华商双债：华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)
原标题:华商基金管理有限公司:华商双债：华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号) 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新） 摘要 （2019年第 2号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华商双债丰利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013年9月12日证监许可[2013]1186号文注册，本基金基金合同于2014年1月 28日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基 金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持 有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，长期风 险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资 基金中具有中低风险收益特征的品种。本基金可投资中小企业私募债券，当基 金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违 约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财 产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无 法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从 而对基金收益造成影响。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读 本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 第 1页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019年7月28日 ,有关财务数据和净值表现 截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华商基金管理有限公司 2、住所：北京市西城区平安里西大街 28号楼 19层 3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号楼 19层 4、法定代表人：陈牧原 5、成立时间：2005年 12月 20日 6、注册资本：壹亿元 7、电话：010－58573600传真：010－58573520 8、联系人：周亚红 9、股权结构 股东名称出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 深圳市五洲协和投资有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费） 11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、 华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商 动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基 金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、 华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量 第 2页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证 券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活 配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长 灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基 金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投 资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证 券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵 活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增 强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常 态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证 券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 1号混合 型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期 开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商 润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、 华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商 研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基 金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华 商改革创新股票型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况（内容截止日为 2019年 7月 28日） 1、董事会成员 陈牧原：董事长。男，硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书 记，甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局， 甘肃省财政厅，历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控 制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采 购中主任、经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、 副厅长、党组成员，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃 省保障性安居工程建设投资有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、党组 成员。 第 3页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，甘 肃金融控股集团有限公司副总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信 托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部 总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理， 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股 份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。 徐丹：董事。女，法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙 人。曾任江西豫章律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师。 曹铁宁：董事。男，硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。 曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地 质工程师技术负责人，深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管 理（香港）有限公司副总经理。 曹孟博：董事。男，工业工程硕士，高级经济师。现任济钢集团有限公司 财务部部长，曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员，济钢集团有限公司财务处 科长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司济 南分公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长。 王小刚：董事。男，理学硕士。2018年 6月加入华商基金管理有限公司， 现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司，华龙证券有 限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务 管理总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委 员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。 曲飞：独立董事。男，清华大学工商管理硕士，高级工程师。现任亿阳信 通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子 学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事 长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究 型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科 技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁，亿阳 信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。 第 4页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公 司首席经济学家，战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市 乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休。曾 就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室 主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长； 中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 殷长龙：独立董事。男，经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人。 曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。 2、监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券股份有限公司副总 经理兼总会计师，金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司，历任华龙证券股份有限公司 投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 陈美羡：监事。女，会计与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限 公司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。 宋锋：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司 财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员，济钢（马）钢板有限公 司财务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。 3、总经理及其他高级管理人员 王小刚：董事、总经理。男，理学硕士。2018年 6月加入华商基金管理有 限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营 业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经 理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公 司固定收益总部总经理。 周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年 7月加入华商基金管理有限公 司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹） 第 5页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 总经理助理等职务。 高敏：副总经理、深圳分公司总经理。女，会计专业硕士。2007年 5月加 入华商基金管理有限公司，2007年 7月至 2017年 7月担任综合管理部总经理。 曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务 所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券股份有限公司计 划财务总部副总经理。 王华：副总经理。男，工商管理硕士。2007年 4月加入华商基金管理有限 公司，历任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总经理、投资经理，公司 总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门 副经理、部门经理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发信 托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，中海基金筹备组成 员，北京华商投资有限公司副总经理。 吴林谦：副总经理。男，大学本科。2019年 1月加入华商基金管理有限公 司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投 资咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管理工作；新 疆新界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁 木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌 鲁木齐扬子江路证券营业部，任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬 子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总经理。 注：公司于 2019年 8月 26日披露了《华商基金管理有限公司关于高级管 理人员变更的公告》，高敏女士担任公司督察长职务，不再担任公司副总经理 职务，周亚红女士不再担任公司督察长职务。 4、基金经理 张永志：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。1999年 9月至 2003年 7月，就职于工商银行青岛市市北一支行，任科员、科长等职务； 2006年 1月至 2007年 5月，就职于海通证券，任债券部交易员；2007年 5月 加入华商基金管理有限公司；2007年 5月至 2009年 1月担任交易员；2009年 1月至 2010年 8月担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理助理； 第 6页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2010年 8月 9日起至今担任华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理； 2011年 3月 15日起至今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理； 2015年 2月 17日起至今担任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理； 2016年 8月 24日起至今担任华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2017年 3月 1日至 2019年 5月 23日担任华商瑞丰混合型证券投资基金基金经 理；2017年 12月 22日起至今担任华商可转债债券型证券投资基金基金经理； 2018年 7月 27日起至今担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理； 2018年 7月 27日起至今担任华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理； 2018年 7月 27日起至今担任华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理； 2018年 7月 27日起至今担任华商回报 1号混合型证券投资基金基金经理； 2019年 5月 24日起至今担任华商瑞丰短债债券型证券投资基金基金经理；现 任固定收益部总经理助理、公司公募业务固收投资决策委员会委员。 刘晓晨：男，2015年 10月 14日至 2017年 4月 21日担任本基金的基金经 理。 梁伟泓：男，2014年 1月 28日至 2018年 9月 11日担任本基金的基金经 理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： （1）权益投资决策委员会 王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。 吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理。 周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世 成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经 理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合 型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金 第 7页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。 邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型 证券投资基金基金经理。 翟金林：华商基金管理有限公司上海分公司总经理、华商新兴活力灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。 （2）固收投资决策委员会 王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。 陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。 张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债 券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华 商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资 基金基金经理、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商可转债债券型证券投 资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利 债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、 华商回报 1号混合型证券投资基金基金经理。 李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 第 8页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制季度、半年度和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 第 9页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1.基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止违反《证券法》行为的发生； 2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 第 10页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； 第 11页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； （8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 （五）基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； 2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部风险控制制度 1.内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 第 12页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通 过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、 岗位和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公 司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监 事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策 程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和 反馈系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严 格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正 直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生 负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程 度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3)组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： ①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运 作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预 测报告进行审议，提出相应的意见和建议。 公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责， 按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。 ②第二层次风险控制 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小 组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 第 13页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分 析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况 提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各 机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 ③第三层次风险控制 第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检 查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作 流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 4)制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息 披露制度、监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政 管理制度、员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、 资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。 5)信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证 信息及时送达适当的人员进行处理。 2.基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任，董事会承担最终责任； (2)上述关于内部控制的披露真实、准确； (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第 14页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同 期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017年中国最佳银行”， 美国《环球金融》“ 2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017年中 国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》 “2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等 多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“ 2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“ 2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 第 15页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场 处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、 清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥 设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。 自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审 批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业 务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设 银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 第 16页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建 设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》 “中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评 为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳 托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 第 17页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示， 与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证 监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28号楼 19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号楼 19层 法定代表人：陈牧原 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2.代销机构： (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 第 18页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话：95599 网址：www.abchina.com (3)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 联系电话：021—58781234 客服电话：95599 公司网址：www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (5)中国民生银行股份有限公司 第 19页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 客户服务咨询电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (6)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com (7)中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话：010-65558888 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址:bank.ecitic.com (8)温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699 公司网址：www.wzbank.com.cn (9)乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 第 20页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn （7）浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87219677 客服电话：400-88-96575 公司网址：www.zjtlcb.com （8）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (10)兰州银行股份有限公司 客服电话：400-88-96799（全国）、96799（省内） 公司网址：www.lzbank.com (11)河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 第 21页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (12)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线：400-689-8888、0931-96668 网址：www.hlzqgs.com (13)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话：400-8888-666、95521 网址：www.gtja.com (14)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 第 22页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.csc108.com (15)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 联系人：周杨 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn (16)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客服电话:95565.4008888111 网址:www.newone.com.cn (17)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系电话：010-84588888 传真：010-60833739 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com (18)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 第 23页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574087 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn (19)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com (20)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：李玉婷 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com (21)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务热线：95579或 4008-888-999 第 24页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (22)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn (23)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 联系电话：0571-85776114 传真：0571-86078823 联系人：李珊 网址：www.bigsun.com.cn 客服热线：0571-95548 (24)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 第 25页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (25)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn (26)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 联系人：刘晓明 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com (27)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63081344 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (28)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 第 26页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：雷杰 客户服务电话: 95571 网址：www.foundersc.com (29)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：龚俊涛 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (30)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn (31)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 第 27页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (32)浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路 201号 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人：吴承根 电话：021-80108643 传真：021-80106010 联系人：陈姗姗 客服热线：95345 网址：www.stocke.com.cn (33)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层 （518048） 法定代表人：刘世安 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人：石静武 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (34)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 客户服务电话: 95318 网址： www.hazq.com (35)东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 第 28页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22100155 服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn (36)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址：www.guodu.com (37)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn (38)国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 第 29页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsaq.com (39)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市(新市区)北京南路 358号大成国 际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆维吾尔族自治区乌鲁木齐市（新市区）北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 联系电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com (40)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (41)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 第 30页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：袁媛 客服电话：4008-323-000 网址：www.csco.com.cn (42)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87841160 传真：0591-87841150 联系人：王虹 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn (43)财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系电话：0571-87822359 传真：0571-87818329 联系人：章力彬 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 网址：www.ctsec.com (44)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 第 31页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 客户服务电话: 95532 网址：www.china-invs.cn (45)国融证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 （100031） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话：010-83991716 网址： www.rxzq.com.cn (46)江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn (47)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 第 32页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (48)长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com (49)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、 20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、 20楼 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (50)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 联系人：黄旭成 客服电话：021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn 第 33页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (51)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn (52)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555133 联系人：汤漫川 客服电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn (53)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表:吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客服电话：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (54)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 第 34页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话: 4006666888 网址：www.cgws.com (55)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 联系电话：010-66045182 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (56)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com (57)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：陈柏青 第 35页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0571-81147394 传真：0571-26698533 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ (58)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市高翔路 526弄 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021—20691861 联系人：黄辉 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (59)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 上海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (60)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号（杨树浦路 340号）C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38600735 第 36页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：021-38509777 联系人：方成 客户服务电话: 400－821－5399 网址：www.noah-fund.com (61)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162 网址： www.cifcofund.com (62)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：马林 客服电话: 400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (63)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：黄妮娟 客服电话: 400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn (64)浦领基金销售有限公司 第 37页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、 1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、 1103单元 法定代表人：李招弟 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com (65)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：吴强 客户服务电话: 4008-773-772 网址：www.5ifund.com (66)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 电话： 010-52855713 传真：010-85894285 联系人：魏晨 客服电话：400 6099 200 网址：www.yixinfund.com (67)一路财富（北京）基金销售股份有限公司 第 38页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：段京璐 客服电话：400-0011-566 网址：www.yilucaifu.com (68)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303 法人代表：王岩 联系人：胡明会 电话：010-59200855 传真：010-59200800 网址：www.tdyhfund.com 客服电话：400-819-9868 (69)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法人代表：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com (70)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 第 39页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （68）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 公司网址：www.kysec.cn （69）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-63898427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （70）深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 7层 法定代表人：洪弘 第 40页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn （71）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话： 010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （72）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：黄祎 电话： 021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （73）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：王骅 电话： 021-20324174 传真：021-20324199 第 41页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （74）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （75）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 12011203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （76）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 第 42页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网址：http://www.66zichan.com （77）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6号楼 6楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6号楼 6楼 法定代表人：李淑慧 联系人：郭兆英 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 公司网址：www.hgccpb.com （78）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外甲 6号 SK大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn （79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：李晓涵 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 公司网址：www.haojiyoujijin.com （80）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人：金佶 第 43页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：http://www.chinapnr.com/ （81）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：陈广浩 电话：0755-8946050 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （82）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 公司网站：www.jnlc.com （83）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 第 44页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：021-60195121 传真：021-50583633 客服电话：400—921—7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （84）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （85）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www.niuniufund.com （86）深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 7层 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 第 45页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （87）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：010-85594745 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （88）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址： www.520fund.com.cn （89）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62676405 第 46页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：010-62675369 公司网址：http://www.xincai.com (90)上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人：戴新装 联系人：范泽杰 电话 021-20530186、13917243813 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com (91)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com (92)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 第 47页共 71页 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com (93)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 法人代表：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (94)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 1108（未完）  |