华泰保兴尊信定开：华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号
华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证 券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019年第 2号 基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金合同生效日期：二零一八年二月六日 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 重要提示 本基金经 2018年1月4日中国证监会证监许可【 2018】12号文准予注册并募 集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值、市场 前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益，也不 保证投资本基金不会遭受任何损失。 本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合 型基金和股票型基金。 本基金可投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需 承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治 因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产 生的流动性风险；因投资的债券发行主体信用状况恶化或交易对手违约产生的信 用风险；投资本基金特有的其他风险等等。 本基金同时为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金 认购本基金的金额不少于 1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金 合同生效日起不少于 3年。发起资金认购的基金份额持有期限满 3年后，发起资金 提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认 购的本基金份额。在基金合同生效之日起满三年后的对应日，若本基金的资产净 值低于 2亿元，基金合同将自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议，投资 者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 单一投资者持有本基金基金份额的比例或者构成一致行动人的多个投资者持 有本基金基金份额的比例可达到或者超过 50%，且本基金不向个人投资者公开发 1 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 售。如法律法规或中国证监会监管规定发生变更，基金管理人将在履行适当程序 后，按照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投 资的 “买者自负 ”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资人自行负责。 本次更新的招募说明书已经基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日 为2019年08月06日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019年06月30日，财 务数据未经审计。 2 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 目录 重要提示 ............................................................................................................................ 1 一、基金管理人 ................................................................................................................ 4 二、基金托管人 .............................................................................................................. 12 三、相关服务机构 .......................................................................................................... 16 四、基金的名称 .............................................................................................................. 18 五、基金的类型 .............................................................................................................. 19 六、基金的投资目标 ...................................................................................................... 20 七、基金的投资方向 ...................................................................................................... 21 八、基金的投资策略 ...................................................................................................... 22 九、基金的业绩比较基准 .............................................................................................. 27 十、基金的风险收益特征 .............................................................................................. 28 十一、基金的投资组合报告 .......................................................................................... 29 十二、基金的业绩 .......................................................................................................... 32 十三、基金的费用与税收 .............................................................................................. 34 十四、对招募说明书更新部分的说明 .......................................................................... 37 3 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰保兴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88号4306室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88号金茂大厦 4306室 邮政编码： 200120 法定代表人：杨平 成立时间： 2016年7月26日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可 [2016]1309号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币壹亿捌仟万元整 存续期限：持续经营 联系人：王珊珊 电话：（021）80299000 传真：（021）60963566 股东名称及其出资比例如下： 股东名称股权比例 华泰保险集团股份有限公司 80% 上海飞恒资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海旷正资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海泰颐资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海哲昌资产管理中心（有限合伙） 4.4% 上海志庄资产管理中心（有限合伙） 2.4% （二）主要成员情况 1、董事会成员 杨平先生，董事长，硕士。历任北京国际信托投资公司国际金融部项目经理、 外汇交易部部门经理兼首席交易员，蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经 理，中国人民保险公司投资管理部投资总监，中国人民保险（香港）有限公司投资 部总经理，长城证券有限责任公司副总裁（任职期间曾兼任景顺长城基金管理公司 董事）；2013年起任华泰保险集团股份有限公司副总经理， 2015年起，任华泰资产 4 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 管理有限公司董事、总经理兼 CEO。2016年7月起任华泰保兴基金管理有限公司董 事长、法定代表人。 2017年4月起任华泰宝利投资管理有限公司董事长。 赵明浩先生，董事，硕士。历任哈尔滨市经委办公室副主任、哈尔滨国际经济 开发集团公司总经济师、哈尔滨经济技术开发区工业发展股份有限公司副总经理， 香港新世纪国际投资有限公司董事、副总经理。 1996年参与筹建华泰财产保险股份 有限公司，并先后担任公司副总经理、常务副总经理、总经理兼首席执行官。现任 华泰保险集团股份有限公司副董事长兼总经理、首席运营官，华泰资产管理有限公 司董事长、中国保险行业协会副会长。 王冠龙先生，董事，硕士。历任黑龙江省经济信息中心经济信息处分析员、哈 尔滨市经济技术开发区工业发展股份有限公司职员； 1996年7月起，历任华泰财产 保险股份有限公司投资部业务经理、副总经理、投资管理中心副总经理； 2005年1 月起，历任华泰资产管理有限公司副总经理、常务副总经理兼首席运营官（任职期 间曾兼任公司董事会秘书、华泰资产管理（香港）有限公司董事）。2016年7月起任 华泰保兴基金管理有限公司总经理。 陆建忠先生，独立董事，学士，中国注册会计师，中国九三学社社员。历任上 海市日用五金工业公司财务科科员，上海海事大学会计学教师、副教授，安达信会 计师事务所合伙人、普华永道中天会计师事务所合伙人，上海德安会计师事务所市 场拓展总监，大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所注册会计师， 2014年8 月至 2016年9月任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人； 2016年10月至今 任大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师。 欧阳军先生，独立董事，硕士。历任湖北省国际信托投资公司职员、交通银行 总行职员、中国证券登记结算有限公司上海分公司职员、德恒证券有限责任公司法 律事务主任、国浩律师集团（上海）事务所律师， 2006年1月至今任上海市锦天城 律师事务所律师、高级合伙人。 夏立军先生，独立董事，博士，教授。 2006年7月至 2011年3月，历任上海财经 大学会计学院讲师、硕士生导师、教授、博士生导师； 2011年3月至今任上海交通 大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师、会计系主任。 2、监事 施宏女士，股东监事，硕士。历任北京钢铁设计研究总院财务处会计，华泰财 产保险股份有限公司计划财务部会计处经理、资金处经理、深圳分公司财务部经 5 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 理、 PA事业部综合部经理；华泰人寿保险股份有限公司计划部、计划财务部助理 总监、总监；华泰财产保险股份有限公司计划财务部总经理、公司财务负责人、财 务总监，华泰保险集团战略规划与财务管理部总经理、集团财务负责人、财务总 监。 2014年起任华泰保险集团股份有限公司总经理助理兼首席财务官、财务负责 人。 2014年至 2015年曾兼任华泰人寿保险股份有限公司财务负责人、首席财务官。 现任华泰保险集团股份有限公司副总经理兼首席财务官、财务负责人，中国保险行 业协会财务会计专委会副主任委员。 戚烈旭先生，职工监事，硕士。历任东北财经大学职员，华泰资产管理有限公 司信用评级分析师、风险合规部总经理助理、风险合规部副总经理（主持工作）， 证券投资中心风险管理部负责人， 2016年8月起加入华泰保兴基金管理有限公司， 现任风险管理部总经理。 3、高级管理人员 杨平先生，董事长。简历同上。 王冠龙先生，总经理。简历同上。 章劲先生，副总经理，学士。历任上海银行人力资源部科员、资金营运中心交 易员、经理，华夏基金管理有限公司基金经理、华泰资产管理有限公司投资管理部 副总经理、投资管理部总经理、固定收益投资部总经理、证券投资副总监、证券投 资总监。 2016年8月起任华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼首席投资官。 寻卫国先生，副总经理，博士。历任中国工商银行资产托管部托管业务运作中 心副主任科员、主任科员、副处长，中国工商银行资产托管部交易监督处副处长 （主持工作）、处长，广发银行股份有限公司托管部副总经理、总经理。 2016年8月 至2019年4月任华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼首席运营官， 2019年4月起任 华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼渠道总监。 王现成先生，副总经理，硕士。历任中国建设银行股份有限公司总行行长办公 室主任科员、资金部本币交易室主任科员、资金部上海交易中心主任科员、金融市 场部副处长、处长，平安信托有限责任公司固定收益部董事总经理。 2016年11月起 加入华泰保兴基金管理有限公司，现任公司副总经理。 尤小刚先生，督察长，硕士。历任中国南车集团戚墅堰机车车辆厂职员，江苏 南通开发区管委会招商局干部，中国证监会稽查总队副调研员。 2015年9月加入华 泰保险集团股份有限公司参与筹备基金管理公司， 2016年7月起任华泰保兴基金管 6 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 周咏梅女士 :国际金融学硕士。历任华泰资产管理有限公司固定收益组合管理 部投资助理、投资经理。在华泰资产管理有限公司任职期间，曾管理组合类保险资 产管理产品等。 2016年8月加入华泰保兴基金管理有限公司，历任专户投资一部投 资经理。 5、基金投资决策委员会成员 主任：章劲（公司副总经理兼首席投资官、基金经理） 委员：王冠龙（总经理） 尤小刚（督察长） 赵健（研究部总经理、基金经理） 尚烁徽（基金投资部总经理、基金经理） 张挺（基金投资部联席总经理、基金经理） 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 7 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的 发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； 4、不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人风险控制体系 本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、法律风险、合规风 险、操作风险及道德风险等。其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动 性风险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险控制体系。 1、风险控制的原则 8 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 （1）全面性原则 公司的风险控制覆盖公司所有部门和岗位，涵盖所有风险类型，并贯穿于所有 业务流程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度独立性和权威性，负责对各 部门风险控制工作进行评估、监控、检查和报告，并具有相对独立的汇报路线。 （3）权责匹配原则 在公司的风险控制体系中，公司董事会、管理层和各个部门应当具有明确风险 控制职责，做到权责分明，权责对等。 （4）一致性原则 公司建立的全面风险控制体系，并确保风险控制目标与战略发展目标的一致 性。 （5）适时有效原则。 公司根据经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变 化，及时对各项风险进行评估，并对其管理政策和措施进行相应的调整。 2、风险控制组织结构 公司建立了分工明确、相互制约的风险控制组织结构。其中，董事会对公司的 风险控制承担最终责任；董事会下设风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金 投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督； 公司经理层应当根据董事会批准的风险控制制度和战略具体组织和实施公司风 险控制工作并对风险控制的有效性及其执行效果承担直接责任。总经理负责公司全 面的风险控制工作，副总经理负责其分管业务范围的风险控制工作。 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险控制政策，对风险控制负完全的和最终的责任。 （2）监事 公司监事对股东会负责，负责对公司财务、公司董事、高级管理人员或基金经 理执行公司职责是否违反法律法规进行监督，并在上述人员从事损害公司或股东利 益的行为时，要求其予以纠正。 9 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 （3）风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，根据董事会的风险管理战略，制定与公司发 展战略、整体风险承受能力相匹配的风险控制制度，并确保风险控制制度得以全 面、有效执行；在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重 大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；根据公司风险管理 战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案。 （4）合规和风险管理委员会 公司总经理下设合规和风险管理委员会，作为协助管理层进行风险管理的咨询 和议事机构。合规和风险管理委员会负责制订相关风险控制政策，审批风险管理重 要流程和风险敞口管理体系，识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事 件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案，确保公 司风险控制符合标准，就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情 况。 （5）督察长 督察长按中国证监会有关监管规定独立开展风险控制与风险管理工作，领导并 支持监察稽核部、风险管理部独立履行风险管理和监控职责，直接对董事会负责； 就风险控制制度及其执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不 定期地向董事会报告公司风险控制执行情况。 （6）风险管理部 风险管理部负责对公司的风险控制承担评估分析、评价与支持职责，并为每一 个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识 别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实 现业务目标。 （7）监察稽核部 监察稽核部负责对公司的风险控制承担独立评估、监控、检查和报告职责，检 查公司各项业务的合规情况及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构 及公司管理层进行汇报。 监察稽核部同时负责公司的法律事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司 合法权益，评判并处理公司运营中发生的法律及信息披露相关问题，及时向公司管 理层及全体员工传达法规及监管要求。 10 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 （8）各业务部门 公司各业务部门应当坚决执行公司的风险控制政策及决策，定期对本部门的风 险进行全面评估，并对本部门风险控制的有效性负责。 3、风险控制措施 公司通过风险识别、风险评估、风险应对、风险控制、风险报告监控等五个主 要环节对风险进行控制。各环节之间应当相互关联，相互影响，循环互动，随内部 环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化不断更新完善。 （1）风险识别与评估 公司对所有业务环节进行风险识别和风险评估，全面识别和评估公司业务或职 能领域中存在的风险并定期检查，针对业务环境变化及时识别和了解新的风险。 （2）风险应对与控制 公司在风险识别和评估的基础上，根据法律法规和公司制度的规定，综合考虑 公司经营目标和内外部环境，制定风险应对方案，并采取适当有效的措施开展控制 活动，化解目前的风险，并降低公司未来风险发生的可能性。 （3）风险报告 公司建立清晰的风险报告监控体系，明确风险报告路径、形式和频率，对关键 风险指标应当进行系统有效的监控，确保经理层和董事会能及时全面了解公司所面 临各类风险。 （4）考核及责任追究 公司将风险控制的有效性纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。公司建立 清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度，明确风险事件的等级、责任追 究机制和跟踪整改要求。 11 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商 业银行，总部设在北京。本行于 2005年10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939)，于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2018年末，集团资产规模 23.22万亿元，较上年增长 4.96%。2018年度，集团实 现净利润 2,556.26亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益 率分别为 1.13%和14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》 “2018年中国最佳大型零售银 行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具 创新力银行”、《银行家》 “2018最佳金融创新奖”、《金融时报》 “2018年金龙奖—年 度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香 港《亚洲货币》杂志“ 2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018年 “陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 12 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业 务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11个职 能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共 有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行 内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信 贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务 部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服 务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断 增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内 托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末，中国建设银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 13 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托 管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人 员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独 立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统 ”，严格按照现行法律法规以及基 金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行 监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人 发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 14 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 15 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台。 名称：华泰保兴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88号4306室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88号金茂大厦 4306室 邮政编码： 200120 法定代表人：杨平 成立时间： 2016年7月26日 联系人：王珊珊 电话：（021）80299058 传真：（021）60963577 客户服务电话： 400-632-9090（免长途话费），（021）80210198 网址： www.ehuataifund.com 2、其他销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基 金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：华泰保兴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88号4306室 邮政编码： 200120 法定代表人：杨平 联系人：陈集杰 电话：（021）80299000 传真：（021）60963542（三）出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师（上海）事务所 16 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 住所：北京西路 968号嘉地中心 23-25层 办公地址：中国上海北京西路 968号嘉地中心 23-25层 负责人：李强 电话：（021）52341668 传真：（021）52341670 联系人：孙芳尘 经办律师：宣伟华、孙芳尘 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：南京市中山北路 105-6号中环国际广场 22-23层 办公地址：南京市中山北路 105-6号中环国际广场 22-23层 执行事务合伙人：詹从才 电话：（025）83235002 传真：（025）83235046 联系人：周家文 经办注册会计师：周家文 17 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 四、基金的名称 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 18 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 五、基金的类型 债券型发起式证券投资基金 19 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 六、基金的投资目标 在严格控制风险和保持资金流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值， 力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 20 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融 债、企业债、公司债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可分 离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、次级债、债券回购、同业存单、银行存 款、货币市场工具等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交 易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资 范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期前 10个工作日、开放期内及开放期结束后 10个工作日的期间 内，本基金投资不受上述比例限制。 在开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值 的比例不低于 5%；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金类资产不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 21 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1、封闭期投资策略 本基金通过对宏观经济运行状态、国家财政政策和货币政策、国家产业政策及 资本市场资金环境的深入分析，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场 相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，确定基金资产在各 固定收益类证券之间的配置比例。本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提 下，灵活运用久期策略、期限结构配置策略、类属配置策略、信用债策略、个券挖 掘策略及杠杆策略等多种投资策略，实施积极主动的组合管理，并根据对债券收益 率曲线形态、息差变化的预测，对债券组合进行动态调整。 （1）久期管理策略 本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断， 对未来市场的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券资产组合的久期，以达到 提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期收益率曲线下移时，适 当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降 低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。 （2）期限结构配置策略 在确定债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测 收益率曲线可能发生的形状变化。本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形 状的影响外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、 新债发行、回购及市场拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率曲线变化趋势的预 期，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及 梯形策略构造组合，并进行动态调整。 1）骑乘策略 骑乘策略是通过对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调整组合。当 收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收益率曲线陡峭 处的债券，持有一段时间后，伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降，获得 22 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 一定的资本利得收益。 2）子弹策略 子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲 线较陡时，一般集中在中等期限的债券品种。 3）杠铃策略 杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，即期限较短的 债券和期限较长的债券，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动。 4）梯形策略 梯式策略是当收益率曲线的凸起部分是均匀分布时，使投资组合中的债券久期 均匀分别于这些凸起部分所在年期的债券，适用于收益率曲线水平移动。 （3）类属配置策略 债券类属配置策略是通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供 求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、央行票据、金融债、企业债券等 不同债券种类的利差水平、信用变动、流动性溢价等要素，评定不同债券类属的相 对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 （4）信用债投资策略 信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基 准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响，信用利差的影响因素包括信用债市场 整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的因素，本基 金将分别采用以下的分析策略： 1）基于信用利差曲线策略 分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、流动性、信用利 差的历史统计区间等因素，进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资 价值和风险，以及信用利差曲线的未来趋势，确定信用债券的配置。 2）基于信用债信用分析策略 本基金将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，研究债券发行主体的基本 面，以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平，判断债券的投资价值。本基金 将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务质量（包括资产 负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量）等要素，综合评 价其信用等级，谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信用类债券进行 23 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 投资。 （5）个券挖掘策略 个券挖掘方面强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本面改善的公司，采 取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益空间。 （6）杠杆投资策略 本基金将综合考虑债券投资的风险收益情况以及回购成本等因素，在风险可控 以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。当回购利率 低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债券等可投资标 的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的价值。 （7）资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究 和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳 定收益。 2、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本 基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，重点 考虑债券的安全性和流动性，确保组合债券有较高的变现能力，并严格控制基金组 合的杠杆比例。 同时，基金管理人将密切关注基金的申购赎回情况，对投资组合的现金比例进 行结构化管理。通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，有效分配基金的 现金流，保持本基金在开放期的充分流动性。 （二）投资决策依据和投资流程 1、投资决策依据 （1）国家有关法律法规和基金合同的有关规定； （2）公司投资及风险控制政策； （3）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本 面； （4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险 24 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。 2、投资决策机制 本基金投资决策采用基金投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 基金投资决策委员会负责制定本基金的投资准则与政策、基金投资流程、审议 和确定基金战略资产配置方案、投资策略和战术资产配置方案及其他重大投资管理 事项。 基金经理的主要职责是在基金投资决策委员会确定的资产配置方案、投资策略 及战术资产配置方案范围内构建和调整投资组合，并向交易室下达投资指令。 交易室负责组织、制定和执行交易计划，及时核查交易结果并反馈给基金经 理。交易室通过严格控制风险，以最高的效率、最低的成本确保交易指令得到正确 执行。 3、投资管理流程 基金投资决策委员会是本基金的最高决策机构，基金投资决策委员会定期就投 资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中既 密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。 具体的投资管理程序如下： （1）研究部宏观研究员、策略研究员、行业研究员、信用研究员、数量研究 员各自独立完成相应的研究报告，为投资决策提供依据； （2）基金投资决策委员会每月召开投资决策会议，对资产配置比例提出指导 性意见，并讨论本基金投资重点等； （3）基金经理根据基金投资决策委员会决议，宏观研究员、策略研究员的宏 观经济分析和策略建议、行业研究员的行业分析和个股研究、信用研究员的债券市 场研究和券种选择、数量研究员的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险 控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案； （4）基金经理根据基金投资组合方案，向交易室下达交易指令； （5）交易指令通过风控系统的自动合规核查后，由交易室执行，交易室对交 易情况及时反馈； （6）基金经理对每日交易执行情况进行回顾，并审视基金投资组合的变动情 况； （7）风险管理部定期完成有关投资风险监控报告，以及基金业绩评估报告； 25 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 基金管理人有权根据市场变化和实际需要，对上述投资管理流程作出调整。 26 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中债综合（全价）指数收益率 中债综合（全价）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖 国债、政策性银行债、商业银行债、企业债、公司债、中期票据以及证券公司短期 融资券等各类券种，范围全面且具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同 发行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。该指数 合理、透明、公开，具有较好的市场接受度，作为衡量本基金比较基准较为合适。 如果今后本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布，或者法律法规发 生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场 上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，在法律法规允许、基金合同约定 的范围内，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，本基金可根据 实际运作情况，经基金管理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序后变更业绩 比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 27 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金、高于 货币市场基金。 28 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年7月15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年06月30日，本报告中所列财务数据未经审 计。 1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的比 例（ %） 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2基金投资 -- 3固定收益投资 1,049,086,061.00 97.72 其中：债券 1,049,086,061.00 97.72 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 -- 7 银行存款和结算备 付金合计 3,886,090.85 0.36 8其他资产 20,638,379.68 1.92 9合计 1,073,610,531.53 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 注：本报告期末本基金未持有股票。 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本报告期末本基金未持有股票。 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 29 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比 例（ %） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 142,244,000.00 18.72 其中：政策性金融 债 20,240,000.00 2.66 4企业债券 183,631,561.00 24.17 5企业短期融资券 110,560,000.00 14.55 6中期票据 564,135,500.00 74.25 7 可转债（可交换 债） -- 8同业存单 48,515,000.00 6.39 9其他 -- 10合计 1,049,086,061.00 138.09 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 1 2 3 4 债券代码债券名称 101800075 18凤凰传媒 MTN001 101754036 17中航工 MTN001 101558032 15宁沪高 MTN001 111904030 19中国银行 CD030 数量（张） 公允价值 （元） 占基金资 产净值比 例（ %） 500,000 51,770,000.00 6.81 500,000 51,440,000.00 6.77 500,000 50,905,000.00 6.70 500,000 48,515,000.00 6.39 5 1728015 17招商银行 02 400,000 40,792,000.00 5.37 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 注：本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本报告期末本基金未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本报告期末本基金未持有权证。 9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本报告期末本基金未持有国债期货。 10投资组合报告附注 10.1 30 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 本报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投 资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告期末本基金未持有股票。 10.2其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 22,936.16 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 20,615,443.52 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 20,638,379.68 10.3报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 10.4报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本报告期末本基金未持有股票。 10.5投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 31 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值 增长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① 2018年 2－③ ②－④ 月 6日 （基金合 同生效5.72% 0.05% 4.65% 0.07% 1.07% -0.02% 日）至 2018年 12 月 31日 2019年上 半年 2.16% 0.05% 0.24% 0.06% 1.92% -0.01% 2018年 2 月 6日 （基金合 同生效8.00% 0.05% 4.89% 0.07% 3.11% -0.02% 日）至 2019年 6 月 30日 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史 走势对比（ 2018年2月6日至 2019年6月30日） 32 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 注：截至报告期末，本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 33 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用 等； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易或结算费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理 人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算 34 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理 人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述 “（一）基金费用的种类中第 3－9项费用 ”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见 “基金份额的申购与赎回 ” 一章。 （2）赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见 “基金份额的申购与赎回 ” 一章。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，根据法律法规规 定和《基金合同》约定调整基金管理费和托管费，并召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公 告。 35 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 36 华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求，对 2019年3月23日公布的《华泰保兴尊信定 期开放纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2019年第 1号）》进行了更 新，本招募说明书所载内容截止日为 2019年08月06日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2019年06月30日，主要修改内容如下： 1、针对 “重要提示 ”部分，更新了招募说明书所载内容截止日期以及有关财务 数据和净值表现截止日期。 2、针对 “三、基金管理人 ”部分，更新了部分主要成员相关信息。 3、针对 “四、基金托管人 ”部分，更新了基本情况、主要人员情况以及基金托 管业务经营情况相关信息。 4、针对 “五、相关服务机构 ”部分，更新了审计基金财产的会计师事务所相关 信息。 5、针对 “九、基金的投资 ”部分，更新了截止 2019年06月30日的基金的投资组 合报告相关信 6、针对 “十、基金的业绩 ”部分，更新了截止 2019年06月30日的基金的业绩相 关信息。 7、针对 “二十二、其他应披露事项 ”部分，更新了本报告期内已经披露的与本 基金有关的公告相关信息。 上述内容仅为摘要，须与本基金《招募说明书》所载之详细资料一并阅读。 华泰保兴基金管理有限公司 二〇一九年九月二十日 37 中财网
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