中欧趋势：更新招募说明书（2019年第2号）
原标题:中欧基金管理有限公司:中欧趋势：更新招募说明书（2019年第2号） 中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 （2019年第2号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二○一九年九月 重要提示 本基金经2006年11月29日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意中 欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监基金字[2006]243号文） 核准募集。本基金基金合同于2007年1月29日正式生效。本基金股票资产占基 金资产的比例为60%-95%。根据原《证券投资基金运作管理办法》规定，本基金 为股票型证券投资基金。根据2014年8月8日修订后施行的《公开募集证券投 资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定，股票基金 的股票资产投资比例要求由原来的“百分之六十以上”调整为“百分之八十以上”。 基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015年7 月17日起将本基金变更为混合型证券投资基金，原《中欧新趋势股票型证券投 资基金基金合同》及《中欧新趋势股票型证券投资基金托管协议》中相关条款亦 做相应调整。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2015年10月8日起对本基金增 加E类份额并相应修改基金合同，自2018年3月21日起对本基金增加C类份 额并相应修改基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日2019年7月28日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ............................................................................................................................... 5 第二部分 释义 ............................................................................................................................... 6 第三部分 基金管理人 .................................................................................................................. 13 第四部分 基金托管人 .................................................................................................................. 25 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................... 29 第六部分 基金的募集 .................................................................................................................. 59 第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................... 60 第八部分 基金的上市交易 ........................................................................................................... 61 第九部分 基金份额的场外申购、转换与赎回 ............................................................................ 64 第十部分 基金份额的场内申购与赎回 ........................................................................................ 75 第十一部分 基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记................ 81 第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................... 83 第十三部分 基金的业绩 ............................................................................................................... 96 第十四部分 基金的财产 ............................................................................................................. 100 第十五部分 基金资产的估值 ..................................................................................................... 101 第十六部分 基金的收益分配 ..................................................................................................... 109 第十七部分 基金的费用与税收 ................................................................................................. 111 第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 117 第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 118 第二十部分 风险揭示 ................................................................................................................ 124 第二十一部分 基金的终止与清算 ............................................................................................. 128 第二十二部分 基金合同的内容摘要 .......................................................................................... 130 第二十三部分 基金托管协议的内容摘要 .................................................................................. 145 第二十四部分 对基金份额持有人的服务 .................................................................................. 159 第二十五部分 其他应披露事项 ................................................................................................. 160 第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................... 162 第二十七部分 备查文件 ............................................................................................................. 163 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”) 、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）等有关法律法 规及《中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”) 编写。 本招募说明书阐述了中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）(以下简称“本 基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的 全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF） 基金管理人或本基金管理人： 指中欧基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人： 指兴业银行股份有限公司 基金合同或本基金合同： 指《中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中 欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书： 指《中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）招 募说明书》，招募说明书是基金向社会公开发售 时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同 生效之日起，每6个月更新1次，并于每6个月 结束之日后的45日内公告 基金份额发售公告： 指《中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）份 额发售公告》 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人 有约束力的决定、决议、通知等 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大 会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并 经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会 常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常 务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等 七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁 布机关对其不时作出的修订 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时作出的修订 《运作办法》： 《流动性管理规定》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》及颁布机关对其不时作出的修订 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人 个人投资者： 指符合法律法规规定或经中国证监会批准可投 资于证券投资基金的自然人 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华 人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关 政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中 国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的 中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以 及其他资产管理机构 投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资 者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者的合称 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额 的投资人 基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 销售机构： 指直销机构、代销机构以及具有基金代销资格且 符合深圳证券交易所风险控制要求的会员单位， 其中场外销售机构指直销机构和代销机构 直销机构： 指中欧基金管理有限公司 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订 了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业 务的机构 基金销售网点： 指直销机构及代销机构的代销网点 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具 体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金 份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册等 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记 机构为中国证券登记结算有限责任公司和/或中 欧基金管理有限公司 基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有 的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该 销售机构办理申购、赎回、转换、转托管、定期 定额投资及买卖基金等业务而引起基金份额变 动及结余情况的账户 基金合同生效日： 指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续 并经证监会书面确认的日期 募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的 期间，最长不得超过3个月 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日 T日： 指销售机构确认的投资人有效申请工作日 T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日) 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务 的工作日 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间 段，具体时间见基金份额发售公告 认购： 指在基金募集期间，投资人通过场内或场外申请 购买基金份额的行为 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募 说明书的规定通过场内或场外申请购买基金份 额的行为 赎回： 销售服务费 基金份额的分类 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 规定的条件通过场内或场外将基金份额兑换为 现金的行为 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务的费用 指本基金根据注册登记机构或申购费、销售服务 费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金 份额认购、申购和赎回的场所 场内： 指通过深圳证券交易所内的会员单位利用交易 所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申 购、赎回和上市交易的场所 场外认购： 指基金募集期内投资人通过场外销售机构申请 购买基金份额的行为 场内认购： 指基金募集期内投资人通过具有开放式基金代 销资格的深圳证券交易所会员单位和交易所开 放式基金交易系统申请购买基金份额的行为 场内申购： 指基金合同生效后，投资人通过具备办理证券交 易所场内申购业务资格的深圳证券交易所会员 单位和交易所开放式基金交易系统，申请购买基 金份额的行为 场外申购 指基金合同生效后，投资人通过场外销售机构申 请购买基金份额的行为 场内赎回： 指投资人通过具备办理证券交易所场内赎回业 务资格的深圳证券交易所会员单位和交易所开 放式基金交易系统，将基金份额兑换为现金的行 为 场外赎回 指基金合同生效后，投资人通过场外销售机构将 基金份额兑换为现金的行为 注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金 登记结算系统和/或中欧基金管理有限公司基金 注册登记系统 证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券登记结算系统 上市交易： 指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以 集中竞价的方式买卖基金份额的行为 系统内转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在同一注 册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券 登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行 转托管的行为 跨系统转登记： 指基金份额持有人将持有的基金份额在中国证 券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为。 除非基金管理人另行公告，本基金不支持E类基 金份额进行跨系统转登记 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理 人届时有效的公告在基金份额与基金管理人管 理的其他开放式基金份额间的转换行为 巨额赎回： 流动性受限资产： 本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期 存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 元： 指人民币元 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证 券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入 及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基 金应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值： 指基金份额的资产净值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值和基金份额净值的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法 避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人 签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全 部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不 限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停 电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停 止交易等情形 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大 厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：袁维 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：22000万元人民币 15、股权结构： 序号 股东名称 出资额 （人民币万元） 出资比例 1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000% 5 窦玉明 1,100 5.00000% 6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7 周玉雄 328.35 1.4925% 8 卢纯青 163.8340 0.7447% 9 于洁 163.8340 0.7447% 10 赵国英 163.8340 0.7447% 11 方伊 117.0180 0.5319% 12 关子阳 117.0180 0.5319% 13 卞玺云 92.4660 0.4203% 14 魏博 87.7580 0.3989% 15 郑苏丹 87.7580 0.3989% 16 曲径 87.7580 0.3989% 17 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副 总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（Credito Italiano，现名：联合信贷银行Unicredit）圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、 纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商 学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北 京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有 限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人、 The Red Flag Group非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会 计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政 区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务 总监。 郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理 有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法 学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客 座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独 立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司 独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执 行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大 学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有 限公司策略组负责人，中国籍。上海财经大学金融学硕士，18年以上证券及基 金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管 理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，14 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士，18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士，11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4．本基金基金经理 （1）现任基金经理 姓名 周蔚文 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 北京大学管理科学与 工程专业 其他公司历任 光大证券研究所研究员（1999.07-2000.09），富国基金研究 员、高级研究员、基金经理（2000.10-2010.12） 本公司历任 研究部总监、副总经理 本公司现任 投资总监、策略组负责人、基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧瑞丰灵活配 置混合型证券投 资基金 2017年07月31日 2 中欧精选灵活配 置定期开放混合 型发起式证券投 资基金 2016年12月01日 3 中欧盛世成长分 级股票型证券投 资基金 2012年03月29日 2014年01月10日 4 中欧新蓝筹灵活 配置混合型证券 投资基金 2011年05月23日 5 中欧新趋势股票 型证券投资基金 （LOF） 2011年08月16日 6 中欧匠心两年持 有期混合型证券 投资基金 2019年06月11日 （2）历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 殷觅智 2007-01-29 2009-07-16 王磊 2008-08-29 2010-09-02 王海 2010-09-02 2012-01-18 刘水云 2010-12-30 2013-02-28 魏博 2012-08-15 2014-01-10 林英睿 2015-05-29 2016-06-17 5．基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯 青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、 曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚，中央交易 室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不 限于： （1）依法募集基金； （2）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独 立运用并管理基金财产； （3）依照基金合同收取基金认购费、申购费、基金赎回手续费和管理费以 及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； （4）销售基金份额； （5）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （6）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，决 定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； （7）依据本基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案； （8）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了 本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重 大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施 保护基金及相关当事人的利益； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （11）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （12）选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的 监督和检查； （13）选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对 其行为进行必要的监督和检查； （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （15）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （16）依法召集基金份额持有人大会； （17）法律法规和基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不 限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他 机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定； （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （12）编制中期和年度基金报告； （13）严格按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务； （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露； （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； （22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册相关资料； （23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； （26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理； （27）法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责 的情况进行监督。 （3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和 执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进 行定期、不定期报告或通报。 （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略。 （5）风险控制委员会：负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协调突 发重大风险等事项。 （6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情 况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目 标。 （7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活 动合法、合规进行。 3、内部控制的措施 （1）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说 明书和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位 之间的监督制衡。 （2）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流 程，确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容 和实效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （3）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位 分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公 司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （4）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其 他委托资产实行独立运作，分别核算。 （5）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、 重要部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有 效的应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内 外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （6）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算 和业务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、 合同契约、各种信息资料数据真实完整。 4、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特 别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化 和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”） 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市银城路167号 法定代表人：高建平 成立时间：1988年8月22日 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 托管部门联系人：吴玉婷 电话：021-52629999 传真：021-62159217 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2018年12月31日，兴 业银行资产总额达6.71万亿元，实现营业收入1582.87亿元，全年实现归属于 母公司股东的净利润606.20亿元。根据2017年英国《银行家》杂志“全球银行 1000强”排名，兴业银行按一级资本排名第28位，按总资产排名第30位，跻 身全球银行30强。按照美国《财富》杂志“世界500强”最新榜单，兴业银行 以426.216亿美元总营收排名第230位。同时，过去一年在国内外权威机构组织 的各项评比中，先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最 受尊敬企业”等多项殊荣。 二、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托 资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室， 共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业 务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2018年12月31日，兴业银行已托 管开放式基金248只，托管基金财产规模8964.38亿元。 四、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律 与合规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组 成。总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导 和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何 人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反 馈和纠正。 （7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管 资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则， 在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。 （8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4、内部控制制度及措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估 值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时， 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）本基金A类份额场外发售机构 1、直销机构（A类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2、代销机构（A类） 1)名称：中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服热线:95588 网址:www.icbc.com.cn 2)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 3)名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 4)名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 5)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 6)名称：兴业银行股份有限公司 住所：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 7)名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服热线：95568 网站：www.cmbc.com.cn 8)名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服热线：95558 网址：bank.ecitic.com 9)名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 10)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 11)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 12)名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 13)名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 14)名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316 房) 办公地址：广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn 15)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 16)名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号; 上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 17)名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服热线: 95525 网址：www.ebscn.com 18)名称：华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 19)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 20)名称：中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人: 李玮 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 21)名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服热线：95523 网址：www.swhysc.com 22)名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李琦 客服热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com 23)名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客服热线：95553 网址：www.htsec.com 24)名称：国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法人代表：蔡咏 客服热线：95578、400-888-8777 网址：www.gyzq.com.cn 25)名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 26)名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服热线：95521 网址：www.gtja.com 27)名称：安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：王连志 客服热线：4008-001-001 网址：www.essences.com.cn 28)名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层（信达证券） 法定代表人：张志刚 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 29)名称：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 30)名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：武晓春 客服热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 31)名称：英大证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客服热线：4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn 32)名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区 亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95558 网址：www.citics.com 33)名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 客服热线：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 34)名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 35)名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：祝健 客服热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com 36)名称：金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：王作义 客服热线：4008-888-228 网址： www.jyzq.cn 37)名称：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客服热线：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 38)名称：联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 客服热线：95564 网址：www.lxzq.com.cn 39)名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618 网址：www.hlzqgs.com 40)名称：国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人：姚志勇 客服热线：95570 网址：www.glsc.com.cn 41)名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 客服热线：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 42)名称：中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法人代表人：何亚刚 客服热线：400-889-5618 网址：www.e5618.com 43)名称：东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服热线：400-860-1555 网址：www.dwzq.com.cn 44)名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 客服热线：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn 45)名称：方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：高利 客服热线：95571 公司网站：http://www.foundersc.com/ 46)名称：财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客服热线：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 47)名称：长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业14楼、16楼、17楼 法定代表人：丁益 客服热线：400-666-6888 网址：www.cgws.com 48)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 49)名称：中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 客服热线: 0371-95377 网址: http://www.ccnew.com 50)名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn 51)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 52)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 53)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 54)名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦25楼C区 法定代表人：王莉 客服热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 55)名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 56)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 57)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 58)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 59)名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客服热线：400-818-8000 网址：www.myfp.cn 60)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 61)名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人：金佶 客户热线：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 62)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 63)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 客服热线：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 64)名称：深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳前海深港合作区前湾一路A栋201 办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 法定代表人：顾敏 客服热线：400-999-8800 网址：www.webank.com 65)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：https:// danjuanapp.com 66)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人：江卉 客服热线：4000988511/ 4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 67)名称：中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 住所：上海自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室 办公地址：上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305 法定代表人：许欣 客服热线：400-700-9700 68)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 69)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 70)名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 客服热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ 71)名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com 72)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服热线: 95177 网址:www.snjijin.com （二）本基金C类份额场外发售机构 1、直销机构（C类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2、代销机构（C类） 1)名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 2)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 3)名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服热线: 95510 网址: http://fund.sinosig.com 4)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 5)名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区 亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95558 网址：www.citics.com 6)名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 客服热线：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 7)名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 8)名称：财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、（未完）  |