万家引擎：万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)
原标题:万家基金管理有限公司:万家引擎：万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号) 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2019年第 2号） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二零一九年九月 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 重要提示 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金经中日证监会证监许可 [2008]316号文核准募 集，于 2008年 6月 27日生效。2015年 5月 25日万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过《关于修改万家双引擎灵活配置混合 型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，内容包括万家双引擎灵活配置混合型证券投资 基金修改基金投资比例、收益分配方式、及基金合同其他内容修订等事项。自持有人大会决 议生效之日起，旧版《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效且新版《万 家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效。 2018年 3月 24日，基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》（〔2017〕12号）的要求对基金合同的部分内容进行了修订，修订后的法律 文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备 案，但中国证监会对本基金募集的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者拟申购 基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身 风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获 得投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金 投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为灵活配置混合型基金，本基金股票资产占基金 资产净值的 0%—95%，通过定量分析与定性分析相结合，灵活配置股票、债券资产比例。在 实际操作过程中，本基金资产配置中股票投资比例可能与股票市场表现存在差异，在牛市中 股票投资比例较低或者在熊市中股票投资比例较高，从而可能使本基金收益率落后基金业绩 比较基准。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。本招募说明书 (更 新)所载内容截止日为 2019年 9月 9日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31 日(财务数据未经审计)。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 目录 第一部分绪言......................................................5 第二部分释义......................................................6 第三部分基金管理人...............................................10 第四部分基金托管人...............................................22 第五部分相关服务机构.............................................25 第六部分基金的历史沿革和存续.....................................36 第七部分基金的募集...............................................37 第八部分基金合同的生效...........................................37 第九部分基金份额的申购与赎回.....................................38 第十部分基金的投资...............................................50 第十一部分基金的业绩.............................................60 第十二部分基金的财产.............................................69 第十三部分基金资产的估值.........................................70 第十四部分基金的收益与分配.......................................75 第十五部分基金的费用与税收.......................................77 第十六部分基金的会计与审计.......................................79 第十七部分基金的信息披露.........................................80 第十八部分风险揭示...............................................86 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................90 第二十部分基金合同的内容摘要.....................................92 第二十一部分基金托管协议的内容摘要..............................116 第二十二部分基金份额持有人的服务................................133 第二十三部分其他应披露事项......................................135 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式..........................136 第二十五部分备查文件............................................137 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 券投资基金销售管理办法》 (以下简称 “《销售办法》 ”)、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》 (以下简称 “《信息披露办法》 ”) 、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等 有关法律法规以及《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同 ”）、《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以下 简称“托管协议”）编写。 本招募说明书阐述了万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 第二部分释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家双引擎灵 活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指 2013年 2月 17日中国证券监督管理委员会第 28次主 席办公会议修订通过、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 9月 1日实施的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有 限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指新版《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》生效起始日，旧版《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 自同一日起失效 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 32、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35、《业务规则》：指《万家基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 36、认购：指在基金合同修改前，万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 募集期内，投资人申请购买万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金份额的 行为 37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 39、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 43、元：指人民币元 44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360号 8层（名义楼层 9层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360号 8层（名义楼层 9层） 法定代表人：方一天 总经理：经晓云 成立日期：2002年 8月 23日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：1亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话：021-38909626 传真：021-38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40% 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002年 8月 23日正式成立，注册资本 1亿元人民 币。目前管理六十八只开放式基金，分别为万家 180指数证券投资基金、万家增 强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF）、万家货 币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置 混合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券 投资基金、万家中证红利指数证券投资基金（ LOF）、万家添利债券型证券投资基 金（ LOF）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债 券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 债券型证券投资基金、万家上证 50交易型开放式指数证券投资基金、万家新利 灵活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币 市场证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置 混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵 活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家 瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万 家颐和灵活配置混合型证券投资基金、万家恒瑞 18个月定期开放债券型证券投 资基金、万家 3-5年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券 型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深 300指数增强型 证券投资基金、万家家享纯债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证 券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混 合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家 1-3年政策性 金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债 债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币市 场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混合 型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9个月定期 开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配置混 合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞 债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型 证券投资基金、万家中证 1000指数增强型发起式证券投资基金、万家成长优选 灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家经 济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、万 家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置 混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合型 证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF）、万家人 工智能混合型证券投资基金、万家社会责任 18个月定期开放混合型证券投资基 金（ LOF）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF）、万家 中证 500指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题 3年封闭运作灵活配置 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 混合型证券投资基金、万家民安增利 12个月定期开放债券型证券投资基金及万 家鑫盛纯债债券型证券投资基金。 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券 公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014年 10月加入万家 基金管理有限公司， 2014年 12月起任公司董事， 2015年 2月至 2016年 7月任 公司总经理，2015年 7月起任公司董事长。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有 限公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业 股份有限公司高级顾问。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务 部科长，副部长，中泰证券股份有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券 股份有限公司财务总监。 董事经晓云女士，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上 海财政证券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经 理、总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。 2016年 7月加入万家基金 管理有限公司，2016年 7月起任公司董事、公司总经理。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建 设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公 司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太 资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师， 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 现任山东财经大学教授。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席丁治平先生，工商管理硕士， EMBA，高级工程师，曾任职于新疆 维吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任 公司董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。 2007年 7月起加入 永锋集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事尹丽曼女士，中共党员，硕士，先后任职于申银万国期货有限公司、东 海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。 2017年 4月起加入本公司， 现任公司机构业务部副总监。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。 2015年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司产品开发部总监、组 合投资部副总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。2015年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 3、基金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理：经晓云女士（简介请参见基金管理人董事会成员） 副总经理：李杰先生，硕士研究生。 1994年至 2003年任职于国泰君安证券， 从事行政管理、机构客户开发等工作； 2003年至 2007年任职于兴安证券，从事 营销管理工作； 2007年至 2011年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理 等职。2011年加入万家基金管理有限公司，曾任综合管理部总监、总经理助理， 2013年 4月起任公司副总经理。 督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江 苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005年 10月 进入万家基金管理有限公司工作，2015年 4月起任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责 任公司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015年 4 月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作， 2017 年 4月任公司副总经理。 副总经理：沈芳女士，经济学博士。历任东亚银行上海经济研究中心主任， 富国基金管理有限公司资产管理部高级经理，长江养老保险股份有限公司大客户 部副总经理(主持工作)，汇添富基金管理有限公司战略发展部总监，华融基金管 理有限公司筹备组副组长、拟任公司副总经理，中保保险资产登记交易系统有限 公司运营管理委员会副主任等职。2018年 7月加入万家基金管理有限公司工作， 2018年 10月起任公司副总经理。 副总经理：满黎先生，硕士学位，曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国 联安基金管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职 务。2019年 6月加入万家基金管理有限公司工作，2019年 7月起任公司副总经理。 首席信息官：陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限 公司运作保障部， 2005年 3月加入本公司，曾任运作保障部副总监，现任公司 公司首席信息官，分管信息技术、基金运营、交易等业务。 4、本基金基金经理简历 叶勇，中国政法大学法学本科。 2015年 3月加入万家基金管理有限公司， 先后担任股权投资部副总监、权益投资二部总监、投资经理等职。现任万家双引 擎灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 欧庆铃，自本基金成立时至 2009年 8月任本基金基金经理。 鞠英利，自 2009年 3月至 2010年 7月任本基金基金经理。 吴印，自 2010年 7月至 2013年 8月任本基金基金经理。 朱颖，自 2012年 2月至 2015年 2月任本基金基金经理。 华光磊，自 2013年 8月至 2015年 5月任本基金基金经理。 高翰昆，自 2015年 5月至 2018年 8月任本基金基金经理。 陈佳昀，自 2018年 8月至 2019年 9月任本基金基金经理。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 5、投资决策委员会成员 （1）权益与组合投资决策委员会 主任：方一天 副主任：黄海 委员：莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、陈旭、李文宾、高源、黄 兴亮 方一天先生，董事长。 黄海先生，副总经理、投资总监。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，总经理助理。 李弢先生，总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监，组合投资部总监，基金经理。 陈旭先生，量化投资部副总监，基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 （2）固定收益投资决策委员会 主任：方一天 委员：陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣 方一天先生，董事长。 陈广益先生，首席信息官。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 李弢先生，总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理，基金经理。 侯慧娣女士，现金管理部副总监，基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 三、基金管理人的职责 （一）依法办理或者委托经取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）依照规定召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （十二）执行生效的基金份额持有人大会决定； （十三）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金 合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发 生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息披露办法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止下列行为的发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、侵占、挪用基金财产； 14、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； 15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时 ”的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： 1、健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯 穿于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能 存在制度上的盲点。 2、有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、 法规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何 人不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循， 违章必究。 3、独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固 有财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 4、相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工 作岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与 执行部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负 责；在存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最 高管理层报告的渠道。 5、多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一 层级的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的 风险控制。 6、定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 （二）内部控制的目标 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 1、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 3、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （三）内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺序 递进”的四道内控防线： 1、建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程， 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控 防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 3、成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内 部监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能 部门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 4、公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并 提出指导性的意见，形成第四道内控防线。 （四）内部控制的主要内容 1、环境风险控制 （1）制度风险 ——对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； （2）道德风险――由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 2、业务风险控制 （1）前台业务风险的控制； （2）后台业务风险的控制。 （五）基金管理人关于内部合规控制声明书 1、本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 2、本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 第四部分基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 住所：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：上海市银城路 167号 法定代表人：高建平 成立时间： 1988年 8月 22日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号 联系人：刘峰 电话：021-62159217（二）主要人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、运行管理处、稽核 监察处、产品管理处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室，共有员 工 100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 （三）基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管业 务批准文号：证监基金字 [2005]74号。截至 2018年 12月 31日，兴业银行共托 管证券投资基金 248只，托管基金的基金资产净值合计 8964.38亿元，基金份额 合计 8923.86亿份。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 权益。 2、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管 部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风 险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职 权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何 人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反 馈和纠正； （7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管 资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则， 在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设； （8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 4、内部控制制度及措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书。 5、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值 和基金净值的计算、收益分配、申购赎回等进行监督。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 第五部分相关服务机构 一、本基金销售机构 （一）直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360号 8层（名义楼层 9层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360号 8层（名义楼层 9层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：(021)38909777 传真：(021)38909798 客户服务热线：400-888-0800；95538转 6 网址：http://www.wjasset.com/ 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回 等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址：https://trade.wjasset.com/ （二）场外代销机构 1）中国国际金融有限公司 客户服务电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 2）中国建设银行股份有限公司 客户服务电话：95533 网址： www.ccb.com 3）交通银行股份有限公司 客户服务电话：95559 网址：www.bankcom.com 4）中国农业银行股份有限公司 客户服务电话：95599（或拨打各城市营业网点咨询电话） 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 网址：www.abchina.com 5）招商银行股份有限公司 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 6）中信银行股份有限公司 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com 7）兴业银行股份有限公司 客户服务电话：95561 网址: www.cib.com.cn 8）平安银行股份有限公司 客户服务电话：95511-3 网址： bank.pingan.com 9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 客户服务电话： 95580 网址：www.psbc.com 10）华夏银行股份有限公司 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 11）中国银行股份有限公司 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 12）中国工商银行股份有限公司 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 13）中国民生银行股份有限公司 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 14）上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 15）东方证券股份有限公司 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 16）广发证券股份有限公司 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn 17）民生证券有限责任公司 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 18）西南证券股份有限公司 客户服务电话：400-809-6096 网址；www.swsc.com.cn 19）华泰证券股份有限公司 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 20）华宝证券有限责任公司 客户服务电话：4008209898、021-38929908 公司网站： www.cnhbstock.com 21）国融证券股份有限公司 客户服务电话：95385 网址：www.grzq.com 22）光大证券股份有限公司 客户服务电话：400-888-8788，10108998，95525 网址：www.ebscn.com 23）申万宏源西部证券有限公司 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 24）中泰证券股份有限公司 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 25）上海证券有限责任公司 客户服务电话：400-891-8918，021-962518 网址：www.962518.com 26）国泰君安证券股份有限公司 客户服务电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 27）东吴证券股份有限公司 客户服务电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn 28）信达证券股份有限公司 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 29）天相投资顾问有限公司 客户服务电话：010-66045566 公司网站： www.txsec.com 30）五矿证券有限公司 客户服务电话：400-184-0028 网址：wkzq.com.cn 31）山西证券股份有限公司 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.sxzq.com 32）申万宏源证券有限公司 客户服务电话：95523或 4008895523 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 网址：www.swhysc.com 33）海通证券股份有限公司 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 34）中银国际证券有限责任公司 客户服务电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 35）中国银河证券股份有限公司 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 36）江海证券有限公司 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 37）中信证券股份有限公司 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 38）中信证券（山东）有限责任公司 客服电话：96577 网址：www.zxwt.com.cn 39）中国光大银行股份有限公司 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 40）爱建证券有限责任公司 客户服务电话： 4008-888-228 公司网站： www.jyzq.cn 41）华福证券有限责任公司 联系电话：0591-87383600 网址：www.gfhfzq.com.cn 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 42）财富证券有限公司 联系电话：0731-84403319 网址：www.cfzq.com 43）东北证券股份有限公司 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 44）华鑫证券有限责任公司 客户服务电话：400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn 45）东海证券股份有限公司 电话:021-20333395 网址:www.longone.com.cn 46）华龙证券有限责任公司 客户服务电话：96668 公司网址：www.hlzqgs.com 47）泉州银行股份有限公司 客户服务电话：400-889-6312 公司网站：www.qzccbank.com 48）招商证券股份有限公司 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 49）上海汇付金融服务有限公司 客户服务电话： 400-820-2819 网址： https://tty.chinapnr.com/ 50）北京钱景基金销售有限公司 客户服务电话： 400-893-6885 网址： fund.qianjing.com 51）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 客户服务电话：400-166-1188 网址：www.xinlande.com.cn 52)珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 53）国金证券股份有限公司 客户服务电话：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn 54）北京虹点基金销售有限公司 客户服务电话： 400-068-1176 网址： www.hongdianfund.com 55）大泰金石基金销售有限公司 客户服务电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 56）中信期货有限公司 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 57）浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：4008-773-772 网址：http://fund.10jqka.com.cn 58）上海天天基金销售有限公司 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 59）上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www. ehowbuy.com 60）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 客服电话：400-8909-998 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 网址：www.jnlc.com 61）奕丰基金销售有限公司 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 62）浙江金观诚基金销售有限公司 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 63）深圳富济基金销售有限公司 客服电话：0755-83999907 网址：http://www.fujiwealth.cn 64）上海陆金所基金销售有限公司 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com 65）浙商银行股份有限公司 客服电话：95527 网址：http://www.czbank.com/ 66）武汉市伯嘉基金销售有限公司 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 67）海银基金销售有限公司 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 68）北京广源达信基金销售有限公司 客服电话：400-623-6060 网址：www:niuniufund.com 69）平安证券有限责任公司 客户服务电话：95511-8 网址： stock.pingan.com 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 70）北京恒天明泽基金销售有限公司 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com 71）南京证券股份有限公司 客服电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn/ 72）上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话：021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn 73）北京懒猫金融信息服务有限公司 客户服务电话：4001-500-882 网址：http:// www.lanmao.com 74）北京肯特瑞基金销售有限公司 个人业务：95118 企业业务：4000888816 网址：fund.jd.com 75）北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 76）北京汇成基金销售有限公司 客服电话：4006199059 网址：www.fundzoe.cn 77）北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话：400-061-8518 网址：https://danjuanapp.com 78）万家财富基金销售（天津）有限公司 客服电话：010-59013895 网址： www.wanjiawealth.com 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 79）上海凯石财富基金销售有限公司 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 80）济安财富（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-673-7010 网址： www.jianfortune.com 81）民商基金销售（上海）有限公司 客服电话：021-50206003 网址： www.msftec.com 82）北京百度百盈基金销售有限公司 客服电话：95055-9 网址:https://www.baiyingfund.com/ 83）西藏东方财富证券股份有限公司 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 84）联储证券有限责任公司 客服电话：4006206868 网址：www.lczq.com 开通本基金网银（包括手机银行等）或网上交易申购优惠业务的销售机构包 括本公司直销中心及相关代销机构。有关网银或网上交易优惠的具体规定，请投 资者查阅本公司网站以及各代销机构的有关公告。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。敬请投资者 留意。 （三）场内代销机构 除上述销售机构外，投资者亦可通过“上证基金通 ”办理本基金的上海证券 交易所场内申购与赎回(基金简称：万家引擎；基金代码： 519183)，通过具有基 金代销业务资格并开通“上证基金通 ”业务的上交所会员均可办理本基金的场内 申购与赎回。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 电话：010－58598888 传真：010－58598824 三、审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话：021-63391166 传真：021-63392558 联系人：徐冬 经办注册会计师：王斌、徐冬、詹阳 四、律师事务所 名称：北京大成（上海）律师事务所 住所：上海市银城中路 501号上海中心 15层、16层 电话：（021）3872 2416 执行主任：陈峰 经办律师：华涛 电话：（021）3872 2416 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 第六部分基金的历史沿革和存续 一、基金的历史沿革 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[2008]316 号文核准募集，基金管理人为万家基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股 份有限公司。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金自 2008年 5月 7日至 2008年 6 月 20日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国 证监会书面确认，《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2008 年 6月 27日生效。 2015年 5月 25日万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人 大会以通讯方式召开，大会审议并通过《关于修改万家双引擎灵活配置混合型证 券投资基金基金合同有关事项的议案》，内容包括万家双引擎灵活配置混合型证 券投资基金修改基金投资范围、投资比例、收益分配方式、及基金合同其他内容 修订等事项。自持有人大会决议生效之日起，旧版《万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》失效且新版《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》同时生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低 于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前 述情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法 律法规另有规定时，从其规定。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 第七部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》等有关法律、法规及基金合同的有关规定募集。并经中国证监会 2008年 2 月 29日证监许可[2008]316号文核准募集。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为永久存续。 本基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00元，按面值发售。 本基金自 2008年 5月 7日到 2008年 6月 20日进行发售。 本基金募集期共募集 353,835,521.84份基金份额。有效认购户数为 1737户。 第八部分基金合同的生效 根据有关法律法规规定，并经中国证监会确认，本基金基金合同于 2008年 6 月 27日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 第九部分基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 投资者应在本基金的销售机构办理基金销售业务的网点或按销售机构提供 的其他方式办理本基金的申购与赎回等业务。 投资者还可通过基金管理人网站通过网上交易形式进行申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自 2008年 7月 14日起开始办理本日常申购业务。 本基金自 2008年 9月 22日开始办理赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 （一）“未知价”原则，即基金申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的 基金份额净值为基准进行计算； （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； （三）当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交 易时间结束后不得撤销； （四）基金份额持有人赎回基金份额，注册登记系统遵循“先进先出”的原则， 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 即对基金份额持有人在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购确认日期在 先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定赎回份额所 适用的费率； （五）场内申购与赎回等业务需遵守上海证券交易所相关业务规则及《实施 细则》； （六）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实 质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施日 3个工作日 前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 四、申购与赎回的程序 （一）申购与赎回的申请方式 1、投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间内， 以书面或销售机构公布的其他方式提出申购或赎回的申请，并办理有关手续； 2、投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金；基金份额 持有人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）及注册登记机构必须有足够的基 金份额余额，否则会因所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 （二）申购与赎回款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；本基金登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内 未全额到账则申购不成立，若申购不成立，申购款项将退回投资人账户，由此产 生的利息等损失由投资人自行承担。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎 回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日 )内支付赎 回款项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程 时，赎回款项顺延至上述影响因素消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回 或本基金合同载明的其他暂停赎回或延迟支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照本基金合同有关条款处理。 （二）申购与赎回申请的确认 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申 购款项退还给投资人。 五、申购与赎回的数量限制 （一）申购的数量限制 1、投资人场内申购时，每笔最低申购金额为 100元，同时每笔申购金额必 须是 100的整数倍，且单笔申购最高不超过 99,999,900元； 2、投资人场外申购时，即通过本基金的直销机构及场外代销机构申购时， 最低申购金额为 500元。 3、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有基金份额不设上限限制。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。 法律法规、中国证监会另有规定的除外。 （二）赎回的数量限制 1、本基金不设场外单笔最低赎回份额； 2、基金份额持有人场内赎回时，赎回份额必须是整数份额，并且每笔赎回 最大不超过 99,999,999份基金份额。 （三）在销售机构保留的基金份额最低数量限制 自 2008年 11月 24日起，本基金在销售机构保留的基金份额最低数量限制 调整为 1.00份。即基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的 基金份额余额不足 1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。 在不违背有关法律法规和基金合同规定的前提下，基金管理人可根据市场情 况，调整上述第（一）至（三）项的数额限制。基金管理人必须最迟在调整生效 日 3个工作日前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 201902 案。 六、申购与赎回的费用、数额和价格 自 2013年 4月 15日起，本基金对通过直销渠道申购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别的申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的 养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障 基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如 将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说 明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备 案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 （一）申购费用 1、申购费率 通过基金管理人的直销渠道的养老金客户申购费率见下表： 申购金额（M，含申购费）特定申购费率 M＜100万元 0.15% 100万元≤M＜500万元 0.12% M≥500万元每笔 1000元 本基金其他投资人申购费率为： 申购金额（M，含申购费）申购费率 M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜500万元 1.20% M≥500万元每笔 1000元 2、申购费用=申购金额-净申购金额 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 注：对于 500万元（含）以上的申购适用于绝对数额的申购费金额，净申购 金额 =申购金额-申购费用。 3、投资人选择红利再投资所转成的份额不收取申购费用。 4、本基金的申购费用由申购投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销 售和注册登记等各项费用，不列入基金财产。 5、若投资人在一个交易日内多笔申购，则根据每笔申购金额所对应的费率 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 档次分别计算每笔申购费用。 （二）赎回费用 1、赎回费率： 持有时间赎回费率 N<7日 1.5% 7日≤日<30日 0.75% 30日≤N<180日 0.5% 180日≤N<730日 0.0625% 730日≤N 0 2、基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎 回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对 持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期 等于或长于 30日、少于 3个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产； 对持续持有期等于或长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额的 50% 计入基金财产；对持续持有期等于或长于 6个月但少于 730天的投资人，应当将 赎回费总额的 25%计入基金财产，赎回费的其余部分用于支付注册登记费和其他 必要的手续费。对持续持有期等于或长于 730天的投资人不收取赎回费。 （三）若因法律法规的修改、更新或新法律法规的颁布施行导致本基金的申 购或赎回费率与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法 律法规的规定为准，及时作出相应的变更或调整，同时就该等变更或调整进行公 告。 （四）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 （五）对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人按相关监 管部门要求履行必要手续后，可以调低基金申购费率和基金赎回费率。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况在各销售渠道开展基金费率优惠活动。基金费率优惠活动开展期间，按相关 监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎 回费率。具体费率优惠信息详见公司网站公告。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 基金管理人最迟应于新的费率开始实施日 3个工作日前在至少一家指定媒 体及基金管理人网站公告。 （六）申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额与赎回金额、余额的处理方式 （1）申购份额、余额的处理方式 场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用 (若有)后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，采用四舍五入的方法保留到 小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。 场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用 (若有)后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，采用去尾的方法保留到整数 位，不足一份基金份额部分的申购资金零头，由交易所会员返回给投资人。 （2）赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除 相应的费用（若有），计算结果采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此 产生的误差计入基金财产。 2、基金申购份额的计算 申购份额的计算方法如下： 申购价格＝申购当日基金份额净值 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购份额＝净申购金额/申购价格 例：某投资人（养老金客户）投资 10,000元申购本基金，假设申购当日基 金份额净值为 1.05元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/(1+0.15%)=9,985.02元 申购份额=9,985.02/1.0500=9,509.54份 即该投资人（养老金客户）实得申购份额为 9,509.54份。 例：某投资人（非养老金客户）投资 10,000元申购本基金，假设申购当日 基金份额净值为 1.05元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元 申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 如果投资人（非养老金客户）是场外申购，则该投资人实得申购份额为 9,383.07份。 如果投资人（非养老金客户）是场内认购，则该投资人实得申购份额为 9,383 份,其余 0.07份对应金额将返回给投资人。 3、基金赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回价格＝赎回当日基金份额净值 赎回总额＝赎回份额×赎回价格 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总额-赎回费用 例：某基金份额持有人赎回本基金 10,000份基金份额，持有时间为两个月， 对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500元，则其可得到 的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.05=10,500 元 赎回费用=10,500×0.5%=52.5元 净赎回金额=10,500-52.5=10,447.5元 即：基金份额持有人赎回本基金 10,000份基金份额，假设赎回当日基金份 额净值是 1.0500元，则其可得到的净赎回金额为 10,447.5元。 （六）基金份额净值的计算公式 T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额总数 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1日公告。遇特殊情况， 可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 七、申购与赎回的注册登记 （一）投资人申购本基金成功后，基金注册登记机构在 T+1日自动为投资人 登记权益并办理注册登记手续，投资人在 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基 金份额。 （二）基金份额持有人赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1日自动为 基金份额持有人扣除权益并办理注册登记手续。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 （三）基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间 进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施日 3个工作日 前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收 投资人的申购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规 避前述 50%比例要求的情形时。 7、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定 的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人 规定的当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超过单个 投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额超过单个投资者单日申 购金额上限时；或该投资者单笔申购金额超过单个投资者单笔申购金额上限时。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、8、9项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有 关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复 申购业务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续 开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4项所述情形，按基 金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业 务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额 持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 50%以上的部分，基金管理人有 权进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非 自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎 回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部 赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净 值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申 请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续 2日以上 (含本数 )发生巨额赎回，如基金管理人认为 有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，同时在指定媒体上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的 有关规定，最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告；也 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行 发布重新开放的公告。 十二、基金转换 基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金的转换业务。 1、本公司所有基金间转换费用的计算规则如下： 基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两 部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的 赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 （1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收 取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率 的，补差费率为转入基金的申购费率和转出基金的申购费率之差额；转出基金金 额所对应应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用，基金 转出时，应按照每只基金的基金合同的规定将部分赎回费计入转出基金的基金财 产。具体业务规则及计算公式详见公司相关公告。 2、其它与转换相关的业务事项 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转 换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关 法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户 (可补 充其他情况 )。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 基金基金份额的投资人。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十四、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十六、基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 201902 第十部分基金的投资 一、投资目标 本基金通过股票、债券的有效配置，把握价值、成长风格特征，精选个股， 构造风格类资产组合。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的持续稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市 的股票、债券（含中小企业私募债、证券公司短期公司债券）、现金、债券回购、 银行存款、资产支持证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。 本基金投资组合资产配置比例为：股票资产占基金资产净值的 0-95%；其中， 现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等、权证占基金（未完）  |