五方光电:首次公开发行股票发行结果
湖北五方光电股份有限公司 首次公开发行股票发行结果公告 保荐机构（主承销商）： 湖北五方光电股份有限公司（以下简称“五方光电”、“发行人”）首次公 开发行不超过 5,040 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申 请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1544 号文核准，本次发行的保 荐机构（主承销商）为民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐 机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“五方光电”，股票代码为“002962”。 本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持 有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发 行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本 面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协 商确定本次股票发行价格为 14.39 元/股，发行数量为 5,040 万股，本次发行不 进行老股转让，发行股份全部为新股。 回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3,024 万股，占本次发行数量的 60%； 网上初始发行数量为 2,016 万股，占本次发行数量的 40%；回拨机制启动后，网 下最终发行数量为 504 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 4,536 万股，占本次发行总量的 90%。 本次发行的网上、网下缴款工作已于 2019 年 9 月 9 日（T+2 日）结束。 一、新股认购情况统计 保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计， 结果如下： （一）网上新股认购情况 保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上发行的 新股认购情况进行了统计，结果如下： 1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：45,231,973 2、网上投资者缴款认购的金额（元）：650,888,091.47 3、网上投资者放弃认购数量（股）：128,027 4、网上投资者放弃认购金额（元）：1,842,308.53 （二）网下新股认购情况 1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：5,036,555 2、网下投资者缴款认购的金额（元）：72,476,026.45 3、网下投资者放弃认购数量（股）：3,445 4、网下投资者放弃认购金额（元）：49,573.55 放弃缴款认购的网下投资者具体名单如下： 序号 投资者名称 配售对象名称 初步配售 股数（股） 初步配售 金额（元） 1 张旭 张旭 265 3,813.35 2 刘艳 刘艳 265 3,813.35 3 袁仰龙 袁仰龙 265 3,813.35 4 万连步 万连步 265 3,813.35 5 曾玉霞 曾玉霞 265 3,813.35 6 何忠 何忠 265 3,813.35 7 徐光明 徐光明 265 3,813.35 8 谢建强 谢建强 265 3,813.35 9 张海林 张海林 265 3,813.35 10 林斌 林斌 265 3,813.35 11 刘晓俊 刘晓俊 265 3,813.35 另有 1 家投资者管理的 2 家配售对象属于中国证券业协会 2019 年 9 月 6 日 公布的《首次公开发行股票配售对象限制名单》（2019 年第 3 号）范围，本次 新股认购不应缴款。上述 2 家配售对象初步配售股数分别为 265 股、265 股，初 步配售金额分别为 3, 8 13.35 元、3, 813.35 元。 二、保荐机构（主承销商）包销情况 网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机 构（主承销商）包销股份的数量为 131, 472 股，包销金额为 1, 891, 882.08 元， 保荐机构（主承销商）包销比例为 0.26%。 2019 年 9 月 11 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网 上、网下发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人。发行人将向中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机 构（主承销商）指定证券账户。 三、保荐机构（主承销商）联系方式 上述投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构 （主承销商）联系。具体联系方式如下： 联系电话：010-85120190 联系人：资本市场部 发行人：湖北五方光电股份有限公司 保荐机构（主承销商）：民生证券股份有限公司 2019 年 9 月 11 日 中财网
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