招商配售：更新招募说明书摘要（2019年第3号）
原标题:招商基金管理有限公司:招商配售：更新招募说明书摘要（2019年第3号） 招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 摘要 (2019年第3号) 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日: 2019年09月16日 重要提示 招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会2018年6月6日《关于准予招商3年封闭运作战略配售灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2018】922号文）注册公开募集。 本基金的基金合同于2018年7月5日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审 查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资 者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者不能赎回基金份 额。本基金在封闭运作期间，基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。 受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。 本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，需参与并接受发行人战略配售股票，由 此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。本基金主要参与战略配售股票的投资， 战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面临战略配售股票价格大幅 波动的风险。 转为上市开放式基金（LOF）后，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的 变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的 股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票，会 面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， 具体见风险揭示章节。 转为上市开放式基金（LOF）后，本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根 据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般 情况下，交易不活跃，潜在较大流 动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负 面影响和损失。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）， 在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发 生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现 困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正 常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明 书和基金合同。 本次更新招募说明书主要对本基金基金经理变更相关事项进行了更新，更新截止日为 2019年9月16日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2019年7月5日， 有关财务和业绩表现数据截止日为2019年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4 月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值” 为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公 司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州 大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年 4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007 年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月起担任招商 银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。 现任公司董事长。 邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券， 并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）信用风险高级分析师。现任招商证 券股份有限公司副总裁，分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司；兼任 中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001 年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有 限公司董事长。 吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事 务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至 今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有 限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司） 独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询 委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股 有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，30年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所， 2015年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主 管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司，汇丰前海证券有限公司及建信金融科技 有限公司的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计 师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和 经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研 究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教 授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士 后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司 独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济 学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1996年4月历任招商银行证券部员工、福田营 业部交易室主任；1996年4月至2006年1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳 龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人；2006年1月至2016年1月历任招 商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于2007年7月至2011年5月担 任招商证券职工代表监事，2008年7月起担任招商期货有限公司董事，2015年7月起担任 招商证券资产管理有限公司董事。2016年1月至2018年11月，担任招商证券合规总监、 纪委书记，2018年11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。 2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总 经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月起 任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷 部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管理部 总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、 市场推广部总监，现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司 监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006 年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总 监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有 限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理 有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总 经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有 限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产 管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 马龙先生，经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司，任研究员，从 事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作，2012年11月加入招商基金管理有限 公司固定收益投资部，曾任研究员，现任固定收益投资部副总监兼招商安心收益债券型证 券投资基金基金经理（管理时间：2014年3月27日至今）、招商产业债券型证券投资基金 基金经理（管理时间：2015年4月1日至今）、招商睿祥定期开放混合型证券投资基金基 金经理（管理时间：2016年8月30日至今）、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经理 （管理时间：2018年2月27日至今）、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）基金经理（管理时间：2018年8月17日至今）、招商稳祯定期开放混合型 证券投资基金基金经理（管理时间：2018年9月20日至今）、招商添利两年定期开放债券 型证券投资基金基金经理（管理时间：2018年9月20日至今）、招商金鸿债券型证券投资 基金基金经理（管理时间：2018年11月2日至今）、招商安弘灵活配置混合型证券投资基 金基金经理（管理时间：2019年1月3日至今）、招商添盈纯债债券型证券投资基金基金 经理（管理时间：2019年1月7日至今）、招商添旭3个月定期开放债券型发起式证券投 资基金基金经理（管理时间：2019年4月10日至今）。 尹晓红女士，硕士。2013年7月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部交易员； 2015年2月工作调动至招商财富资产管理有限公司（招商基金全资子公司），任投资经理； 2016年4月加入招商基金管理有限公司投资支持与创新部，曾任高级研究员，现任招商安 瑞进取债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年4月8日至今）、招商3年封闭 运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2018年7月5日 至今）、招商安盈债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018年9月22日至今）、招 商安庆债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2019年1月31日至今）、招商安润灵活 配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2019年5月14日至今）。 姚飞军先生，经济学硕士。2007年3月加入国泰基金管理有限公司，曾任交易员及交 易主管；2012年8月加入长信基金管理有限公司，曾任交易总监及投资决策委员会委员； 2015年7月加入招商基金管理有限公司，现任投资支持与创新部总监兼招商增荣灵活配置 混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2016年6月3日至今）、招商3年封闭 运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2018年7月5日 至今）。 吴亮谷先生，硕士。2007年7月加入福建海峡银行，任资金营运部债券交易员；2009 年12月加入平安银行股份有限公司，任资金交易部债券交易员、投资经理；2012年1月加 入天治基金管理有限公司，曾任基金经理助理、基金经理；2014年1月加入中银国际证券 股份有限公司，曾任资产管理部投资主办人、基金管理部基金经理；2019年加入招商基金 管理有限公司。现任招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金 经理（管理时间：2019年9月16日至今）。 本基金历任基金经理包括：张韵女士，管理时间为2018年8月17日至2019年9月16 日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资 部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、 固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 1.3 基金管理人职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 1.4 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或按变更后的规定执行。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （9）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、本公司承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6、基金经理承诺： （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 1.5 内部控制制度 1、内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风 险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽 查情况等。 （3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患， 或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时 向公司董事会和中国证监会报告。 （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委 员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。 （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规 章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 （1）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它 们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、 公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制 度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任 进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （2）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、 岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信 息披露制度、监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方 法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合 理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的 监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一 个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经 营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 业务环节。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的 手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 A．组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同 的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续 部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。 B．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔 离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、 客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 C.会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与 基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。 （4）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当 的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度 按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 A.执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经 理报告； B.监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门 向总经理、督察长分别报告； C.督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （5）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控 制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以 充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有 效性。 §2 基金托管人 2.1 基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 2.2 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 2.3 证券投资基金托管情况 截至2019年6月30日，中国银行已托管716只证券投资基金，其中境内基金676只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 3.1.1 场外销售机构 3.1.1.1 直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 3.1.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：陈四清 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：杨威 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：张伟 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王琳 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号 法定代表人：李晓鹏 电话：95595 传真：（010）63636248 联系人：朱红 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：95568 传真：（010）58092611 联系人：穆婷 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：95580 传真：（010）68858117 联系人：王硕 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：高国富 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 电话：95511-3 传真：（021）50979507 联系人：赵杨 兴业银行股份有限公司 注册地址：上海市江宁路168号 法定代表人：高建平 电话：95561 传真：（021）62569070 联系人：李博 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87050038 传真：0574-87050024 联系人：印萍萍 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 电话：95302 传真：025-86775376 联系人：赵世光 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 电话：95594 传真：（021）68476497 联系人：王笑 光大证券股份有限公司 代销机构：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务热线: 95525 网址：www.ebscn.com 新时代证券股份有限公司 代销机构：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号 院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号 院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：田芳芳 电话：010-83561146 传真：010-83561094 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 中信证券股份有限公司 代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95558 网址： www.cs.ecitic.com 信达证券股份有限公司 代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 中银国际证券有限责任公司 代销机构：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39层 法定代表人：许刚 电话：（021）20328000 传真：（021）50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 网址： www.bocichina.com 中泰证券股份有限公司 代销机构:中泰证券股份有限公司（原齐鲁 证券） 注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址：：www.zts.com.cn 国信证券股份有限公司 代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址： www.guosen.com.cn 平安证券股份有限公司 代销机构：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 电话：（0755）22621866 传真：（0755）82400862 联系人：吴琼 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 中国银河证券股份有限公司 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融街35号国企 大厦C座5层 法定代表人：陈有安 电话：010-83574507 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司 代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号 楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 招商证券股份有限公司 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 华金证券股份有限公司 代销机构：华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区杨 高南路759号30层 办公地址：中国（上海）自由贸易实验区杨 高南路759号30层 法定代表人：宋卫东 电话：021-20655588 传真：021-20655577 联系人：黄玮 统一客服电话：400-8211-357 公司网站地址： www.huajinsc.cn 海通证券股份有限公司 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 网址： www.htsec.com 东北证券股份有限公司 代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666 号东北证券503室 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 华福证券有限责任公司 代销机构：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183、13764105212 传真：021-20655196 联系人：王虹、高文静 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 中邮证券有限责任公司 代销机构：中邮证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮 政大厦9-11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17 号 法定代表人：宋英忠 联系人：吉亚丽 电话：18201069211 传真： 网址： www.cnpsec.com.cn 客服电话：400-888-8005 山西证券股份有限公司 代销机构：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 渤海证券股份有限公司 代销机构：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn 客服电话：400-651-5988 国都证券股份有限公司 代销机构： 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 法定代表人： 常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 西藏东方财富证券股份有限公司 代销机构：西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市闸北区永和路118弄东方 环球企业园区42号楼1404室 办公地址：上海市闸北区永和路118弄东方 环球企业园区42号楼1404室 法定代表人：陈宏 联系人：张浩 电话：021-36538456 传真：无 网址：www.xzsec.com 客服电话：95357转8 华融证券股份有限公司 代销机构 ：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 传真：010-85556088 联系人：孙燕波 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 第一创业证券股份有限公司 代销机构：第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 地址：深圳市福田区福华一路115号投行大 厦18层 联系人：李晓伟 电话：0755-23838076 传真：0755-25838701 网址：www.fcsc.cn 客服电话：4008881888 华安证券股份有限公司 代销机构：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话： 0551-5161666 传真： 0551-5161600 联系人：甘霖 客服电话：95318、400-80-96518 网址：www.hazq.com 长城证券股份有限公司 代销机构：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区深南大道6088号特 区报业大厦14、16、17楼 办公地址：深圳福田区深南大道6088号特 区报业大厦14、16、17楼 法定代表人：黄耀华 联系电话：13052558656 传真：（0755）83515567 联系人：金夏 客服电话：4006666888 网址： www.cgws.com 申万宏源证券有限公司 代销机构：申万宏源证券有限公司（原申银 万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 申万宏源西部证券有限公司 代销机构：申万宏源西部证券有限公司（原 宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 国泰君安证券股份有限公司 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 恒泰证券股份有限公司 代销机构：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街111号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-4974437 传真：0471-4961259 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 江海证券有限公司 代销机构：江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 中天证券股份有限公司 公司名称：中天证券股份有限公司 注册地址： 沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址： 辽宁省?沈阳市 法定代表人：马功勋 联系人：孙丹华 电话：024-23255256 传真：024-23255606 统一客服电话：024-95346 广州证券股份有限公司 代销机构：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 广发证券股份有限公司 代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号 大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555417 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn 万联证券有限责任公司 代销机构：万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人： 王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn 东莞证券股份有限公司 代销机构： 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一 号 公司地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 一号金源中心 法定代表人： 张运勇 电话：0769-22116572 传真：0769-22115712 联系人： 张巧玲 客服电话：95328 网址： http://www.dgzq.com.cn 财通证券股份有限公司 代销机构：财通证券股份有限公司 注册地：杭州市杭大路15号嘉华国际商务 中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商 务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 法人：沈继宁 联系人：田明 联系电话：0571-87130314 传真：0571-87818329 公司网址：www.ctsec.com 客服电话：95336,400896336 公司邮箱：95336@ctsec.com 五矿证券有限公司 代销机构：五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号经 贸中心48楼 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经 贸中心48楼 法定代表人：赵立功 联系人：王鹏宇 电话：0755- 83219194 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn 中国国际金融有限公司 代销机构：中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大 厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大 厦2座27层及28层 法定代表人：金立群 联系人：蔡宇洲 电话：010-65051166 传真：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 客服电话：4009101166 华鑫证券有限责任公司 代销机构：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：021-54967552 传真：021-64333051 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888； 4001099918 中国中投证券有限责任公司 代销机构：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣 超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400 600 8008，95532 浙商证券股份有限公司 代销机构：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世 纪广场A座6-7 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 民生证券有限责任公司 代销机构：民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：岳献春 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 网址：www.mszq.com 客服电话：95376 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 公司名称：泰诚财富基金销售（大连）有限 公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中 龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙 园3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 统一客服电话：400-6411-001 公司网站地址： www.haojiyoujijin.com 杭州科地瑞富基金销售有限公司 代销机构：杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林 时代20F 法定代表人：陈刚 联系人：张丽琼 电话：0571-85262700 传真：无 网址：www.cd121.com 客服电话：0571-86655920 财达证券有限责任公司 代销机构：财达证券有限责任公司 注册地址：石家庄市桥西区自强路35 号庄 家金融大厦24 楼 办公地址：石家庄市桥西区自强路35 号庄 家金融大厦24 楼 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 传真：0311-66006334 客户服务电话：95363 网址：www.s10000.com 中信期货有限公司 代销机构：中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-6083 3754 传真：010-5776 2999 公司网址：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万 通证券） 代销机构：中信证券（山东）有限责任公司 （原中信万通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 华宝证券有限责任公司 代销机构：华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道100号57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-20515593 联系人：刘闻川 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 东海证券股份有限公司 代销机构：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资 广场18层楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号 东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：400-888-8588；95531 网址：www.longone.com.cn 华泰证券股份有限公司 代销机构：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华 泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 统一客服电话：4008323000 公司网站地址： www.csco.com.cn 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中 山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中 山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518-8503 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客服电话：400-888-1551 网址： www.xcsc.com 九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通 大厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大 厦18楼 法定代表人：林小明 电话：010-57672224,17888805198 传真：0755-33329815 联系人：郭小璇 客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新 金桥路27号13号楼2层 办公地址： 上海市浦东新区锦康路308号 陆家嘴世纪金融广场6号楼6层 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20539999 联系人：范泽杰 统一客服电话：400-820-1515 公司网站地址： www.zhengtongfunds.com 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼22层 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大 厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大 厦 法定代表人：杨泽柱 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：奚博宇 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号 中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558323 传真：0755-82558355 联系人：刘志斌 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽 国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 电话：0551-62246273 传真：0551—62207773 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中 央21 层 办公地址：山西省太原市长治路111 号山西 世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 客服电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦19楼 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208、0931-8784656 传真：0931-4890628 联系人：范坤、杨力 客服电话：0931-95368 公司网站地址：www.hlzq.com 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 电话：(0755)83709350 传真：(0755)83704850 联系人：牛孟宇 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人： 汤漫川 客服电话：4008888993 网址：www.dxzq.net 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 传真：0755-82940511 联系人：罗艺琳 客服电话：4001022011 网址： www.zszq.com 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119700 传真：无 联系人：彭莲 客服电话：95564 网址： www.lxsec.com 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫 德尚6号楼3层中航证券 法定代表人：王宜四 电话：010-64818301 传真：010-64818443 联系人：史江蕊 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 网址： http://www.dwzq.com.cn 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：010-52723273 传真：无 网址：www.hx168.com.cn 客服电话：95584/ 4008-888-818 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2 幢220室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 司 7650号205室 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 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注册地址：上海市中山南路100号金外滩国 际广场19楼 法定代表人：冯修敏 电话：400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址： https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中 达广场2楼 法定代表人：李兴春 电话：400-921-7755 联系人: 王淼晶 网址： www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：400-684-0500 联系人: 陈广浩 （未完）  |