937333 联系人： 迟卓 客服电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com （ 8 ） 名称： 中国银行股份有限公司 住所 ：复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 电话： 010 - 66594587 联系人：张建伟 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 9 ） 名称： 渤海银行股份有限公司 住所 ：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话： 022 - 58314846 联系人：王宏 客服电话： 400 - 8888 - 811 ， 95541 网址： www.cbhb.com.cn （ 10 ） 名称： 交通银行股份有限公司 住所 ：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 电话： 021 - 58781234 联系人： 王菁 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 11 ） 名称： 中国工商银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话： 010 - 6610 4094 联系人： 王磊 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 12 ） 名称： 中国民生银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区复兴门内大街二号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话： 010 - 57092592 联系人：徐野 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 13 ） 名称： 东莞银行股份有限公司 住所 ： 广东省东莞市城区运河东一路 193 号 办公地址： 广东省东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人：卢国锋 电话： 0769 - 2211811 0 联系人：张技辉 客服电话： 96228 （省内）， 400 - 119 - 6228 （省外） 网址： www.dongguanbank.cn （ 14 ） 名称： 东北证券股份有限公司 住所 ：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话： 0431 - 85096517 联系人：安岩岩 客服电话： 95360 网址： www.nesc.cn （ 15 ） 名称： 长江证券股份有限公司 住所 ：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 李新华 电话： 027 - 65799999 联系人：李良 客服电话： 95579 网址： www.95579.com （ 16 ） 名称： 东海证券股份有限公司 住所 ：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 50586660 - 8644 联系人：霍晓飞 客服电话： 95531 网址： www.longone.com.cn （ 17 ） 名称： 华福证券有限责任公司 住所 ： 福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 办公地址： 福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591 - 87383623 联系人：张腾 客服电话： 400 - 889 - 6326 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 18 ） 名称： 安信证券股份有限公司 住所 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：王连志 电话： 0755 - 82558038 联系人：郑向溢 客服电话： 95517 网址： www.essence.com.cn （ 19 ） 名称： 光大证券股份有限公司 住所 ：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 电话： 021 - 52523573 联系人： 姚巍 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 20 ） 名称： 广发证券股份有限公司 住所 ： 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址： 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 电话： 0755 - 82558305 联系人：黄岚 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 21 ） 名称： 国泰君安证券股份有限公司 住所 ：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38 676666 联系人： 朱雅崴 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com （ 22 ） 名称： 国信证券股份有限公司 住所 ：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82133066 联系人：李颖 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 23 ） 名称： 海通证券股份有限公司 住所 ：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话： 021 - 23219275 联系人：李楠 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com.cn （ 24 ） 名称： 华泰证券股份有限公司 住所 ： 南京市江东中路228号 办公地址：江苏省 南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话： 025 - 8 2492193 联系人： 庞晓芸 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 25 ） 名称：万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 电话： 020 - 39286026 联系人：甘蕾 客服电话： 95322 网址： www.wlzq.com.cn （ 26 ） 名称： 中泰证券股份有限公司 住所 ：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889157 联系人：王霖 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 27 ） 名称： 山西证券股份有限公司 住所 ：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表人：侯巍 电话： 0351 - 8686602 联系人：孟婉娉 客服电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （ 28 ） 名称： 申万宏源证券有限公司 住所 ：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 333882 54 联系人： 陈飙 客服电话： 95523 ， 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com （ 29 ） 名称： 信达证券股份有限公司 住所 ：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话： 010 - 63081493 联系人： 王潇 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 30 ） 名称： 新时代证券股份有限公司 住所 ：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 电话： 010 - 83561146 联系人：田芳芳 客服电话： 95399 网址： www.xsdzq.cn （ 31 ） 名称： 中国银河证券股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 电话： 010 - 83574507 联系人： 辛国政 客服电话：（未完）  |