南方瑞利保本：南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20190925更新)
原标题:南方基金管理股份有限公司:南方瑞利保本：南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20190925更新) 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书（20190925更新） 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 §1绪言.............................................................................................................................................4 §2释义.............................................................................................................................................5 §3基金管理人.................................................................................................................................9 §4基金托管人...............................................................................................................................19 §5相关服务机构............................................................................................................................22 §6基金的历史沿革与基金合同的生效........................................................................................62 §7基金份额的申购和赎回............................................................................................................63 §8基金的投资...............................................................................................................................72 §9基金的财产...............................................................................................................................84 §10基金资产估值..........................................................................................................................85 §11基金的收益与分配..................................................................................................................89 §12基金的费用与税收..................................................................................................................91 §13基金的会计与审计..................................................................................................................93 §14基金的信息披露......................................................................................................................94 §15风险揭示.................................................................................................................................99 §16基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................102 §17基金合同的内容摘要............................................................................................................104 §18基金托管协议的内容摘要....................................................................................................121 §19基金份额持有人服务............................................................................................................136 §20其他应披露事项....................................................................................................................138 §21招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................139 §22备查文件...............................................................................................................................140 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《南方瑞利保 本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由南方瑞利保本混合型证券投资基金转型而来。 南方瑞利保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证券监督管 理委员会《关于准予南方瑞利保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2015]2706号）核准募集，于 2015年 12月 18日至 2015年 12月 18日进行募集，并于 2015年 12月 23日正式成立。保本期为两年，第一个保本期自 2015年 12月 23日至 2017年 12月 25日（2017年 12月 23日、2017年 12月 24日为非工作日，顺延至下一工 作日）。南方瑞利保本混合型证券投资基金第一个保本期于 2017年 12月 25日到期，按照 《南方瑞利保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，转型为非保本的混合型基金，名 称相应变更为“南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金”。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金 合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南方瑞利保本混合型证 券投资基金基金募集的核准以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略 所特有的风险等等。投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次更新主要涉及调整本基金基金经理的事项，并已在本招募说明书中对相应表述做 出了修订。其他信息内容截止日为 2019年 6月 30日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（未经审计）。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） §1绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南 方瑞利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） §2释义 在《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方瑞利灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的 更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订、自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构 投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外法人 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 23、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公 司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为 南方基金管理股份有限公司 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指南方瑞利保本混合型证券投资基金保本期到期操作期间截止 日的次日，即“南方瑞利保本混合型证券投资基金”转型为“南方瑞利灵活配置混合型证 券投资基金”之日 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 42、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 44、元：指人民币元 45、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会 另有规定的，从其规定 46、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介 52、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本 基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 成立时间：1998年 3月 6日 法定代表人：张海波 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。 2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5亿 元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达 3亿元人民币。 2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人 民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国 际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董 事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42集团军政治部组织处副营职干 事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163师 政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记，深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。 李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理。 王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金 医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任 兴业证券研究所总经理。 杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南 方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东 英资产管理有限公司董事。 姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府 副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师 兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50人论坛成员，中国统计学会副 会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大 学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会 副会长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会 员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主 任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾 任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现 任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组 专家咨询委员会委员。 周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务 所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合 伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师 工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。 3.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华 泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公 司监事。 舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长， 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任 华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限 公司副董事长。 姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集 团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理， 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深 圳市建安（集团）股份有限公司董事。 王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽 车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门 中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总 经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管， 民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。 徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995年 7月专科毕业于山东理工大学机电专业， 2010年 6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年 11月参加工作，就职于深圳期 货投资公司，任职职员、项目经理，2003年 6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机 构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公 司董事。 董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991年 7月专本科毕业于华中理工大学机械 工程专业，2002年 6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991年 11月参加 工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证 券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011年 2月加入公司，先后任职综合管理部经 理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。 3.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务 经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial公司投资 部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管 理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师， 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资 本管理有限公司董事。 3.2.4基金经理 本基金历任基金经理为：2017年 12月至 2019年 9月，孙鲁闽、陈乐；2019年 9月至 今，陈乐。 陈乐先生，北京大学金融学硕士，注册金融分析师（CFA），具有基金从业资格。 2008年 7月加入南方基金，历任研究部研究员、高级研究员；2016年 2月至 2017年 12月， 任南方避险、南方平衡配置（原：南方保本）、南方利淘、南方利鑫、南方丰合、南方益 和、南方瑞利的基金经理助理；2016年 10月至 2017年 12月，任南方安泰养老基金经理 助理；2016年 12月至 2017年 12月，任南方安裕养老基金经理助理；2017年 8月至 2017年 12月，任南方安睿混合基金经理助理。2017年 12月至今，任南方瑞利混合基金经 理；2018年 1月至今，任南方融尚再融资基金经理；2018年 6月至今，任南方睿见混合基 金经理；2018年 11月至今，任南方固胜定期开放混合基金经理；2019年 1月至今，任南 方利淘、南方利鑫基金经理；2019年 6月至今，任南方共享经济混合基金经理。 3.2.5投资决策委员会成员 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先 生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先 生，指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经 理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生， 权益专户投资部总经理刘树坤先生。 3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事下列行为： （ 1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原 则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相 关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 3.6基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7基金管理人的内部控制制度 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密 的会计系统控制。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程 序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、 财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （ 2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机 构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组 成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险 控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密 制度等程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险 控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽 核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） §4基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） “最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基 金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 440只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） §5相关服务机构 5.1销售机构 5.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 5.1.2代销机构 代销银行： 序号代销机构名称代销机构信息 1中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 2中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 3中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.bankcomm.com 5 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 6 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 7中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9号东 方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 8中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 9兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:福州市湖东路 154号 法定代表人:高建平 联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 10平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 11杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银 行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银 行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：金超龙 联系电话：0571-85157105 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 12 北京农村商业银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88-96198；400-6696198 网址：www.bjrcb.com 13烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net 14 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 15江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 16东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表：卢国锋 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 客服电话：400-119-6228 网址：www.dongguanbank.cn 17青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 联系电话：0532-68629925 客服电话：（青岛）96588；（全国）400-6696588 网址：www.qdccb.com 18宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 19 江苏张家港农村商业银行股份 有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 20重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人：甘为民 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com 21 深圳农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 联系电话：0755－25188781 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 22 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞 农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 23哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888号 法定代表人：郭志文 联系人：李至北 电话：0451-87792450 传真：0451-87792682 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 24乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 25渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 26河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.hebbank.com 27徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A座 办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安 徽省内) 网址：www.hsbank.com.cn 28 广东顺德农村商业银行股份有 限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2号 法定代表人：姚真勇 联系人：陈素莹 电话：0757-22385879 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 29天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址：www.bank-of-tianjin.com 30包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 联系电话：0472-5189165 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 31 广州农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：王继康 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 32珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：96588(广东省外加拨 0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨 0756)， 4008800338 网址：www.crbank.com.cn 33 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路 668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址：www.jnbank.cc 34吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林 省) 网址：www.jlbank.com.cn 35厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行 大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 36威海市商业银行股份有限公司注册地址：威海市宝泉路 9号 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d栋 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内 96636、境内 4000096636 网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 37西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路 60号 办公地址：西安市雁塔区高新路 60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 38苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 39晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59号 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 40龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 41桂林银行股份有限公司注册地址：桂林市中山南路 76号 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：桂林市中山南路 76号 法定代表人：王能 联系人：刘兴运 电话：0773-3879905 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址：www.guilinbank.com.cn. 42泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系人：谢婷枫 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址：http://www.qzccbank.com/ 43 成都农村商业银行股份有限公 司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 44长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新 四路 13号 1幢 1单元 10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新 四路 13号 法定代表人：毛亚社 联系人：闫石 传真：029-88609566 客服电话：(029)96669、400-05-96669 网址：www.ccabchina.com 45锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 46 浙江乐清农村商业银行股份有 限公司 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 网址：www.yqbank.com 47 浙江泰隆商业银行股份有限公 司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com 48 浙江杭州余杭农村商业银行股 份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街 72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街 72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址：www.yhrcb.com 49 浙江富阳农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第 1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第 1幢 法定代表人：丁松茂 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址：www.fyrcbk.com 50 长春农村商业银行股份有限公 司 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路 5755号 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4288号 法定代表人：马铁刚 联系人：张俊峰 电话：0431-89115109 传真：0431-89115154 客服电话：96888-0-1 网址：http://www.cccb.cn 51齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址：www.qsbank.cc 52 浙江萧山农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路 258号 办公地址：杭州市萧山区人民路 258号 法定代表人：王云龙 联系人：朱光锋 电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址：http://www.zjxsbank.com 53晋中银行股份有限公司 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 法定代表人：刘海滨 联系人：贺莎莎 电话：18634889009 客服电话：95105678 网址：www.jzbank.com 54东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号 法定代表人：李国宝 联系人：杨俊 电话：021-3866 3752 传真：021-3867 5314 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com.cn 代销券商及其他代销机构： 序号代销机构名称代销机构信息 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 3国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 26 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际 企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 5国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 6中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 7海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 8中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 9广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾 飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证 券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特 区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 11招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招 商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 12中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 13申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com 14光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 15中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超 商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 16申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 电话：0991-5801913 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 17安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联 大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 18 中信证券（山东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 19信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 20华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号 中国人保寿险大厦 12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 21华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 22长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大 厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com 23世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 24东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 25上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久 事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 26江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三 路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 27国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 28东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号 金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 29渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 30平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 31国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 联系人：黄静 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 32东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 33广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 34南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 35华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 36浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商 证券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗 电话：021-80108643 传真：021-80106010 客服电话：95345 南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.stocke.com.cn 37华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-20657517 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 38山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 39第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行 大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行 大厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:王叔胤 联系电话:0755-23838776 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 40华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼（未完）  |