前海开源鼎康债券：前海开源鼎康债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)
原标题:前海开源基金管理有限公司:前海开源鼎康债券：前海开源鼎康债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号) 前海开源鼎康债券型 证券投资基金招募说明书 （更新）摘要 （2019年第 2号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 截止日： 2019年 08月 02日 招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经 2018年 1月 3日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [2018]6号文注册 募集，基金合同已于 2018年 8月 2日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险以及本法 律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特 定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程 中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金 财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本 基金整体的债券投资风险。 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和 股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 08月 02日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 06月 30日（未经审计）。 1 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期： 2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话： 0755-88601888传真： 0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙 )出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。 2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 2 招募说明书（更新）摘要 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、 MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长； 2007 年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产 管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现 任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 3 招募说明书（更新）摘要 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部，现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限 公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年 10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林 分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。 2015年 11月起加入前海开源基金管理 有限公司，现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 王旭巍先生，中国国籍，历任宏达期货经纪有限公司营业部总经理、中信证券股份有 限公司投资经理、华宝兴业基金管理有限公司基金经理、信诚基金管理有限公司固定收益 总监、基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源 润和债券型证券投资基金基金经理、前海开源鼎康债券型证券投资基金基金经理、前海开 4 招募说明书（更新）摘要 源乾利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源鼎瑞债券型证券投 资基金基金经理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理。王旭巍先生具备基金从业 资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5 招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987年 3月 30日 注册资本： 742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之 一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。 2005年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007年 5月在 上海证券交易所挂牌上市。根据 2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告， 交通银行一级资本位列第 11位，连续五年跻身全球银行 20强；根据 2018年美国《财富》 杂志发布的世界 500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 168位，较上年提升 3位。 截至 2019年 3月 31日，交通银行资产总额为人民币 97,857.47亿元。 2019年 1-3 月，交通银行实现净利润 (归属于母公司股东 )人民币 210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年 2月起任本行董事长、执行董事。 2013年 11月至 2018年 2月任本行 副董事长、执行董事， 2013年 10月至 2018年 1月任本行行长； 2010年 4月至 2013年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理； 2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董事、副行长； 2004年 9月至 2005年 8月任本行副 行长；2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助理； 2001年 9月至 2004年 6月任本 6 招募说明书（更新）摘要 行行长助理； 1994年至 2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广 州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018年 8月起任本行副董事长、执行董事、行长； 2016年 12月至 2018年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中： 2015年 10月至 2018年 6月兼任中银香港（控 股）有限公司非执行董事， 2016年 9月至 2018年 6月兼任中国银行上海人民币交易业务 总部总裁； 2014年 7月至 2016年 11月任中国银行副行长， 2003年 8月至 2014年 5月历 任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分 行行长、风险管理部总经理； 1988年 7月至 2003年 8月先后在中国建设银行岳阳长岭支 行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部 工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007年 12月至 2015年 8月， 历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999年 12 月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处 长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学 位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2019年 3月 31日，交通银行共托管证券投资基金 418只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII证券投资资产、 RQFII证券投资资产、 QDII证券投资资产、 RQDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托 管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓 释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权 益。 2、内部控制原则 （1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 7 招募说明书（更新）摘要 （2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控 制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个 经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银 行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 （4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上 确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中 的盲点。 （5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的 基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制 流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 （6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的 风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目 标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业 务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理 办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理 规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管 理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合 理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔 离措施，相关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的 内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 8 招募说明书（更新）摘要 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正 的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 9 招募说明书（更新）摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（ 0755）83181190 传真：（ 0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话： 4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大 街 22号 1002室 法定代表人：王莉 客服电话： 4009-200-022 网址：www.hexun.com 2诺亚正行基金销售有限 公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12F 法定代表人：汪静波 客服电话： 400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 3深圳众禄基金销售股份 有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街 道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn， www.jjmmw.com 4蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区 五常街道文一西路 969号 3幢 5 10 招募说明书（更新）摘要 层 599室 法定代表人：祖国明 客服电话： 4000-766-123 网址：www.fund123.cn 5中国中投证券有限责任 公司 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 客服电话： 95532，4006-008008 网址：www.china-invs.cn 6国泰君安证券股份有限 公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区商城路 618号 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 网址：www.gtja.com 7中信建投证券股份有限 公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008-888-108 网址：www.csc108.com 8光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 网址：www.ebscn.com 9申万宏源证券有限公司申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 客服电话： 95523，4008-895523 网址：www.swhysc.com 10厦门市鑫鼎盛控股有限 公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区 鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 11大河财富基金销售有限大河财富基金销售有限公司 11 招募说明书（更新）摘要 公司注册地址：贵州省贵阳市南明区 新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话： 0851-88235678 网址：www.urainf.com 12南京苏宁基金销售有限 公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大 道 1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区 苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com 13深圳盈信基金销售有限 公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 4007-903-688 网址：www.fundying.com 14上海大智慧基金销售有 限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话： 021-20292031 网址：www.gw.com.cn 15招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道福华一路 111号 办公地址：广东省深圳市福田区 益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565 网址：www.newone.com.cn 16北京肯特瑞基金销售有 限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山 路 19号 1幢 4层 1座 401 法定代表人：江卉 客服电话： 95118；400-0888816 网址：fund.jd.com 17广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区 中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 12 招募说明书（更新）摘要 客服电话： 95575 网址：www.gf.com.cn 18中民财富基金销售（上 海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限 公司 注册地址：上海市黄浦区中山南 路 100号 07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话： 400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 19天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新 技术开发区关东园路 2号高科大 厦 4楼 法定代表人：余磊 客服电话： 400-800-5000 网址：www.tfzq.com 20北京钱景基金销售有限 公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400-893-6885 网址：www.qianjing.com 21北京唐鼎耀华基金销售 有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经 济开发区百泉街 10号 2栋 236 室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话： 400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 22第一创业证券股份有限 公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一 路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn 23华福证券股份有限公司华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四路 157号新 天地大厦 7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路 1088号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 客服电话： 95547 13 招募说明书（更新）摘要 网址：www.gfhfzq.com.cn 24华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 客服电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn 25申万宏源西部证券有限 公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 客服电话： 400-800-0562 网址：www.hysec.com 26武汉市伯嘉基金销售有 限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区 武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7栋 23层 1号、4 号 法定代表人：陶捷 客服电话： 027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 27深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话： 4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 28北京电盈基金销售有限 公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥 路 14号 53号楼 7层 719室 办公地址：北京市东城区朝阳门 北大街 8号富华大厦 F座 12层 B 室 法定代表人：曲馨月 客服电话： 400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 29北京格上富信基金销售 有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：叶精一 客服电话： 400-066-8586 网址：www.igesafe.com 30中国建设银行股份有限 公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 25号 法定代表人：田国立 14 招募说明书（更新）摘要 客服电话： 95533 网址：www.ccb.com 31北京虹点基金销售有限 公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲 2号裙房 2层 222单 元 办公地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲 2号裙房 2层 222单 元 法定代表人：郑毓栋 客服电话： 400-068-1176 网址：www.jimufund.com 32华西证券股份有限公司华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区 天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 网址：www.hx168.com.cn 33海银基金销售有限公司海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区银城中路 8号 402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话： 400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 34大连网金基金销售有限 公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区体坛路 22号诺德大厦 2层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 35开源证券股份有限公司开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 客服电话： 400-860-8866 网址：www.kysec.cn 36奕丰基金销售有限公司奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 住深圳市前海商务秘书有限公 司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客服电话： 400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 37中国国际金融股份有限 公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27、28层 15 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：丁学东 客服电话： 400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 38华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话： 4001-099-918， (021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 39国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根 上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话： 95310 网址：www.gjzq.com.cn 40华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 8号 法定代表人：祝献忠 客服电话： 400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 41中国银行股份有限公司中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门 内大街 1号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95566 网址：www.boc.cn 42中信证券（山东）有限 责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西 路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 网址：www.zxwt.com.cn 43海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客服电话： 95553 网址：www.htsec.com 44上海联泰基金销售有限 公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北 路 518号 8号楼 3层 16 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 4000-466-788 网址：www.66zichan.com 45中信银行股份有限公司中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门 北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门 北大街 9号,香港皇后大道东 183 号合和中心 54楼 法定代表人：李庆萍 客服电话： 95558 网址：www.citicbank.com 46阳光人寿保险股份有限 公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门 外大街乙 12号院 1号昆泰国际 大厦 12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 47东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客服电话： 95360 网址：www.nesc.cn 48大同证券有限责任公司大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21层 法定代表人：董祥 客服电话： 4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 49宜信普泽（北京）基金 销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话： 400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 50北京展恒基金销售股份 有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪 镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400-818-8000 网址：www.myfund.com 51中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 17 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址：www.zts.com.cn 52长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大 道 6008号特区报业大厦 16、17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 400-666-6888 网址：www.cgws.com 53安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 54北京植信基金销售有限 公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南 路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 55济安财富（北京）基金 销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 中路 7号北京财富中心 A座 46 层 法定代表人：杨健 客服电话： 400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 56上海挖财基金销售有限 公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易 试验区杨高南路 799号 5楼 01、 02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话： 021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 57金元证券股份有限公司金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号 证券大厦 4楼 法定代表人：王作义 客服电话： 95372 网址：www.jyzq.cn 58万家财富基金销售（天 津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限 公司 注册地址：天津自贸区 (中心商 务区)迎宾大道 1988号滨海浙商 大厦公寓 2-2413室 法定代表人：李修辞 18 招募说明书（更新）摘要 客服电话： 010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 59凤凰金信（银川）基金 销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限 公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路 142号 14 层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号 楼 法定代表人：张旭 客服电话： 4008105919 网址：www.fengfd.com 60长江证券股份有限公司长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号 长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话： 95579 网址：www.95579.com 61西藏东方财富证券股份 有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳 梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南 路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话： 95357 网址：www.18.cn 62爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸 易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话： 4001-962-502 网址：www.ajzq.com 63上海天天基金销售有限 公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南 路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 64浙江同花顺基金销售有 限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西 路 1号 903室 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008-773-772 19 招募说明书（更新）摘要 网址：www.5ifund.com 65浦领基金销售有限公司浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东 园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦 项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话： 400-876-9988 网址：www.zscffund.com 66上海陆金所基金销售有 限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客服电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 67深圳市金斧子基金销售 有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路 15号科兴 科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路 15号科兴 科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话： 400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 68北京蛋卷基金销售有限 公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东 大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 400-0618-518 网址：danjuanapp.com 69中国工商银行股份有限 公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门 内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn 70交通银行股份有限公司交通银行股份有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易 试验区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城 中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 网址：www.bankcomm.com 71山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司 20 招募说明书（更新）摘要 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 400-666-1618、 95573 网址：www.i618.com.cn 72中国银河证券股份有限 公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 73上海万得基金销售有限 公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易 试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明 路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话： 400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 74乾道盈泰基金销售（北 京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限 公司 注册地址：北京市西城区德胜门 外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 客服电话： 400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 75上海有鱼基金销售有限 公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区 浦东大道 2123号 3层 3E-2655 室 法定代表人：林琼 客服电话： 4007676298 网址：www.youyufund.com 76兴业银行股份有限公司兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区 湖东路 154号 法定代表人：高建平 客服电话： 95561 网址：www.cib.com.cn 77深圳市前海排排网基金 销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限 责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市 场 313栋 E-403 21 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：李春瑜 客服电话： 400-680-3928 网址：www.simuwang.com 78北京富国大通基金销售 有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话： 400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 79江苏汇林保大基金销售 有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开 发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区 中山北路 105号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话： 025-56663409 网址：www.huilinbd.com 80上海凯石财富基金销售 有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东 路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话： 4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 81深圳新华信通基金销售 有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市福田区深南大 道 2003号华嵘大厦 1806 法定代表人：韩森 客服电话： 400-000-5767 网址：www.xintongfund.com 82玄元保险代理有限公司玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸 易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话： 021-50701053 网址：www.xyinsure.com 83中证金牛（北京）投资 咨询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限 公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 22 招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市宣武门外大街 甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9,01059336586 客服电话： 4008-909-998 网址：www.jnlc.com 84鼎信汇金 (北京)投资管 理有限公司 鼎信汇金 (北京)投资管理有限公 司 注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 法定代表人：齐凌峰 传真：9,01082031470 客服电话： 400-158-5050 网址：www.9ifund.com 85北京晟视天下基金销售 有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河 镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 客服电话： 400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 86北京新浪仓石基金销售 有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺 西路中关村软件园二期 (西扩)N1 、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：赵芯蕊 客服电话： 010-62675369 网址：www.xincai.com 87上海好买基金销售有限 公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 88上海浦东发展银行股份 有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客服电话： 95528 网址：www.spdb.com.cn 89东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 23 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531；400-8888588 网址：www.longone.com.cn 90招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大 道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大 道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 网址：www.cmbchina.com 91中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95548 网址：www.cs.ecitic.com 92渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发 区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客服电话： 400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 93北京百度百盈基金销售 有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十 街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信 息路甲 9号奎科科技大厦 联系人：张旭阳 传真：9,01061951009 客服电话： 95055-4 网址：www.baiyingfund.com 94深圳信诚基金销售有限 公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：周文 传真：9,82786863 客服电话： 0755-23946579 网址：www.ecpefund.com 95新时代证券股份有限公 司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环 西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 24 招募说明书（更新）摘要 客服电话： 95399 网址：www.xsdzq.com.cn 96华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区 天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环 路 959号财智中心华安证券 B1 座 0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 网址：www.hazq.com 97北京汇成基金销售有限 公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村 大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 98上海汇付基金销售有限 公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 客服电话： 400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 99上海利得基金销售有限 公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 100中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 办公地址：深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 法定代表人：林炳城 客服电话： 95329 网址：www.zszq.com 101联讯证券股份有限公司联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中 路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 客服电话： 95564 25 招募说明书（更新）摘要 网址：www.lxsec.com 102 大泰金石基金销售有限 大泰金石基金销售有限公司 公司 注册地址：南京市建邺区江东中 路 102号 708室 办公地址：上海市浦东新区峨山 路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话： 400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 103中国农业银行股份有限中国农业银行股份有限公司 公司 注册地址：北京市东城区建国门 内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 网址：www.abchina.com 104信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口 大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 95321 网址：www.cindasc.com 105福建海峡银行股份有限福建海峡银行股份有限公司 公司 注册地址：福建省福州市台江区 江滨中大道 358号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 客服电话： 400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com 106深圳市新兰德证券投资深圳市新兰德证券投资咨询有限 咨询有限公司 公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：洪弘 客服电话： 400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 107中衍期货有限公司中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环 中路 82号金长安大厦 B座 7层 法定代表人：马宏波 客服电话： 4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 108上海长量基金销售有限上海长量基金销售有限公司 公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com 109 珠海盈米基金销售有限 珠海盈米基金销售有限公司 26 招募说明书（更新）摘要 公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华 路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人：王兆华 联系人：罗炜 电话：（ 0755）83180910 传真：（ 0755）83181579（三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 经办律师：廖海、刘佳 电话：021-51150298 传真：021-51150398（四）会计师事务所和经办注册会计师 本基金的法定验资机构为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（ 010）88095588 传真：（ 010）88091199 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所 (特 殊普通合伙 ) 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 27 招募说明书（更新）摘要 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01 室 办公地址：中国 (上海)黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼 首席合伙人：李丹 联系人：陈熹 经办会计师：薛竞、陈熹 电话：(021)23238888 传真：(021)23238800 28 招募说明书（更新）摘要 四、基金名称 前海开源鼎康债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的运作方式 开放式 29 招募说明书（更新）摘要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金在保持资产流动性的基础上，力争为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定 投资回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国家债券、地方政府债、政府 支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中小企业私募 债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、银行存款、同业存单、可转换债券 (含可分 离交易可转债 )、可交换债券、证券公司短期公司债券、债券回购、资产支持证券、货币市 场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国 证监会相关规定 )。 本基金不直接投资于股票、权证。因所持可转换债券与可交换债券转股形成的股票、 因投资于可分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过 10个交易日的时间内 卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％；本基金每 个交易日日终，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金（含国债期货合约需缴纳的交易保证金等）和应 收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下四个方面内容： 1、资产配置策略 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在充分研究宏观经济因 素的基础上，判断宏观经济周期所处阶段和未来发展趋势。本基金将依据经济周期理论， 结合对证券市场的研究、分析和风险评估，分析未来一段时期内本基金在大类资产的配置 方面的风险和收益预期，评估相关投资标的的投资价值，制定本基金在各大类资产之间的 配置比例。 2、债券投资策略 本基金债券投资将主要采取组合久期配置策略，同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策 略、息差策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债券投资策略、证券公司短期公司债 券投资策略等积极投资策略。 30 招募说明书（更新）摘要 （1）组合久期配置策略 本基金将采用自上而下的组合久期管理策略，从而有效控制基金资产的组合利率风 险。基金管理人将对宏观经济周期所处阶段和法定及市场利率变化趋势进行研究判断，同 时结合债券收益率水平来确定组合目标久期。基本原则为：如果预期利率上升，本基金将 缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险；反之，如果预期利率下降，本基金将 增加组合的久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益。 （2）收益率曲线策略 本基金将通过对收益率曲线变化的预测，适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组 合，动态调整组合长、中、短期债券的搭配，以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收 益。 （3）骑乘策略 本基金将通过骑乘策略来增强组合的持有期收益。该策略首先对收益率曲线进行分 析，当债券收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，在可选的目标久期区间买 入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券也即收益率水平处于相对高位的债券。在收益 率曲线不变的情况下，随着持有期限的延长，其剩余期限将发生衰减，债券收益率将沿着 陡峭的收益率曲线产生较大幅的下滑，债券价格将升高，从而获得较高的资本收益。 （4）息差策略 本基金将在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所获得的资金投资于债 券，从而利用杠杆放大债券投资的收益。 （5）可转换债券投资策略 本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值分析、可转换债券条款分析，选择公 司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资。 （6）中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债券的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行 全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等 进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来 管理组合的风险。 （7）证券公司短期公司债券投资策略 本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等调查研 究，分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券 进行独立、客观的价值评估。 3、国债期货投资策略 31 招募说明书（更新）摘要 本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债交易市场和期货 交易市场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值， 以获取超额收益。 4、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风 险。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建投资标的备选库、精选 库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供投资决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合，交由交易部 执行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量； 基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险 评估小组的建议等。 （4）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （5）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提 交综合评估意见和改进方案。 （6）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其 重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合 的市场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率。 业绩比较基准选择理由： 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖银行间市场和 交易所市场，成分债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类，具有广 泛的市场代表性，能够反映中国债券市场的总体走势。 32 招募说明书（更新）摘要 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更 权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基 金的业绩基准的指数时，本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案 以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和 股票型基金。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％； （2）本基金每个交易日日终，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金（含国债期货合约需缴纳的交 易保证金等）和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金 (包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公 司可流通股票的 30%； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产 净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 33 招募说明书（更新）摘要 （13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后 不得展期； （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例 限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； （17）本基金参与国债期货交易，需遵循以下投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券总市值的 30%；本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交 易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 3）本基金参与国债期货，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值 和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的 30%； （18）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例，应当符合中国证监会的有关规定。 除上述（ 2）、（ 12）、（ 14）、（ 15）条规定以外，因证券、期货市场波动、证券 发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特 殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理人履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告。 34 招募说明书（更新）摘要 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原 则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相 关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，在基金管理人履行适当程 序后，本基金可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告。 （八）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值； 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有 人的利益； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任 何不当利益。 （九）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 06月 30日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元）占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 -- -其中：股票 -- 35 招募说明书（更新）摘要 2基金投资-- 3固定收益投资364,246,723.2995.83 -其中：债券333,647,000.0087.78 -资产支持证券30,599,723.29 8.05 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- -其中：买断式回购的买入返售金融 资产 -- 7银行存款和结算备付金合计9,221,826.34 2.43 8其他资产6,615,867.68 1.74 9合计380,084,417.31100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 121,639,000.00 39.67 -其中：政策性金融债 111,537,000.00 36.38 4企业债券 40,311,000.00 13.15 5企业短期融资券 70,287,000.00 22.92 6中期票据 101,410,000.00 33.08 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 333,647,000.00 108.82 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码债券名称数量 （张） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （％） 1 100228 10国开 28 300,000 29,550,000.00 9.64 2 10155802415华润药 MTN001 200,000 20,362,000.00 6.64 3 10155401315神华 MTN001 200,000 20,302,000.00 6.62 4 10175300717中电子 MTN001 200,000 20,292,000.00 6.62 36 招募说明书（更新）摘要 5 1080001 10华润电力 01 200,000 20,272,000.00 6.61 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号证券代码证券名称数量（份）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 149933 18建花 A 200,000 20,388,920.55 6.65 2 149936 18借呗 1A100,000 10,210,802.74 3.33 注：本基金本报告期末仅持有上述资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细（未完）  |