泰达宏利市值优选混合：泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书
原标题:泰达宏利基金管理有限公司:泰达宏利市值优选混合：泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人 : 泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 重要提示 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2007年7 月26日获中国证监会证监基金字[2007]204号文批准募集，基金合同于2007年8月 3日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅 读本基金的招募说明书和基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年8月3日，有关财务数据和净值表 现截止日为2019年6月30日。财务数据未经审计。 目 录 重要提示................................ .............................. 1 一、绪言 ................................ .............................. 3 二、释义 ................................ .............................. 4 三、基金管理人 ................................ ........................ 9 四、基金托管人 ................................ ....................... 19 五、相关服务机构 ................................ ..................... 23 六、基金的募集与生效 ................................ ................. 47 七、基金份额的申购与赎回 ................................ ............. 48 八、基金的转换 ................................ ....................... 58 九、基金的投资 ................................ ....................... 59 十、基金的业绩 ................................ ....................... 72 十一、基金的财产 ................................ ..................... 74 十二、基金资产的估值 ................................ ................. 75 十三、基金的收益与分配 ................................ ............... 82 十四、基金的费用与税收 ................................ ............... 84 十五、基金的会计和审计 ................................ ............... 86 十六、基金的信息披露 ................................ ................. 87 十七、风险揭示 ................................ ....................... 92 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................... 94 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ............. 97 二十、托管协议的内容摘要 ................................ ............ 112 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ...... 122 二十二、其他应披露事项 ................................ .............. 124 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .... 126 二十四、备查文件 ................................ .................... 127 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ）等有关法律法规以及《泰达宏利市值优 选混合型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了泰达宏利市值优选混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的 全部必要事项，投资人在做出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人 ，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 二、释义 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金招募说明书中，除非文意另有所指，下 列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指泰达宏利市值优选混合型证券投资基 金 基金管理人或本基金管理人： 指泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司 基金合同或本基金合同： 指《泰达宏利市值优选混合型证券投资 基金基金合同》及对本基金合同的任何 有效修订和补充 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签 订之《泰达宏利市值优选混合型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任 何有效修订和补充 招募说明书： 指《泰达宏利市值优选混合型证券投资 基金招募说明书》，招募说明书是基金 向社会公开发售时对基金情况进行说明 的法律文件，自基金合同生效之日起， 每6个月更新1次，并于每6个月结束 之日后的45日内公告，更新内容截至 每6个月的最后1日 基金份额发售公告： 指《泰达宏利市值优选混合型证券投资 基金份额发售公告》 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行 政法规、司法解释、行政规章以及其他 对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 《基金法》： 指2012年12月28日经中华人民共和 国第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议通过的自2013年6月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指2013年2月17日由中国证监会第二 十八次主席办公会议通过的自2013年6 月1日起实施的《证券投资基金销售管 理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息 披露管理办法》 及颁布机关对其不时做 出的修订 《运作办法》： 指2014年7月7日由中国证监会公布 并于2014年8月8日起实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁 布机关不时做出的修订 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日发布、 同年10月1日实施的《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》 及发布机关对其不时做出的修订 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价格予以变现的资 产，包括但不限于到期日在10个交易 日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发 行股票、资产支持证券、因发行人债务 违约无法进行转让或交易的债券等 摆动定价机制： 指当开放式基金发生大额申购或赎回情 形时，基金管理人可以对除货币市场基 金与交易型开放式指数基金以外的开放 式基金采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督 管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有 权利并承担义务的法律主体，包括基金 管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者： 指年满18周岁，依据有关法律法规规 定或经中国证监会核准可投资于证券投 资基金的自然人 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金 的、在中华人民共和国境内合法注册登 记并存续或经有关政府部门批准设立并 存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券 投资管理办法》规定的条件，经中国证 监会批准投资于中国证券市场，并取得 国家外汇管理局批准额度的中国境外基 金管理机构、保险公司、证券公司以及 其他资产管理机构 投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外 机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人的 合称 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基 金份额的投资人 基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非 交易过户、转托管及定期定额投资等业 务 销售机构： 指直销机构和代销机构 直销机构： 指泰达宏利基金管理有限公司 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金代销业务资格并 与基金管理人签订了基金销售服务代理 协议，代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代 销网点 登记结算业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算 业务，具体内容包括投资人基金账户的 建立和管理、基金份额登记结算、基金 销售业务的确认、清算和结算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名 册等 登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构。基金的登 记结算机构为泰达宏利基金管理有限公 司或接受泰达宏利基金管理有限公司委 托代为办理登记结算业务的机构 基金账户： 指登记结算机构为投资人开立的、记录 其持有的、基金管理人所管理的的基金 份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资 人通过该销售机构买卖泰达宏利市值优 选混合型基金份额的变动及结余情况的 账户 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合 同规定的条件，基金管理人向中国证监 会办理基金备案手续完毕，并获得中国 证监会书面确认的日期 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出 现后，基金财产清算完毕，清算结果报 中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期限： 指自基金份额发售之日起至发售结束之 日止的期间，最长不得超过3个月 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期 限 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的 正常交易日 T日： 指销售机构在规定时间受理投资人申 购、赎回或其他业务申请的日期 T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T 日） 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或 其他业务的工作日 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交 易的时间段，具体时间见基金份额发售 公告 认购： 指在基金募集期间，投资人申请购买基 金份额的行为 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合 同和招募说明书的规定申请购买基金份 额的行为 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按 基金合同规定的条件要求基金管理人购 回基金份额的行为 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基 金管理人届时有效公告规定的条件，申 请将其持有基金管理人管理的、某一基 金的基金份额转换为基金管理人管理 的、且由同一登记结算机构办理登记结 算的其他基金基金份额的行为 转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同销 售机构之间实施的所持基金份额销售机 构变更的操作 巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额）超过上一日基金总份额的10% 元： 指人民币元 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利 息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产 带来的成本和费用的节约 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款 本息、基金应收申购款及其他资产的价 值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售 在外的基金份额总数 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以 确定基金资产净值和基金份额净值的过 程 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露 的报刊、互联网网站及其他媒体 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗 拒、无法避免且在本基金合同由基金管 理人、基金托管人签署之日后发生的， 使本基金合同当事人无法全部或部分履 行本基金合同的任何事件，包括但不限 于洪水、地震及其他自然灾害、战争、 骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法 规变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 设立日期： 2002 年 6 月 6 日 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融 中心南楼三层 法定代表人：弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话： 010 - 66577678 信息披露联系人：聂志刚 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司： 51 ％；宏利 资产 管理（香 港）有限公司： 49 ％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管 理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中国首批合资基 金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达 宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达 宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（ LOF ）、泰达宏利首选 企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利 债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利 红利 先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、泰达 宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（ LOF ）、 泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、 泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利 转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投 资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝 筹 价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达 宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利 同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资 基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、 泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、 泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利 恒利债券 型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达 宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、 泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金 （ FOF ）、泰达宏利交利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券 投资基金、泰达宏利泽利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰 和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、泰达宏利印度机会股票型证 券投 资基金（ QDII ）、泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金在内的五十 多只证券投资基金。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有 限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公 司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长。 现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 杜汶高先生， 董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学士 学位，现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限 公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并 确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港 除外）的投资事务。 2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。 杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及 悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十多年的资本市场经 验。 杨雪屏 女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。 1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及 编辑； 2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自 2012 年 至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理部高级项目经 理，现任综合办公室副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。 曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有限 公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公 司高级项目经理。现任天津市 泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公司、渤海财产保 险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位， 现任宏利资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北亚区财富 及资产管理部主管（日本除外）。加入宏利前，陈展宇先生曾先后任职于怡富基金 有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、源富资 产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。 张凯女士，董事，拥有美国 曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管 理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前，张凯 女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯女士曾担任麦 肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚 洲金融业拥有 20 多年的经验。 刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、经 济学硕士学位。 1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长； 2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人； 2003 年 至 2014 年任 中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。 2014 年 10 月加盟泰达宏利基金 管理有限公司， 2015 年 4 月任公司副总经理， 2015 年 8 月起任公司总经理。 何自力先生，独立董事， 1982 年毕业于南开大学，经济学博士。 1975 年至 1978 年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工： 1982 年至 1985 年，于宁夏自治区党务从事 教学和科研工作； 1988 年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院副 院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经 济学会副会长； 2002 年 1 月至 7 月在 美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。 张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾 担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲 裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府，多家银 行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法律顾问，以及天 津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地产、公司、 投资。 查卡拉 · 西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学 士、法国金融分析学院财务分析学位、芝 加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担 任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东 京）高级分析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人， Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师， Comgest 远 东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负责人。 樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格 管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学 博士等学位。曾担任联 邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师， Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管， Martingale 资产管理公司（波士顿）董事， Commerz 国际资本管理（ CICM ）（德国）联合首席执行官 / 副执行董事，德国商业银 行 （英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践教授。 2 、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。 1991 年至 2008 年任职于天 津市劳动和社会保障局； 2008 年加入天津市泰达国际控股（集团 ）有限公司，担任 党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 吴纪泽先生，监事。毕业于新南威尔士大学（澳大利亚悉尼），商学硕士（金 融专业）。现任宏利资产管理公司（香港）北亚区投资业务部业务伙伴关系管理总 监。曾任宏利投信（台湾）产品开发部襄理、宏利投信（台湾）产品开发部副理、 宏利资产管理公司（香港）北亚区投资业务部业务发展高级经理、业务伙伴关系管 理副总监等职。加入宏利前，吴纪泽先生曾先后任职于台湾龙扬资产管理、台湾宝 来金融集团、 AIG 投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理公司和投资银行积累了 十六年的跨境战略发展、产品 开发与咨询以及市场研究经验。 廖仁勇先生，职工监事。人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公司、 中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作； 2007 年 6 月加入泰达宏利基金 管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理、人力资 源部副总经理，自 2019 年 7 月起担任人力资源部总经理。 3 、高级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 刘建先生，总经理。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工 商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。 1993 年至 2 006 年就职于北方国际 信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、 信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006 年 9 月起任泰达宏利 基金管理有限公司财务总监； 2007 年 1 月起任公司副总经理兼财务总监； 2019 年 6 月 起任公司副总经理兼财务总监、首席信息官。 刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。 2002 年 9 月至 2011 年 7 月就职于博时基金管理有限公司，任零售业务部渠道总监； 2011 年 7 月至 2013 年 9 月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人； 2013 年 9 月至 2015 年 4 月任 泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监； 2015 年 4 月加入融通基金管理有 限公司， 2015 年 9 月至 2018 年 7 月任融通基金管理有限公司副总经理； 2018 年 8 月加 入泰达宏利基金管理有限公司， 2018 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经 理。 聂志刚先生，督察长。毕业于复旦大学，获经济学学士、法律硕士学位。 2004 年 12 月至 2007 年 5 月就职于中国证监会上海监管局； 2007 年 5 月至 2010 年 5 月任中银 基金管理有限公司法律合规部部门总经理； 2010 年 5 月至 2011 年 5 月任富国基金管 理有 限公司监察稽核部部门总经理； 2011 年 5 月至 2013 年 5 月任中海基金管理有限公 司风险管理部部门总经理兼风控总监； 2013 年 5 月至 2015 年 9 月任太平洋保险集团有 限公司集团审计中心投资条线首席审计师； 2015 年 9 月至 2017 年 10 月任银河期货有 限公司首席风险官； 2017 年 10 月至 2018 年 8 月任天风期货股份有限公司首席风险官。 2018 年 8 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 2018 年 11 月起任公司督察长。 4 、基金经理 李坤元女士 : 南开大学金融学硕士； 2006 年 7 月至 2007 年 5 月，任职于申银万国 证券股份有限公司 ，担任宏观策略部分析师； 2007 年 5 月至 2013 年 3 月，任职于信达 澳银基金管理有限公司 , 先后担任基金经理助理、基金经理； 2013 年 4 月至 2014 年 10 月，任职于东方基金管理有限公司，担任基金经理； 2014 年 10 月加入泰达宏利基金 管理有限公司。 2015 年 5 月 14 日起至今担任泰达宏利市值优选混合型证券投资基金 基金经理。具备 13 年证券从业经验， 13 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 王鹏先生 : 清华大学工学硕士； 2012 年 7 月至 2014 年 3 月任职于中邮创业基金管 理有限公司，担任 TMT 行业研究员； 2014 年 3 月至 2015 年 6 月任职于上海磐信投资管 理有限公司，担任电子行业研究员； 2015 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 任职于研究部，担任 TMT 行业研究员； 2017 年 11 月 7 日至今担任泰达宏利市值优选混 合型证券投资基金基金经理； 2017 年 12 月 19 日至今担任泰达宏利转型机遇股票型证 券投资基金基金经理。具有 7 年证券从业经验，具有基金从业资格。 5 、投资决策委员会 投资决策委员会成员包括公司总经 理刘建、投资副总监戴洁（主持工作）、投 资副总监刘欣、研究副总监张勋、固定收益部总经理丁宇佳、资深基金经理吴华、 基金经理兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理庞宝臣、基金经理傅浩组成。督察长 聂志刚列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它 事项： （ 1 ）固定收益类事项由刘建、戴洁、丁宇佳、庞宝臣、傅浩表决。 （ 2 ）权益类事项由刘建、戴洁、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。 （ 3 ）其它事项由全体成员参与表决。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活 动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、有关法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称 “ 《证券 法》 ” ）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券 法》行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产； （ 3 ）承销证券； （ 4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （ 6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反法律法规的规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘 密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取 的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受 委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价 格，扰乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第 三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理 部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性。 2 、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的 责任； （ 2 ）督察长： 独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及 / 或董 事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略； （ 4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并 为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环 境中实现业务目标； （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部 门 的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统 的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察 稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基 金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡 机制，从制度上减少和防 范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风 险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关的 风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层 次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时 采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4 、基金管理人关于内部控制制度的声明 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控 制制度的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商 业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元， 增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期 增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增 幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行 ” ，美国 《环球金融》 “2017 最佳转型银行 ” 、新加坡《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数 字银行 ” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖 ” 、《银行家》 “2017 最佳金融创新 奖 ” 及中国银行业协会 “ 年度最具社会责任金融机构 ” 等多项重要奖项。本集团在 英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强 ” 中列第 2 位；在美国《财富》 “2017 年世 界 500 强排行榜 ” 中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业 务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营 中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财 务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审 批部担任 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从 事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “ 以客户为中心 ” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全 的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国 建设银行先后 9 次获得《全球托管人》 “ 中国最佳托管银行 ” 、 4 次获得《财资》 “ 中国最佳次托管银行 ” 、连续 5 年获得中债登 “ 优秀资产托管机构 ” 等奖项，并 在 2 016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行 ” 、在 2017 年荣获 《亚洲银行家》 “ 最佳托管系统实施奖 ” 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的 “ 新一代托管应用监督子系统 ” ，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 ．直销机构 泰达宏利基金管理有限公司直销中心 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：郑小囡 联系电话： 010 - 66577617 客服信箱： ir m@mfcteda.com 客服电话： 400 - 698 - 8888 传真： 010 - 66577760/61 公司网站： http://www.mfcteda.com 泰达宏利基金网上直销系统 （ 1 ）网上交易系统网址： https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国银行卡、农业银 行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、中信银 行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付。 （ 2 ）泰达宏利微信公众账号： mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。 客户服务电话： 400 - 698 - 8888 或 010 - 66555662 客户服务信箱： irm@mfcteda.com 2 ．代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话： 95533 联系人：王琳 银行网站： www.ccb.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：中 国北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 联系人：杨威 银行网站： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 : 周慕冰 客服电话： 95599 联系人：张伟 银行网站： www.abchina.com （ 4 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 联系人：崔瑛 银行网站： www.boc.cn （ 5 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 联系人：王菁 银行网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 公司网站： www.cmbchina.com （ 7 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山 东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：肖武侠 客服电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 8 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客户服务电话： 95511 - 3 公司网站： bank.pingan.com （ 9 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆平 客服电话： 95558 联系人：王晓琳 网址： http://bank.ecitic.com （ 10 ）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴兆群 客服电话： 400 - 119 - 6228 公司网址： www.dongguanbank.cn （ 11 ）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 客户服务热线： 95541 公司网站： www.cbhb.com.c n （ 12 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务热线： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn （ 13 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 联系人：陈春林 公司网址： www.psbc.com （ 14 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 15 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 客户服务电话： 95526 联系人：盖君 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 16 ）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 客户服务热线：浙江省 96699 ，上海 962699 ，其他地区（ 0577 ） 96699 公司网站： www.wzbank.cn （ 17 ）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 客服电话： 95352 （ 18 ）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：孙永祥 客服电话： 95351 联系人：李欣 公司网 站： www.xcsc.com （ 19 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话 :400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com （ 20 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 联系人：辛国政 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 21 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站： www.gf.com.cn （ 22 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常 青 客服电话： 95587/4008 - 888 - 108 联系人：权唐 公司网站： www.csc108.com （ 23 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人：芮敏祺 公司网站： www.gtja.com （ 24 ）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 - 64 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 - 64 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 25 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层 - 23 层、 25 - 29 层、 32 层、 36 层、 39 层、 40 层 法定代表人：潘鑫军 客服电话： 95503 联系人：胡月茹 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 26 ）世纪证券有限 责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 客服电话： 4008323000 公司网站： www.csco.com.cn （ 27 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com （ 28 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：陈宇 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 29 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话： 95538 网址： http://www.zts.com.cn （ 30 ）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人：许刚 客服电话： 400 - 620 - 8888 联系人：王炜哲 公司网站： www.bocichina.com （ 31 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话： 95597 联系人：庞晓芸 公司网站： www.htsc.com.cn （ 32 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 联系人 : 安岩岩 客户服务电话 :95360 网址： 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