万家恒瑞A：关于万家恒瑞18个月定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及基金转换业务
关于万家恒瑞 18个月定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回 及基金转换业务的公告 1.公告基本信息 基金名称万家恒瑞 18个月定期开放债券型证券投资基金 基金简称万家恒瑞 18个月 基金主代码 003159 基金运作方式契约型、定期开放式 基金合同生效日 2016年 8月 15日 基金管理人名称万家基金管理有限公司 基金托管人名称招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》等法律法规、《万家恒瑞 18个月定期开放债券 型证券投资基金基金合同》和《万家恒瑞 18个月定期开放债券 型证券投资基金招募说明书》 开放申购起始日 2019年 9月 23日 开放赎回起始日 2019年 9月 23日 开放转换起始日 2019年 9月 23日 暂停申购起始日 2019年 9月 28日 暂停赎回起始日 2019年 9月 28日 暂停转换起始日 2019年 9月 28日 暂停申购、赎回业务的原因说明 根据本基金《基金合同》和《招募说明书》的相关规定，本基金 自开放期结束之日次日（即 2019年 9月 28日）起暂停办理申购、 赎回业务直至下一个开放期。 -2下 属分级基金的基金简称万家恒瑞 18个月 A万家恒瑞 18个月 C 下属分级基金的交易代码 003159 003160 该分级基金是否开放申购、赎回是是 2.申购、赎回、基金转换的办理时间 （1）开放日 根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金每个封闭期结束之日后第一个 工 作日（含该日）起进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含 该日） 五至二十个工作日。基金管理人在基金合同约定的开放期之外的日期不接受办理基金份额 的申购、 赎回业务。 本基金的第一个封闭期为自 2016年 8月 15日至 2018年 2月 21日。本基金第一次 办理申购、 赎回业务的开放期为 2018年 2月 22日至 2018年 3月 21日，共二十个工作日。本 基金第二个封 闭期为自 2018年 3月 22日至 2019年 9月 22日。本基金第二次办理申购、赎回业 务的开放期为 2019年 9月 23日至 2019年 9月 27日，共五个工作日。本基金第三个封闭期为自 2019年 9月 28 日起 18个月。封闭期内本基金不办理申购、赎回及基金转换业务。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停 申 购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不 可抗力 或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。 （2）开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购、赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交 易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金 合同的 规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市 交易。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或 根 据业务需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 本基金暂不开放场内份额的申购及基金转换业务。 3.申购业务 3.1申购金额限制 -3( 1)投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易）或非直销销售机构申购时， 原则上，每笔申购本基金的最低金额为 10元；投资者通过基金管理人直销中心首次申购 时，每笔 申购本基金的最低金额为 100元。实际操作中，各销售机构可根据自己的情况调整申购金 额限制； (2)投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。 (3)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当 采 取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申 购等措 施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见更新的招募说明书或相关 公告。 法律法规、中国证监会另有规定的除外。 3.2申购费率 本基金对通过基金管理人的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他投资者实施 差 别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金 计 划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以 及集合 计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、 享受税 收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将 其纳入 特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特定 投 资群体申购本基金的销售机构，并按规定予以公告。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率如下： 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率 100万元以下 0.06% 0 100万元以上（含 100万元）-300万元以下 0.03% 300万元以上（含 300万元）-500万元以下 0.01% 500万元以上（含 500万元）每笔 1,000.00元 其他投资者的申购费率如下： 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率 100万元以下 0.60% 0 100万元以上（含 100万元）-300万元以下 0.30% 300万元以上（含 300万元）-500万元以下 0.10% 500万元以上（含 500万元）每笔 1,000.00元 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 3.3其他与申购相关的事项 （1)申购份额、余额的处理方式 -4场 外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用(若有)后，以申 请 当日的基金份额净值为基准计算，采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的 误差计 入基金财产。 场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用(若有)后，以申 请 当日的基金份额净值为基准计算，采用截位的方法保留到整数位，不足一份基金份额部分 的申购 资金零头，由销售机构返还给投资者。 （2）基金申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费用） 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用=申购金额-净申购金额 例：某投资者（非养老金客户）投资 10,000元申购本基金，对应申购费率为 0.60%，假 设申 购当日基金份额净值为 1.0500元，若投资者通过场外申购，则可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/(1+0.60%)=9,940.36元 申购费用=10,000-9,940.36=59.64元 申购份额=9,940.36/1.0500=9,467.01份 若投资者通过场内申购，则该投资者实得申购份额为 9,467份，整数位后小数部分的申购 份 额对应的资金返还投资者。退款金额为： 实际净申购金额=9,467×1.0500＝9,940.35元 退款金额=10,000－9,940.35－59.64=0.01元 例：某投资者（养老金客户）投资 10,000元申购本基金，对应申购费率为 0.06%，假设 申购 当日基金份额净值为 1.0500元，若投资者通过场外申购，则可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/(1+0.06%)=9,994.00元 申购费用=10,000-9,994.00=6.00元 申购份额=9,994.00/1.0500=9,518.10份 若投资者通过场内申购，则该投资者实得申购份额为 9,518份，整数位后小数部分的申购 份 额对应的资金返还投资者。退款金额为： 实际净申购金额=9,518×1.0500＝9,993.90元 退款金额=10,000－9,993.90－6.00=0.01元 4.日常赎回业务 -54.1 赎回份额限制 (1)本基金不设场外单笔最低赎回份额； (2)基金份额持有人场内赎回时，赎回份额必须是整数份额； (3)基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 1.00份 的， 在赎回时需一次全部赎回。 在不违背有关法律法规和基金合同规定的前提下，基金管理人可根据市场情况，调整上述 第 （1）至（3）项的数额限制。基金管理人必须最迟在调整生效日 3个工作日前在至少一家 指定媒 介及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 4.2赎回费率 对于申购后在同一开放期内赎回的基金份额，在赎回时收取赎回费，A类和 C类基金份 额对 持续持有期少于 7日的投资者收取 1.50%的赎回费，除此之外的赎回费率均为 0.60%。对 于持有 一个封闭期以上的基金份额，A类和 C类基金份额均不收取赎回费。本基金的赎回费用 在投资者 赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 本基金 对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。对持续持有期大于等于 7日的 投资者，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 本基金的赎回费率具体如下： 持有时间 A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 在同一开放期内申购后又赎回且持续持有期限少于 7 日的份额 1.50% 1.50% 在同一开放期内申购后又赎回且持续持有期限大于 等于 7日的份额 0.60% 0.60% 持有一个封闭期以上 00 4.3其他与赎回相关的事项 （1)赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相应的费用（若 有），计算结果采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。 （2）基金赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回价格＝赎回当日基金份额净值 赎回总额＝赎回份额×赎回价格 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总额-赎回费用 -6例 ：某基金份额持有人在开放日赎回本基金 10,000份基金份额，该笔份额持有时间满一 个封 闭期，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500元，则其可得到的赎 回金额 为： 赎回总额=10,000×1.05=10,500元 赎回费用=0元 净赎回金额=10,500-0=10,500元 基金份额持有人赎回 10,000份基金份额，则其可得到的净赎回金额为 10,500元。 例：某基金份额持有人在开放日赎回本基金 10,000份基金份额，该笔份额为申购后在同 一开 放期内又赎回且持续持有期限大于等于 7日，对应的赎回费率为 0.60%，假设赎回当日基 金份额 净值是 1.0500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.05=10,500元 赎回费用=10500×0.60%=63元 净赎回金额=10,500-63=10,437元 基金份额持有人赎回 10,000份基金份额，则其可得到的净赎回金额为 10,437元。 5.日常转换业务 5.1本公司所有基金间转换费用的计算规则如下： 基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成，具体 收 取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用 由基金 份额持有人承担。 （1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出 基 金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金的申 购费率 和转出基金的申购费率之差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的 申购费 率的，补差费为零。 （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 5.2日常转换业务规则 （1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一 基 金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。 （2）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他基金（申购费为零的基金 视 同为前端收费模式）。 （3）基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。 5.3其它与转换相关的业务事项 -7（ 1）目前本基金在本公司直销中心、电子直销系统（网站、微交易）和直销电话委托渠道 开 通与以下基金的转换：万家增强收益债券型证券投资基金（基金简称：万家债券，基金代 码： 161902）、万家行业优选混合型证券投资基金（简称：万家优选，基金代码：161903）、 万家中 证红利指数证券投资基金（LOF）（基金简称：万家红利，基金代码：161907）、万家添 利债券型 证券投资基金（基金简称：万家添利，基金代码：161908）、万家新机遇价值驱动灵活配 置混合 型证券投资基金（简称：万家新机遇价值驱动，基金代码：A类：161910，C类： 006085）、万家 180指数证券投资基金（基金简称：万家 180指数，基金代码：519180）、万家和谐增 长混合型 证券投资基金（前端收费模式）（简称：万家和谐（前），基金代码：519181）、万家双 引擎灵 活配置混合型证券投资基金（简称：万家引擎，基金代码：519183）、万家精选混合型证 券投资 基金（简称：万家精选，基金代码：519185）、万家稳健增利债券型证券投资基金（简称： 万家 稳增，基金代码：A类：519186，C类：519187）、万家信用恒利债券型证券投资基金 （简称：万 家恒利，基金代码：A类：519188，C类：519189）、万家双利债券型证券投资基金（简 称：万家 双利，基金代码：519190）、万家新利灵活配置混合型证券投资基金（简称：万家新利， 基金代 码：519191）、万家货币市场证券投资基金（简称：万家货币，基金代码：A类： 519508，B类： 519507，R类：519501）、万家日日薪货币市场证券投资基金（简称：万家日日薪，基金 代码：A 类：519511，B类：519512,R类：519513）、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金（简 称：万 家瑞丰，基金代码：A类：001488，C类：001489）、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资 基金（简 称：万家瑞兴，基金代码：001518）、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金（简称： 万家 品质生活，基金代码：519195）、万家新兴蓝筹灵活配置混合型基金（简称：万家新兴蓝 筹，基 金代码：519196）、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金（简称：万家颐达，基金代码： 519197）、 万家颐和灵活配置混合型证券投资基金（简称：万家颐达，基金代码：519198）、万家鑫 安纯债 债券型证券投资基金（简称：万家鑫安，基金代码：A类：003329，C类：003330）、万 家鑫璟纯 债债券型证券投资基金（简称：万家鑫璟，基金代码：A类：003327，C类：003328）、 万家瑞富 灵活配置混合型证券投资基金（简称：万家瑞富，基金代码 001530）、万家 1-3年政策 性金融债 纯债债券型证券投资基金（简称：万家 1-3年政策性金融债，基金代码：A类：003520， C类：003521）、 万家家享纯债债券型证券投资基金（简称：万家家享纯债，基金代码：519199）、万家鑫 丰纯债 债券型证券投资基金（简称：万家鑫丰，基金代码：A类 004079，C类 004080）、万家 消费成长 股票型证券投资基金（简称：万家消费成长，基金代码：519193）、万家宏观择时多策略 灵活配 置混合型证券投资基金（简称：万家宏观择时多策略，基金代码：519212）、万家鑫享纯 债债券 型证券投资基金（简称：万家鑫享纯债，基金代码：A类：003747，C类 003748）、万 家量化睿 选灵活配置混合型证券投资基金（万家量化睿选，基金代码：004641）、万家中证 1000 指数增强 型发起式证券投资基金（简称：万家中证 1000指数增强，基金代码：A类：005313，C 类：005314）、 -8万 家经济新动能混合型证券投资基金（简称：万家经济新动能，基金代码：A类： 005311，C类： 005312）。 （2）本基金在直销渠道转换最低转出份额为 500份，基金份额全部转出时不受此限制。 （3）本公司对通过电子直销系统（网站、微交易）进行的基金转换申购补差费实施优惠， 详 情如下： 1）由零申购费率基金转换为非零申购费率基金时，申购补差费率为转入基金标准申购费率 的 四折。但转入基金标准申购费率高于 0.6%时，优惠后申购补差费率不低于 0.6%；转入基 金标准申 购费率低于 0.6%时，申购补差费率按转入基金标准申购费率执行。 2）转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，按转出基金与转入基金的申购优惠费率之 差 的四折收取申购费补差。 3）转出基金申购费率高于或等于转入基金申购费率时，申购费补差为零。 （4）有关基金转换业务的其他具体规则，请参看本基金管理人之前发布的相关公告。 6.基金销售机构 6.1直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及该公司的电子直销系统（网站、微交易）。 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360号 8层（名义楼层 9层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：(021)3890977138909777 传真：(021)38909798 客户服务热线：400-888-0800；95538转 6 网址：http://www.wjasset.com/ 投资者可以通过基金管理人电子直销系统（网站、微交易）办理本基金的开户、认购、申 购 及赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。 网上交易网址：https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号：wjfund_e） 6.2非直销销售机构 非直销销售机构名单详见《基金份额发售公告》或相关业务公告。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金。 -9 7．基金份额净值公告的披露安排 在基金封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在基金开放期每个开放日的次日，基金管理人应当通过网站、基金份额发售网点以及其他 媒 介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基 金 管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、各类基金份额净值和各类 基金份 额累计净值登载在指定媒介上。 8．其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放申购、赎回及基金转换业务的相关事项予以说明。投资者欲了 解 本基金的详细情况，请查阅本基金招募说明书及更新招募说明书。 （2）投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-888-0800，或 95538转 6）了解本基金 申购、 赎回及基金转换业务相关事宜，亦可通过本公司网站（www.wjasset.com）下载开放式基金 交易业 务申请表和了解基金销售相关事宜。 （3）有关本基金开放申购、赎回及基金转换业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。 （4）上述业务的解释权归本基金管理人。 （5）风险提示： 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，投 资 者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认 识本基 金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主 判断基 金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承 担基金 投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统 性风险； 个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生 的操作 风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风 险；本 基金的投资范围包括国债期货、证券公司短期公司债券、中小企业私募债等品种，可能给 本基金 带来额外风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一 般风险 及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为债券型基金，理论上其预期风险收益水平低于混合型与股票型基金，高于货币市 场 基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1.00元初 始面值进 行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1.00元初始面值的风险。 -10 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投 资 有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。 特此公告。 万家基金管理有限公司 2019年 9月 21日 中财网
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