华泰证券(上海)资产管理有限公司:华泰紫金丰益中短债发起：华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告
华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投 资基金基金合同生效公告 1、公告基本信息 基金名称华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金 基金简称华泰紫金丰益中短债发起 基金主代码 007819 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2019-9-6 基金管理人名称华泰证券 (上海)资产管理有限公司 基金托管人名称江苏银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰紫金丰益中 短债债券型发起式证券投资基金基金合同》、《华泰紫金丰益中短债债 券型发起式证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称华泰紫金丰益中短债发起 A华泰紫金丰益中短债发起 C 下属分级基金的交易代码 7819 7820 2、基金募集情况 基金募集申请获中国证监会 核准的文号证监许可 [2019]430号 基金开始募集日期 2019年 9月 2日 基金结束募集日期 2019年 9月 3日 验资机构名称毕马威华振会计师事务所 募集资金划入基金托管专户 的日期 2019年 9月 6日 募集有效认购总户数（单位： 户） 8242 份额级别 A类份额：华泰紫金丰 益中短债发起 A C类份额：华泰紫金 丰益中短债发起 C合计 募集期间净认购金额（单位： 元） 284,358,100.89 648,623,145.74 932,981,246.63 认购资金在募集期间产生的 利息（单位：元） 19,978.54 42,500.07 62,478.61 募集份额（单 位：份） 有效认购份 额 284,358,100.89 648,623,145.74 932,981,246.63 利息结转的 份额 19,978.54 42,500.07 62,478.61 合计 284,378,079.43 648,665,645.81 933,043,725.24 其中：募集期间 基金管理人运 用固有资金认 购本基金情况 认购的基金 份额（单位： 份） 10,000,450.05 -10,000,450.05 占基金总份 额比例（%） 3.52 -1.07 其他需要说 明的事项 本基金管理人于 2019年 9月 3日通过直销认购本基金金额 10,001,000.00元，认购费用为 1000.00 元，折合本基金为 10,000,000.00 份（不含募集期利息结转的份 额）。以上固有资金作为本基金的发起资 金，自本基金基金合同生效之日起，所认购的基金份额持有期限不少于 三年。 其中：募集期间 基金管理人的 从业人员认购 本基金情况 认购的基金 份额（单位： 份） 2.66 50,002.25 50,004.91 占基金总份 额比例（%） 0.00 0.01 0.01 募集期限届满基金是否符合 法律法规规定的办理基金备 案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案 手续获得书面确认的日期 2019年 9月 6日 注：（1）募集期间基金管理人的高级管理人员、投资部负责人、研究部负责人和该只基金的基金经 理持有该只基金份额总量的数量区间均为 0，前述所指基金份额总量的数量区间为 0、0至 10万份（含）、 10万份至 50万份（含）、50万份至 100万份（含）、100万份以上。 （2）按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金 管理人承担，不从基金财产中列支。 3、发起式基金发起资金持有份额情况 项目持有份额总数持有份额占基 金总份额比例发起份额总数发起份额占基 金总份额比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资金 10,000,450.05 1.07% 10,000,000.00 1.07% 3年 基金管理人高级管理 人员 ----- 基金经理等人员 基金管理人股东 ----- ----- 其他 ----- 合计 10,000,450.05 1.07% 10,000,000.00 1.07% 3年 注：持有份额总数部分包含利息结转的份额。 4、其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理，届时由基金管理人根据基金实际 运作情况决定并在开始办理申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购 与赎回的开始时间。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并 承担基金投资中出现的各类风险。 投资者可访问本公司网站(htamc.htsc.com.cn)或拨打全国免长途话费的客户服务电话 (4008895597/95597)咨询相关情况。 华泰证券（上海）资产管理有限公司 2019年 9月 7日 中财网
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