鹏华宏观混合：鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第1号)
原标题:鹏华基金管理有限公司:鹏华宏观混合：鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第1号) 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基 金更新的招募说明书 （2019年第 1号） 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 2019年 9月 25日 重要提示 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由鹏华金 刚保本混合型证券投资基金转型而来。 鹏华金刚保本混合型证券投资基金经 2012年 4月 9日中国证券监督管理委员会下发的 《关于核准鹏华金刚保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2012]482号文）核 准，进行募集。 鹏华金刚保本混合型证券投资基金于 2012年 6月 13日正式成立。鹏华金刚保本混合 型证券投资基金每个保本周期为三年，第一个保本周期自 2012年 6月 13日起至 2015年 6 月 15日止，第二个保本周期自 2015年 7月 13日起至 2018年 7月 13日止。2018年 7月 19 日起鹏华金刚保本混合型证券投资基金转型为非保本的混合型基金，基金更名为“鹏华宏 观灵活配置混合型证券投资基金”。基金的投资目标、投资范围、投资策略、基金费率等 依据《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合同》中对转型后基金的相关约定执行。 2018年 7月 19日起，由《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合同》修订而成的 《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 备案，但中国证监会对鹏华金刚保本混合型证券投资基金募集的核准以及其转型为本基金 的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。 本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规 定的重大变更，即：（一）基金合同、基金托管协议相关内容发生变更；（二）变更基金 简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；（三）变更基金管理人、基金托管人的 法定名称；（四）变更基金经理；（五）变更认购费、申购费、赎回费等费率；（六）其 他对投资者有重大影响的事项。变更事项涉及上述一种或多种情形，具体事项请参考基金 管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告，其他内容请以上一次更新 的招募说明书为准。 目录 第一部分绪言 第二部分释义 第三部分基金管理人 第四部分基金托管人 第五部分相关服务机构 第六部分基金的历史沿革 第七部分基金的存续 第八部分基金份额的申购与赎回 第九部分基金的投资与基金的业绩 第十部分基金的财产 第十一部分基金资产的估值 第十二部分基金的收益分配 第十三部分基金的费用与税收 第十四部分基金的会计与审计 第十五部分基金的信息披露 第十六部分风险揭示 第十七部分基金的终止与清算 第十八部分基金合同的内容摘要 第十九部分基金托管协议的内容摘要 第二十部分对基金份额持有人的服务 第二十一部分其他应披露事项 第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式 第二十三部分备查文件 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动 性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关 的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由鹏华金刚保本混合型证券投资基金转 型而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指鹏华基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华宏观灵 活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的 更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、 地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律 法规不时作出的修订 8、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时作出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会 2004年 6月 25日颁布、同年 7月 1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券 投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 12、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注 册登记或经政府有关部门批准设立的机构 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外 汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 22、基金销售业务：指基金的宣传推介、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及 定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指鹏华基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业 务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金 投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为鹏华基金管 理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机 构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日， 原《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日终止 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规 定的程序终止基金合同的日期 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、日：指公历日 36、月：指公历月 37、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 38、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 39、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 42、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份 额的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金 份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额 销售机构的操作 45、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超 过上一日基金总份额的 10%的情形 46、元：指人民币元 47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 48、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 49、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基金托 管人的互联网网站及其他媒体 55、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投资 者共同遵守 56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履 行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停 止交易 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 3、设立日期： 1998年 12月 22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 6、电话：（0755）82021233传真：（ 0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币 1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称出资额（万 元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公 司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银 行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限 公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理 工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金 管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司 党委书记、总裁。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会 主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券 交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副 总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司 董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（ Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及 CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（ Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、 Epsilon资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧 利盛资本股份公司（ Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧 利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。 Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师 事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（ Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股 份有限公司（ CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳 华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深 圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源 总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人 力资源总部总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学 副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法 学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘 肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监 会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务； 2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债 登记结算有限责任公司董事长兼党委书记； 2007年 12月至 2010年 12月，任中央国债登记 结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负 责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购； 2007年加入曼达林投资顾 问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司 工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事 长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金 财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国 信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜 (深圳)律师事务所律 师；2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部 总经理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基 金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监； 2011年 7月加盟鹏华基金管理 有限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司 咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理； 2014年 10月加入鹏华基金管理 有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司 总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公 司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银 行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限 公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理 工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金 管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司 党委书记、总裁。 高阳先生，党委副书记、副总裁，特许金融分析师（ CFA），经济学硕士，国籍：中 国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经 理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现 任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办 科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部 （实业投资部）副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专 职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律 部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工 监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副 所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限 公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工 监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书 局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教 育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。 韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科 员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、 固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总 经理。 4、本基金基金经理 戴钢先生，国籍中国，经济学硕士， 17年金融证券从业经验。曾就职于广东民安证券 研究发展部，担任研究员； 2005年 9月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作， 历任债券研究员、专户投资经理，现担任稳定收益投资部副总经理、基金经理。 2011年 12 月至 2014年 12月担任鹏华丰泽分级基金基金经理， 2012年 06月至 2018年 07月担任鹏华 金刚保本混合基金基金经理， 2012年 11月至 2015年 11月担任鹏华中小企债基金基金经 理，2013年 09月担任鹏华丰实定期开放债券基金基金经理， 2013年 09月担任鹏华丰泰定 期开放债券基金基金经理， 2013年 10月至 2018年 05月担任鹏华丰信分级债券基金基金经 理，2014年 12月至 2016年 02月担任鹏华丰泽债券（ LOF）基金基金经理， 2015年 11月 担任鹏华丰和债券（ LOF）基金基金经理， 2016年 03月担任鹏华丰尚定期开放债券基金基 金经理，2016年 04月至 2018年 10月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理， 2016年 08月 至 2018年 05月担任鹏华丰饶债券基金基金经理， 2018年 05月至 2018年 12月担任鹏华普 悦债券基金基金经理， 2018年 07月担任鹏华宏观混合基金基金经理， 2018年 09月担任鹏 华弘实混合基金基金经理， 2018年 10月担任鹏华金鼎混合基金基金经理， 2019年 09月担 任鹏华锦利两年定期开放债券基金基金经理。戴钢先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况： 2011年 12月至 2014年 12月担任鹏华丰泽分级基金基金经理 2012年 06月至 2018年 07月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理 2012年 11月至 2015年 11月担任鹏华中小企债基金基金经理 2013年 09月担任鹏华丰实定期开放债券基金基金经理 2013年 09月担任鹏华丰泰定期开放债券基金基金经理 2013年 10月至 2018年 05月担任鹏华丰信分级债券基金基金经理 2014年 12月至 2016年 02月担任鹏华丰泽债券（ LOF）基金基金经理 2015年 11月担任鹏华丰和债券（ LOF）基金基金经理 2016年 03月担任鹏华丰尚定期开放债券基金基金经理 2016年 04月至 2018年 10月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理 2016年 08月至 2018年 05月担任鹏华丰饶债券基金基金经理 2018年 05月至 2018年 12月担任鹏华普悦债券基金基金经理 2018年 09月担任鹏华弘实混合基金基金经理 2018年 10月担任鹏华金鼎混合基金基金经理 2019年 09月担任鹏华锦利两年定期开放债券基金基金经理 本基金历任的基金经理： 2014年 04月至 2017年 03月谢书英女士 2012年 06月至 2019年 09月王宗合先生 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选 混合、鹏华创新驱动混合基金经理。 赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的销售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定； （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞； （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3、内部控制体系 （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控 制政策、协调突发重大风险等事项； （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告； （3）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类 风险予以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采 取防范和控制措施； （4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业 务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并 适时提出整改建议； （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务； （6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制 ”的理念，公司每个员工均负有一 线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争 从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公 司合法权益； （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的风险防范意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节； （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线； （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部 控制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善； （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以 及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和 业务流程上进行风险控制； （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制 度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度， 形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险； （7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 位职责和风险管理责任； （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序， 并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、 管理、控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策； （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监 控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、 “禁止买入股票名单 ”、交叉交易等方面 进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险； （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责 维护，所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对 各基金遵守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 第四部分基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行 通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’ TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限 责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号； 2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金 托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部 /养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 440只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 ,守法经营、 规范运作、严格监察 ,确保业务的稳健运行 ,保证基金财产的安全完整 ,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时 ,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 ,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作 ,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 ,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责 ,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 联系电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房 联系电话：010-88082426 传真：010-88082018 联系人：张圆圆 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 801B室 联系电话：021-68876878 传真：021-68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 3305室 联系电话：027-85557881 传真：027-85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元 联系电话：020-38927993 传真：020-38927990 联系人：周樱 2、其他销售机构 （1）银行销售机构 1）包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 客户服务电话： 95352 网址：www.bsb.com.cn 2）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：张喆 客户服务电话： 95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 3）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2号 法定代表人：王耀球 联系人：杨亢 客户服务电话： 0769-961122 网址：www.drcbank.com 4）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系人：陈幸 客户服务电话： 4001196228 网址：www.dongguanbank.cn 5）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：黄钰雯 客户服务电话： 400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com 6）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 法定代表人：姚真勇 客户服务电话： 0757-22223388 网址：www.sdebank.com 7）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市东风东路 713号 办公地址：北京市东城区东长安街甲 2号 法定代表人：杨明生 联系人：陈泾渭 客户服务电话： 4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 8）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话： 95398 网址：www.hzbank.com.cn 9）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：吴学民 联系人：叶卓伟 客户服务电话： 4008896588 网址：www.hsbank.com.cn 10）吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孟明 客户服务电话： 400-889-6666 网址：www.jlbank.com.cn 11）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 联系人：蒋娇 客户服务电话： 0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 12）江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省张家港市人民中路 66号 办公地址：江苏省张家港市人民中路 66号 法定代表人：季颖 联系人：朱芳 客户服务电话： 0512-96065 网址：www.zrcbank.com 13）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客户服务电话： 95559 网址：www.bankcomm.com 14）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号 办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话： 96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 15）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话： 95302 网址：www.njcb.com.cn 16）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话： 96528（上海、北京地区 962528） 网址：www.nbcb.com.cn 17）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 联系人：唐苑 客户服务电话： 95528 网址：www.spdb.com.cn 18）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 客户服务电话： 95594 网址：www.bosc.cn 19）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 25号 办公地址：天津市河西区友谊路 25号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 客户服务电话： 4006960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn 20）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 客户服务电话： 95561 网址：www.cib.com.cn 21）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址：www.cmbchina.com 22）浙商银行股份有限公司 注册地址：中国杭州市庆春路 288号 办公地址：中国杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 客户服务电话： 95527 网址：www.czbank.com 23）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京复兴门内大街 55号 办公地址：北京复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：刘秀宇 客户服务电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn 24）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 网址：www.ccb.com 25）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn 26）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 联系人：邱泽滨 客户服务电话： 95599 网址：www.abcchina.cn 27）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 客户服务电话： 95566 网址：www.boc.cn 28）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话： 95580 网址：www.psbc.com 29）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 客户服务电话： 95558 网址：bank.ecitic.com 30）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 客户服务电话： 400-880-0338或 96588（广东省外请加拨 0756） 网址：www.crbank.com.cn （2）证券公司销售机构 1）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 95517 网址：www.essence.com.cn 2）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话： 400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 3）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭静 客户服务电话： 95317 网址：www.cfzq.com 4）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16楼-17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 客户服务电话： 400-666-6888 网址：www.cgws.com 5）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务电话： 4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn 6）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 客户服务电话： 95358 网址：www.firstcapital.com.cn 7）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 客户服务电话： 95571 网址：www.foundersc.com 8）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服务电话： 95525 网址：www.ebscn.com 9）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址：www.gf.com.cn 10）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 网址：www.ghzq.com.cn 11）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 400-8888-666/95521 网址：www.gtja.com 12）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 客户服务电话： 95536 网址：www.guosen.com.cn 13）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：赵洋洋 客户服务电话： 95553 网址：www.htsec.com 14）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 客户服务电话： 95368 网址：www.hlzq.com 15）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 客户服务电话： 95390 网址：www.hrsec.com.cn 16）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn 17）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客户服务电话： 95584 网址：www.hx168.com.cn 18）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 客户服务电话： 95323/4001099918（全国） /029-68918888（西安） 网址：www.cfsc.com.cn 19）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 客户服务电话： 95325/400-860-8866 网址：www.kysec.cn 20）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 客户服务电话： 95376 网址：www.mszq.com 21）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：曹实凡 联系人：周一涵 客户服务电话： 95511-8 网址：stock.pingan.com 22）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话： 4008-918-918 网址：www.shzq.com 23）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 客户服务电话： 95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 24）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：夏旻 客户服务电话： 95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 25）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 办公地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 客户服务电话： 95582 网址：www.westsecu.com 26）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 客户服务电话： 4008096096/95355 网址：www.swsc.com.cn 27）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 客户服务电话： 95351 网址：www.xcsc.com 28）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 客户服务电话： 95321 网址：www.cindasc.com 29）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网址：www.newone.com.cn 30）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：毕明建（代） 联系人：杨涵宇 客户服务电话： 4009101166 网址：www.cicc.com.cn 31）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：胡创 客户服务电话： 40088-95618 网址：www.e5618.com 32）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客户服务电话： 4008-888-888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 33）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com 34）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 客户服务电话： 95538 网址：www.zts.com.cn 35）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 客户服务电话： 95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com 36）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 客户服务电话： 95548 网址：www.cs.ecitic.com 37）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 客户服务电话： 95548 网址：http://sd.citics.com （3）期货公司销售机构 1）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9B 、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 联系人：刘芸 客户服务电话： 400-8877-780 网址：www.cfc108.com 2）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 客户服务电话： 400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 1）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 2层 办公地址：北京市海淀区上地十街 10号 法定代表人：梁志祥 联系人：王笑宇 客户服务电话： 95055 网址：https://www.baiyingfund.com/ 2）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客户服务电话： 400-159-9288 网址：danjuanapp.com 3）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 法定代表人：黄永伟 联系人：侯仁凤 客户服务电话： 400-8980-618 网址：www.chtfund.com 4）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 客户服务电话： 400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 5）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17层 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 客户服务电话： 95118 网址：fund.jd.com 6）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 客户服务电话： 010-62675369 网址：www.xincai.com 7）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 客户服务电话： 4008188000 网址：www.myfund.com 8）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：于扬 客户服务电话： 400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客户服务电话： 4000-766-123 网址：www.fund123.cn 10）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：王锋 客户服务电话： 95177 网址：www.snjijin.com 11）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 客户服务电话： 400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 12）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 客户服务电话： 4008769988 网址：www.zscffund.com 13）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 客户服务电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com 14）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客户服务电话： 400-700-9665 网址：www.howbuy.com 15）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 联系人：钱诗雯 客户服务电话： 440-8202-819 网址：www.chinapnr.com 16）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客户服务电话： 400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 17）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 客户服务电话： 95733 网址：www.leadfund.com.cn 18）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：陈铭洲 客户服务电话： 400-821-9031 网址：www.lu.com 19）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 客户服务电话： 400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 20）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客户服务电话： 021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 21）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客户服务电话： 400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：邓爱萍 客户服务电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 24）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客户服务电话： 010-66045678 网址：www.jjm.com.cn/ 25）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 客户服务电话： 400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 26）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦） 1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 55号锦昌大厦 1号楼 1楼金观 法定代表人：徐黎云 联系人：来舒岚 客户服务电话： 400-688-1888 网址：www.jincheng-fund.com 27）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 客户服务电话： 4008773772 网址：www.5ifund.com 28）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 客户服务电话： 400-8888-160 网址：www.cifcofund.com 29）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 客户服务电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并及时公告。 二、登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人：何如 办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话：（ 0755）82021877 传真：（0755）82021165 负责人：范伟强 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 法定代表人：俞卫锋 办公室地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：吕红、黎明 四、会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 法定代表人：李丹 办公室地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 联系电话：（ 021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办会计师：许康玮、陈熹 第六部分基金的历史沿革 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金由鹏华金刚保本混合型证券投资基金转型而 来。 鹏华金刚保本混合型证券投资基金于 2012年 4月 9日经中国证监会证监许可【 2012】 482号核准公开募集，基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行 股份有限公司。 鹏华金刚保本混合型证券投资基金于 2012年 5月 3日至 2012年 6月 8日进行募集，并 于 2012年 6月 13日正式成立。鹏华金刚保本混合型证券投资基金每个保本周期为三年， 第一个保本周期自 2012年 6月 13日起至 2015年 6月 15日止，第二个保本周期自 2015年 7月 13日起至 2018年 7月 13日止。由于不符合保本基金存续条件，将按照《鹏华金刚保 本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为 “鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金”。 鹏华金刚保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 3个工作日（含第 3个工作日），即自 2018年 7月 13日（含）起至 2018年 7月 18日（含） 止。自 2018年 7月 19日鹏华金刚保本混合型证券投资基金正式转型为鹏华宏观灵活配置 混合型证券投资基金，转型后的《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该 日起生效，《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合同》同一日失效。 第七部分基金的存续 一、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20个工作日达 不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时向中 国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有规定时，从其规 定。 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。具体 的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更 或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回。但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照（未完）  |