交银丰盈：交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019年第2号)
原标题:交银施罗德基金管理有限公司:交银丰盈：交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019年第2号) 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要 （2019年第 2号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二〇一九年八月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日后的 45日 内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日。 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 【重要提示】 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2014年 7月 22日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 【2014】721号文准予募集注册。本基金基金合同于 2014年 8月 11日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金在基金合同生效之日起三年(含三年)的期间内采取封闭式运作，按照基 金合同的约定提前转换基金运作方式的情形除外。封闭期内，基金投资者不能申购、 赎回本基金基金份额。本基金转入开放期后基金投资者方可申购、赎回本基金基金 份额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资本基金特有的其 他风险等等。本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低 于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 2 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 8月 11日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2019年 6月 30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：阮红 成立时间：2005年 8月 4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称股权比例 3 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外 机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总 经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。 陈朝灯先生，副董事长，博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总 监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证 券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管 理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、 法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 孙荣俊先生，董事，硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总 经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州 分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员。 现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公 司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力 信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、 北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公 司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士。现任施罗德集团亚太区行政总 裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有 限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 4 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调 研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡 视员；汇金公司派出董事。 张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、 行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生，独立董事，博士。教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业 工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团 独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资 源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业 务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理， 交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理。 章骏翔先生，监事，硕士，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人。 现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理 （香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理, 渣打银行（香港）交易风险监控等职。 刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经 理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购 经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 3、基金管理人高级管理人员 谢卫先生，总经理。简历同上。 夏华龙先生，副总经理，博士，高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教 师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、 5 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市 委常委、副市长（挂职）。 印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任 交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务 部高级经理、总经理助理、副总经理。 许珊燕女士，副总经理，硕士，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公 司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司 国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 佘川女士，督察长，硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、 投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有 限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 4、本基金基金经理 连端清先生，复旦大学经济学博士。10年证券投资相关从业经验。2009年至 2011年于交通银行总行金融市场部任职，2011年至 2013年任湘财证券研究所研究 员，2013年至 2015年任中航信托资产管理部投资经理。2015年加入交银施罗德基 金管理有限公司。2017年 3月 31日至 2018年 8月 23日担任交银施罗德裕兴纯债 债券型证券投资基金基金经理，2015年 8月 4日至 2019年 8月 2日担任交银施罗 德现金宝货币市场基金基金经理，2015年 10月 16日至 2019年 8月 2日担任交银 施罗德货币市场证券投资基金基金经理，2016年 12月 7日至 2019年 8月 2日担 任交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理，2017年 12月 29日至 2019年 8月 2日担任交银施罗德天运宝货币市场基金基金经理。 2015年 8月 4日起担任交银 施罗德丰盈收益债券型证券投资基金、交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金的 基金经理至今，2015年 10月 16日起担任交银施罗德理财 60天债券型证券投资基 金基金经理至今，2016年 7月 27日起担任交银施罗德活期通货币市场基金基金经 理至今，2016年 10月 19日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今， 2016年 11月 28日起担任交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金基金经理至今， 2016年 12月 20日起担任交银施罗德天益宝货币市场基金基金经理至今， 6 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 2017年 3月 3日起担任交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金经理至今， 2017年 3月 31日起担任交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕 利纯债债券型证券投资基金基金经理至今。 于海颖女士，基金经理，天津大学数量经济学硕士、经济学学士。13年证券 投资从业经验。2004年至 2006年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究 员，2006年至 2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基 金经理，2010年至 2014年任银华基金管理有限公司基金经理，2014年至 2016年 任五矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于 2007年 11月 9日至 2010年 8月 30日任光大保德信货币市场基金基金经理，2008年 10月 29日至 2010年 8月 30日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理，2011年 6月 28日至 2013年 6月 16日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理， 2011年 8月 2日至 2014年 4月 24日任银华货币市场证券投资基金基金经理, 2012年 8月 9日至 2014年 10月 7日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金 （LOF）基金经理，2013年 4月 1日至 2014年 4月 24日任银华交易型货币市场 基金基金经理，2013年 8月 7日至 2014年 10月 7日任银华信用四季红债券型证 券投资基金基金经理，2013年 9月 18日至 2014年 10月 7日任银华信用季季红债 券型证券投资基金基金经理，2014年 5月 8日至 2014年 10月 7日任银华信用债 券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年加入交银施罗德基金管理有限公司，任 固定收益（公募）投资总监。2017年 6月 10日至 2018年 7月 18日担任交银施罗 德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理。2017年 6月 10日至 2019年 3月 14日 担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型 证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债 券型证券投资基金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增 强债券型证券投资基金基金经理。2016年 12月 29日起担任交银施罗德丰盈收益 债券型证券投资基金基金经理至今，2017年 6月 10日起担任交银施罗德增利债券 证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金经理至今， 2018年 5月 23日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金经理至今， 2018年 5月 25日起担任交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今。 7 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 历任基金经理： 赵凌琦女士，2014年 8月 11日至 2015年 8月 28日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：谢卫（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 马俊（研究总监） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019年 8月 11日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年 4月 20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 8 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 网址：bank.ecitic.com 经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020年 09月 09日）；吸收公众存 款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金 融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同 业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收 付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务； 黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者 托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经 营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开 展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987年，是中国改革开放中最早成 立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡 创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。 2007年 4月，本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H股同步上市。 本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实业 并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技立行、 服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提供公司银 行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业 务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、 私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构 及个人客户的综合金融服务需求。 截至 2018年末，本行在国内 146个大中城市设有 1,410家营业网点，同时在 境内外下设 6家附属公司，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有 限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百信 银行股份有限公司和阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银 行（国际）有限公司，在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 38家营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和中国内地设有 3家子公司。 9 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有独立法人资 格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6家营业网点和 1个私人银行中心。 30多年来，本行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过 30余年的发 展，本行已成为一家总资产规模超 6万亿元、员工人数近 6万名，具有强大综合实 力和品牌竞争力的金融集团。2018年，本行在英国《银行家》杂志 “全球银行品 牌 500强排行榜”中排名第 24位；本行一级资本在英国《银行家》杂志 “世界 1000家银行排名”中排名第 27位。 2、主要人员情况 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018年 9月加 入本行董事会。方先生自 2014年 8月起任本行党委委员，2014年 11月起任本行 副行长，2017年 1月起兼任本行财务总监，2019年 2月起任本行党委副书记。方 先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国 际金融控股有限公司董事。此前，方先生于 2013年 5月至 2015年 1月任本行金融 市场业务总监，2014年 5月至 2014年 9月兼任本行杭州分行党委书记、行长； 2007年 3月至 2013年 5月任本行苏州分行党委书记、行长；2003年 9月至 2007年 3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996年 12月至 2003年 9月在本行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、 党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996年 7月至 1996年 12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年 12月至 1996年 7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总 经理助理；1991年 7月至 1992年 12月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经 济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银 行业从业经验。 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015年 7月起任本行 党委委员，2015年 12月起任本行副行长。此前，杨先生 2011年 3月至 2015年 6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年 7月至 2011年 2月任中 国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982年 8月至 2006年 6月在中国建设银 行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计财处处长， 10 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省分行党委副书 记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管理学博士。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部副总经理（主持工作），硕士研究生学历。 杨先生 2018年 1月至 2019年 3月，任本行金融同业部副总经理；2015年 5月至 2018年 1月，任本行长春分行副行长；2013年 4月至 2015年 5月，任本行机构业 务部总经理助理；1996年 7月至 2013年 4月，就职于本行北京分行（原总行营业 部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。 3、基金托管业务经营情况 2004年 8月 18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的 原则，切实履行托管人职责。 截至 2019年半年末，中信银行托管 140只公开募集证券投资基金，以及基金 公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托 管资产，托管总规模达到 8.79万亿元人民币。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务 中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务 持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分 析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风 险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制， 对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的 规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管 理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内 控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保 证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等， 11 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条 件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了 录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权 管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多 种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、 托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及 APP，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼 法定代表人：阮红 成立时间：2005年 8月 4日 电话：（021）61055724 12 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金 A类 基金份额和 C类基金份额的申购、赎回及定期定额投资等业务，具体交易细则请 参阅基金管理人网站。 2、除基金管理人之外的其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 13 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 电话：（010）89936330 传真：（010）85230024 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （4）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址：www.ebscn.com （5）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （6）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 14 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 法定代表人：王东明 电话：（010）60838888 传真：（010）60833739 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （7）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523或 4008895523 网址：www.sywg.com （8）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （9）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 15 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 传真：（0531）68889752 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （10）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）85863719 传真：（0451）82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （11）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼 法定代表人：王勇 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161640 联系人：赵钦 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.cn （12）华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 联系人：赵洁 16 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （13）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：毕明建 电话：（010）65051166 传真：（010）85679203 联系人：杨涵宇 网址：www.cicc.com.cn （14）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）58328112 传真：（010）58328740 联系人：牟冲 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （15）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516289 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888 网址：www.cc168.com.cn （16）国金证券股份有限公司 17 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 住所：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690057，（028）86690058 传真：（028）86690126 联系人：刘婧漪贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （17）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63081344 联系人：尹旭航 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （18）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786141 传真：（023）63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （19）华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 18 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：4006898888、（0931）4890208 网址：www.hlzqgs.com （20）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）81119792 传真：（0571）22905999 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （22）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 19 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 传真：（0755）33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （23）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （24）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （25）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：（021）20835789 20 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 传真：（021）20835879 联系人：周轶 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （26）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （27）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （28）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 21 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 联系人：魏争 客户服务电话： 400-678-5095 网址：www.niuji.net （29）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网址：http://8.jrj.com.cn/ （30）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 联系人：马林 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （31）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：苏昊 22 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （32）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （33）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （34）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话：（010）670009888 传真：（010）670009888-6000 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 23 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 网址：www.zengcaiwang.com （35）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （36）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 电话：（0411）88891212 传真：（0411）84396536 联系人：薛长平 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com （37）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 电话：（021）35385521 传真：（021）55085991 联系人：蓝杰 客户服务电话：400-820-5369 24 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 网址：www.jiyufund.com.cn （38）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 电话：（0755）83999907-802 传真：（0755）83999926 联系人：马力佳 客户服务电话：（0755）83999907 网址：www.jinqianwo.com （39）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （40）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人：冯修敏 电话：（021）33323999 传真：（021）33323837 联系人：陈云卉 客户服务电话：4008213999 网址：https://tty.chinapnr.com 25 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） （41）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 电话：（021）20665952 传真：（021）22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （42）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 电话：（010）65951887 传真：（010）65951887 联系人：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （43）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333319 传真：021-63332523 联系人：李晓明 客服电话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com （44）上海利得基金销售有限公司 26 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 住所：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人：徐鹏 客服电话：400-005-6355 网址：a.leadfund.com.cn （45）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：（010）56282140 传真：（010）62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com （46）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 电话：（010）56642600 传真：（010）56642623 联系人：张晔 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （47）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 27 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 电话：（010）57298634 传真：（010）82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （48）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：（0755）89460500 传真：（0755）21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （49）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A综合楼 712室 法定代表人：梁蓉 电话：（010）66154828 传真：（010）63583991 联系人：李婷婷 客户服务电话：400-6262-818 网址： www.5irich.com （50）上海云湾投资管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127 28 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 办公地址：上海市锦康路 308号 6号楼 6层 法定代表人：戴新装 电话：（021）20538888 传真：（021）20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （51）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 电话：（010）59336533 传真：（010）59336500 联系人：孟汉霄 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （52）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302室 法定代表人：王兴吉 电话：（010）62062880 传真：（010）82057741 联系人：高雪超 客户服务电话： 4000-888-080 网址：www.qiandaojr.com （53）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 29 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 法定代表人：陈刚 电话：（0571）85267500 传真：（0571）85269200 联系人：胡璇 客户服务电话：（0571）86655920 网址：www.cd121.com （54）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：（010）60619607 传真：8610-62676582 联系人：付文红 客户服务电话：（010）62675369 网址：www.xincai.com （55）北京肯特瑞财富管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法定代表人：陈超 电话：4000988511，4000888816 传真：（010）89188000 联系人：赵德赛 客户服务电话：4000988511，4000888816 网址： http://fund.jd.com/ （56）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 30 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 (100000) 法定代表人：程刚 电话：（010）58160168 传真：（010）58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （57）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 电话：（010）61840688 传真：（010）84997571 联系人：侯芳芳 客户服务电话：400-1599-288 网址：https://danjuanapp.com （58）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 电话：（0755）66892301 传真：（0755）66892399 联系人：张烨 客户服务电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （59）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 31 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人：廖冰 电话：（021）80234888 传真：（021）80234898 客户服务电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com （60）格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 电话：（010）85594745 传真：（010）65983333 联系人：张林 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （61）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 电话：（021）33355392 传真：（021）63353736 联系人：茅旦青 客户服务电话：400-876-5716 网址： www.cmiwm.com （62）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 9楼 法定代表人：王廷富 32 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 客户服务电话：400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn （63）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 22413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 电话：（010）59013828 传真：（010）59013707 联系人：王芳芳 客户服务电话：010-59013842 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （64）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 电话：（021）50810687 传真：（021）58300279 联系人：李娟 客户服务电话：（021）50810673 网址：www.wacaijijin.com （65）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 531215 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 33 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 法定代表人：赵学军 电话：（021）38789658 传真：（021）68880023 联系人：王宫 客户服务电话：400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （66）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com （67）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 电话：010-61952703 传真：010-61951007 联系人：霍博华 客户服务电话：95599-9 网址： www.baiyingfund.com （68）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层 法定代表人：张冠宇 34 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 电话：（010）85870662 传真：（010）59200800 联系人：刘美薇 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （69）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 传真：010-63136184 联系人：张静怡 客户服务电话：400-817-5666 网址： www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金， 并及时公告。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 联系人：赵亦清 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 35 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：朱宏宇 经办注册会计师：薛竞、朱宏宇 四、基金的名称 本基金名称：交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型债券型基金。本基金在基金合同生效之日起三年（含三年） 的期间内封闭式运作（按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的除外），封闭 期结束后转为开放式运作。基金存续期间为不定期。 六、基金的投资目标 追求在有效控制风险的前提下，力争为基金资产获得稳健的投资收益和超额回 报。 36 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的 国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、分离交易可转债的纯债、 次级债、资产支持证券、短期融资券、中期票据、债券回购、银行存款、货币市场 工具等固定收益类资产和法律法规允许投资的其他金融工具。其中，封闭期内，本 基金所投企业债和公司债信用评级需在 AA级（含）以上。本基金不直接在二级市 场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。同时本 基金不参与可转换债券投资（分离交易可转债的纯债部分除外）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在 封闭期结束转开放的前后三个月内，基金投资不受上述债券资产投资比例限制。 本基金在开放期内，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、封闭期内的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，融合规范化的基本面研究和严谨的信 用分析，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，充分利用 封闭式运作优势，以买入持有和杠杆套息等为基本投资策略，获取稳定收益；同时， 本基金将严格控制信用风险，在严谨深入的信用分析基础上，综合考量信用债券的 信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，自下而上精选个券。 本基金采用的主要策略包括： （1）债券的类属配置策略 37 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场 风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较并合理预期不同 类属债券类资产的风险与收益率变化，确定不同类属债券类资产间的配置。 （2）买入持有策略 在精选个券基础上，本基金主要通过买入与封闭期适度匹配的债券，并持有到 期，或者是持有回售期与封闭期适度匹配的债券，获得本金和票息收入。 （3）杠杆套息策略 在控制组合整体风险的基础上，综合考虑债券持有期内的票息收入和融资成本 之间的息差，通过实施正回购融入资金并投资于中高等级信用债券等可投资标的， 实现杠杆放大获取债券持有期内债券票息和融资成本之间的息差收益。 （4）信用债券投资策略 本基金将严控信用风险，通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、 国家信用支撑等多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基 础上，建立信用债券池；然后基于既定的投资期限、信用利差精选个券进行投资。 具体而言，本基金信用债券的投资遵循以下流程： ①信用债券研究 信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式， “自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景，“自下而上”地分 析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券 信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基 金的信用债券池。 ②信用债券筛选 本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，债券筛选主要考虑以 下因素： a、信用债券信用评级的变化。 b、不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利 差变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深 度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响。 38 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 2、转为开放式运作后的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，融合规范化的基本面研究和严谨的信 用分析，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，动态调整 大类金融资产比例，自上而下决定类属资产配置和债券组合久期、期限结构；在严 谨深入的信用分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、 供求关系和收益率水平等，自下而上精选个券。本基金采用的主要策略包括： （1）久期调整策略 本基金根据中长期宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场未来的走 势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合久期。当预期收益率曲 线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线下 移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌风险。 （2）债券的类属配置策略 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场 风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较并合理预期不同 类属债券类资产的风险与收益率变化，确定不同类属债券类资产间的配置。 （3）期限结构配置策略 通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据债券 收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势， 分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风 险收益，形成具体的期限结构配置策略。 （4）杠杆放大策略 当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债 券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。 （5）信用债券投资策略 本基金通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、国家信用支撑等 多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立信用 债券池；然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。具体而言，本基 金信用债券的投资遵循以下流程： 39 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） ①信用债券研究 信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式， “自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景，“自下而上”地分 析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券 信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基 金的信用债券池。 ②信用债券筛选 本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，债券筛选主要考虑以 下因素： a、信用债券信用评级的变化。 b、不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利 差变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深 度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响，对个券进行有效的信用利差交易。 （6）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气 变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提 前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券 收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等 积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整 后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 九、基金的业绩比较标准 1、封闭期内的业绩比较基准 三年期银行定期存款税后收益率。 本基金封闭三年，力求在封闭期内为基金资产实现稳健的当期收益，因此三年 期银行定期存款税后收益率是较为合适的业绩比较基准。 40 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 如果上述基准停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者 市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的基准，则本基金管理人可 与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无 需召开基金份额持有人大会。 2、转为开放式运作后的业绩比较基准 中债综合全价指数 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样本 涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期 融资券等各类券种，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为 权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开，具有较 好的市场接受度，作为衡量本基金比较基准较为合适。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或 者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人 可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而 无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型 基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2019年 4月 1日至 2019年 6月 30日。本报告财务资料未经审计 41 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2基金投资 -- 3固定收益投资 22,595,586.00 96.15 其中：债券 22,595,586.00 96.15 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 273,337.50 1.16 8其他各项资产 630,738.04 2.68 9合计 23,499,661.54 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 42 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1国家债券 4,423,840.00 19.24 2央行票据 -- 3金融债券 18,171,746.00 79.03 其中：政策性金融债 18,171,746.00 79.03 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 22,595,586.00 98.27 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 180209 18国开 09 100,000 10,003,000.00 43.50 43 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 2 018007国开 1801 65,800 6,637,246.00 28.86 3 010107 21国债⑺ 43,000 4,423,840.00 19.24 4 018006国开 1702 15,000 1,531,500.00 6.66 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处 罚。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外 的股票。 （3）其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 7,030.64 44 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 623,707.40 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 630,738.04 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2019年 6月 30日，所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1)交银丰盈收益债券 A： 45 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 过去三个月 0.28% 0.06% -0.23% 0.06% 0.51% 0.00% 2019年上半年 0.75% 0.05% 0.24% 0.06% 0.51% -0.01% 2018年度 3.39% 0.05% 4.79% 0.07% -1.40% -0.02% 2017年度 2.18% 0.05% 0.39% 0.04% 1.79% 0.01% 2016年度 3.42% 0.09% 2.80% 0.01% 0.62% 0.08% 2015年度 13.25% 0.10% 3.41% 0.01% 9.84% 0.09% 2014年度（自基 金合同生效日起 至2014年12月 31日） 2.20% 0.23% 1.66% 0.01% 0.54% 0.22% 注：本基金自 2017年 8月 14日起转为开放式运作，本基金的业绩比较基准由“三 年期银行定期存款税后收益率”变更为“中债综合全价指数”. (2)交银丰盈收益债券 C： 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 过去三个月 0.09% 0.05% -0.23% 0.06% 0.32% -0.01% 46 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019年第 2号） 2019年上半年 0.45% 0.05% 0.24% 0.06% 0.21% -0.01% 2018年度 7.86% 0.30% 4.79% 0.07% 3.07% 0.23% 2017年度（自 2017年8月14日至 2017年12月31日） 3.10% 0.26% -1.34% 0.05% 4.44% 0.21% 注：本基金自2017年8月14日起转为开放式运作，本基金的业绩比较基准由“三年期 银行定期存款税后收益率”变更为“中债综合全价指数”。 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金（未完）  |