国寿安保核心产业混合：国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘(2019年第2号)
原标题:国寿安保基金管理有限公司:国寿安保核心产业混合：国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘(2019年第2号) 国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019年第2号） 国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 根据 2015 年 1 月 8 日中 国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监会 ” ）《关于准予国寿安保核心产业灵活配 置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2016]66 号）注册并进行 募集。 本基金的基 金合同于 201 6 年 2 月 3 日生效。 本基金为契约型 开放式基金。 重要提示 国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国 证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及 市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同于 201 6 年 2 月 3 日生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息 披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担 基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生 的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、融资业务风险等。 本基金属于混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于 股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的开放式基金。 本基金投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜 在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所 限，本基金可能无法卖出 所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基 金业绩表现的保证。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 9 年 8 月 1 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 201 9 年 6 月 3 0 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、 12 层 法定代表人： 王军辉 设立日期： 2013 年 10 月 29 日 注册资本： 12 .88 亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务电话： 4009 - 258 - 258 联系人： 耿馨雅 国寿安保基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）经中国证监会证监许可 [2013]1308 号文 核准设立。公司股 东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份 85.03% ； AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （安保资本投资有限公司），持有股份 14.97% 。 （二） 主要 人员 情况 1 、基金管理人董事会成员 王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼投资 部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁助理、副总裁、党委委 员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人寿保险（集团）公司首席投资官， 中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记，国寿安保基金管理有限公司董事长 ， 中国人寿 富兰克林资产管理有限公司董事长。 宋子洲先生，董事，本科。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理，并曾在中央 国家机关和中国外贸运输（集团）公司工作。现任中国人寿资产管理有限公司党委委员、副 总裁、中国保险资产管理业协会副会长、东吴证券股份有限公司董事。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助理，中国人 寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益 部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任委员；现任国寿安保基金管理有限 公司总经理、 国寿财富管理有限公司董事长。 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现任澳大利亚 安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董事、国寿财富管理有限公 司董事。 罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科技大学管理 学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武汉大学经济与管理学院 金融系教授、博士生导师，《经济评论》副主编，教育部新世纪优秀人才支持计划入选者， 南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。 杨金观先生，独立董 事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党总支书记兼 副院长；现任中央财经大学会计学院教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北京大学光华 管理学院应用经济系主任、教授。 2 、基金管理人监事会成员 杨建海先生，监事长。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，中国人寿保险（集 团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公室副主任、监审部副总经理（主 持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股东代表监事、监审部总经理、办公室 主任。现任中国人寿资产管理有限公司风险管理 及合规部总经理。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、经理、高级 经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经理。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、业务主办； 现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。 3 、基金管理人高级管理人员 王军辉先生，董事长，博士。简历同上。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资部副总监， 中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国 人寿资产管理有限公司风险管理及合 规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限公司督察长，国寿财富管理有限公 司董事。 石伟先生，资产配置总监，学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼固收总监、 中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限 公司资产配置总监及投资管理二部总经理。 张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基金经理助理； 现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及基金经理。 董瑞倩女士，固定收益投资总监，硕士。曾任工银瑞 信基金管理有限公司专户投资部基 金经理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经理；现任国寿安保基金 管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基金经理。 王文英女士，总经理助理，硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管，中国人寿 资产管理有限公司财务会计经理，国寿安保基金管理有限公司综合管理部副总经理、总经理； 现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、综合管理部总经理。 王福新先生，总经理助理，博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信评估有限公 司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公 司博士后工作站研究员，中国人寿保 险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分析处经理、人民币投资管理处高级 经理、委托投资管理一处资深经理；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 王大朋先生，总经理助理，硕士 MBA 。曾任华安基金管理有限公司零售业务总部总经 理、上海丰佳集团罗马尼亚 EVERFRESH 公司总经理、巨田证券有限公司客户部职员。现 任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 4 、本基金基金经理 李丹女士，经济学硕士， 11 年证券从业经验。曾任中国银河证券研究部研究员、资产 管理部投资经理。 2013 年 11 月加入国寿安保基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助 理、基金经理。 2016 年 2 月起任国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2017 年 2 月起任国寿安保稳嘉混合型证券投资基金基金经理， 2017 年 8 月至 2019 年 8 月任 国寿安保稳寿混合型证券投资基金基金经理， 2017 年 12 月至 2019 年 8 月任国寿安保稳吉 混合型证券投资基金基金经理， 2018 年 2 月起任国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券 投资基金基金经理， 2019 年 1 月起任国寿安保稳信混合型证券投资基金基金经理。 张琦先生： 2016 年 2 月 3 日至 2017 年 11 月 7 日管理本基金。 5 、投资决策委员会成员 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 桑迎先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一） 基金托管人 基本 情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次 注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人： 刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二） 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提 供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三） 证券投资基金托管情况 截至 2019 年 6 月 30 日，中国银行已托管 716 只证券投资基金，其中境内基金 676 只， QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售 机构 1 、直销机构 （ 1 ）国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、 12 层 法定代表人： 王军辉 客户服务电话： 4009 - 258 - 258 传真： 010 - 50850777 联系人：孙瑶 （ 2 ）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统（ https://e.gsfunds.com.cn /etrading/ ） 2 、 其他 销售机构 （ 1 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 刘连舸 联系人： 宋亚平 电话： 010 - 66596688 传真： 010 - 66594946 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.c n （ 2 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 3 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 电话： 0 852 - 28090320 传真： 0852 - 27932272 联系人：高天、虞谷云 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 4 ）广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址： 北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信托大厦 法定代表人： 王滨 电话： 020 - 38322256 传真： 020 - 87310955 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn （ 5 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 6 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客户服务电话： 95553 、 400 - 8 888 - 001 网址： www.htsec.com （ 7 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 8 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期北座 ) 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联 系人：顾凌 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 9 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.citicssd.com （ 10 ）中信建投证券股份有 限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客户服务电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com （ 11 ）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：陈炽华 电话： 0755 - 82047857 传真： 0755 - 82835785 客户服务电话： 955 63 网址： www.ghzq.com.cn （ 12 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 13 ）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 14 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话： 0755 - 82570586 客户服务电话： 4001022011 网址： http ： //www.zszq.com （ 15 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东 新区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： (021)38676666 转 6161 传真： (021)38670161 客户服务电话： 4008888666 网址： www.gtja.com （ 16 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编： 200031 ） 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.hysec .com （ 17 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：韩志谦 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 18 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人： 邵海霞 电话： 010 - 66568124 传真： 010 - 66568990 客户服务电话： 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 19 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 85679203 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn （ 20 ）东吴证券股份 有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客户服务电话： 0512 - 33396288 网址： www.dwzq.com.cn （ 21 ）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 电话： 010 - 52723273 客户服务电话： 400 8 - 888 - 818 网址： www.hx168.com.cn （ 22 ）上海华信证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：陈灿辉 电话： 021 - 38784818 传真： 021 - 68775878 联系人：倪丹 客户服务电话： 021 - 38784818 网址： shhxzq.com （ 2 3 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田 路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层（ 518048 ） 法定代表人： 何之江 联系人：周一涵 电话： 021 - 38637436 传真： 0755 - 82435367 客服电话： 95511 - 8 公司网站： stock.pingan.com （ 24 ） 第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 - 20 楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 李若晨 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn （ 2 5 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010 - 60833754 传真： 010 - 57762999 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 2 6 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市 顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话： 010 - 59601366 - 7024 传真： 62020088 - 8802 客户服务电话： 4008 - 886 - 661 网址： www.myfund.com （ 2 7 ）贵州省腾元基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇 办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话： 0755 - 33376853 传真： 0755 - 3 3065516 客户服务电话： 4006 - 877 - 899 网址： www.tenyuanfund.com （ 2 8 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 a 座 23 层 法定代表人：周斌 联系人：陈攀 电话： 010 - 57756019 传真： 010 - 57756199 客户服务电话： 400 - 786 - 8868 - 5 网址： www.chtfund.com （ 29 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 联系人：冯鹏鹏 电话： 025 - 66996699 - 881523 传真： 025 - 66008800 - 889221 客户服务电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 30 ） 阳光人寿保险股份有限公 司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：杨超 电话： 59053566 传真： 59053700 客户服务电话： 95510 网址： www.snjijin.com （ 31 ） 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法 定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话： 010 - 86499427 传真： 010 - 86499401 客户服务电话： 400 - 620 - 6868 网址： www.lczq.com/ （ 32 ） 东海证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人 : 赵俊 联系人 : 王一彦 电话 : 021 - 20333910 传真 : 021 - 50498825 客户服务电话 :95531 网址 :www.longone.com.cn （ 33 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话： 021 - 54509988 传真： 021 - 64385308 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn （ 34 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话： 0571 - 26888888 传真： 0571 - 26888888 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn （ 3 5 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665951 传真： 021 - 22066653 客户服务电话： 400 - 82 1 - 9031 网址： www.lufunds.com （ 36 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：林海明 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 37 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话： 010 - 85657353 传真： 010 - 65884788 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com （ 38 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：吕晓歌 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312885 客户服务电话： 400 - 001 - 156 6 网址： www.yilucaifu.com （ 39 ）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6 - C 号地 3 号楼 2 层 205 室 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层 法定代表人：洪少猛 联系人：刘丽 电话： 010 - 58276726 传真： 010 - 58276998 客户服务电话： 400 - 111 - 5800 网址： www.5ilicai.cn （ 40 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦 东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人：徐超逸 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 41 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客户服务电话： 400 - 678 - 8887 网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com （ 42 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：邱佳捷 电话： 021 - 80358230 传真： 021 - 38509777 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 43 ）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄埔区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 电话： 021 - 34013996 - 3011 传真： 021 - 34013995 客户服务电话： 021 - 34013999 网址： www.hotjijin.com （ 44 ）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系 人：刘勇 电话： 0755 - 83999907 - 8814 传真： 0755 - 83999926 客户服务电话： 0755 - 83999907 网址： www.fujifund.cn （ 45 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 客户服务电话： 400 - 166 - 6788 网址： www. 66liantai.com （ 46 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话： 010 - 83363101 传真： 010 - 83363072 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址 :http://8.jrj.com.cn （ 47 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话： 0411 - 88891212 - 119 传真： 0411 - 84396536 客户服务电话： 400 - 041 - 1001 网址： www.haojiyoujijin.com （ 48 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层 法定代表人：郑毓栋 联系人：牛亚楠 电话： 010 - 65951887 传真： 010 - 65951887 客户服务 电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com （ 49 ）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 3 号安联大厦 715 室 法定代表人：许现良 联系人：张苗苗 电话： 010 - 85965200 传真： 010 - 87723200 客户服务电话： 400 - 810 - 9580 网址： www.lanmao.com （ 50 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 10 5 室 - 3491 办公地址：广州市珠海区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话： 020 - 89629099 业务传真： 020 - 89629011 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 51 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话： 010 - 56251471 业务传真： 010 - 62 680827 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com （ 52 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话： 021 - 20691935 业务传真： 021 - 20691861 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 53 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海 市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 客户服务电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn （ 54 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 座 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 联系电话： 010 - 89187806 业务传真： 010 - 89188000 客户服务电话： 95 118 网址： http://fund.jd.com （ 55 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话： 010 - 56075718 传真： 010 - 67767615 客户服务电话： 400 - 680 - 2123 网址： www.zhixin - inv.com （ 56 ）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话： 010 - 88066632 传真： 010 - 63136184 客户服务电话： 400 - 817 - 5666 网址： www.amcfortune.com （ 57 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话： 021 - 6537 - 0077 传真： 021 - 5508 - 5991 客户服务电话： 400 - 820 - 53 69 网址： www.jiyufund.com.cn （ 58 ）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话： 010 - 61840688 传真： 010 - 84997571 客户服务电话： 400 - 159 - 9288 网址： https://danjuanapp.com/ （ 59 ）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2 - 2 - 1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表人：李振 联系人：彭雪琳 电话： 010 - 85610733 传真： 010 - 85610599 客户服务电话： 400 - 829 - 1218 网址： http://www.htfund.com （ 60 ）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话： 010 - 63631539 传真： 010 - 66573255 客户服务电话： 95519 网址： www.e - chinalife.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销售本基金， 并及时公告。 （ 二 ） 登记机构 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、 12 层 法定代表人： 王军辉 客户服务电话： 4009 - 258 - 258 传真： 010 - 50850966 联系人：干晓树 （ 三 ） 出具法律意见书的 律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 （ 四 ） 审计基金财产的 会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 执行事务合伙人 ：毛鞍宁 电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人： 范新紫 经办注册会计师： 黄悦栋、郭燕 、 范 新紫 、张小东、范玉军、夏欣然 四、基金的名称 国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的投资目标 本基金在深入研究的基础上，自下而上精选具备核心产业优势的上市公司，在严格控制 投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类金融工具，债券等固 定收益类金融工具（包括国债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债 券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、 中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、债券回 购、银行存款、大额存单等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定）。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% - 95% ，其中不低于 80% 的非 现金资产投资于本基金所界定的核心产业相关股票，其余资产占基金资产的比例为 5% - 100% ；持有不低于基金资产净值的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ， 其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 如果法律法规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时对其做出相应调整，并以调 整变更后的投资比例为准。 八、基金的投资策略 （一） 资产配置策略 在大类资产配置上，在具备足够多本基金所定义的投资标的时，优先考虑股票类资产的 配置，剩余资产将配置于债券和现金等大类资产上。除主要的股票投资策略外，本基金还可 通过债券投资策略以及衍生工具投资策略，进一步为基金组合规避风险、增强收益。本基金 通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险 和 各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总 体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。在债券类资产的投资上，将深入 分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风 险等因素，以价值发现为基础，力求获取高于业绩基准的投资回报。 （二） 股票投资策略 目前，中国经济仍然处在城市化、工业化和信息化的过程中，产业结构有其复杂性和特 殊性，在产业结构调整、优化和升级的过程之中，在相当长的时期内，传统产业仍然会是国 民经济的优势产业和基石产业；与此 同时，技术革命加速演进，新型经济方兴未艾，符合未 来产业方向的先导产业和新兴产业将是产业升级和经济转型的新引擎和新动力。此外，传统 经济和新型经济也在全面的融合与贯通，形成新的产业形态和商业模式。基于以上分析，基 金管理人提出聚焦 “ 核心产业 ” 的投资理念：一方面，辩证看待传统经济，努力挖掘优势产业、 基石产业中蕴含的投资机会；另一方面，前瞻研判新型经济，努力挖掘符合未来战略方向的 先导产业、新兴产业中所蕴含的投资机会。 1 、 核心产业类股票的界定 “ 核心产业 ” 是指国民经济中具有核心竞争力或比较优势的产业，既包括传统经济中 能够 保持核心竞争力或者比较优势的产业，也包括新型经济中代表未来发展趋势的具有潜在核心 竞争力和比较优势的新兴产业。 符合 “ 核心产业 ” 方向的界定的标准是：（ 1 ）传统经济中的优势产业、基石产业，该产业 在相当长的时间内仍然能够维持其竞争优势；（ 2 ）新型经济中的先导产业、新兴产业，具备 潜在的核心竞争力或比较优势，能够通过技术的创新和应用、或是新商业模式的构建和应用， 使得效率提升，推动产业变革或产业升级。 是否具备持续的或潜在的核心竞争力或者比较优势，是界定 “ 核心产业 ” 具体投资标的重 要标准，本基金认为，所谓 “ 核心竞争 力 ” 或者 “ 比较优势 ” 是指该上市公司能够提供差异化的 产品和服务并获得超额利润的能力，这种能力可能源自特许经营权、资源禀赋、商业模式、 技术创新、战略能力或组织管理等单一或融合性的因素，使得其能够超越竞争对手。 具体而言，基金管理人主要采用定性和定量相结合的方式来评估上市公司的核心竞争力 或比较优势，评估的标准主要涉及以下几个方面：（ 1) 特许经营权：在规定时间内、范围内 特别准许经营某个或某类商品或服务的授权。（ 2 ）资源禀赋：先天拥有的具备一定异质性的 生产或服务要素，既包括有形的资源禀赋，例如自然资源、物业资源等，也 包括无形的资源 禀赋，例如品牌、渠道等。（ 3 ）商业模式：用以阐明公司的商业逻辑，即如何为客户创造价 值并分享价值，商业模式的颠覆式创新已经成为新经济业态下的竞争利器。（ 4 ）技术创新： 公司通过研发新技术、新工艺、新材料等方式，开发新产品或提供新服务，提升产品或服务 的价值，改善用户体验。（ 5 ）战略能力：反映了公司最高管理层的前瞻性和洞察力，动态的 战略能力是决定公司长期竞争力的关键因素，反映了公司的累积性学识。（ 6 ）组织管理：公 司对整体生产经营活动进行决策，计划、组织、控制、协调，并对公司员工进行有效激励， 以实现组织 目标，组织管理水平的高下是决定公司竞争力的直接因素。 本基金所投资的符合 “ 核心产业 ” 定义的相关行业，包括但不限于：银行、非银金融、通 信、传媒、计算机、电子、医药生物、休闲服务、汽车、国防军工、机械制造、电力设备、 化工等行业及其细分子行业。具体投资标的将选择这些行业中符合 “ 核心产业 ” 定义的细分子 行业及相关上市公司，辨证的把握相应的投资机会。 未来随着经济结构调整和产业升级，与 “ 核心产业 ” 主题相关的产品和服务也会发生相应 变化，本基金将通过对相关产业和行业的跟踪研究，适时调整 “ 核心产业 ” 主题所覆盖的投资 范围。 2 、 行业配置策略 本基金将综合考虑经济结构调整、产业升级、需求升级引致的行业景气程度、行业的生 命周期、行业定价能力等因素，进行股票资产在各细分产业、行业间的动态配置。 （ 1 ）基于全球视野下的行业发展趋势和行业景气程度的分析和判断 本基金着眼于全球视野，借鉴居民需求升级的国际经验，以对国内外行业升级的轨迹分 析作为脉络，再结合对国内宏观经济、行业政策、居民收入变化、居民支出变化等经济因素 的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出最具发展潜力以及处于高（未完）  |